ISO环境管理体系审核知识培训

ISO14000环境管理体系

审核知识培训1/4/20231第一章环境审核概论

第二章环境管理体系认证的实施程序

第三章审核的策划与准备

第四章第一阶段审核

第五章第二阶段审核

第六章审核跟踪目录1/4/20232第一章：环境审核概论术语与定义审核类型审核目的审核的特点1/4/20233审核(ISO9000：2000)为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。1/4/20234审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。（ISO9000：2000)审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010)1/4/20235审核证据(ISO14010)

关于事实的可验证的信息、记录或陈述。

注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。

2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或审核范围内的其它方法。1/4/20236审核证据(ISO9000：2000)与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或与审核有关其他的信息。注：审核证据可以是定性的或定量的1/4/20237审核发现(ISO9000：2000)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现能够表明是否符合审核准则，也能指出改进机会。1/4/20238审核结论审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证(ISO14010)审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果(ISO9000：2000)1/4/20239相关方与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO9000：2000)关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体（ISO14004)1/4/202310技术术专专家家为审审核核组组提提供供专专门门知知识识与与技技能能，，但但不不以以审审核核员员身身份份参参加加工工作作的的人人员员(ISO14010)(审审核核)提提供供关关于于被被审审核核对对象象的的特特定定知知识识或或技技术术的的人人员员；；特特定定知知识识或或技技术术包包括括关关于于被被审审核核的的组组织织、、过过程程或或活活动动的的知知识识或或技技术术以以及及语语言言或或文文化化指指导导(ISO9000：：2000)12/28/202211环境境管管理理体体系系认认证证由获得认认可资格格的环境境管理体体系认证证机构依依据审核核准则，，对受审审核方的的环境管管理体系系通过实实施审核核及认证证评定，，确认受受审核方方的环境境管理体体系的符符合性及及有效性性，并颁颁发证书书及标志志的过程程。12/28/202212环境审核核客观地获获取审核核证据并并予以评评价，以以判断特特定的环境活活动、事事件、状状况、管管理体系系，或有有关上述事项项的信息息是否符符合审核核准则的的一个系系统化、文件件化的验验证过程程，包括括将这一一过程的的结果呈报报委托方方12/28/202213环境审核核环境审核核的对象象很广泛泛环境审核核强调客客观环境审核核是一个个系统化化、文件件化的验验证过程程环境审核核的结果果要在规规定的时时限内呈呈报给委委托方12/28/202214环境审核分类类环境管理体系系审核环境标志审核核清洁生产审核核环境行为符合合性审核应负责任审核核12/28/202215环境标志审核核对产品在生产产使用和处理理处置过程是否符合特定定的环境保护护要求进行行分析、评价的活动动，产品生命命周期分析将将成为环境标标志审核的主主要支撑工具具12/28/202216清洁生产审审核对正在运行行的和计划划的企业生生产过程等实行的分分析和评估估活动,目目的是发现高物耗耗、高能耗耗、高污染染的原因提出对策和和方案节能降耗减减污染12/28/202217环境行为符符合性审核核对照国家的的环境法律律法规及其其他要求评价组织环环境行为符符合性的活活动。审核的结果果可以为组组织制定和和实施环境改进提供供依据12/28/202218应负负责责任任审审核核对组组织织的的环环境境责责任任进进行行的的评评审审，，目目的的是是确定定污污染染的的最最终终责责任任者者为银银行行业业、、保保险险业业提提供供环环境境污污染染与与风风险险的的依依据据，，确确定定交交易易活活动动中中的的环环境境风风险险和和责责任任12/28/202219环境境管管理理体体系系审审核核客观观地地获获取取审审核核证证据据并并予予以以评评价价，，以以判判断断一一个个组组织织的的环环境境管管理理体体系系是是否否符符合合环环境境管管理理体体系系审审核核准准则则的的一一个个系系统统化化、、文文件件化化的的验验证证过过程程，，包包括括将将这这一一过过程程的的结结果果呈呈报报给给委委托托方方；；12/28/202220环境管理体系系审核的目的的通过审核证实实受审核方环环境管理体系系是否符合审审核准则。判定受审核方方的环境管理理体系是否得得到了实施与与保持确定体系的充充分性、适用用性和有效性性；发现受审核方方环境管理体体系中可予改改进的领域12/28/202221环境管管理体体系审审核准准则ISO14001标标准受审核核方的的环境境管理理体系系文件件适用于于受审审核方方的环环境保保护法法律、、法规规及其其它要要求12/28/202222审核类类型内部审审核第第一方方审核核环境管管理体系审审核第第二二方审审核外部审审核第三方方审核核12/28/202223内部环环境管管理体体系审审核的的目的的环境管管理体体系正正常运运行和和持续续改进进的需需要；；为第二二和第第三方方审核核做准准备一种管管理手手段12/28/202224第二方方审核核的目目的选择合适的的合作伙伴伴证实合作方方持续满足足规定要求求促进合作方方改进环境境管理体系系12/28/202225第三方审核核的目的向外界展示示组织环境境管理体系系是符合要要求的实施、保持持和改进组组织的环境境管理体系系满足顾客的的要求12/28/202226审核的特点点体系的正规规性正式的活动动客观性、系系统性、独独立性审核是采用用抽样方法法12/28/202227审核是正式式的活动体系审核需需经过管理理者的授权权才能进行行体系审核有有正式的程程序和做法法审核工作必必须由经过过培训且经经资格认可可的人员进进行审核必须形形成书面的的文件12/28/202228审核的客客观性客观性是是指审核核员要以以充分的的证据为为基础，，公正的的、客观观的评价价审核对对象，不不能有偏偏见的、、主观的的给出审审核结论论。12/28/202229审核的独独立性独立性是是指审核核员要与与被审核核的领域域无直接接责任关关系，在在外部审审核中，，审核员员应与受受审核方方无利益益关系，，在内部部审核中中，本部部门人员员不能审审核本部部门。12/28/202230审核的系统性性系统性是指审审核员要按规规定的程序全全面的审核和和评价与审核核对象有关的的各个方面。。12/28/202231认证的程序审核的启动审核的策划与与准备审核的实施纠正措施的跟跟踪和批准注注册证后的监督管管理第二章环环境管理体系系认证的实施施程序12/28/202232环境境管管理理体体系系认认证证流流程程委托托方方书书面面申申请请申请请受受理理、、评评审审签定定认认证证合合同同任命命审审核核组组长长组建建审审核核组组文件件审审核核12/28/202233第一一阶阶段段审审核核准准备备第一一阶阶段段现现场场审审核核第二二阶阶段段审审核核准准备备第二二阶阶段段现现场场审审核核环境境管管理理体体系系认认证证流流程程12/28/202234对纠纠正正措措施施的的跟跟踪踪验验证证编制制和和提提交交审审核核报报告告认证证评评定定颁发发认认证证证证书书环境境管管理理体体系系认认证证流流程程12/28/202235证后监监督审审核暂暂停、、撤销销或注注销保持认认证复评(有效效期满满)暂暂停、、撤销销或注注销换发认认证证证书环境管管理体体系认认证流流程12/28/202236内审流流程做出审审核决决定任命审审核组组长组建审审核组组文件审审核审核准准备12/28/202237内审流流程现场审审核准准备实施审审核编制和和提交交审核核报告告对纠正正措施施的跟跟踪验验证12/28/202238审核的的启动动提出申申请受理申申请组成审审核组组初步接接触12/28/202239委托方的的职责决定是否否需要审审核与受审核核方接触触，取得得受审核核方的充充分合作作并启动动审核确定审核核目的选择审核核机构，，对审核核组长及及审核员员的组成成予以确确认提供开展展审核所所需的资资源12/28/202240委托方的的职责与审核组组长商定定审核范范围确认环境境管理体体系审核核准则确认审核核计划接受审核核报告并并决定其其分发范范围12/28/202241申请评审审对申请方方提交的的申请资资料进行行初步评评审，以以确定申申请方是是否具备备申请认认证的条条件认证机构构对承担担认证项项目的能能力进行行评审12/28/202242申请资料组织的环境管管理体系文件件许可资料其它资料12/28/202243申请资料目录录申请书申请组织概括括环境管理手册册及程序文件件环境因素及重重大环境因素素清单适用的环境法法律法规及其其要求内审方案及报报告和管理评评审报告企业法人营业业执照或类似似的法律地位位证明企业机构分布布平面图、工工艺流程图、、认证范围、、下水管线网网图、社区平平面简图12/28/202244申请资料目目录环评报告书书（表）及及环保主管管部门批文文复印件“三同时””设施的技技术方案及及运行验收收报告和环环保部门验验收证明文文件的复印印件体系运行期期间未受到到环境行政政处罚的证证明上一年度以以来的环境境监测和污污染源检验验报告上一年度以以来的排污污收费和环环境管理奖奖惩记录上一年度以以来的相关关方的投诉诉或抱怨记记录当地环保主主管部门对对污染物浓浓度及总量量控制指标标的达标排排放证明12/28/202245认证的能力力确定组织的的活动范围围确定组织活活动的全部部范围内的的重要环境境因素及影影响确定认证机机构在认证证过程中识识别组织的的活动、环环境因素及及影响所需需的能力确定认可业业务范围内内的相关行行业的典型型环境因素素及环境影影响确定本机构构是否具备备所需的能能力12/28/202246审核的策划划与准备制定审核计计划审核任务分分配编制审核文文件12/28/202247审核核的的实实施施第一一阶阶段段审审核核第二二阶阶段段审审核核12/28/202248纠正正措措施施的的跟跟踪踪和和批批准准注注册册纠正正措措施施的的跟跟踪踪审核核报报告告认证证评评定定批准准注注册册和和颁颁发发证证书书12/28/202249证后后的的监监督督管管理理监督督审审核核复审审12/28/202250第三章:审核的的策划与与准备确定审核核范围组成审核核组编制审核核计划编制检查查表审核前沟沟通12/28/202251确定审核核范围确定审核核范围的的重要性性确定审核核范围考考虑的因因素审核范围围的确定定12/28/202252确定审核核范围的的重要性性是审核准准备和实实施审核核的依据据是认证证证书和宣宣传材料料的重要要内容是向相关关方证明明体系符符合性的的证据12/28/202253确定审核范范围考虑的的因素申请认证所所涉及的产产品、活动动和服务的的类别和性性质与产品、活活动和服务务有关的场场所及场所所的分布状状况和地理理位置受审核方的的组织机构构的设置及及其管理权权限所覆盖盖的范围环境因素及及其影响的的独立性和和关联性有关产品、、活动和服服务所需的的法规要求求、标准和和其它引用用文件；受审核方的的特殊要求求，即是否否有排除在在审核范围围之外的场场所和地点点12/28/202254审核范围的的确定组织的管理理权限组织的产品品范围组织的活动动范围组织的现场场区域12/28/202255审核范围的的确定组织的管理理权限管理者能够够对其活动动在行政上上、财务上上承担责任任，对组织织内与环境境管理体系系有关的所所有环境因因素及相关关的影响承承担责任。。对不能承承担责任的的区域，不不能界定在在审核范围围内；即管管理上具备备相对独立立性；管理者有权权决定如何何通过建立立环境目标标、指标和和管理方案案来实现其其环境方针针，并有权权配置环境境管理体系系建立实施施中所需的的人、财、、物等资源源(可包括括预算权和和其它控制制权)。管理者对其其管理范围围内的投入入（如原材材料、合同同方的劳动动、服务））和产出（（如产品、、服务、废废弃物、污污染物）承承担责任12/28/202256审核范围围的确定定组织的产产品范围围以某一种种产品申申请认证证时，要要考虑与与申请认认证产品品有关的的所有环环境因素素当环境因因素不能能够区分分时，按按这种产产品申请请认证一一般是不不能够接接受的，，除非组组织对所所有的环环境因素素都加以以控制。。12/28/202257审核范围围的确定定组织的活活动范围围与产品直直接有关关的生产产和管理理活动与产品间间接有关关的活动动(如行行政后勤勤管理)不在组织织现场的的相对独独立的活活动，可可以不在在审核范范围之内内(如销销售活动动)由相关方方协助的的活动但但需组织织对其进进行控制制或施加加影响，，应列入入审核范范围12/28/202258审核范围围的确定定组织的现现场区域域该场所应应在组织织的管理理权限控控制范围围内或按组织织的活动动领域确确定的审审核范围围中包含含的有关关活动领领域在该该场所发发生；12/28/202259审核范围的确确定组织的现场区区域不同职能的部部门或商业联联合体组成的的组织，其现现场应进行审审核临时现场只要要受控于组织织的环境管理理体系之下，，就可以进行行审核当无法确定现现场区域时（（如服务），，认证应考虑虑组织总部的的活动及其服服务的传递性性。审核可在在组织提供服服务的范围内内进行12/28/202260多现场审核组织有几个相相似的现场，，可以对有相相似的环境因因素并在相同同的行政管理理机构的控制制下运行的现现场进行抽样样审核由具备不同职职能的部门或或商业联合体体组成的组织织，因其从事事的活动和伴伴随的环境影影响不同，应应对所有现场场和相关的环环境影响进行行分别审核。。12/28/202261多现场审核在环境管理体体系中包含有有重要环境因因素的每一个个现场或部门门都要进行审审核若一个组织的的环境管理体体系证书覆盖盖了多个现场场，一旦发现现了不符合，，不论是在总总部，还是在在一个单一现现场，其纠正正措施程序都都应适用与证证书所覆盖的的全部现场12/28/202262审核范范围的的描述述审核范范围通通常可可由现现场范范围、、管理理领域域、产产品范范围和和活动动范围围进行行描述述；例：位位于广广东省省广州州市江江南大大道尾尾125号号的广广州市市化学学试剂剂厂在在生产产化学学试剂剂及相相关管管理活活动方方面。。12/28/202263审核组组的组组成审核核组组成成员员应应有有满满足足规规定定要要求求的的资资格格审核核组组成成员员应应有有相相关关专专业业的的能能力力审核核组组成成员员不不应应与与受受审审核核部部门门存存在在利利害害关关系系审核核组组成成员员应应协协调调合合作作12/28/202264审核组长长的条件件审核组长长应有一一定的权权威具备组织织、管理理、协调调的能力力具有相应应的专业业能力和和广泛的的相关技技术知识识具有对管管理体系系的整体体有效性性作出判判断的能能力12/28/202265审核组长长的职责责组建审核核组获取实现现审核目目的所需需的背景景资料负责文件件的审查查负责制定定审核计计划，分分配审核核任务协调工作作文件的的准备，，指导编编制审核核检查表表.，12/28/202266审核组长长的职责责主持现场场审核并对审核核过程进进行有效效的控制制及时与受审审核方领导导沟通组织编写和和提交审核核报告组织跟踪审审核12/28/202267审核员的要要求全面、正确确理解环境境管理体系系标准掌握审核的的程序、方方法和技巧巧具备与受审审核方的产产品、活动动和服务相相关的技术术知识了解相关的的法律法规规和其他要要求具有一定的的环境科学学和技术的的知识，能能够识别环环境因素及及其相关的的影响具备审核工工作所必须须的个人素素质和能力力12/28/202268审核员的职职责服从审核组组长的指导导支持审核组组长开展工工作编制分工范范围内的工工作文件独立完成分分工范围内内的现场审审核任务保管好与审审核有关的的文件验证受审核核方所采取取的纠正措措施的有效效性12/28/202269审核计划的的内容审核的目的的和范围审核准则审核日期审核组成员员审核日程安安排保密要求其它12/28/202270两个阶段审审核计划的的差异第一阶段第第二阶段目的了了解受审审核方的环环境重重点评价价受审核方方的管理体系整整体状况；；环环境管理体体系是否有有确定第二阶阶段审核的的效效实施；可行性；决决定定受审核方方能否通确定第二阶阶段审核的的过过认证审核核并取得注注重点；册册；；12/28/202271两个阶段审审核计划的的差异第一阶段第第二阶段范围受审核方的的环境管理理所所有现现场和有关关文件体系文件和和有关资料料与与资料料与重大环境境因素有关关的现场12/28/202272两个阶段审核核计划的差异异第一阶段第第二阶段内容主主要涉及及标准的4.4.1,涉涉及标准准的全部要素素4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.34.3.4，，4.4.6，4.5.2，4.5.4，，4.6；受受审审核方的所有有部门受审核方接受受审核的主要是管理者者、管理者代表和环境境管理部门12/28/202273审核计划审核目的：评评价公司的环环境管理体系系是否符合标标准要求，能能否通过环境管理体体系谁认证并并取得注册；；审核范围：公公司名称：康康信瓦通纸品品有限公司产品范围：瓦瓦通纸包装制制品现场范围：深深圳市福田区区红叶道2号号凯丰工业城城审核准则：a.ISO14001标准b.公司的的环境管理体体系文件c.适用的的环境法律法法规及其它要要求审核组：审审核组长：：李xx审核组成员：：刘xx审核日期：20010313审核日程安排排：12/28/202274审核日程安排排日期及时间第第一组组第第二二组第一天8:30~8:45首首次会议8:45~12:00管管理层，环环管工作组行行政部质管部（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)13:00~15:00生生产部和生产产现场营营业部部15:00~17:30（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)运运输部（（成品仓、车车队）12/28/202275审核核日日程程安安排排日期期及及时时间间第第一一组组第第二二组组第二二天天8:30~12:00采采购购部部、、原原料料仓仓、、化化学学品品库库工工程程部部（（锅锅炉炉房房、、发发电电房房（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2油油库库、、机机修修车车间间、、另另配配件件4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.4)库库））13:00~15:00污污水水处处理理站站厂厂内内区区域域（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)15:00~16:00审审核核组组会会议议16:00~17:00末末次次会会议议12/28/202276编写写检检查查表表检查查表表的的作作用用检查查表表的的内内容容检查查表表的的编编制制方方法法检查查表表示示例例12/28/202277检查表的的作用指导审核核整个过过程的路路线图明确受审审核部门门所需审审核的主主要要素素及要求求确保审核核程序规规范化、、系统化化保持明确确的审核核目标明确与审审核目标标有关的的样本保持审核核的方向向和节奏奏作为审核核的记录录档案12/28/202278编制的准准备了解审核核的范围围确定审核核的重点点确定审核核的策略略文件收集集和审查查12/28/202279设计检查查表应注注意：1.以ISO14001及环环境管管理体体系文文件为为依据据2.以以部门门审核核为主主时,应列列出有有关的的主要要要素素的审审核内容容和审审核方方法3.以以要素素审核核为主主时,要说说明到到哪些些部门门去查查4.注注意要要素的的逻辑辑顺序序,明明确审审核步步骤5.抓抓住重重点,抽样样应有有代表表性6.注注意可可操作作性12/28/202280检查表表的基基本内内容审核区域/部门、审审核时间审核的依据据检查要点检查方法抽样数验证结果(跟踪记录录)12/28/202281检查表的五五要素去哪里地地点点找谁谁被被审核核人查什么检检查查要点如何检查检检查方法结果怎么样样跟跟踪记录录12/28/202282环境管理体体系审核检检查表12/28/202283第四四章章第第一一阶阶段段审审核核文件件审审核核第一一阶阶段段现现场场审审核核12/28/202284第一一阶阶段段审审核核的的目目的的了解解受受审审核核方方环环境境管管理理体体系系的的基基本本情情况况确定定第第二二阶阶段段审审核核的的可可行行性性确定定第第二二阶阶段段审审核核的的重重点点12/28/202285第一阶段审核核的内容和程程序文件审核制定第一阶段段现场审核计计划现场审核审核报告12/28/202286不进行第一阶阶段审核的条条件受审核方组织织规模及现场场范围很小，，环境因素简简单审核组长已充充分了解受审审核方的现场场及其环境因因素与影响，，认为具备认认证审核的条条件审核组有充分分的资源保证证，在受审核核方的配合下下，可确保一一个阶段的审审核能满足审审核的全部要要求。.12/28/202287文件审核文件审核的目目的文件审核的要要求文件审核的方方法文件审核应注注意的事项12/28/202288文件审审核的的目的的审查文文件的的符合合性，，确定定能否否进行行现场场审核核了解组组织的的环境境管理理体系系情况况，以以便进进行审审核准准备12/28/202289文件件审审核核的的要要求求审查查文文件件的的符符合合性性审查查文文件件的的系系统统性性审查查文文件件的的可可操操作作性性审查查文文件件的的有有效效性性12/28/202290文件件的的审审核核方方法法文件件内内容容的的审审核核---符符合合性性---系系统统性性---可可操操作作性性文件件格格式式的的审审核核---有有效效性性---统统一一性性12/28/202291文件审核核的注意意事项要了解组组织的规规模、历历史情况况、组织织机构、、产品特特点现场审核核前的文文件审核核一般限限于手册册和程序序文件的的审核，，符合性性不够充充分，要要求提供供补充文文件文件审核核不限于于现场审审核前的的审核收集适用用的法律律法规和和其他要要求监督审核核和复评评也要进进行文件件审核12/28/202292审核前沟沟通提前通知知受审核核部门审核组内内部会议议(必要要时)1)审核核准备情情况2)讨论论疑难问问题3)提出出注意事事项12/28/202293了解组织的基基本情况，包包括组织机机构与职能，，产品、活动动和服务特点点、过程及方方式，现场分分布情况和重重要环境控制制点情况；结合现场情况况考察体系文文件的可操作作性及合理性性；收集评审有关关环境方针、、目标指标、、环境因素以以及为实现环环境方针、目目标指标、满满足法律法规规要求所做的的环境管理方方案、程序等等的信息，判判断其环境管管理体系总体体策划的合理理性及体系是是否已被实施施；对内审程序及及方案的有效效性和可操作作性进行评审审，确认组织织内审的可信信性。第一阶段现场场审核内容及及要点12/28/202294收集组织识别别与评价环境境因素的过程程信息及现场场观察，对该该程序及程序序实施的结果果的合理性作作出初步评价价；对组织环境法法律法规的符符合性进行抽抽样评审；审阅管理评审审记录审核审核组关关注的其他问问题；综上所述，第第一阶段现场场审核的重点点是：环境管管理体系整体体策划的合理理性和有效性性以及通过内内审反映出的的自我监督保保障机制是否否完备。第一阶段现场场审核内容及及要点12/28/202295第五章:第二二阶段审核首次会议现场审核汇总并分析审审核结果并确确定不符合项项审核组会议末次会议编写审核报告告12/28/202296首次次会会议议介绍绍审审核核组组成成员员介绍绍审审核核目目的的和和范范围围审核核计计划划安安排排的的确确认认介绍绍审审核核的的方方法法和和程程序序建立立联联络络渠渠道道确认认末末次次会会议议时时间间向审审核核组组介介绍绍现现场场安安全全条条件件和和应应急急程程序序12/28/202297第二二阶阶段段审审核核的的目目的的判断断受受审审核核方方是是否否实实施施了了其其环环境境方方针针、、目目标标指指标标并并遵遵守守了了相相应应的的程程序序；；判断断受受审审核核方方的的环环境境管管理理体体系系是是否否符符合合环环境境管管理理体体系系标标准准的的所所有有要要求求，，并并能能够够实实现现组组织织的的环环境境方方针针；；验证证受受审审核核方方能能否否通通过过环环境境管管理理体体系系认认证证并并取取得得注注册册；；12/28/202298环境方针针是否已已得到贯贯彻实施施；环境目标标、指标标是否正正在按规规定的计计划进行行；重要的管管理程序序和运行行控制程程序是否否已被严严格遵守守和执行行；体系中规规定的日日常监控控和监测测内容是是否已执执行；内审和管管理评审审等是否否已按规规定实施施。第二阶段段审核的的内容12/28/202299现场审核核审核组长长要控制制审核的的全过程程要科学地地选择样样本充分利用用检查表表当发现不不符合时时,应追追根溯源源与受审核核方共同同确认事事实始终保持持审核员员应遵守守的诫律律12/28/2022100审核方式式以部门为为主线的的审核方方式以要素为为主线的的审核方方式以环境因因素为主主线的审审核方式式12/28/2022101审核方方法提问与与交谈谈查阅文文件与与记录录现场观观察12/28/2022102审核技技巧要掌握握提问问的技技巧，，要针针对不不同的的对象象采取取不同同的提提问方方式(开放放式提提问、、封闭闭式提提问)；要善于于倾听听要做好好记录录要提高高现场场观察察的水水平；；12/28/2022103审核过过程的的控制制控制审审核计计划控制审审核进进度控制样样本的的合理理性控制气气氛控制纪纪律控制客客观性性要注意意收集集体系系运行行有效效性的的证据据控制审审核结结果12/28/2022104审核路路线的的展开开记录实施情情况记记录录相关文文件实实施情情况记记录录相关活活动相相关文文件实实施情情况记记录录部门职职责相相关关活动动相相关关文件件实实施施情况况记记录相关活活动相相关文文件实实施情情况记记录录相关文文件实实施情情况记记录录实施情情况记记录录记录12/28/2022105客观证据据实际(客客观)存存在的不受情绪绪或偏见见左右的的可以阐述述的可以形成成文件(书面表表达)的的可以是定定量的可以是定定性的可验证的的12/28/2022106不符合的的定义是指那些些违背审审核准则则的审核核发现。。12/28/2022107必须以客观观事实为基基础；必须以审核核准则为依依据；对不符合的的原因要进进行分析，，找出体系系上存在的的问题；形成不符合合项前，审审核组要充充分讨论，，统一意见见；与受审核方方共同确认认审核发现现的事实不符合项的的形成12/28/2022108严重不符合合项体系运行出出现系统性性失效体系运行出出现区域性性失效造成严重的的环境危害害12/28/2022109轻微不符合合项1）对要素和体体系文件而而言，是个个别、偶然的、孤孤立的性质质轻微的问问题2）对所审审区域的体体系有效性性而言，是是个次要的问问题12/28/2022110不符符合合报报告告的的内内容容受审审核核方方名名称称审核核员员姓姓名名及及开开具具日日期期审核核准准则则不符符合合事事实实的的描描述述不符符合合项项性性质质判判定定不符符合合ISO14001标准准的的条条款款或或体体系系文文件件的的编编号号建议议采采取取的的纠纠正正措措施施计计划划及及完完成成日日期期受审审核核方方代代表表确确认认及及签签字字12/28/2022111不合合格格的的描描述述事实实的的准准确确观观察察（（判判断断））在哪哪里里发发现现（（地地点点））发现现了了什什么么（（事事实实））为什什么么不不合合格格（（原原因因））谁在在场场（（职职位位））采用用专专业业术术语语（（正正规规））利于于的的改改进进（（帮帮助助））12/28/2022112审核核结结果果的的汇汇总总分分析析从发发现现的的不不符符合合项项入入手手从发发展展的的历历史史和和趋趋势势来来入入手手从近近几几次次审审核核之之间间该该部部门门对对环环境境的的影影响响来来分分析析总结结部部门门环环境境管管理理工工作作上上的的优优点点12/28/2022113审核组组沟通通会议议同审核核组成成员参参加讨论审审核结结果沟通审审核信信息、、线索索审核组组长作作审核核总结结准备备12/28/2022114环境管管理体体系有有效性性的评评价1.体体系有有效性性的评评价体系能能保证证实现现组织织的环环境方方针和和目标标指标标对评价价出的的重要要环境境因素素能实实施有有效控控制组织的的体系系形成成了一一套的的我发发现、、自我我纠正正、自自我完完善的的机制制；员工环环境意意识2.环环境管管理体体系实实施效效果的的评价价污染预预防方方面的的成效效降低能能源和和资源源的消消耗改进产产品的的性能能、降降低产产品使使用中中对环环境的的影响响12/28/2022115末次会会议致谢重申审审核目目的和和范围围概括介介绍审审核情情况宣布现现场审审核结结果和和审核核结论论提出不不符合合纠正正措施施的要要求受审核核方管管理代代表表表态受审核核方管管理者者致辞辞12/28/2022116审核报告受审核方的的基本情况况受审核方环环境管理体体系概述第一阶段审审核的概况况第二阶段审审核的概况况审核总结审核结论12/28/2022117审核总结受审核方环环境管理体体系与审核核准则的符符合情况受审核方遵遵守法律法法规和其他他要求情况况体系实施情情况受审核方环环境管理体体系实施的的有效性体系存在的的主要问题题。12/28/2022118审核结论环境管理体体系对审核核准则的符符合情况体系是否得得到了正确确的实施与与保持体系是否有有持续适用用性和有效效性；是否推荐认认证注册12/28/2022119纠正措施施的跟踪踪程序审核员提提出不符符合项受审核方方管理代代表确认认受审核方方分析不不符合的的根源受审核方方针对根根源制定定、实施施、完成成并自我我验证纠纠正与预预防措施施的有效效性审核员对对纠正措措施的验验证审核员提提交纠正正措施跟跟踪报告告第六章：：审核的的跟踪12/28/2022120纠正与预预防的方方法修改现有有文件对现有人人员进行行培训增加资源源其它12/28/2022121纠正与预预防的跟跟踪验证证1、原因分析析方面：：是否切切中要害害2、措施施制定方方面：纠纠正措施施的可行行性及合合理有效效性采取纠正正措施的的力度与与不符合合项伴随随的环境境影响是是否匹配配；预防措施施是否可可以防患患于未然然；预防措施施是否能能举一反反三，避避免同类类问题的的发生；；纠正与预预防措施施的制定定是否及及时；12/28/2022122纠正与预防防的跟踪验验证3、实施及及效果方面面计划是否按按规定日期期完成？计划中的各各项措施是是否都已完完成？完成效果如如何，是否否可将伴随随的环境影影响控制？？实施情况是是否有记录录可查？是否有程序序修改？12/28/2022123监督审核的的目的验证获证组组织的环境境管理体系系是否持续续满足认证证标准的要要求或考察察组织运行行引起的环环境管理体体系的变化化是否符合合认证要求求；监督审核的的要求1、监督的的频率和深深度2、监督的的程序、方方案和方式式3、监督的的范围4、监督审审核的结论论5、监督审审核发现问问题的处置置证后监督12/28/2022124认证暂停认证撤销认证注销证后监督发发现问题处处置12/28/2022125受审审核核方方出出现现重重大大变变更更可可能能影影响响组组织织的的活活动动与与运运行行；；受审审核核方方发发生生了了影影响响到到其其认认证证基基础础的的更更改改发生生了了重重大大环环境境事事故故相关关方方的的严严重重投投诉诉、、抱抱