热处理工艺控制及系统审核课件

热处理工艺控制及系统审核

HeatTreatmentControlandSystemAssessmentAIAGCQI-9热处理系统审核要求1热处理工艺控制及系统审核

HeatTreatmentCo1.AIAG：汽车工业集团：

AIAG成立于1982年，由戴姆勒—克莱斯勒，福特以及通用汽车三大汽车公司发起组建，世界公认的全球性的行业组织。为所有成员提供一个协作开发有助于促进行业繁荣的解决方案的

开放性论坛。关注于在包括整个供应链内的贸易伙伴持续地改进商业过程以及实践活动。21.AIAG：汽车工业集团：2AIAG：汽车工业集团：在AIAG的支持下，大约有1500个会员公司一起努力应对和解决汽车供应链中的问题。AIAG成员在开发新技术以及管理其应用的标准方面扮演了独特的角色。

AIAG的网站：3AIAG：汽车工业集团：3CQI-9：特殊过程——热处理系统审核：由AIAG热处理工作小组起草并获技术委员会批准

第一版发布日期：2006年3月

第二版发布日期：2007年8月4CQI-9：特殊过程——热处理系统审核：由AIAG热处理工作前言范围热处理系统审核程序特殊过程—热处理系统审核表附录A—过程表附录B—术语关于参考标准AMS2750D的说明5前言5总则：CQI-9特殊过程：热处理审核的准备工作由AIAG热处理工作小组完成，这些热处理系统审核要求是对顾客和产品标准的补充HTSA用于评审组织满足本要求、顾客、法规及组织自身要求的能力，同时也适用于组织和它的供应商之间在HTSA中，“应”(shall)表示要求，不符合要求者一律用“NOTSATIFACOTRY”或“NEEDIMMDIATEACTION”。凡使用“例如”（suchas)一词处，任何给出的建议仅起指导作用6总则：6过程方法HTSA支持ISO/TS16949技术规范中描述的汽车行业的过程方法，有关如何运用过程方法实施AIAGCQI-9热处理系统审核详见课程第三部分内容7过程方法7HTSA的目标开发热处理管理体系，以促进整个供应链的持续改进、缺陷预防、减少变差和浪费HTSA结合国际认可的质量管理体系和适用的顾客特殊要求，详细说明了热处理管理体系的基本要求HTSA致力于为汽车生产件及服务件组织提供一个热处理管理体系的共同方法8HTSA的目标8HTSA的审核过程除非顾客有其它的要求，应该每年进行审核以保证持续符合HTSA。每一次审核都应包括使用HTSA进行的供应商热处理体系评价。后续的作业评审（见该文件的4.0节）应从要求符合HTSA文件要求的不同汽车零部件制造商那里进行零件抽样。必须按照ISO/TS16949确定的过程方法进行。9HTSA的审核过程9审核员的资格：必须是有经验的：具备ISO9000：2000，ISO/TS16949：2002质量管理系统（QMS）内部审核员必须具备热处理专业知识，要求至少5年热处理工作经验或至少5年冶金学教育和热处理工作经验必须具备汽车行业核心工具的知识和熟悉运用（如SPC，MSA，PPAP，FMEA，APQP）注：如果多个审核组成员满足以上资格要求，审核组组长必须符合第一条款。ISO9000最新版本为2008版；ISO/TS16949即将改为2009版10审核员的资格：ISO9000最新版本为2008版；10其它要求

供应商应保持作为其符合HTSA的证据和针对任何不满意项适当的行动计划的记录。这些记录应易于任何顾客得到，用于评审是否符合该文件条款要求。11其它要求

供应商应保持作为其符合HTSA的证据和针对任何不满1.1总则

本程序为实施适用的热处理的组织或它的供应商制定了过程的要求，他们需要：证实有能力稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的产品通过体系的有效运用，包括体系持续改进的过程，旨在增强顾客的满意HTSA适用于汽车供应链中顾客规定的生产件或服务件的现场121.1总则

本程序为实施适用的热处理的组织或它的供应商1.2应用HTSA规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模、和提供不同产品的热处理供应商（HeatTreater)有五种过程表分别适用于不同的热处理商，具体详见附录A，在审核过程中要参照适用的过程表131.2应用13HeatTreater—Anorganizationthatperformsheattreating(see2.2Application)toproductionand/orserviceparts.Theheattreatingmaybeinternalor“captive”toamanufacturingorganization,oraseparatecommercialheattreatingsupplier.热处理商：一个生产热处理零件和服务件的组织，这种热处理组织可以是内部的或依附于制造生产组织或独立的商业热处理14HeatTreater—Anorganization1.2应用过程表A（含铁）—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬硬（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/时效硬化-老化过程表B（含铁）—渗氮（气体）/（铁素体）碳氮共渗（气体或盐浴）过程表C—铝热处理过程表D（含铁）—感应热处理过程表E—退火、正火、去应力151.2应用151.2应用

过程表E的说明：对于实现最终产品特性的退火、正火、去应力的组织应满足CQI-9，而对于原材料的生产厂或任何不影响最终产品特性的中间热处理可以不要求符合CQI-9161.2应用

过程表E的说明：161.2应用

这些过程表包括以下方面内容：过程和试验设备要求高温测量仪器过程监视频次过程检验及最终检验频次淬火和溶液试验频次171.2应用

171.2应用这些过程表规定了过程参数的规范（Tolerance）以及过程参数和零件的检查频次，其在HTSA中的要求/指南将告诉审核员在什么时候去参考这一过程表格181.2应用181.3参考文件

标准号名称标准发布组织AMS2750D高温测量SAEAEROSPACESAEJ415热处理术语的定义SAEINTERNATIONALSAEJ864表面硬度试验SAEINTERNATIONAL191.3参考文件

标准号名称标准发布组织AMS2750D高温测SAEInternational:—SocietyofAutomotiveEngineersInternational国际汽车工程师协会20SAEInternational:—Societyof从AIAG得到当前版本CQI-9确定所有适用以上文件的热处理过程：见热处理体系审核指南应用（CQI-9，2.2）。记录这些过程在HTSA的第一页完成HTSA表，决定其符合性程度。每一次审核至少应完成一次作业审核（jobaudit）-第四部分21从AIAG得到当前版本CQI-921写出每一条“不满意的项”并确定纠正措施的需求，包括根本原因分析和相应的纠正措施的实施，纠正措施在90天内完成，必须保持纠正措施，包括验证的记录针对“需立即整改项”，要求对可疑产品采取围堵行动。列出每一条“需立即整改项”要提出纠正措施，包括根本原因分析和相应的纠正措施的实施。纠正措施应在90天内完成。应保持纠正措施，包括验证的记录。除非有顾客的特别要求，审核应每年实施。22写出每一条“不满意的项”并确定纠正措施的需求，包括根本原因分CQI-9热处理系统审核流程获取CQI-9识别所有热处理过程完成HTSA，包括一个最小的作业审核处理“需要立即行动”的项（围堵）处理“不满意”90天内完成的纠正行动每年重复使用内部或顾客指定的纠正行动措施开始23CQI-9热处理系统审核流程获取CQI-9识别所有完成HTSCQI-9热处理系统审核流程——细节选择过程表完成1-3部分完成作业审核处理“需要立即行动”的项（围堵）处理“不满意”项使用内部或顾客制定的纠正行动措施识别审核目标及需求回顾HTSA1-3部分24CQI-9热处理系统审核流程——细节选择过程表完成1-3部分封面表，详见封面表填写说明25封面表，详见封面表填写说明25审核表的结构第一部分管理职责和质量计划（1.1-1.19）第二部分现场和材料处理职责（2.1-2.16）第三部分设备（3.1-3.19）第四部分作业审核（4.1-4.19）26审核表的结构26审核员应遵循第1-3部分中“要求/指南”的要求，结合客观证据进行评审，并注意：在“要求/指南”栏中，“应”（SHALL）表示要求，凡使用“例如”（Suchas）一词处，任何给出的建议仅起指导作用2.当“要求/指南”栏提示审核员过程表中有相关的问题时，审核员应评审热处理商对过程表指定部分的符合性3.如问题不适用于热处理商，则填写“不适用-N/A”。将观察到的证据填写到“客观证据”栏，如果与提问相符，则标注在“满意”栏，反之，则标注在“不满意”栏4.当在审核给定问题时被确认有不符合产品时，应记录在“需立即整改”（NIA）栏中，NIA需要对可疑产品采取遏制行动27审核员应遵循第1-3部分中“要求/指南”的要求，结合客观证据第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.1现场是否配备有资格的热处理专业人员？为确保方便地获得专家的意见/专门技术，现场应具有合格专职的热处理专业人员，应为全职且其岗位应在组织结构图中得到体现。应具有包括冶金学和热处理知识的岗位描述以识别岗位资格，该岗位资格应包括至少5年的热处理操作经验或至少累加5年的正规冶金学教育和热处理工作经验。28第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.1现场是否第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.2是否进行热处理的先期质量策划？（APQP）有APQP程序，每个零件进行了可行性研究和内部批准相似零件能够组成零件族并得到定义PPAP后，无顾客未批准的过程更改重大过程更该的澄清应联系顾客并保持记录29第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.2是否进行第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.3PFMEA’s是否得到更新，并与目前的过程相一致？具有文件化的PFMEA管理程序并确保PFMEA得到更新以反映当前零件的质量状态PFMEA’s适用于每个零件或零件族或每一个指定的工艺过程，应体现从接受到发运的所有过程步骤和所有关键的过程参数由组织或顾客确定的重要或关键特性应得到识别，定义和体现在PFMEA’s中应有包括生产操作者在内的跨功能小组来开发PFMEA’s每年应考虑解决高的风险系数（RPNs）的项目30第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.3PFME第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.4控制计划是否得到更新，并与目前的过程相一致？具有文件化的控制计划管理程序确保控制计划得到更新，以反映当前的控制适用于每个零件或零件族或每一个指定的工艺过程，体现了从来料接受到零件发运的所有过程步骤、所有关键的过程参数和所使用的设备应由包括生产操作者在内的跨功能小组来开发控制计划与作业指导书（WorkInstructions)、流转卡（shoptravelers)、PFMEA’s保持一致性由组织或顾客确定的重要或关键特性应得到识别、定义和发布针对过程和产品特性评估的样本大小和抽样频率应该与该过程表中的3.0和4.0节中的最低要求保持一致31第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.4控制计划WorkInstructions-Instructionsthatdescribeworkconductedinonefunctioninacompany,e.g.,setup,inspection,heattreatoperation,processparametertolerances,etc.Theterm“workinstructions”issynonymouswiththeterm“jobinstructions”.工作指导书：一个公司内执行某项职能的工作描述，如设定、检验、热处理操作过程参数的规定等，类似于作业指导书32WorkInstructions-InstructionShopTraveler-Adocumentusuallycreatedinthereceivingdepartmentforeachbatchorlotofpartsreceived.Thedocumentdefinestheprocessroutingoftheparts.流转卡：通常由接收部门针对每批进货零件的状况制定的一份文件，该文件定义了该零件所流经的路线。33ShopTraveler-Adocumentusua第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.5所有相关的或引用的规范是否为最新的和可用的？包括但不限于：SAE，AIAG、ASTM、GM、Ford、DC等确保所有的顾客要求（CustomerRequirements）获得理解并满足，应获取所有热处理相关的以及顾客引用的规范，并保证是最新的和可用的。包括但限于：SAE，AIAG、ASTM、GM、Ford、DC等应有一个文件化的过程，及时地评审、分发和执行顾客和行业的工程标准/规范以及变更（基于顾客需要的时间表），这一过程应尽可能快地执行，一般不超过两个工作周，应文件化规定这一评审和实施过程，包括由谁、如何得到、如何维护、如何建立最新状态跟踪和如何在两周内传递到生产现场？34第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.5所有相关CustomerRequirements-Thistermreferstotherequirementsorspecificationsfromtheoriginalequipmentmanufacture(typicallytheautomobilecompany).Thesemaybeidentifiedinthecontractorpurchaseorder,inengineeringstandards,partsspecifications,etc.顾客要求：来自OEM（特指汽车公司）的要求和规范，这些要求在合同或采购订单、工程标准及零件规范中确定35CustomerRequirements-Thister第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.6对所有的操作过程是否有书面的过程规范对所有的操作过程应有书面的过程规范，并包含所有过程的步骤操作参数包括过程温度，周期时间、装载率、气氛流量、传送速度、淬火搅拌速度等，这些参数不仅仅定义，还应确定其公差范围以便进行控制过程规范可以采用工作指导书、作业卡、计算机系统的参数设定表单（computer-basedrecipes)或其它相似的文件形式36第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.6对所有的Recipe-Thistermistypicallyusedwhenacomputer-basedsystemsetsandcontrolstheprocessparameters,e.g.,temperature,cycletime,carbonpotential.The“recipe”referstothesettingsoftheprocessparameters.参数设定：一种方法的专用术语，当采用计算机系统进行过程参数（如温度、周期时间、碳势等）的设定和控制，“recipe”指过程参数的设定37Recipe-Thistermistypically第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.7生产初始阶段、过程设备重新布置和大修改造之后是否进行了有效的能力验证？为证明每一个过程能够生产出可接受的产品，供应商应对每一个过程进行过程能力研究，包括在生产初始阶段、任何过程设备重新布置和大修（应对大修进行定义）之后初始能力研究应包括指定在年度工作范围的每一条热处理炉生产线的热处理过程，一条热处理炉生产线可能包括很多设备的组合以集成所需要的热处理工艺如：硬化、淬火和回火能力研究技术也可针对热处理产品特性参数，包括抗拉强度、硬化深度、硬度38第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.7生产初始第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.7（续）新购过程设备或重新布置或大修改造后的设备是否有效地完成了过程能力的研究？任何顾客规定要求均应满足，当没有顾客要求时，内部应建立一个能力的接受范围（acceptableranges）以测量过程能力，一旦超过顾客要求和内部规定的接受范围时，应采取行动计划予以跟踪39第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.7（续）新第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.8是否针对整个过程收集分析数据，并针对这些数据进行适当的反应？热处理产品和过程数据的分析能够提供缺陷预防的重要信息应建立一个全过程收集、分析和反应产品和过程数据的系统分析方法包括对重要产品和过程参数的现行趋势和历史数据的分析应确定哪些参数需要列入分析范围40第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.8是否针对第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.9管理者是否每24小时评审热处理炉监控系统（FurnaceMonitoringSystems）？管理者应每24小时评审热处理监控系统监视包括但不限于：温度纸带记录、气氛纸带记录、计算机数据日志、热处理炉及操作者日志等评审包括对失控状态或报警状态的探测。热处理炉数据的评审过程应进行记录，该记录要求同样适用于计算机数据41第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.9管理者是FurnaceMonitoringSystems-Asystemthatmonitorstheoperationofthefurnace.热处理炉监控系统：一种监控热处理炉操作的系统42FurnaceMonitoringSystems-As第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.10是否每年最少一次按AIAG的HTSA进行内部审核？每年最少一次按AIAG的HTSA进行内部审核，应及时发布审核时发现的问题点43第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.10是否每第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.11是否有一个文件化的返工批准系统应有一个文件化的返工（reprocessing）批准系统，包括来自指定人的授权该程序应描述哪些产品特性允许，哪些不允许任何一个返工，需要由有资格的技术人员编制一个新的过程规范，以标明必要的更改/调整应记录何时、有多少材料被返工质量经理或指派的授权人应批准返工产品的发运44第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.11是否有Reprocessing-AnyprocessthatisperformedonnonconformingproductsothatitwillmeetthespecifiedrequirementsNonconformingProduct-Productthatdoesnotconformtothecustomerrequirementsorspecifications.返工：指任何针对不合格品的处理过程，这些过程应满足特别的要求不合格产品：指不满足顾客要求或规范的产品45Reprocessing-Anyprocesstha第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.12针对顾客和内部关注的问题，质量部门是否评审、处理并形成文件？质量管理体系应包括一个程序用于文件化、评审和识别外部顾客和任何其他内部关注的问题可以采用8D方法46第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.12针对顾第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.13是否针对热处理审核范围内的每个过程，建立了适用的持续改进计划？应建立一个持续改进过程，适用于热处理审核范围的每个过程，这些过程应带来质量水平和生产率的持续改进行动计划应体现优先顺序和日期要求（完成时间）应提供该项目运行有效性的证据47第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.13是否针第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.14质量经理或指定的责任人是否批准对隔离材料进行处置？质量经理有责任批准和文件规定适当的人员对隔离材料进行处置48第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.14质量经第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.15热处理人员是否可获得定义热处理过程的程序或作业指导书？热处理人员应可获得覆盖热处理过程的程序或作业指导书这些程序或作业指导书包括处理可能的紧急情况（如动力中断）设备开动和停止、产品隔离、产品检验及一般操作程序这些程序或作业指导书应由现场人员方便地获取49第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.15热处理第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.16管理者是否为所有热处理员工（包括后备的，临时的）提供培训？管理者必须始终为所有热处理员工（包括后备的，临时的）提供所有热处理操作的培训必须保持培训记录以表明员工得到了培训和进行了培训有效性的评估必须确定每一个岗位所需要的资格要求及现在和将来的培训需求50第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.16管理者第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.17是否建立责任矩阵表确保所有关键的管理和监控职责都由有资格人员完成？应维护责任矩阵表确定所有关键的管理和监控职责（由组织定义的）以及能完成这些职责的有资格人员，对关键的活动，应规定主要和次要的人员管理层能在任何时候方便地获取该矩阵51第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.17是否建ResponsibilityMatrix-Aresponsibilitymatrixdefinesthedesignatedpersonnelforallkeyfunctions.Thismatrixinclusionstheprimaryandsecondarydesignees.责任矩阵表：指针对关键职能指定责任人对应相关责任的详细描述，包括主要和次要的负责人52ResponsibilityMatrix-Arespon第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.18是否有预防性维护计划？预防性维护数据是否作为预测性维护计划的一部分对关键设备（有组织定义）应建立一个预防性维护计划，该计划必须是一个从请求到实施有效性评估的闭环，操作者有机会报告问题并在闭环中解决问题公司数据如停机时间、质量拒收（QR），FTT（首次通过率），重复维修工作单、操作者问题报告均可用来改善预防性维护程序热处理炉和各类发生器应按照组织确定的频率制定相应的氧化烧烬计划（详见过程表1.0）作为预测性维护计划的一部分，维护数据应得到收集并进行分析53第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.18是否有第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.19是否开发一份关键零部件备件清单（CriticalSparePartsList）从而使生产中断最小化？应建立并维护一份关键备件清单，应确保这些备件可获得，从而生产中断最小化54第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.19是否开CriticalSparePartsList-Alistofservicepartscriticalfortheoperationofequipment.Extendeddelayinobtainingsparepartswouldresultinunacceptabledelaysintheheattreatoperation.一份用于设备维修的关键备件清单，其可得性将影响到热处理操作55CriticalSparePartsList-Ali第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.1是否确保输入接收系统的数据与顾客发运文件上的信息相一致？将所有的顾客要求和批次识别充分转化为内部热处理文件至关重要确保输入接收系统的数据与顾客发运文件的信息一致文件化的过程和符合的证据如：工艺流转卡、工作订单等当存在接收材料不能准确地与发运文件相符合时，供应商应具有详细的流程来处理接收的差异上述要求也同样适用于内部热处理部门的情况，该过程涉及在热处理部门内和外的接受和发运零件56第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.1是否确保第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.2在热处理全过程中产品是否清楚地标识和储存？对产品和容器在热处理过程的标识进行规定以避免不正确的处理和混淆在工厂内部划分适当的产品定置和生产阶段管理可以保证在所有的工序未完成之前，订单产品是不会发运的顾客产品在热处理全过程中必须清楚地标识并在整个热处理过程中分段存储未经处理、正在处理和已经处理的产品应适当地分类和标识所有材料应被存放在指定的并标识清楚的区域内57第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.2在热处理第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.3在热处理全过程中是否完整地维护批次的可追溯性和完整性？发出的批次能追溯到接收的批次准确识别批次和与批次相关信息的链接能提高分析根本原因和持续改进的能力保护顾客58第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.3在热处理第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.4是否有适当的程序规定以防止不合格产品流入到生产系统？必须对可疑品或不合格品进行控制，以防止错误的发运和污染其它产品应有适当的程序规定用于防止不合格产品流入到生产系统应有文件规定适当的位置、产品标识以及跟踪原材料进出指定区域应清楚地指定不合格存放区，以保持这类材料的隔离59第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.4是否有适第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.5是否有一个系统来识别整个热处理过程中的死角区，以减少零件混淆的风险（包括外来的、未处理的、和不正确处理的零件）？热处理炉和其他处理设备存在一些区域有陷入或滞留零件的风险，滞留的零件可能导致损坏、不正确的处理或批次的混淆应有一个系统用于识别整个热处理过程中的死角区，以减少零件混淆的风险（包括外来的、待处理件、和不正确处理的零件）应建立文件对每一个热处理过程/设备的死角区（trappoints）进行识别和监控每当生产零件更换时，应监控潜在的死角区（trappoints）60第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.5是否有一Trappoints-Areasincontainers(baskets,fixtures,shippingboxes,etc.)orequipmentthatmayinadvertentlytrapparts,allowingthepotentialforpartstobemixedbetweenbatches.死角区：指在容器（篮、工装、装运箱）或设备上的易滞留零件的区域，可能造成批与批之间的混料61Trappoints-Areasincontainer第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.6容器内是否摆脱了不适当材料的影响？装有顾客产品的容器内应无不适当材料的影响在容器空出或再使用前必须检查容器中的所有零件和不适当材料是否倒出应识别和标明不适当材料的来源确保没有非一致性的热处理零件或不适当材料污染已处理好的产品批62第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.6容器内是第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.7装炉操作是否得到规定、形成记录并加以控制？装炉参数必须得到规定、形成记录并加以控制装炉参数包括：进料速度、传动带速度、每筐的零件数、装载重量、检查频率参见过程表3.063第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.7装炉操作第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.8操作者是否得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断时）如何进行材料处理、围堵措施和隔离产品的培训？非计划或紧急情况停工在很大程度上会引起不恰当的处理风险操作者应得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断时）如何进行材料处理、围堵措施和隔离产品的培训并记录设备操作者应该理解并且能够得到特别针对设备出现紧急情况或失效时的作业指导书，这类指导应规定所有与热处理过程有关的围堵措施，应覆盖整个热处理过程：装炉、奥氏体化、淬火和回火64第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.8操作者是第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.9在热处理搬运、储存和包装过程中是否能充分保证产品的质量？产品的搬运、储存和包装应充分保证产品的质量应针对防止零件损坏和其它质量风险，对热处理装炉系统、在线搬运和发运过程进行评审某些设备具有不兼容所有零件结构的搬运装置和其他移动组件如容器装载过度的操作也可能增加零件损坏的风险65第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.9在热处理第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.10工厂的清洁、内部管理、环境及工作条件是否有益于控制与不断改进的质量？工厂的清洁、内部管理、环境及工作条件应有益于控制与不断改进的质量？应评审这些条件及它们对质量的影响应清楚地规定和执行内部管理制度和政策应对设施中有害于质量的条件进行评审如：零件散落在地面上、淬火池周围有油、不适合的工厂照明及烟雾等66第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.10工厂的第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.11零件是否避免了一些对随后热处理过程有害的污染物的影响？许多零件在热处理后要进行表面处理如电镀和涂装，零件应避免一些对随后过程有害的污染物的影响，有关处理前清洗和处理后清洗的参数应该得到监控并记录，一旦粘上油、污染物或残余物是很难驱除的应评审化学供应商有关对清洗系统的建议在热处理之前避免铁锈、毛刺、碎屑、有害的润滑剂混合物、乳化切削油、防锈油、润滑剂等注：参考适用的热处理供应商的要求和规范以确定其可接受性，有关清洁方法的检查频率见过程表5.067第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.11零件是第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.12淬火系统是否得到监视、记录，并得到控制？淬火系统应得到监视、记录、并得到控制，如温度、搅拌、等级、浓度（适用时）、淬火时间或悬浮物，以达到规范要求，检查频率详见过程表3.0和5.0由计算机监控的设备，如配有警报和警报日志，满足这一确认要求对于整合整体淬火槽（池）的热处理炉需要有淬火延迟（QuenchDelay）的范围和警报针对淬火和回火的零件应具体规定回火延迟（TemperDelay）时间，如渗碳、碳氮共渗、中性淬火、时效等68第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.12淬火系QuenchDelay淬火延迟指加热周期结束到淬火开始之间的时间延迟，对于热处理炉，指零件从离开有效加热区到零件装入淬火槽底部之间的时间，对感应热处理系统，指加热结束到开始流动淬火或零件进入淬火槽之间的时间延迟69QuenchDelay69TemperDelay-Thetimedelayfromwhenthepartsexitthequenchtanktothetimewhenthepartsareplacedinthetemperingfurnace.回火延迟：指零件出淬火槽到进入回火炉的时间的延迟70TemperDelay-Thetimedelayf第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.13适用时，是否对可溶性的防锈油或其它防锈剂进行监视和控制？零件在热处理后经常需要浸泡或喷涂一些防锈溶液适用时，应对可溶性的防锈油或其它防锈剂进行监视和控制必须保持这些溶液的特性在规定的公差范围内，检查频率详见过程表5.071第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.13适用时第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.14按过程表规定的频率要求进行过程控制参数的监控？按过程表3.0规定的频率要求进行过程控制参数的监控带有警报和警报日志的计算机监控设备需要满足确认要求需指定专人通过如初始纸带记录和数据日志来核实这些过程参数按1.9节中的要求进行管理评审是必须的72第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.14按过程第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.15是否按过程表规定的规范及频率要求完成过程/最终的检验/试验？按过程表规定的规范及频率要求进行过程/最终的检验/试验，详见过程表4.073第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.15是否按第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.16产品试验设备是否得到验证？产品试验设备应得到验证？试验设备必须针对每一个适用的顾客特殊标准或由ASTM，DIN，EN，ISO，JIS，NIST，SAE等一致认可的标准进行验证/校准验证/校准的结果必须内部评审、批准并记录存档检验频次参见过程表1.0部分74第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.16产品试AMS-AerospaceMaterialSpecificationsASTM-AmericanSocietyforTestingandMaterialsSAE-SocietyofAutomotiveEngineersDIN-DeutscheIndustrialNormEN-EuropeanStandardNIST-NationalInstituteofStatesTechnologyJIS-JapanIndustryStandardISO-InternationalOrganizationforStandardization75AMS-AerospaceMaterialSpecifi第三部分—设备序号要求指南/解释3.1热处理炉，气氛发生器和淬火系统配备有适当的过程控制装置吗？热处理炉，气氛发生器和淬火系统应配备有适当的过程控制装置和相关设备，包括温度计、碳势或露点仪、气体流量计、淬火监控系统包括搅拌器、温度控制器和淬火油分析仪，具体清单详见适用的过程表1.076第三部分—设备序号要求指南/解释3.1热处理炉，气氛发生器和第三部分—设备序号要求指南/解释3.2这些装置是否得到校准或验证，是否过期或还在使用期内？按规定的时间间隔进行校准/验证，其时间安排参见适用的过程表1.0和2.077第三部分—设备序号要求指南/解释3.2这些装置是否得到校准或第三部分—设备序号要求指南/解释3.3热电偶及保护管是否按照过程表要求进行检查和更换？热电偶和保护管应依据预防性维护计划进行定期检查和更换，详见适用的过程表2.078第三部分—设备序号要求指南/解释3.3热电偶及保护管是否按照第三部分—设备序号要求指南/解释3.4温度均匀性测试是否按照过程表要求进行测试？按适用的过程表2.0的要求测量温度的均匀性AMS2750D里允许的频次降低在本文件中是不允许的

（ThefrequencyreductionsallowedinAMS2750Darenotallowedunderthisdocument）某些热处理炉的设计（如转炉）排除了直接的温度场设定

（Certainfurnacedesigns,e.g.,rotaryretortsprecludedirecttemperatureprofiles)当温度均匀性研究不可能时，可以使用AMS2750D3.5.15中规定的其它方法79第三部分—设备序号要求指南/解释3.4温度均匀性测试是否按照第三部分—设备序号要求指南/解释3.5热处理炉的控温热电偶与设置温度之差是否处于该过程表的要求之内？热处理炉的控温热电偶相对于设定温度的变差应在适用的过程表2.0规定的范围内该要求不适用于多区连续炉的第一区80第三部分—设备序号要求指南/解释3.5热处理炉的控温热电偶与第三部分—设备序号要求指南/解释3.6是否每季度（一年四次）和任何修理/重置后，对过程及设备的警报器进行检查测试？应具有热处理过程和设备的警报器清单至少每季度（一年四次）和在任何修理／重置后，对过程及设备的警报器进行独立测试，应记录测试的结果81第三部分—设备序号要求指南/解释3.6是否每季度（一年四次）第三部分—设备序号要求指南/解释3.7气氛发生器、炉内气氛是否得到连续的监视和自动控制，并形成记录？发生器、炉内气氛的碳势/露点应得到连续的监视和自动控制，并形成记录，这项要求是特别针对渗碳、碳氮共渗和中性淬火的过程表A的1.0和3.0碳势或露点的自动控制对所有的发生器和气氛炉均是必要的，除转炉及振底炉外，（这类炉子无法定位控制和监视）这些要求针对渗碳、碳氮共渗和中性淬火是明确的针对转炉和振底炉的方法详见AMS2750D3.5.15.2“特性测量”。可用于确保对炉内气氛的控制82第三部分—设备序号要求指南/解释3.7气氛发生器、炉内气氛是第三部分—设备序号要求指南/解释3.7（续）气氛发生器、炉内气氛是否得到连续的监视和自动控制，并形成记录？如没有使用发生器，应对所提供的气体流量进行监视和控制审核员应按照客户要求、热处理控制计划及内部程序确认气氛控制系统的有效性、这些气氛控制系统应该维护气氛露点，碳势设置点在控制计划或内部程序规定的参数范围之内83第三部分—设备序号要求指南/解释3.7（续）气氛发生器、炉内第三部分—设备序号要求指南/解释3.7（续）气氛发生器、炉内气氛是否得到连续的监视和自动控制，并形成记录？需要一个碳势/露点检查结果的辅助检查方法，如露点仪、电阻丝，气体分析仪、箔片、碳棒等自动、连续气氛控制系统由传感器（如氧探针）或在红外线气氛分析仪on-lineInfrared(IR）组成验证频率详见过程表A的3.084第三部分—设备序号要求指南/解释3.7（续）气氛发生器、炉内第三部分—设备序号要求指南/解释3.8当气氛辅助验证方法的读数不在主控方法预先确定的极限值（碳势、露点读数）范围内时，是否重新确定其相关关系？这一要求是针对过程表A中的渗碳、碳氮共渗及中性淬火，如果辅助验证检查的气氛读数与主控方法确定的极限值不一致或不相关时，热处理商应解决超差的问题辅助气氛监控系统的读数和自动控制气氛露点/碳势的读数应保证规定在控制计划或内部程序所规定的范围之内85第三部分—设备序号要求指南/解释3.8当气氛辅助验证方法的读第三部分—设备序号要求指南/解释3.8（续）当气氛辅助验证方法的读数不在主控方法预先确定的极限值（碳势、露点读数）范围内时，是否重新确定其相关关系？这些范围大小随着所规定的热处理过程和所使用的设备不同而不同热处理商应采用适当的方法调整、纠正、和重新建立/确定实际的气氛碳势/露点读数和主控及辅助系统的气氛读数之间的相关关系，两种读数间相关关系的许可范围应写入控制计划或内部程序86第三部分—设备序号要求指南/解释3.8（续）当气氛辅助验证方第三部分—设备序号要求指南/解释3.8（续）当气氛辅助验证方法的读数不在主控方法预先确定的极限值（碳势、露点读数）范围内时，是否重新确定其相关关系？碳势/露点的辅助验证可以用以下一种或多种方法确定：碳棒或碳片箔片三气分析仪ThreeGasAnalyzer露点仪电热线圈电阻87第三部分—设备序号要求指南/解释3.8（续）当气氛辅助验证方Three-gasAnalyzer–Aninstrumentthatmeasurescarbonmonoxide,carbondioxide,andmethaneincarbon-bearingatmospheres.Thismeasurementprovidesanindirectmeasurementofthecarbonpotentialoftheatmosphere.三气分析仪：指一种用于测量含碳气氛中的一氧化物、二氧化物及甲烷的仪器，是对气氛中的碳势的间接测量

88Three-gasAnalyzer–Aninstrum第三部分—设备序号要求指南/解释3.9是否所有的氨管线都装有快速断开或三阀防故障排气系统？所有连接热处理炉的氨气管道应装有快速断开装置或者三阀防故障安全排气系统通常的阀即使当它们都关闭时，也可能还有氨气泄漏，这对于不指定或不需要氨气的热处理过程来说是不好的或有害的通往炉子的氨气管道必须有一个快速分离装置，当碳氮共渗（或其它使用氨气的热处理过程）之后或其它热处理操作不规定使用氨气之前，氨气线可以分离89第三部分—设备序号要求指南/解释3.9是否所有的氨管线都装有第三部分—设备序号要求指南/解释3.9（续）是否所有的氨管线都装有快速断开或三阀防故障排气系统？三阀防故障排气系统是可行的。有关三阀自动防故障排气系统（ThreeValveFail-SafeVent）详见附录B术语表中的定义当无氨气过程需要将氨气线分离时，氨气管道断开应作出文件规定90第三部分—设备序号要求指南/解释3.9（续）是否所有的氨管线Three-ValveFail-safeVent(forammonialines)三阀防故障排气系统（针对氨气线）：三个排列的阀，防止在渗碳或中性淬火操作中氨气不注意地流入到炉内，当通往炉子的氨气线被关断时，可能渗漏的氨气则通过阀泄往大气中，防止进入炉内。91Three-ValveFail-safeVent(f图一表明阀1和阀2均打开，允许氨气进入炉内图二表明阀1和阀2均关闭，防止氨气进入炉内，假如阀2不注意泄漏了，则通过阀3排入大气92图一表明阀1和阀2均打开，允许氨气进入炉内图二表明阀1和阀2第三部分—设备序号要求指南/解释3.10针对螺纹紧固件和小型零件，在处理产品之前（完成需要氨气的产品处理后）是否进行了至少3个小时的烧气？（OxidizingBurn-Out）该条款适用于螺纹紧固件和小的金属零件，要求热处理商在处理产品之前至少应完成三小时的氧化烧烬过程，因为对于不特别规定或要求氨气的热处理过程，氨气是不需要的，值班日记或数据记录器或其它记录应记录实际的烧气时间，因为足够的时间能在不需要氨气的产品处理之前有效驱除表面的氨气93第三部分—设备序号要求指南/解释3.10针对螺纹紧固件和小型OxidizingBurn-out–Aprocesstoremoveanyresidualammoniafromthefurnace.Theprocessusuallyinvolvesremovingmostofthecarbon-bearingprotectiveatmosphereandthenintroducingoxygen氧化烧烬：一个从炉内去除残留氨气的过程。该过程通常包括去除大部分含碳保护气氛，然后导入氧化气氛94OxidizingBurn-out–Aproces第三部分—设备序号要求指南/解释3.11所有的气氛炉和发生器是否有气体流量范围或流量计？所有的气氛炉和发生器（外排/调节气氛）应有气体流量范围或流量计均应按预防性维护计划进行定期保养和维护清洁和适当的重新安装程序应文件化95第三部分—设备序号要求指南/解释3.11所有的气氛炉和发生器第三部分—设备序号要求指南/解释3.12对于螺纹紧固件，是否所有的连续炉都装有玻璃观察孔和在淬火炉的末端装有高温红外测温仪？应在连续炉的出口端安装气体红外线高温仪，以监视低于设定温度的零件，其温度报警应设在28℃（50℉）之内，监控结果应该形成纸带记录或进行连续的数据记录高温红外测试仪应至少每年进行校准和鉴定所有的玻璃观察孔必须按预防性维护计划进行清洗96第三部分—设备序号要求指南/解释3.12对于螺纹紧固件，是否第三部分—设备序号要求指南/解释3.13奥氏体盐浴的化学特性是否得到监控？该条款适用于铁素体碳氮共渗、奥氏体等温淬火和盐浴中性淬火热处理商应每天监控奥氏体盐浴室的盐的化学特性和零件的脱碳情况，监控的频率详见适用的过程表3.097第三部分—设备序号要求指南/解释3.13奥氏体盐浴的化学特性第三部分—设备序号要求指南/解释3.14是否对淬火介质进行分析？必须周期性地进行淬火介质（QuenchingMedium）的特性分析，如冷却曲线、含水量、盐的浓度，详见适用的过程表5.0淬火介质特性值的允许范围应由热处理淬火介质的供应商或热处理供应商进行规定热处理供应商应针对其符合性进行审核并记录98第三部分—设备序号要求指南/解释3.14是否对淬火介质进行分QuenchingMedium–Themediumusedtoquenchpartsafterheattreating,e.g.,oil,water,polymer,andsalt.淬火介质：一种用于热处理过程淬火零件的介质，如油、水、聚合物和盐。99QuenchingMedium–Themedium第三部分—设备（适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.15是否对每一零件的位置进行控制？如使用接近开关、光学传感器、机械探测器等方法探测每一零件的位置100第三部分—设备（适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.15第三部分—设备（适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.16是否对每个零件的能量或功率进行控制？必须控制每一零件的能量或功率针对每台设备的信号监视器是首选的，该监视器能给出能量单位（如电压伏特，功率千瓦等）VS.时间和距离（针对扫描系统）经授权的顾客代表批准的能量监视器（EnergyMonitor）或等效设备是可接受的101第三部分—设备（适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.16SignatureMonitor–Anelectronicmonitorusedtomonitorinductionheattreatingsystems.Themonitorplotstheenergyunit,e.g.,voltageorkilowatt,vs.timeordistance.信号监控器：一种用于监视感应热处理系统的电子监控器。它能给出能量（电压、功率等）及vs.时间（相对时间）或距离。102SignatureMonitor–AnelectEnergyMonitor–Anelectronicmonitorthatmeasuresanddisplaystheactualenergydeliveredtotheinductionheatingcoilinkilowatt-seconds.能量监控器：一种测量和显示发送到感应圈的实际功率的电子监控器（千瓦·秒）。103EnergyMonitor–Anelectroni第三部分—设备（适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.17供应商是否建立一个感应圈的管理系统？感应圈应涉及到加热圈和淬火压力通风系统供应商应建立一个感应圈的管理系统，感应圈应涉及到加热圈和淬火压力通风系统针对每一种零件的备份线圈应在现场可获得线圈应满足批准时的初始设计要求线圈设计发生变更，必须获得顾客的工程变更批准104第三部分—设备（适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.17第三部分—设备（适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.18淬火系统是否自动、机械化？淬火系统应该是一个自动化的操作过程，除非有授权的顾客代表的特别批准，否则人工淬火是不允许的淬火必须自动地进行并得到控制105第三部分—设备（适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.18第三部分—设备（适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.19是否每批零件都做首件作业准备验证？热处理商应该完成每批零件的首件验证（firstpieceset-up）106第三部分—设备（适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.19每一次的热处理审核（HTSA）至少应完成一次热处理零件的作业审核（jobaudit），主要针对的是顾客指定的零件并按照本文件规范要求来完成，如时间允许可以多做，安全件和重要件更适宜做。对于紧固件的制造商比较难以确定，由于不能识别最终顾客（如汽车制造商、轮胎厂家等）一般推荐在热处理审核结束时做作业审核。作业审核并不是热处理体系评审的唯一关注或主要关注点。如果没有更重要的方面，管理职责和质量规划、现场与材料处理职责以及设备三个方面同等重要。一个零件、一个热处理过程，一个热处理炉的作业审核不足以作为一个基础构成完整的HTSA的其它审核部分。107每一次的热处理审核（HTSA）至少应完成一次热处理零件的作业作业审核是一种符合性的审核或评审，它针对一个指定的零件以及相关的文件和过程，包括设备和过程记录，从接收零件开始到生产、检验、包装全过程。作业审核的零件必须从装运码头或热处理最后一道工序中抽取。如果汽车制造厂的零件不可用或不确定，那么可以用其它要求符合本文件的顾客的零件来完成作业审核。被选中的零件或批必须代表一个重要的热处理操作过程，如淬火及回火、渗碳及回火、钢的感应淬火、铝的固溶处理等，在随后的热处理系统审核中，应选取其它不同的零件和热处理过程。108作业审核是一种符合性的审核或评审，它针对一个指定的零件以及相作业审核所要求指定的热处理过程参数（见jobaudit4.7）应加到作业审核表中去。这些参数可以从评审顾客的特殊要求、控制计划、PFMEAS和现场作业指令中得到。必须审核每一过程步骤中适当的生产记录、符合性结果及检验报告。这些过程步骤应和那些在热处理系统审核(HTSA)中被确定的实际作业和过程相比较，评审实际作业过程/热处理过程是否符合检查对应于实际时间量/班次状况等有关的热处理记录和热处理炉的情况。核实热处理炉及相关设备仪表的真实状况是否与相关的设备部分的条款要求相符合。109作业审核所要求指定的热处理过程参数（见jobaudit4第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.1合同评审、APQP、PFMEA，控制计划等是否由具有资格的人完成？1.21.31.41.17合同记录APQP项目记录PFMEA，ControlPlans……110第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.1合同评审第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.2热处理工厂是否具有顾客的零件规范？1.5定期评审、分发和执行顾客的工程标准和规范的过程及文件规定现场核实……111第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.2热处理工第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.3是否按顾客要求建立流转卡？1.62.1有关形成流转卡的文件规定对一份流转卡，查看是否满足顾客要求与FMEA/CP的一致性……112第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.3是否按顾第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.4在热处理过程中是否维护材料的标识，包括零件号、批次号、热处理炉号、合同号等？2.22.32.4有关标识和可追溯性的文件规定顺向或逆向追溯某一材料的零件号、批次号、热处理炉号、合同号等，评审其符合性……113第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.4在热处理第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.5是否记录进料检验的证据？2.1进料检验程序及接受准则进料检验计划进料检验抽样计划进料检验报告……114第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.5是否记录第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.6是否确定装炉或堆垛的要求？1.62.7应确定装炉或装架的过程规范，如装炉量、进料速度、带速、每筐的零件数、装载重量等装炉过程操作规范相关文件的一致性（PFMEA，ControlPlans，WorkInstructionetc.)……115第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.6是否确定第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.7是否使用适当的参数设定或工艺规范（周期、温度、气氛等）？请参考过程规范第3.0的特性参数，在以下空白处列出经核实的参数1.51.62.12.142.15各类特性参数的规范及清单与适用的过程表规定的符合性……116第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.7是否使用第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.8产品检验的要求是什么？——分别列出1-4项，评审其符合性2.15过程检验和最终检验规范，详见下列要求117第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.8产品检验第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.8.1-4.8.4产品检验要求：试验方法试验频率和数量样本的选择规范2.1试验方法可以程序和操作规程形式试验频率和数量、样本的选择、规范可以参见控制计划或抽样计划试验方法抽样计划……118第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.8.1-4第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.9是否批准签发了适当的过程步骤？1.42.22.32.14包括从零件接受到发运的全过程的步骤过程流程图控制计划……119第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.10在控制计划中确定的所有检验步骤是否都完成了？1.21.4控制计划检验计划及检验规范检验结果报告……120第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.11是否完成了在控制计划中没有确定的步骤或操作？1.21.41.6过程流程图控制计划过程变更记录……121第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.12如果执行了附加的步骤，是否得到过批准？1.21.41.61.111.17PPAP文件过程变更记录（申请及批准）最新控制计划过程规范……122第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.13管理规范是否准许再处理或返工？（reprocessingorrework）1.11管理规定批准记录及实施记录返工作业指导书……123第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.14如果工作指令被确认，过程结果的证明是否能反映过程已经完成？2.142.15过程监控记录过程/最终检验及试验报告……124第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.15这些证明文件是否由授权人员签字？1.17有权放行产品的人员规定及文件签字记录……125第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.16产品和容器是否摆脱了不适当物质或污染物的影响？2.62.11定期清洗规定及实施记录现场抽查符合性……126第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款第四部分—作业审核（包装职责）序号要求HTSA条款客观证据4.17是否识别包装要求？2.9合同评审记录APQP项目记录（顾客要求）包装标准和规范……127第四部分—作业审核（包装职责）序号要求HTSA条款客观证据4第四部分—作业审核（包装职责）序号要求HTSA条款客观证据4.18零件的包装是否将零件混淆的可能性降到最低（例如装运的零件是否超过容器的高度）2.62.11包装标识及执行情况装运规定及执行情况……128第四部分—作业审核（包装职责）序号要求HTSA条款客观证据4第四部分—作业审核（处理职责）序号要求HTSA条款客观证据4.19零件是否得到适当地标识？2.32.9标识的规定标签流转卡顺向或逆向追溯的结果……129第四部分—作业审核（处理职责）序号要求HTSA条款客观证据4第四部分—作业审核（处理职责）序号要求HTSA条款客观证据4.20容器是否得到适当地标识？2.32.9标识的规定现场证实……130第四部分—作业审核（处理职责）序号要求HTSA条款客观证据4ProcessTables–TablesintheHTSAthatlisttherequiredprocesscontrolsfortheheattreatprocessescovered.Thesetablescontainminimumrequirements.过程表：指在HTSA中列出的热处理过程控制的要求，这些要求是最低的要求

131ProcessTables–Tablesinthe过程表A适用于渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬硬（淬火+回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/沉淀硬化-老化表中给出的所有要求应服从于顾客的特殊要求顾客可以增加其它要求，如检查试验，增加频次等，在进行作业审核时，审核员应证实热处理工厂遵循了顾客的要求＊连续炉的频次是针对每一订单或按规定，二者选多＊＊对于运行温度低于760℃（1400℉）的热处理炉不适用“---”指不适用的条款132过程表A132过程表A—内容1.0过程和试验设备要求（1.1-1.11）2.0高温测量仪器（2.1-2.7）3.0过程监视频次（3.1-3.9）4.0过程及最终检验频次（4.1-4.4）5.0淬火剂和溶液试验频次（5.1-5.7）133过程表A—内容133过程表B适用于气体渗氮（气体）及氮碳共渗（气体或盐浴）表中给出的所有要求应服从于顾客的特殊要求顾客可以增加其它要求，如检查试验，增加频次等，在进行作业审核时，审核员应证实热处理工厂遵循了顾客的要求＊连续炉的频次是针对每一订单或按规定，二者选多“---”指不适用的条款134过程表B134过程表B—内容1.0过程和试验设备要求（1.1-1.9）2.0高温测量仪器（2.1-2.6）3.0过程监视频次（3.1-3.10）4.0过程及最终检验频次（4.1-4.4）5.0淬火剂和溶液试验频次（5.1-5.7）135过程表B—内容135过程表C适用于铝合金的热处理表中给出的所有要求应服从于顾客的特殊要求顾客可以增加其它要求，如检查试验，增加频次等，在进行作业审核时，审核员应证实热处理工厂遵循了顾客的要求＊连续炉的频次是针对每一订单或按规定，二者选多“---”指不适用的条款136过程表C136过程表C—内容1.0过程和试验设备要求（1.1-1.5）2.0高温测量仪器（2.1-2.7）3.0过程监视频次（3.1-3.5）4.0过程及最终检验频次（4.1）5.0淬火剂和溶液试验频次（5.1-5.3）137过程表C—内容137过程表D适用于感应热处理表中给出的所有要求应服从于顾客的特殊要求顾客可以增加其它要求，如检查试验，增加频次等，在进行作业审核时，审核员应证实热处理工厂遵循了顾客的要求“---”指不适用的条款138过程表D138过程表D—内容1.0过程和试验设备要求（1.1-1.4）2.0高温测量仪器（2.1）3.0过程监视频次（3.1-3.3）4.0过程及最终检验频次（4.4-4.8）5.0淬火剂和溶液试验频次（5.1-5.5）139过程表D—内容139过程表E适用于退火/正火/去应力表中给出的所有要求应服从于顾客的特殊要求顾客可以增加其它要求，如检查试验，增加频次等，在进行作业审核时，审核员应证实热处理工厂遵循了顾客的要求＊连续炉的频次是针对每一订单或按规定，二者选多＊＊对于运行温度低于760℃（1400℉）的热处理炉不适用“---”指不适用的条款140过程表E140过程表E—内容1.0过程和试验设备要求（1.1-1.8）2.0高温测量仪器（2.1-2.5）3.0过程监视频次（3.1-3.7）4.0过程及最终检验频次（4.3-4.3）5.0溶液试验频次（5.1-5.2）141过程表E—内容141CTS：ControlTemperatureSensor

控制温度传感器CTTS：CalibratedTestTemperatureSensor

校准测试温度传感器R-T/C：ResidentThermocoupleusedforcomparativecheckofthecontro