制度与经济发展课件

第九章制度与经济发展

1/4/20231山西财经大学经济学院第九章12/27/20221山西财经大学第一节制度的内涵

一、制度的定义与本质

（一）制度的定义凡勃伦认为：“制度实质上是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所构成的是在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。”康芒斯认为，“制度”是集体行动控制个人的一系列行为准则或规则。更通俗地说，制度是在社会一定范围内的每个个人必须遵守的行为准则或规范。康芒斯对“制度”的界定，应该说抓住了制度最一般的本质，即制度是一种“行为规则”，它的作用在于对行为进行规范。

1/4/20232山西财经大学经济学院第一节制度的内涵一、制度的定义与本质12/27/20

诺思：

“制度提供框架，人类得以在里面相互影响……制度是一整套规则、应遵循的要求和合乎伦理道德的行为规范，用以约束个人的行为。”诺思认为，制度是社会的“游戏规则”，是决定人们的相互关系而人为设定的一些制约，它构成了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构，通过向人们提供日常生活的结构来减少不确定性。

1/4/20233山西财经大学经济学院诺思：12/27/20223山西财经大学经济学院

舒尔茨将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。舒尔茨还对制度进行了划分：（1）用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场；（2）用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约、合作社、公司、保险等；（3）用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度，如财产，包括遗产法、资历和劳动者的其他权利等；（4）用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如高速公路、学校等。1/4/20234山西财经大学经济学院舒尔茨将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、

弗农·拉坦接受了舒尔茨关于制度的定义，把制度定义为一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系1/4/20235山西财经大学经济学院弗农·拉坦12/27/20225山西财经大学经济学院

1、制度与人的动机、行为存在着内在的联系。2、制度是一种“公共品”。3、制度和组织是不同的。4、制度与制度安排的关系。（二）制度的本质1/4/20236山西财经大学经济学院1、制度与人的动机、行为存在着内在的联系。（二、制度的构成

制度通过提供一系列规则界定人们的选择空间，约束人们之间的关系，从而减少环境中的不确定性，减少交易费用，保护产权，促进生产性活动。新制度经济学认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式制度、国家规定的正式制度和实施机制构成

1/4/20237山西财经大学经济学院二、制度的构成12/27/20227山西财经大学经济学院（一）非正式制度非正式制度是人们在长期交往中无意识形成的，构成代代相传的文化的一部分，也起着规范人们行为的作用。非正式制度的产生减少了衡量和实施成本。1/4/20238山西财经大学经济学院（一）非正式制度12/27/20228山西财经大学经济学院（二）正式制度正式制度也称为硬制度，是人们有意识建立起来的、并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为，具有强制性的特征。

1/4/20239山西财经大学经济学院（二）正式制度正式制度也称为硬制度，是人们有意识建立起来的、（三）正式制度与非正式制度的关系尽管正式制度和非正式制度的特点各不相同，但是由于同属于社会规则体系，因此它们又是紧密联系、相辅相成的，它们之间只有量的差异，而无本质的不同。1/4/202310山西财经大学经济学院（三）正式制度与非正式制度的关系12/27/202210山西判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否完善以外，更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。离开了实施机制，任何制度尤其是正式规则就形同虚设。（四）实施机制

1/4/202311山西财经大学经济学院判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式三、制度的功能

降低交易成本。

为实现合作创造条件

制度提供人们关于行动的信息

提供激励机制

约束主体的机会主义行为

减少外部性

1/4/202312山西财经大学经济学院三、制度的功能降低交易成本。12/27/202212山西第二节

制度创新与制度变迁

（一）制度创新的概念

所谓的制度创新就是社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。

1/4/202313山西财经大学经济学院第二节制度创新与制度变迁（一）制度创新的概念12/2（二）制度创新的动力

制度创新的原动力在于作为国家和社会主体的个人、社团和政府都企图在这一过程中减少实施成本和磨擦成本，从宏观上谋取经济、政治和社会的最大收益，从微观上对不同主体的行动空间及其权利、义务和具体责任进行界定，有效约束主体行为，缓解社会利益冲突。

1/4/202314山西财经大学经济学院（二）制度创新的动力制度创新的原动力在于12/27/202（三）制度创新的过程

形成“第一行动集团”阶段。“第一行动集团”提出制度创新方案的阶段。对已提出的各种创新方案进行比较选择的阶段。形成“第二行动集团”阶段。“第一行动集团”和“第二行动集团”协作努力，实施制度创新并将制度创新变成现实的阶段。

1/4/202315山西财经大学经济学院（三）制度创新的过程形成“第一行动集团”阶段。12/27/二、制度需求与制度供给

（一）制度需求

下列因素改变了对制度变化的需求因素：相对产品和要素价格

宪法秩序

技术

市场规模

1/4/202316山西财经大学经济学院二、制度需求与制度供给（一）制度需求12/27/2022（二）制度供给

影响制度供给的因素可归纳为：宪法秩序

制度设计成本

现有知识积累及其社会科学知识的进步

实施新制度安排的预期成本

现存制度安排

规范性行为规则

上层决策者的净利益

1/4/202317山西财经大学经济学院（二）制度供给影响制度供给的因素可归纳为：12/27/20（三）制度供求的均衡与非均衡

制度均衡形成的过程是一个错综复杂的博弈过程，实质上是指制度达到了“帕累托最优”。“不均衡—均衡—不均衡”反复循环构成制度变迁的过程，制度变迁在某种程度上就是一个“帕累托改进”的过程。制度均衡只是一种理想状态，实际制度状态偏离制度均衡是制度的常态。1/4/202318山西财经大学经济学院（三）制度供求的均衡与非均衡

制度均衡形成的过程是一个错综复制度供给“不足”表明潜在利润的存在，制度创新能够弥补制度供给的“不足”，并能增加经济效率，即产生帕累托改进；制度供给“过剩”也表明潜在利润的存在，不过此时不是增加供给而是要取消一些制度，减少规章制度也能带来巨大经济效益。

1/4/202319山西财经大学经济学院制度供给“不足”表明潜在利润的存在，制度创新能够弥补制度供给三、制度变迁的内在机制

（一）制度变迁及其机理

制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，实质是一个用效率较高的制度来替代效率较低的制度。

制度变迁的动力是制度稳定性、环境变动性不确定性和人们对利益极大化的追求这三者之间的持久冲突的结果。

1/4/202320山西财经大学经济学院三、制度变迁的内在机制 （一）制度变迁及其机理12/27（二）制度变迁的一般理论

科斯的制度变迁观

诺思的制度变迁观拉坦的诱致性制度变迁理论

林毅夫的强制性制度变迁理论

布罗姆利的制度变迁观

1/4/202321山西财经大学经济学院（二）制度变迁的一般理论

科斯的制度变迁观12/27/20（三）制度变迁的内在机制

有效组织是制度变迁的关键

制度变迁的源泉

适应效率

1/4/202322山西财经大学经济学院（三）制度变迁的内在机制有效组织是制度变迁的关键12/2四、制度变迁的方式

根据制度变迁的主体划分：诱致性制度变迁和强制性制度变迁

根据制度变迁的速度划分：渐进式的制度变迁和激进式的制度变迁

根据制度变迁的规模划分：整体制度变迁和局部制度变迁

根据制度变迁的层次划分：基础性制度安排和次级制度安排

1/4/202323山西财经大学经济学院四、制度变迁的方式根据制度变迁的主体划分：诱致性制度变迁和五、制度变迁的路径依赖

制度变迁的轨迹与路径依赖

诺思路径依赖I诺思路径依赖II

路径依赖分析框架的应用领域

路径依赖对制度变迁的影响1/4/202324山西财经大学经济学院五、制度变迁的路径依赖制度变迁的轨迹与路径依赖12/27第三节

制度与经济发展

一、制度在经济发展中的作用

新制度经济学研究认为，制度是经济增长的决定因素。

制度必须与其他因素结合起来分析，单方面地强调制度因素是不可取的；制度因素对经济发展的促进作用也有一个生命周期，当新的制度建立或替代了传统的不利于经济发展的制度之时，制度对经济发展的促进作用比较明显，但随后会呈稳定甚至下降的趋势，所以没有一直与经济发展和适应的永恒制度。

1/4/202325山西财经大学经济学院第三节制度与经济发展一、制度在经济发展中的作用12/二、制度移植与经济发展

（一）制度移植的原因

制度的竞争

制度移植可以降低制度变迁的成本

制度的共性

1/4/202326山西财经大学经济学院二、制度移植与经济发展（一）制度移植的原因12/27/2（二）制度移植的制约因素

制度的可移植性

制度移植与制度环境

资产的专用性

制度移植与正式规则、非正式规则

1/4/202327山西财经大学经济学院（二）制度移植的制约因素制度的可移植性12/27/202（三）发展中国家制度移植的绩效问题

正式规则与非正式规则的矛盾导致了制度移植的低效。制度环境与制度安排的矛盾。制度的效果取决于整体及其制度环境。1/4/202328山西财经大学经济学院（三）发展中国家制度移植的绩效问题正式规则与非正式规则的矛第九章制度与经济发展

1/4/202329山西财经大学经济学院第九章12/27/20221山西财经大学第一节制度的内涵

一、制度的定义与本质

（一）制度的定义凡勃伦认为：“制度实质上是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所构成的是在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。”康芒斯认为，“制度”是集体行动控制个人的一系列行为准则或规则。更通俗地说，制度是在社会一定范围内的每个个人必须遵守的行为准则或规范。康芒斯对“制度”的界定，应该说抓住了制度最一般的本质，即制度是一种“行为规则”，它的作用在于对行为进行规范。

1/4/202330山西财经大学经济学院第一节制度的内涵一、制度的定义与本质12/27/20

诺思：

“制度提供框架，人类得以在里面相互影响……制度是一整套规则、应遵循的要求和合乎伦理道德的行为规范，用以约束个人的行为。”诺思认为，制度是社会的“游戏规则”，是决定人们的相互关系而人为设定的一些制约，它构成了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构，通过向人们提供日常生活的结构来减少不确定性。

1/4/202331山西财经大学经济学院诺思：12/27/20223山西财经大学经济学院

舒尔茨将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。舒尔茨还对制度进行了划分：（1）用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场；（2）用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约、合作社、公司、保险等；（3）用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度，如财产，包括遗产法、资历和劳动者的其他权利等；（4）用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如高速公路、学校等。1/4/202332山西财经大学经济学院舒尔茨将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、

弗农·拉坦接受了舒尔茨关于制度的定义，把制度定义为一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系1/4/202333山西财经大学经济学院弗农·拉坦12/27/20225山西财经大学经济学院

1、制度与人的动机、行为存在着内在的联系。2、制度是一种“公共品”。3、制度和组织是不同的。4、制度与制度安排的关系。（二）制度的本质1/4/202334山西财经大学经济学院1、制度与人的动机、行为存在着内在的联系。（二、制度的构成

制度通过提供一系列规则界定人们的选择空间，约束人们之间的关系，从而减少环境中的不确定性，减少交易费用，保护产权，促进生产性活动。新制度经济学认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式制度、国家规定的正式制度和实施机制构成

1/4/202335山西财经大学经济学院二、制度的构成12/27/20227山西财经大学经济学院（一）非正式制度非正式制度是人们在长期交往中无意识形成的，构成代代相传的文化的一部分，也起着规范人们行为的作用。非正式制度的产生减少了衡量和实施成本。1/4/202336山西财经大学经济学院（一）非正式制度12/27/20228山西财经大学经济学院（二）正式制度正式制度也称为硬制度，是人们有意识建立起来的、并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为，具有强制性的特征。

1/4/202337山西财经大学经济学院（二）正式制度正式制度也称为硬制度，是人们有意识建立起来的、（三）正式制度与非正式制度的关系尽管正式制度和非正式制度的特点各不相同，但是由于同属于社会规则体系，因此它们又是紧密联系、相辅相成的，它们之间只有量的差异，而无本质的不同。1/4/202338山西财经大学经济学院（三）正式制度与非正式制度的关系12/27/202210山西判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否完善以外，更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。离开了实施机制，任何制度尤其是正式规则就形同虚设。（四）实施机制

1/4/202339山西财经大学经济学院判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式三、制度的功能

降低交易成本。

为实现合作创造条件

制度提供人们关于行动的信息

提供激励机制

约束主体的机会主义行为

减少外部性

1/4/202340山西财经大学经济学院三、制度的功能降低交易成本。12/27/202212山西第二节

制度创新与制度变迁

（一）制度创新的概念

所谓的制度创新就是社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。

1/4/202341山西财经大学经济学院第二节制度创新与制度变迁（一）制度创新的概念12/2（二）制度创新的动力

制度创新的原动力在于作为国家和社会主体的个人、社团和政府都企图在这一过程中减少实施成本和磨擦成本，从宏观上谋取经济、政治和社会的最大收益，从微观上对不同主体的行动空间及其权利、义务和具体责任进行界定，有效约束主体行为，缓解社会利益冲突。

1/4/202342山西财经大学经济学院（二）制度创新的动力制度创新的原动力在于12/27/202（三）制度创新的过程

形成“第一行动集团”阶段。“第一行动集团”提出制度创新方案的阶段。对已提出的各种创新方案进行比较选择的阶段。形成“第二行动集团”阶段。“第一行动集团”和“第二行动集团”协作努力，实施制度创新并将制度创新变成现实的阶段。

1/4/202343山西财经大学经济学院（三）制度创新的过程形成“第一行动集团”阶段。12/27/二、制度需求与制度供给

（一）制度需求

下列因素改变了对制度变化的需求因素：相对产品和要素价格

宪法秩序

技术

市场规模

1/4/202344山西财经大学经济学院二、制度需求与制度供给（一）制度需求12/27/2022（二）制度供给

影响制度供给的因素可归纳为：宪法秩序

制度设计成本

现有知识积累及其社会科学知识的进步

实施新制度安排的预期成本

现存制度安排

规范性行为规则

上层决策者的净利益

1/4/202345山西财经大学经济学院（二）制度供给影响制度供给的因素可归纳为：12/27/20（三）制度供求的均衡与非均衡

制度均衡形成的过程是一个错综复杂的博弈过程，实质上是指制度达到了“帕累托最优”。“不均衡—均衡—不均衡”反复循环构成制度变迁的过程，制度变迁在某种程度上就是一个“帕累托改进”的过程。制度均衡只是一种理想状态，实际制度状态偏离制度均衡是制度的常态。1/4/202346山西财经大学经济学院（三）制度供求的均衡与非均衡

制度均衡形成的过程是一个错综复制度供给“不足”表明潜在利润的存在，制度创新能够弥补制度供给的“不足”，并能增加经济效率，即产生帕累托改进；制度供给“过剩”也表明潜在利润的存在，不过此时不是增加供给而是要取消一些制度，减少规章制度也能带来巨大经济效益。

1/4/202347山西财经大学经济学院制度供给“不足”表明潜在利润的存在，制度创新能够弥补制度供给三、制度变迁的内在机制

（一）制度变迁及其机理

制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，实质是一个用效率较高的制度来替代效率较低的制度。

制度变迁的动力是制度稳定性、环境变动性不确定性和人们对利益极大化的追求这三者之间的持久冲突的结果。

1/4/202348山西财经大学经济学院三、制度变迁的内在机制 （一）制度变迁及其机理12/27（二）制度变迁的一般理论

科斯的制度变迁观

诺思的制度变迁观拉坦的诱致性制度变迁理论

林毅夫的强制性制度变迁理论

布罗姆利的制度变迁观

1/4/202349山西财经大学经济学院（二）制度变迁的一般理论

科斯的制度变迁观12/27/20（三）制度变迁的内在机制

有效组织是制度变迁的关键

制度变迁的源泉

适应效率

1/4/202350山西财经大学经济学院（三）制度变迁的内在机制有效组织是制度变迁的关键12/2四、制度变迁的方式

根