安全生产考核奖惩管理办法

-安全生产考核奖惩管理办法第一章总则第一条为了更好地贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，落实分公司各级安全生产责任制，强化监督考核，特制定本办法。第二条引用标准公司《安全生产管理办法》公司《安全生产责任制》公司《运营安全事故报告及调查处理规则》公司《月度绩效考核管理办法》第三条本制度适用于运营分公司各部门（中心）及员工。第二章考核机构及职责第四条运营分公司安全生产委员会（以下简称运营分公司安委会）为运营分公司安全生产考核和奖惩工作的领导机构，负责审定、颁布运营分公司安全生产考核管理办法；监督、评估运营分公司各项安全生产工作，组织开展安全管理考核和奖罚工作；安全管理考核和奖罚结果的最后裁定。第五条考核工作组织机构组长：分管安全副总经理组员：各部门相关人员(具体以每次考核通知为准)考评工作组日常办事机构设在质量安全部。第六条质量安全部负责运营分公司安全生产考核和奖惩的日常工作和本办法的具体执行；根据运营分公司各部门的安全生产工作表现，向运营分公司安委会提供安全管理考核、奖罚的依据和建议；受理日常申诉。第七条各部门（含中心，下同）根据本办法，负责对本部门员工进行安全考核，处理本部门员工有关安全奖惩事宜，将安全考核结果报质量安全部备案。第三章考核办法第八条考核目标：根据集团公司每年年初下达的安全质量目标，确定运营分公司当年的安全质量目标及指标。第九条安全考核主要通过运营分公司安全检查，对各部门安全体系管理、专业基础管理、日常安全管理、安全效果等方面进行考核。第十条各部门的工作目标、控制指标由运营分公司安委会根据集团公司安委会下达的指标，结合各部门安全生产情况，编制安全责任状分解下达到运营公司各部门。第十一条运营分公司各部门责任人必须按照与运营分公司签订的年度安全责任状承诺的要求，认真履行工作职责，层层分解安全责任，强化工作措施，确保各项工作目标完成和事故、事件指标控制在规定范围之内。第十二条安全奖罚应坚持思想政治工作同经济手段相给合的原则。在奖励上，坚持精神奖励与物质奖励相结合，以精神奖励为主，坚持按安全责任、安全成绩进行奖励的原则；在处罚上，根据违章违纪的情节，事件、事故性质和责任，实行以思想教育为主，经济处罚和行政处分相结合的原则。第十三条运营分公司安委会作为公司安全管理考核和奖罚工作的领导机构，有权根据具体情形调整安全管理考核和奖罚结果。第四章安全奖励第十四条为实现运营分公司安全生产目标，鼓励运营分公司各部门和员工在安全工作中的积极性，发挥优秀集体和员工的带头作用，对在安全工作中表现突出和有优秀事迹的集体和员工给予奖励(具体金额可根据年度预算调整)。安全生产奖项包括：月度绩效工资安全考核、季度安全奖、年度安全奖、其他安全奖等。第十五条月度绩效工资安全考核（不含各部门、中心部长（经理）助理及以上人员）（一）考核基数：公司员工月度绩效工资。员工月度绩效工资安全考核扣分与《公司月度绩效考核管理办法（试行）》相结合，每月对员工月度绩效工资进行总考核。（二）考核个人扣分办法根据《公司月度绩效考核管理办法（试行）》，员工安全绩效、“两纪一化”共占30分，扣分标准如下，扣完为止：C类违章违纪，每件扣个人5分。B类违章违纪，每件扣个人10分。A类违章违纪，每件扣个人15分。E类及以上责任安全事件，每件扣个人30分。（三）部门助理及以上人员月度绩效工资考核按公司《组织绩效考核管理办法》执行。第五章季度、年度安全奖第十六条奖励基数季度安全奖奖励基数、年度安全奖奖励基数参照《南昌轨道交通集团有限公司运营分公司安全生产质量奖管理办法(试行)》执行。第十七条考评形式及方式（一）考核形式对各部门采取日常不定期检查、季度考核及年度总评相结合的办法；在每季度末开展季度考核，其中日常不定期检查结果计入该季度考核成绩，在每年末汇总每季度考评得分形成年度总评得分。一、二、三季度考评只针对本季度安全质量管理进行考核，考核得分分别占年度总评得分的20%，四季度考核针对全年安全质量管理进行考核，考核得分占年度总评得分的40%。（二）评分方式根据各部门的安全风险要素及安全责任大小，对运营分公司各部门实行分类考核。一类：运管中心、车辆中心、维修中心、站务中心、质量安全部、技术管理部、计划合约部（物资管理部）；二类：综合部、人力资源部、党群工作部(文化宣传部)、企业管理部、纪检监察部。一类部门进行安全体系管理、专业基础管理、日常安全管理、安全效果等四个模块考核，采取百分制考核方式，分别占总分的20%、20%、20%、40%，其中质量安全部、技术管理部、计划合约部、物资管理部安全效果考核分为其他各生产部门安全效果考核平均分，发生违章违纪、安全事件、隐患问题等仍按附件8标准进行扣分。二类部门进行安全体系管理、专业基础管理、日常安全管理、安全效果等四个模块考核，采取百分制考核方式，分别占总分的20%、20%、20%、40%，其中专业基础管理考核分为一类部门专业基础管理考核平均分，安全效果考核分为一类部门安全效果考核平均分，发生违章违纪、安全事件、隐患问题等仍按附件8标准进行扣分。考核评分结果采用倒扣分制，满分100分，各考评细则模块扣分不超过本模块标准分。（三）安全通报加减分各部门受到上级安全质量方面通报表扬或批评的，按以下标准在季度考核得分进行加减分，安全通报加减分引起的季度考核分值变化可以超出满分100分标准。运营分公司级的，每次1分；集团公司级的，每次3分；政府上级主管部门级的，每次5分。（四）考核评分细则考核评分细则包括以下方面，根据考核执行情况不断完善修改，具体见考核评分表。1安全体系管理：主要对各部门的“安全制度管理和落实情况、安全生产责任制落实情况、安全监督检查落实情况、危险源、应急救援、劳动保护、演练、消防”等安全管理项目进行考核。（见附件5-1、5-2。）2专业基础管理：主要对各部门的“基础管理、技术管理、质量管理、作业卡控，现场工程技术措施、管理到位，满足规范要求”等专业管理项目进行考核。分为维修、站务、车辆、运管、质量安全部、技术管理部、计划合约部（物资管理部）专业基础管理考核标准。（见附件6-1~6-7）3日常安全管理：主要对各部门的以下项目进行考核。（见附件7）（1）业务培训、安全培训、考核、取证、台帐档案管理等。（2）日常检查协调配合，积极参与各种安全活动，及时提交相关材料。（3）日常安全或季度、年度考核检查问题整改情况。4安全效果考核:对各部门的安全管理效果进行的综合考核，主要包括违章违纪、安全事件、安全隐患或问题整改等项目。（见附件8）（1）违章违纪按以下标准扣分：c类违章违纪，每件扣个人所在部门0.25分，车间0.25分；B类违章违纪，每件扣个人所在部门0.5分，车间0.5分；A类违章违纪，每件扣个人所在部门1分，车间1分。（2）发生安全事件，根据承担责任大小扣分，主要责任按以下标准扣分：一般E类事件，每件扣部门4分，扣车间4分；一般D类事件，每件扣部门6分，扣车间6分；一般C类事件，每件扣部门8分，扣车间8分；一般B类事件，每件扣部门22分，责任车间本项考核为0分；发生一般A类事件，责任部门、车间本项考核为0分。（3）安全隐患或问题按以下标准扣分：分公司检查通报的安全问题或隐患，未按期整改或整改不到位的，每件扣责任部门1分，责任车间1分，无正当理由不整改被公司再次通报的，每件扣责任部门2分，责任车间2分。分公司上级部门检查通报的安全问题或隐患，未按期整改或整改不到位的，每件扣责任部门2分，责任车间2分，无正当理由不整改被上级部门再次通报的，每件扣责任部门4分，责任车间4分。（4）本部门、车间自查出的安全问题不扣分。（五）考核得分计算方法一、二类部门季度考核得分＝安全体系管理*20%+专业基础管理*20%+日常安全管理*20%+安全效果*40%+安全通报加减分；车间季度安全考核得分=部门季度考核得分-40+车间季度安全效果考核得分*40%；年度总评得分=1季度考核得分*20%+2季度考核得分*20%+3季度考核得分*20%+4季度考核得分*40%。第十八条发放比例（一）考核扣减办法：考核最终得分在90分及以上，按奖励基数100%的标准进行发放；考核最终得分在70分（含）～90分（不含）的，以90分为准，按每分（不满1分的按1分计取）扣减奖励基数4%的标准确定考评发放比例；考核最终得分在70分（不含）以下的，为安全不合格部门或车间，取消该部门（包括所属各车间、班组）或车间（包括所属各班组）所有员工安全奖并给予通报批评。（二）季度安全质量奖否决条款：个人当季发生违章违纪累计4次及以上，或E类及以上主要责任安全事件累计2件及以上，或C类及以上主要责任安全事件，个人当季安全质量奖全部扣除；车间当季发生各类安全事件及违章违纪，当季安全效果扣分累计20分及以上，车间当季安全奖全部扣除，车间当季安全考核分为0；部门当季发生各类安全事件及违章违纪，当季安全效果扣分累计28分及以上，部门当季安全奖全部扣除，部门当季安全考核分为0。（三）年度安全奖否决条款：个人当年发生违章违纪累计8次及以上，或E类及以上主要责任安全事件累计4件及以上，或B类及以上主要责任安全事件，个人当年年度安全奖全部扣除；车间当年发生各类安全事件及违章违纪，当年安全效果扣分累计40分及以上，或B类2件或A类及以上主要责任安全事件，车间当年年度安全奖全部扣除，责任车间当年年度安全考核分为0；部门当年发生各类安全事件及违章违纪，当年安全效果扣分累计56分及以上，A类2件或一般C类及以上主要责任安全事故，部门当年年度安全奖全部扣除，部门当年年度安全考核分为0。第十九条个人奖励额计算方式个人奖励额＝（奖励基数×部门或车间发放比例）-个人违章违纪、安全事件罚款。第二十条个人缺勤及病事假安全奖计算方法（一）部门（中心）、车间（区域、室）、班组（车站）人员为当季度、当年度最后一天在岗人员，季度、年度安全奖按当季、当年在岗月数进行核发；（二）4-8小时的按旷工1天处理，扣发当月安全奖（按季度折算，以下同），超过8小时但不足24小时的按旷工1天但不超过3天处理，扣发当季安全奖；旷工3天以上，扣发当年安全奖；（三）事假按照实际缺勤天数（每月按21.75天计算）扣除当月安全奖，病假若不冲抵年休假,按上述事假标准扣除当月安全奖；（四）新入职员工，当月15日前（含15日）入职，则当月算1个月；15日后（不含15日）入职，则当月算0.5个月；（五）离职员工按照集团和分公司有关规定执行。第六章安全生产先进集体及个人奖励第二十一条奖励范围：季度、年度内各项安全指标均控制在目标计划内，经运营分公司季度、年度安全考核和评比，成绩优秀的集体和个人。第二十二条奖励条件：参加评选安全生产先进集体和个人的，至少满足以下条件：（一）安全生产先进班组：1年度内班组（车站）无E类及以上主要责任安全事件，并获得过季度“流动红旗”班组（车站）称号；2年度内各项安全指标均控制在目标计划内；3其他应满足的评选条件。（二）安全生产先进个人：1坚持工作原则，工作中敢说、敢管、敢于指正违章指挥、违章作业等不良行为，不怕打击报复，制止违章违纪成绩显著的员工；2积极参与各项安全工作，表现突出的员工；3除符合上述1、2条外，安全工作达标的专兼职安全管理人员；4除符合上述1、2条外，安全目标达标、组织绩效考核优秀的部门负责人；5其他应满足的评选条件。第二十三条奖励标准：（一）安全生产先进班组（车站）：授予“安全生产先进班组（车站）”称号，并给予奖励；（二）安全生产先进个人：授予“安全生产先进个人”称号，并给予奖励；（三）上述奖励项目的奖励标准，由分公司总经理办公会决定。第二十四条奖励程序：（一）年终安全先进集体及个人评选根据年终运营分公司相关评选方案实施；（二）质量安全部负责根据年终安全考核结果，将符合条件的部门按评分高低向分公司总经理办公会推荐。第七章安全通报表扬奖励第二十五条奖励范围及标准：个人或集体有下列表现之一者，予以通报表扬，并根据情形给予奖励，奖励金额由总经理办公会研究确定，个人月度绩效安全考核加10分。（一）发现重大安全隐患或主动举报严重违章现象，有效避免或防止事故发生。如报告或采取措施整改非工作职责内的隐患，防止事故发生的；（二）遇到突发事件采取得当措施，将伤亡、影响及损失降低一个事故等级及以上，并经安委会认定有效的；（三）通过技术攻关、改造、研发、新工艺、新材料使用等手段，排除重大安全隐患，并经安委会认定的；（四）其他运营分公司安委会认定需进行奖励的安全先进事迹。第二十六条奖励程序：（一）对于在抢险救援、防止事故发生等有突出贡献，避免运营公司造成重大损失的集体及个人，质量安全部根据事故调查情况向总经理办公会提报奖励请示。（二）运营公司领导根据员工在安全生产工作的优秀表现直接提名，由质量安全部收集具体事迹，向总经理办公会提报奖励请示。第八章安全鼓励奖第二十七条奖励范围及标准：在日常安全生产工作中，有下列表现的集体和员工，但未达到通报表扬的情形给予500元以内的鼓励奖，月度绩效安全考核个人加5分，所在车间（区域站、室）季度安全效果考核加3分，部门（中心）季度安全效果考核加2分。（一）主动发现安全隐患或主动举报严重违章现象，有效避免或防止事故发生；（二）遇到突发事件采取得当措施，降低伤亡、影响及损失；（三）通过技术攻关、改造、研发、新工艺、新材料使用等手段，排除重大安全隐患；（四）对安全生产提出合理化建议，得到采纳的；（五）在安全管理活动中主动寻求新的安全管理模式、方法，取得良好效果的；（六）各级安全管理人员在安全管理工作中敢抓敢管，负责的安全工作成绩优秀的；（七）其他运营分公司安委会认定需进行奖励的具体情形。第二十八条奖励程序：（一）质量安全部每季度对奖励申报情况进行核实后，提出奖励建议报总经理办公会批准后实施；（二）对于在抢险救援、防止事故发生等有突出贡献，避免运营分公司造成重大损失的集体及个人，不构成通报表扬奖励标准的。质量安全部根据具体情况向总经理办公会提报奖励请示。第九章安全单项活动奖励第二十九条奖励范围及标准：（一）某单项安全生产工作开展情况良好或某单项安全活动中成绩突出并经评比，成绩优秀的集体或个人；（二）运营公司组织开展的安全生产月、安全知识竞赛、消防技能比武等单项安全活动中经评选成绩突出的集体、个人及组织者；（三）奖励标准由活动组织部门根据运营分公司相关办法拟订。第三十条奖励程序：由组织部门拟定评比方法、奖励范围及条件、奖励标准及金额，经质量安全部、人力资源部会签后，报总经理办公会批准后实施。第十章安全生产标兵奖励第三十一条奖励标准：评选周期内符合有下列表现的员工，经过评选，成绩优秀的授予“安全生产标兵”称号：（一）无触犯本办法处罚规定事项；（二）获得本办法规定事项奖励；（三）积极参与班组月度安全活动；（四）应急处理表现突出，本岗位作业过程安全受控。第三十二条奖励程序：由评选组织部门制订评选办法、实施。第十一章处罚标准第三十三条以考核目标、标准及事件、事故后果为依据，根据运营公司的各项规章制度，对安全生产工作表现不合格、违反运营公司各项安全规章制度或引发事件、事故的部门和个人进行处罚。第三十四条违章违纪和事件、事故责任的追究：（一）必须追究违章违纪者、事件、事故责任者的责任。（二）按其严重程度追究发生事件、事故集体的责任。（三）对于违章违纪和事件、事故控制不严，对违章违纪和事件、事故频发的集体，追究其安全管理人员责任。（四）各级安全管理人员检查不到位，不严不细，对发生违章违纪行为不严肃处理，追究其责任。（五）事件、事故责任的划分，根据事件、事故调查报告和运营公司事件、事故管理相关办法执行。（六）发生责任安全事故或B类及以上安全事件的全部、主要责任者，受考核之日起12个月内，次要责任者受考核之日起6个月内，不得晋升职务和职级，并取消参与竞聘和当年度参与评先、评优的资格。（七）发生E类及以上安全事件全部、主要、次要责任者，取消其当年度安全评先资格。（八）发生违反“两纪一化”情况由各级管理人员按《违章违纪分类处罚表》（见附件3）填写《违章违纪处理通知单》（见附件4）进行处罚。（九）免责、降级、加重处理条款对事件、事故责任者、责任部门的具体处理，符合以下情形的，应给予免责、降级、加重处理：1免责处理条款（1）不可抗力事件；（2）人员在非封闭路轨内的自杀的、人员非法进入非封闭路轨行区的；（3）因第三方或乘客违反相关规定、故意破坏等原因，运营阻止或紧急处置无效造成的。（4）强制性建设工程的实施：按照相关法律法规的规定，对地铁设施进行的任何强制性的变动、改动、添加或减少；（5）为提高服务水平，对设备/设施进行改善及改造的新工程和新科技项目（该项条款适用于已完成重点监控作业申请，作业措施已经落实的情形下）。2降级处理条款（1）新开通线路试运营12个月内，确因建设方设计、施工安装质量问题发生的相关事故（事件）按对应处理标准降一级处理；（2）发现的安全隐患，确已采取临时措施，在隐患整改期间因隐患导致的事故按对应处理标准降一级处理；（3）建设遗留的安全隐患，相关部门已发现并报告集团公司，并确已采取临时防护措施，按对应处理标准降一级处理。（4）正线非运营时间发生的事故事件且未在正线运营时间造成影响的，降一级处理。（5）因演练造成的事故事件根据后果降一级处理。3加重处理条款（1）年度内，因措施不到位导致同类原因的事件重复发生的，对主要责任者加倍扣款；（2）针对单个隐患，已经有明文规定要求落实防护或整改措施，超过整改期限未落实而导致事故事件发生的责任者，对相关责任员工加倍扣款。（3）事件发生后，由于处置不当，造成不良社会影响或严重后果的，视情况进行加重处理。（4）隐瞒、伪造、谎报、漏报安全事件，造成不良影响或后果的；（5）抵触、不配合事件调查，视情况加重处罚；第三十五条安全事故处罚（一）一般事故由分公司（或上级部门）进行调查、分析、处理，根据事故调查报告，对事故主要责任者、相关责任者，视情况轻重、责任大小，追究相关责任。（二）较大及以上事故由上级部门进行调查、分析、处理，根据事故调查报告，对事故主要责任者、相关责任者，视情况轻重、责任大小，追究相关责任。第三十六条安全事件处罚（一）发生各类安全事件的个人处罚标准见附件2《安全事件处罚表》，依据事件责任比例进行处罚；发生各类安全事件的部门、车间处罚标准见第十七条（四）考核评分细则4“安全效果考核”，依据事件责任比例进行安全扣分考核。（二）事件责任划分：根据事件调查分析结果，事件责任分为全部责任、主要责任、次要责任和同等责任，具体比例如下：1全部责任：负有事件损失及不良影响100%的责任；2主要责任：负有事件损失及不良影响75%的责任；3同等责任：负有事件损失及不良影响各50%的责任；4次要责任：负有事件损失及不良影响25%的责任。（三）发生各类安全事件，除按上述标准进行处罚外，相关行政处罚由分公司党委会或总经理办公会决定。第三十七条违章违纪的责任处罚（一）凡在工作或执行职务中违反有关安全生产方面的各种规程、规章、制度、纪律或在工作中未严格按标准化作业，其后果未构成事故、事件的行为均视为违章违纪。安全管理人员按照构成违章违纪的行为和性质对责任者每次（处）处以扣款或限期改正（处罚标准见附件3）；（二）违章违纪与月度绩效工资挂钩，详见本办法第十五条“月度绩效工资安全考核”。第三十八条安全处罚程序（一）运营公司车间副主任以上管理人员和专职安全员，在检查的过程中发现违章违纪情况，根据运营公司相关管理办法、具体情况及情节轻重，应直接或电话通知违章人员，并开具《违章违纪处理通知单》（附件4）反馈至违章人员所在部门；（二）对现场无法寻找当事人的违章违纪处罚，应通知现场管理单位负责人。现场管理单位负责人应在五个工作日内提供责任者的名单。逾期，对现场管理单位负责人进行处罚；（三）员工违章违纪、安全事件罚款在当季季度安全奖励中扣除，当季季度安全奖不够扣除的，在下一季度安全奖、年度安全奖中扣除，直至扣完为止。第十二章附则第三十九条各部门可根据本办法，结合实际情况，制定实施细则，报质量安全部备案后，对所属车间（室）、员工进行安全考核奖惩。第四十条本规则所称的“以上”，包括本数；所称的“以下”，不包括本数；所称的“及其以上”或“及其以下”均包括本数。第四十一条各部门在实施有关安全考核奖惩工作过程中，凡与本办法不符之处，以本办法为准。第四十二条本办法由质量安全部负责解释、修订、完善。第四十三条本办法自颁布之日起实施。附件：1、安全事件分类表2、安全事件考核处罚表3、违章违纪分类处罚表4、违章违纪处理通知单5-1、安全体系管理考核评分表（管理部门）5-2、安全体系管理考核评分表（生产部门）6-1、维修中心专业基础考核评分表6-2、站务中心专业基础考核评分表6-3、车辆中心专业基础考核评分表6-4、运管中心专业基础考核评分表6-5、质量安全部专业基础考核评分表6-6、技术管理部专业基础考核评分表6-7、计划合约部（物资管理部）专业基础考核评分表7、日常安全管理考核评分表8、安全效果考核评分表附件1安全事件分类表安全事件分类表分类情形安全事件代码A类中断正线行车90分钟以上，120分钟以下；SA1直接经济损失25万元以上，50万元以下；SA2正线挤岔；SA3正线列车非法逆行；SA4正线接触网塌网（造成30分钟以上行车中断的）；SA5正线发生起火冒烟火险，致使消防车出动现场扑救的；（指非外部原因导致的）SA6场段调车冲突；SA7场段调车脱轨；SA8集团公司、运营分公司决定列入本级的。B类中断正线行车60分钟以上，90分钟以下；SB1责任轻伤3人及以上（非生产原因发生的工伤不纳入考核）；SB2首班车晚开30分钟以上SB3正线接触网塌网（造成30分钟及以下行车中断的）；SB4场段接触网塌网；SB5运营时间内屏蔽门非正常开启致使人员跌落轨行区或造成不良社会影响；SB6未经批准向占用区间发出列车；SB7未准备好进路或错排进路接、发列车；SB8未经批准，向占用线接入列车；SB9正线列车、工程车、车辆溜逸；SB10正线列车运行中，因设备设施超限、车辆超限、装载货物超限、装载货物掉落、车辆部件脱落等损坏地铁设备，造成全部或部分退出运行的；SB11轨行区内设备（如消防水管、接触网、屏蔽门等）或存放的维修用工器具或施工后遗留的物品等侵限与列车相碰的；SB12列车运行中，齿轮箱、抗侧滚扭杆、牵引电机、空压机和牵引、制动电器箱等车辆整体重要部件脱落的；SB13无驾驶资格擅自操纵列车；SB14列车运行中擅自切除车载安全防护装置；SB15正线接触网供电系统发生错误停、送电；SB16运营时间内由于排水不畅造成积水漫过轨面；SB17未按规定安装或撤除接触网等高压设备接地保护装置；SB18未按规定撤除放置在钢轨上的工器具或防护设备；SB19正线走行轨由轨头到轨底贯通断裂；SB20乘客通过隧道内疏散；SB21运营时间内未经批准进入隧道内行走或隧道内施工作业未进行请销点；SB22列车错开车门；SB23列车在运行中开启车门；SB24场段调车挤岔；SB25集团公司、运营分公司决定列入本级的。C类中断正线行车30分钟以上，60分钟以下；SC1责任轻伤3人以下（非生产原因发生的工伤不纳入考核）；SC2直接经济损失10万元以上；25万元以下；SC3单个车站停止服务1小时以上；SC4运营期间不明人员闯入轨行区；SC5未经批准列车全列载客进入辅助线或车厂线；SC6隧道内设备位移侵限；SC7正线列车冒进信号；SC8未办或错办列车手续发车；SC9场段接触网供电系统发生错误停、送电；SC10轨行区内作业擅自扩大施工作业区域；SC11运营时间内系统设备子系统全线瘫痪1小时以上；SC12非运营时间内未经批准进入隧道内行走或隧道内施工作业未进行请销点；SC13场段机车车辆停留未采取制动措施；SC14场段调车未撤除止轮设施开车；SC15场段列车运行中，因设备设施超限、车辆超限、装载货物超限、装载货物掉落、车辆部件脱落等损坏地铁设备；SC16列车夹人动车；SC17正线临时限速运行120分钟以上的；SC18控制中心调度有线和无线通讯系统全部中断10分钟以上；SC19场段走行轨由轨顶到轨底贯通断裂；SC20场段内工程车、车辆溜逸；SC21由于设备设施故障、操作流程失误或火灾等情况产生的车站限流120分钟以上；SC22错发、错收、错传，或漏发、漏收、漏传行车调度命令，耽误列车运行；SC23正线、车厂线接触网停电类施工，漏停电；SC24正线列车、工程车在道岔区段运行中，错误转动道岔；SC25轨行区内作业擅自扩大施工作业区域且进入的区域为行车区域或其它线路；SC26接地线挂接位置错误，造成供电系统跳闸或短路；SC27发生明火冒烟导致启动人员疏散的；SC28非正线发生起火冒烟火险，致使消防车出动现场扑救的；SC29集团公司、运营分公司决定列入本级的。D类中断正线行车15分钟以上，30分钟以下；SD1直接经济损失3万元以上；10万元以下；SD2列车救援时间30分钟以上；SD3单个车站停止服务30分钟以上1小时以下；SD4无操作资格或无调度命令或错误操作行车、供电等重要设备；SD5运营期间，车站正常照明全部熄灭30分钟以上；SD6事故的监控录音或录像资料缺失；SD7场段内施工作业未进行请销点；SD8场段调车冒进信号；SD9施工作业未按要求设置或撤除安全防护装置；SD10运营时间内设备系统子系统瘫痪影响单个车站运营服务2小时以上；SD11未经批准关闭、屏蔽防灾设备的SD12气体灭火系统未正常启动的；SD13正线信号1个以上联锁子系统故障30分钟以上的；SD14接触网供电出现断电持续1小时以上；SD15整侧屏蔽门不能打开或关闭2小时以上；SD16正线、辅助线、车厂线列车带电进入无电区；SD17信号系统ATP、ATS之一系统故障2小时以上；SD18车站、列车乘客群体性恐慌处置未有效疏导乘客的；SD19集团公司、运营分公司决定列入本级的。E类火警事件（出现明火或冒烟）；SE1单个车站停止服务30分钟以下；SE2未经批准应停列车在站通过或通过列车在站停车进行乘降作业；SE3运营期间，车站正常照明全部熄灭10分钟以上；SE4控制中心调度有线或无线通讯系统中断60分钟以上；SE5其它施工作业未进行请销点；SE6人工准备进路手摇道岔超过30分钟；SE7未经批准，超出设备限界安装设备；SE8未经批准改变供电、信号、轨道、车辆、通信、消防系统技术参数或运行模式的；SE9涉及人身安全和行车安全的隐患未采取临时防护措施；SE10错误或误操作启动气体灭火系统的；（设备正常启动的不纳入考核，气体误喷的不以直接经济损失核算事故损失）SE11车辆零部件或检修工具器掉落轨行区的；（指可能对行车造成影响的）SE12检修材料、工器具遗留轨行区的；（指可能对行车造成影响的）SE13E类工程车救援；SE14车站FAS、EMCS、BAS系统瘫痪4小时以上；SE15UPS、EPS在线保护功能失效导致负荷无法工作且影响行车的；SE16系统瘫痪影响单个车站运营服务30分钟以上，120分钟以下的；SE17车辆段微机联锁系统故障30分钟以上且影响列车出回厂的；SE18车站水淹（起点按E类处理，并按水淹造成的具体影响适当上升级别）SE19工作区内未经允许使用大功率电器；SE20集团公司、运营分公司决定列入本级的。备注安全事件未构成上一类别的，按下一类别认定。附件2安全事件考核处罚表安全事件考核处罚表等级责任划分考核主体安全考核问责扣款额度A类按责任比例部门0全部或主要责任相关人员全部责任者主要责任者0记过/警告1500-3000部长级500-800分管副部长800主任级500-1000分管副主任1000班组长（值班站长）800-1500部门级安全员500次要责任相关人员次要责任者800-1500部长级400分管副部长400主任级500分管副主任500班组长（值班站长）500-800部门级安全员300B类按责任比例部门-22全部或主要责任相关人员全部责任者主要责任者0通报批评1000-2000分管副部长500主任级400-800分管副主任400-800班组长（值班站长）500-1000部门级安全员400次要责任相关人员次要责任者500-1000分管副部长300主任级400分管副主任400班组长（值班站长）500部门级安全员200等级责任划分考核主体安全考核问责扣款额度C类按责任比例部门-8全部或主要责任相关人员全部责任者主要责任者0800-1500主任级500分管副主任500班组长（值班站长）500-800车间级安全员200次要责任相关人员次要责任者500-800主任级300分管副主任300班组长（值班站长）400车间级安全员100D类按责任比例部门-6全部或主要责任相关人员全部责任者主要责任者0500-1000分管副主任400班组长（值班站长）500次要责任相关人员次要责任者500分管副主任200班组长（值班站长）300E类按责任比例部门-4全部或主要责任相关人员全部责任者主要责任者0500-800班组长（值班站长）400次要责任相关人员次要责任者400班组长（值班站长）200备注发生安全事件全部责任按1.0件、主要责任按0.75件、同等责任各按0.5件、次要责任按0.25件计列责任件数。附件3违章违纪分类处罚表违章违纪分类处罚表类别序号违章违纪现象违章代码处罚标准（元）持证上岗1特种作业人员无有效的特种作业操作证上岗作业A012002采用新技术、新工艺、新设备、新材料进行生产和变动员工工作岗位时未对其进行新的操作方法和安全操作规程教育就允许其上岗独立操作C0120安全台帐3安全台帐弄虚作假C0220交接班4未按规定执行交接班制度C03205不按规定交接各类行车、施工或作业凭证单据C04206作业前不召开班前会，不布置安全措施C0520安全检查制度执行7接到整改单或其他形式的通知后未按期完成整改且未采取临时措施A022008不积极配合分公司上级部门安排的工作，进行推诿的B01509安全检查时，拒绝检查人员进入现场，拒绝查阅有关资料，拒绝提供检查人员需了解的情况并拒绝参加有关会议B0250作业纪律10未经批准，关闭设备系统的声光报警A0320011酒后驾驶工程机车、列车和从事调度、高空及特种作业A0420012利用测试电话进行盗打、窃听电话A0520013工程车辆启机后司机室内没有人值守或擅自离开岗位A0620014利用设备系统计算机做与工作无关的事或安装无关程序B035015利用他人名义、匿名登陆行车、施工、资产管理系统和设备系统B045016乘务值班人员无故未同时出/退勤的B055017未办理有关手续或违规审批，进行危险作业、临时动火和用电作业B065018擅自扩大工作范围，超出工作票上规定的工作范围工作B075019处理故障时未经联系同意擅自扩大故障影响区域B085020未经授权，擅自使用、启动消防、行车、高压、接触网、信号设备B095021未经授权使用其它设备C062022值班人员在工作岗位上做与工作无关的事C072023利用无线电台、值班电话谈论与工作无关的事C082024工作后或离开，须关停的设备时未切断电源C092025擅自变更作业计划或作业范围A0720026作业前未进行安全交底布置安全措施B105027进出施工现场未按规定进行登记B115028在站台边缘和安全线之间坐卧、行走、堆放物品B125029未经许可私自进入端门内巡检B135030工作时间打牌、下棋、睡觉、玩游戏等做与工作无关的事A0820031班中擅自离岗或无故旷工A09200计算机软件32未经批准，在系统计算机上使用软盘、U盘、光盘等移动存储介质B145033擅自将设备系统的报警软件、工作软件退出运行B1550行车安全34车厂内驾驶机动车，高速行驶C102035钻车、爬车、跳车、上下运行中的机车车辆A1020036未经许可，擅自进入轨行区A1120037员工允许或未制止无关人员进入轨行区A1220038一人下轨行区人工准备进路，或两人及以上人员准备进路时没有一人是值班员及以上职务时A1320039乘坐工程机车时，头、手、工具材料探出车外A1420040未按要求进出车站站台端门B1650行车安全41员工允许或未制止非工作需要的人员进入车站控制室、设备房等重要生产场所C112042在线路中心1.5米范围内坐卧、休息C122043擅自将车站门禁卡/钥匙借与他人或未登记C132044列车在隧道内停车超过2分钟，行调未通知环调开启隧道风机C142045未按规定发布调度命令C152046未按规定要求组织环控设施正常运行C162047未按要求在规定时间内调整环控系统运行方式C172048调度在听到报警后，未在30秒内查看故障报文，了解事故情况。C182049手摇道岔时未严格执行“手摇道岔四步曲”C192050行车不正常时没有执行报点制度C202051采用电话闭塞法行车时，未确认线路空闲A1520052每周没有定时下载《施工行车通告》电子版储存在电脑里C212053司机未认真了解调车作业计划而盲目动车A1620054未按规定执行“一度停车”制度A1720055未按规定鸣笛B175056进出厂作业未按规定联系确认、进出库门时未确认库门状态A1820057连挂车辆前，未按规定检查线路、车辆、防溜、防护措施等A1920058未经批准，允许无“登乘证”的人员登乘司机室B185059调车作业未执行三、二、一车距离信号及鸣笛回示B195060挂车后未试拉B205061未及时传达或错（漏）传、错（漏）发行车凭证、注意事项、调度命令，未耽误列车运行A2020062电客车、工程车乘务员、调度员、行车值班员等行车关键岗位在进行作业时，干与工作无关的事情A2120063电客车、工程车、车辆在停放无人看守时，未采取防溜措施A2220064运营前各岗位未按照要求进行运营前检查的A2320065错误给出手信号B215066变更计划未停轮听取计划传达B225067未按规定抄阅运行揭示、调度命令或其它安全注意事项等C222068不按规定程序检查整备机车、车辆或漏检主要部件C232069未认真执行站台开关门作业程序C2420故障信息通报70擅自关闭报警系统或报警声A2420071接到故障、警报信息或者报告，未及时进行处理、通报或报告A2520072隐瞒、伪造、谎报、漏报作业中发生的安全信息或问题B235073对设备出现的异常情况不查找原因、不汇报或不及时处理C2520劳动安全保护74未按规定对劳动保护进行定期和经常的检查、检测B245075未组织劳动防护用品使用培训，致使员工不会使用或使用不当B255076班中饮酒或日勤班中午休息时间饮酒A2620077高空作业不系安全带、戴安全帽，安全带未高挂低用（条件不具备时除外）A2720078超出调度命令批准的时间，地点或作业范围进行施工作业。A2820079验电、接挂、拆除地线程序错误未造成后果的A2920080进行吊装作业时，吊装物下方站人A3020081双人岗位，作业时未执行“一人操作，一人监护”制度A3120082未正确佩戴和使用劳动防护用品B265083下现场穿高跟鞋、凉鞋、拖鞋或未按照规定穿着工服B275084跨越线路时未执行“一站、二看、三通过”B285085发现违章操作或违章作业，没有及时制止B295086使用电锯、打磨机时未戴护目镜B305087未按规定在停电设备或停运设备的开关上悬挂禁止操作的标志牌B315088设备进行检修时未按规定断电，机械部分未全部停止，就开始作业B325089高空作业时抛掷传递工具、零部件和材料等B335090作业前安全交底不到位、不规范C262091未按规定穿戴劳动保护用品B345092发放未经验收合格、超过使用期限或失效的设备、器材、劳动防护用品和安全检测仪器B355093劳动防护用品失效或超过使用期限后继续使用B365094劳动保护用品发放无登记，人、卡分离C272095安排怀孕7个月以上的女职工夜班劳动或者延长其工作时间C282096安排在妊娠、哺乳期的女职工从事有毒有害作业和第三级体力劳动C292097未经许可擅自拆除、无故停运安全防护设施B375098擅自移动、改换警示标志C302099独自进行2米以上的高空作业（有检修平台的作业除外）B3850100临时动火、用电作业和危险作业，未落实防护措施A32200101轨行区施工时，未落实防护措施A33200102戴手套操作车床、钻床等旋转机床或维修旋转类设备B3950103充注制冷剂时，将制冷剂容积瓶接口对准他人B4050104顺着线路走时，脚踏钢轨面和道岔尖端B4150105使用砂轮机没有戴防护眼镜B4250106高处作业时，将工具及材料随意上下抛掷C3120107高处作业不使用工具袋或随意放置工具、材料C3220108站立在旋转设备、不牢固的地方进行检修作业C3320109工具、材料未按要求放置或随手丢弃C3420110利用电扶梯运送大件物品B4350承包商管理111未对承包商进行安全教育，允许承包商进场施工B4450112未履行对承包商的监管职责，对承包商进行检查及监管B4550113未与承包商签订安全生产协议，允许承包商进场施工C3520特种作业114货叉上升后有人员站在下方或站在货盘或货叉上A34200115作业结束后未启动手刹制动，未关闭叉车总电源A35200116运行过程中进行起重机调整和维修A36200117违反起重机操作“十不吊”规定A37200118装卸的货物质量超过叉车额定负荷B4650119驾驶叉车转弯或过道口时未减速B4750120擅自拆卸起重机上的安全装置B4850121吊运物件时没进行试吊试验B4950消防安全管理122添加燃油时没有关掉发动机A38200123调校燃油系统时，周围有火焰或火花A39200124员工允许或未制止无关人员进入气体保护区域的设备房B5050125未关闭气体保护区域的设备房或其他重要设备房门B5150126进入气体灭火保护的房间，未将“手/自动转换开关”置为“手动”，离开气体灭火保护房间未将“手/自动转换开关”置为“自动”的B5250127将安全出口上锁、遮挡，或者占用、堆放物品影响疏散通道畅通的B5350128在禁止吸烟的场所吸烟B5450129未经批准使用消防水C3620130设备房常闭式防火门常开C3720131消防器材被遮挡影响使用或者被挪作他用的C3820132员工未经许可擅自携带易燃、易爆、剧毒等危险品进站、上车A40200133在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火等违反禁令的A41200134擅自购买存放或使用危险化学品B5550消防安全管理135携带火种、无线通讯工具进入危险品库B5650136在危险品库作业，未采取防静电措施B5750137不按照危险品管理办法进行动态管理，造成危险品流失的C3920138不按照危险品管理办法进行验收、发放和回收，对危险品任意处置C4020139存放的危险品没有安全标签C4120140违规使用电炉、大功率电热器、电熨斗等电器设备；在房屋建筑物内违章乱拉、私接临时电线A42200141在禁止明火地点无临时动火作业许可证使用明火或进行动火作业A43200142易燃易爆及危险化学品未按规定采购、存储、发放、使用A44200143安全出口、疏散通道、消防通道被堵住、占用，导致通道宽度不足1米；防火卷帘门或挡烟垂幕下方搁置物品，影响消防功能正常使用的A45200144未按规定确认火灾报警A46200145屏蔽、遮挡、损坏火灾探测器、、自动灭火装置等消防设施设备，造成功能失效A47200146在禁止存放易燃易爆品的场所存放易燃易爆品A48200147消防器材失效、缺失未登记上报A49200148消防台账未建立B5850149擅自触动防火报警装置B5950150未按规定进行消防巡视的，无消防巡视记录或消防器材不按时检查、漏检、提前填写检查记录B6050151消防器材超过检验期，未及时更换的B6150152维修人员未对消防设施进行管理和定期维护保养B6250153在禁止烟火的场所发现烟头、打火机B6350154未严格执行用电、用火管理制度B6450155超量存放化学危险品C4220156作业完毕后，作业用化学危险品未及时退回存放地点C4320157动火作业后，未按要求监火A50200158搬运氧气瓶用叉车，或肩扛或滚动氧气瓶A51200159乙炔容器发生回火时，没有立即切断氧气通路A52200160工作结束或中断施焊，气焊具上的各阀关闭不严，有漏泄现象A53200161开启氧气瓶安全盖时，用铁器或其它可能发生火花的物体敲打A54200162动火作业，未按要求清空作业场地周围的压力、易燃品B6550163安全监护人未到现场或未按要求落实安全措施C4420电气作业164未断电或冒险不使用防护用具带电作业A55200165人身和人员携带物件（如长杆、导线、工具等）与接触网设备的带电部分，未保持1m以上的距离A56200166带负荷拉隔离开关A57200167未按照有关规定办理更改供电系统运行方式B6650168办理停、送电手续未签认停、送电通知单B6750169办理拆、挂接地线未签认拆、挂接地线通知书B6850170未按规定执行停、送电作业程序B6950171倒闸操作作业单人进行B7050172未按要求佩戴防护用品，进行电气作业B7150173验电器使用前没进行检查就开始验电B7250174接地线装设不牢靠进行工作B7350175私自乱拉接电源C4520176超负荷使用电源、电气线路C4620177与高压带电部位安全距离小C4720机电设备维修178未按规定备足、保养或使用应急救援车辆、工具、备品C4820179未按规定对设备设施进行巡检或巡查重点不到位C4920180维修作业后未确认设备状态良好，就离开或启动设备C5020181机柜门未按规定锁闭C5120182设施未按规定固定C5220183未按要求保存工具、材料及备品备件C5320184维修后设备需进行检测的而未经检测就现场安装使用C5420185用液压起道机垫板作业时，手伸入轨底与铁垫板间A58200186道岔维修作业时，未设置有效防护措施，手伸入尖轨与基本轨之间B7450187带张力作业未设防滑措施B7550188人员未避开线索抽脱方向B7650机电设备维修189坠砣未卸载紧线B7750190雷雨天在车厂接触网下作业B7850191联络防护时无故离开联络现场A59200192不停电随意断开电源屏的电流互感器二次侧B7950193电容器检修时未采取人工放电后检修B8050194在MDF上进行跳接线作业时，未按要求进行布线B8150195擅自更改或外泄维护终端的登录密码B8250196擅自占用通号设备传输通道接其它业务B8350197擅自使用节点机柜里的电源插座B8450198随意关闭或重启电话维护终端B8550199用汽油、酒精等擦洗通号设备的电气接点C5520200更换模块时未做好防静电措施C5620201列车未停稳并处于制动状态即开始作业A60200202在不采用停放制动时未按要求采取车辆的防溜措施A61200203作业完成后责任人未收回相关的铁鞋A62200204压缩空气未完全排空即对压缩空气管路进行检修B8650205车辆检修作业未降下受电弓及降下受电弓5分钟内开始车下电器部件的作业B8750206检修车钩前未关闭钩头处的球阀B8850207擅自在生产工作信息系统中安装与生产无关的软件A63200208在列车进出站时使用端墙门A64200209恶意损坏地铁运营设备设施A65200210设备检修及巡检重要记录缺失或弄虚作假的A66200211设备检修完毕后未试验或确认设备状态就销点A67200212未请点就擅自触动使用中的行车设备或擅自改变设备参数A68200213巡视检修记录缺失、有错误B8950214把手放在车轮与钢轨接合处或闸瓦与车轮踏面接合处进行轮对尺寸检测B9050215车体与转向架拆装时，将手指放在车体及空气弹簧顶板间B9150216更换高度阀或阀杆时，二系空气弹簧未排气就直接充气B9250217擅自调整安全保护装置参数B9350218用锤或扳手敲打旋转的工件或卡盘导轨B9450219车辆不落轮镟作业时少于2人C5720220作业完毕后没有按照要求关机、断电C5820221未按规定办理好相关手续登上高平台及车顶进行作业C5920222高压电器箱隔离接地开关未按规定打至“接地”位置C6020223进行受电弓车顶作业时未将受电弓安全锁钩扣好或检修作业完毕后未将锁钩解除(需进行相关部件检查时除外)C6120224检修牵引逆变器箱（辅助逆变器箱）时未按规定佩带ESD腕带并可靠接地，在整体拆装时除外C6220225拆卸压力回路元件，未对其就近管路内压缩空气彻底排放完C6320226测量或拆卸单元制动机前，没有切除该转向架的B05阀C6420227车顶作业时敲击或踩踏空调管路、压缩机、蒸发器、冷凝器等C6520机电设备维修228作业过程中作业者脚踩在冷凝风机叶片罩上C6620229放置物品在轨旁信号波导管上B9550230未经授权使用金属等硬物打击或划压信号计轴器装置A69200231未经授权移动或改动通信、信号、FAS设备设施及线缆A70200232未经授权使用金属等硬物打击或划压信号信标装置A71200劳动纪律233无正当理由，迟到或早退5～30分钟C6720234未按规定着装C6820235未按规定佩戴工号牌或岗位名称牌C6920236未认真学习各类通知、文件C7020237在工作岗位上，做与岗位要求无关的事C7120238未按规定持证上岗C7220239工作场所脏、乱、差C7320240未请假不参加公司组织的活动、培训及参加培训时违反课堂纪律等C7420241无正当理由，迟到或早退30～60分钟B9650242在工作岗位上，未经许可擅自离岗或串岗C7520243私自将工作证借给他人使用B9750244发生考试作弊，除取消当次考试资格外B9850245遇紧急情况，未按要求到岗或脱离岗位A72200246未经许可擅自发布重要信息B9950247制造散布虚假信息B10050248迟到、早退1小时以上（按旷工处理）A73扣分249未经领导批准擅自接受媒体采访B101200250在岗位上打闹、嬉戏、扎堆聊天，影响正常工作B10250251未按规定私自调班影响生产的B10350252交接班本中未签字，或签字不及时；交接班时间、日记填写错误C7620253无故不参加培训、考试、找人代签名B10450254虚报考试分数、培训分数和培训记录B10550备注1、同类性质违章符合本标准2条以上者，按照就高不就低原则处罚；2、未在本表中列明的违章违纪比照本标准中的条款进行处罚。附件4违章违纪处理通知单违章违纪处理通知单编号：年月日处理对象工号处理事由处理类别扣款元口头警告处理依据违章代码：签收检查人员后续安全教育记录培训日期培训人培训内容备注如对本处理有异议，请于三个工作日内向处理部门申诉。质量安全部对“后续安全教育记录”培训的实施情况进行抽查。本单一式四份：一份交处理部门存档、一份交处理对象（对集体的处理交负责人）、一份交处理对象所在部门、一份交人力资源部。附件5-1安全体系管理考核评分表（管理部门）安全体系管理考核评分表类别检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数安全体系管理安全体系管理安全体系管理安全体系管理一、安全目标（指标）：1、制定安全生产目标和不低于运营公司下达的安全控制指标。（不符合扣3分）32、将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标。（不完善或没有针对性扣1分，不符合扣2分）23、制定实现安全工作目标的措施。（不完善或没有针对性扣1分，不符合扣2分）24、制定年度安全工作计划，并严格执行。（不完善或没有针对性扣1-2分，不符合扣3分）3二、安全责任体系：1、设立部门安全管理网络并及时更新。（不完善、未更新扣1分，不符合扣2分）22、安全管理网络人员职责明确。（职责不明确，每人扣1分，不符合扣2分）23、定期召开安全工作例会，会议有签到、记录规范。（未及时召开会议扣2分，其他每项不符合扣1分）34、制定并落实安全生产责任制，针对岗位实际层层签订安全生产责任书，并落实到位。（每岗位不符合扣1分）45、部门主要负责人对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务。（每项不符合扣1分）26、其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责。（每人次不符合扣0.5分）27、成立部门安全生产管理小组，能够起到相应安全管理职能。（每项不符合扣1分）2三、安全管理制度、安全操作规程：1、制定并及时修订安全生产管理制度，并对该部门所有员工进行培训。（每项及每人次不符合扣1分）3四、安全资金投入：1、制定部门安全资金投入计划。（不符合扣1分）12、足额提取安全生产费用；安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施。（每项不符合扣1分）23、跟踪、监督安全生产专项经费使用情况。（不符合扣1分）14、建立安全费用使用台账。（不符合扣1分）1五、风险控制与危险源辨识1、定期开展本部门办公场所的危险源辨识和确定工作。（不完善或没有针对性扣1分，不符合扣2分）22、确定风险等级，辩识出重大危险源，建立风险源台帐，并向公司备案。（每项不符合扣1分）23、建立长效风险管控机制，完善重大风险源责任制，明确责任人，定期检查完善。（每项不符合扣1分）24、建立风险预警系统，做好对重大危险源和隐患的监测预警工作。（每项不符合扣1分）25、向部门所有员工如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。（每项不符合扣1分）2六、劳动防护用品1、自行购买符合标准的劳动防护用品和特种劳动防护用品，要确保其具有生产许可证、产品合格证、安全鉴定证和安全标志。（每项不符合扣1分）22、建立、健全劳动防护用品发放、保管、检验、报废等管理制度。（不符合扣2分）23、按规定配发劳动防护用品，严禁配发不合格的劳动防护用品。（每人次不符合扣1分）2七、消防安全1、落实公司消防安全管理制度，实行消防安全责任制，明确消防安全责任人。（每项不符合扣1分）32、开展消防安全宣传教育，确保员工会正确使用消防器材；组织防火检查，确保消防设施完好有效，及时消除火灾隐患。（每项不符合扣1分）33、建立消防档案，确定消防安全重点部位。纳入安全管理台帐，设置防火标志，严格管理；实行防火巡查制度，建立巡查记录；定期组织灭火应急疏散演练。（每项不符合扣1分）4八、特种设备1、对特种设备定期检查。建立特种设备使用、运行故障和事故安全技术档案。（每项不符合扣1分）22、特种设备应经过安全监管部门登记备案，并定期聘请有资质的检验检测机构进行检验检测。（每项不符合扣1分）13、特种设备操作人员及管理人员须取得特种作业人员操作证书。（每人次不符合扣1分）1九、应急管理1、根据部门实际，制定相应的专项应急预案。（每项不符合扣1分）22、开展应急预案的宣传教育；使有关人员了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急程序和应急处置方案。（每项不符合扣1分））23、指定本部门专兼职应急救援人员。（每项不符合扣1分）24、按照应急预案的要求配备相应的应急物资及装备，建立应急装备使用状况档案。（每项不符合扣1分）25、按照有关规定制定应急预案演练计划，并按计划组织参加公司应急预案演练。（每缺1项演练扣1分）36、应急预案演练结束后，对应急预案演练效果进行评审，撰写应急预案演练评审报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见。（每项不符合扣1分）27、定期根据实际情况的变化对应急预案进行修订和完善。（每项不符合扣1分）2十、检查情况1、制定部门月度安全自查管理办法，办法完善、合理、可操作性强，并到质量安全部备案。（每项不符合扣1分）52、每月严格按照安全自查管理办法检查本部门安全生产工作。（每项不符合扣1分）53、因本部门原因造成其它部门安全生产工作未达标、安全措施落实不到位等。（同因本部门原因造成被扣分部门的被扣分值）10合计分数100被考核部门：考核期数：检查人员：检查日期：说明：1、检查评分表满分100分；2、每项扣减分数不得超过该项标准分数；3、本表适用于质量安全部、技术管理部、计划合约部（物资管理部）、综合部、人力资源部、党群工作部（文化宣传部）、企业管理部、纪检监察部。附件5-2安全体系管理考核评分表（生产部门）安全体系管理考核评分表类别检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数安全体系管理安全体系管理安全体系管理安全体系管理一、安全目标（指标）：1、制定安全生产目标和不低于运营公司下达的安全控制指标。（不符合扣3分）32、将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标。（不完善或没有针对性扣1分，不符合扣2分）23、制定实现安全工作目标的措施。（不完善或没有针对性扣1分，不符合扣2分）24、制定年度安全工作计划，并严格执行。（不完善或没有针对性扣1-2分，不符合扣3分）3二、安全责任体系：1、设立中心安全管理网络并及时更新。（不完善、未更新扣1分，不符合扣2分）22、安全管理网络人员职责明确。（职责不明确，每人扣1分，不符合扣2分）23、定期召开安全工作例会，会议有签到、记录规范。（未及时召开会议扣2分，其他每项不符合扣1分）34、制定并落实安全生产责任制，针对岗位实际层层签订安全生产责任书，并落实到位。（每岗位不符合扣1分）45、中心主要负责人对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务。（每项不符合扣1分）26、其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责。（每人次不符合扣0.5分）27、成立中心安全生产管理小组，能够起到相应安全管理职能。（每项不符合扣1分）2三、安全管理制度、安全操作规程：1、制定并及时修订安全生产管理制度，并对中心所有员工进行培训。（每项及每人次不符合扣1分）32、制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，发放到岗，并对中心所有相关员工进行安全操作规程的学习和培训。（每项及每人次不符合扣1分）4四、安全资金投入：1、制定部门安全资金投入计划。（不符合扣1分）12、足额提取安全生产费用；安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施。（每项不符合扣1分）23、跟踪、监督安全生产专项经费使用情况。（不符合扣1分）14、建立安全费用使用台账。（不符合扣1分）1五、风险控制与危险源辨识1、定期开展本中心作业活动、作业场所、设备设施的危险源辨识和确定工作。（不完善或没有针对性扣1分，不符合扣2分）22、确定风险等级，辩识出重大危险源，建立风险源台帐，并向公司备案。（每项不符合扣1分）23、建立长效风险管控机制，完善重大风险源责任制，明确责任人，定期检查完善。（每项不符合扣1分）24、建立风险预警系统，做好对重大危险源和隐患的监测预警工作。（每项不符合扣1分）25、向中心所有员工如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。（每项不符合扣1分）2六、劳动防护用品1、自行购买符合标准的劳动防护用品和特种劳动防护用品，要确保其具有生产许可证、产品合格证、安全鉴定证和安全标志。（每项不符合扣1分）22、加强培训，现场员工能正确使用劳动防护用品。（每人次扣1分）43、建立、健全劳动防护用品发放、保管、检验、报废等管理制度。（不符合扣2分）24、按规定配发劳动防护用品，严禁配发不合格的劳动防护用品。（每人次不符合扣1分）2七、消防安全1、制定消防安全管理制度、消防安全操作规程；实行消防安全责任制，明确消防安全责任人，并定期检查完善。（每项不符合扣1分）32、开展消防安全宣传教育，确保员工会正确使用消防器材；组织防火检查、及时消除火灾隐患；配置消防设施和器材、设置消防安全标志，定期组织检验、维修，确保消防设施完好有效；保障车站、变电所等区域疏散通道、安全出口畅通。（每项不符合扣1分）33、建立消防档案，确定消防安全重点部位。纳入安全管理台帐，设置防火标志，严格管理；实行每日防火巡查制度，建立巡查记录；制定灭火应急疏散预案，定期组织演练。（每项不符合扣1分）4八、特种设备1、对锅炉、电梯、起重机械等特种设备定期检查。建立特种设备使用、运行故障和事故安全技术档案。（每项不符合扣1分）22、特种设备应经过安全监管部门登记备案，并定期聘请有资质的检验检测机构进行检验检测。（每项不符合扣1分）23、特种设备操作人员及管理人员须取得特种作业人员操作证书。（每人次不符合扣1分）2九、应急管理1、制定相应的专项应急预案和现场处置方案。（每项不符合扣1分）22、开展应急预案的宣传教育；使有关人员了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急程序和应急处置方案。（每项不符合扣1分））23、建立与本中心抢险特点相适应的专兼职应急救援队伍，或指定专兼职应急救援人员。（每项不符合扣1分）24、按照应急预案的要求配备相应的应急物资及装备，建立应急装备使用状况档案；定期进行检测和维护，使其处于良好状态。（每项不符合扣1分）25、按照有关规定制定应急预案演练计划，并按计划组织开展应急预案演练。（每缺1项演练扣1分）36、应急预案演练结束后，对应急预案演练效果进行评审，撰写应急预案演练评审报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见。（每项不符合扣1分）27、定期根据实际情况的变化对应急预案进行修订和完善。（每项不符合扣1分）2十、自查情况1、制定中心月度检查考核办法，办法完善、合理、可操作性强，并报质量安全部备案。（每项不符合扣1分）52、每月严格按照中心月度检查考核办法检查考核本部门安全生产工作。（未执行扣5分，执行不到位扣1-4分）5合计分数100被考核部门：考核期数：检查人员：检查日期：说明：1、检查评分表满分100分；2、每项扣减分数不得超过该项标准分数；3、本表适用于维修中心、车辆中心、站务中心、运管中心。附件6-1维修中心专业基础考核评分表维修中心专业基础考核评分表检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数一、设施维护、维修管理1、维修、设施维护工作质量检查体系建立开展情况。（每项不符合扣2分）102、设施维护、设备系统维修保养的业务培训。（每项不符合扣2分）103、设备故障的分析、追责情况。（每项不符合扣3分）104、设施维护及工作人员的实际履职情况（根据设施维护相关制度）。（每项不符合扣2分）105、设施维护工作责任目标分解、落实。（每项不符合扣2分）56、设施维护、各设备系统的巡检、维修各项工作计划的制定、履行和检查结果。（每项不符合扣2分）15二、委外单位管理1、委外单位管理制度的落实情况，具体有安全教育、监管、安全生产协议等。（每项不符合扣2分）152、委外合同所约定人力资源配备是否履责。（每项不符合扣2分）103、对委外单位巡检、维修计划审批情况。（每项不符合扣2分）54、对委外单位履行情况跟踪、检查。（每项不符合扣2分）10合计分数100被考核部门：考核期数：检查人员：检查日期：说明：1、检查评分表满分100分；2、每项扣减分数不得超过该项标准分数。附件6-2站务中心专业基础考核评分表站务中心专业基础考核评分表检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数一、车站管理1、站长、值班站长等工作人员的实际履职情况（根据站细等相关制度）。（每项不符合扣2分）102、车站责任目标分解、落实。（每项不符合扣2分）53、站务各项工作计划的制定、履行和检查。（每项不符合扣2分）104、车站人员业务培训。（每项不符合扣2分）10二、客运管理1、站务工作人员的实际履职情况（根据公司相关制度）。（每项不符合扣2分）102、客运服务责任目标分解、落实。（每项不符合扣2分）53、客运各项工作计划的制定、履行和检查。（每项不符合扣2分）104、客运人员业务培训。（每项不符合扣2分）10三、行车管理1、值班员的实际履职情况（根据行车管理部门相关制度）。（每项不符合扣2分）102、值班员责任目标分解、落实。（每项不符合扣2分）53、值班员各项工作计划的制定、履行和检查。（每项不符合扣2分）104、值班员的业务培训。（每项不符合扣2分）5合计分数100被考核部门：考核期数：检查人员：检查日期：说明：1、检查评分表满分100分；2、每项扣减分数不得超过该项标准分数。附件6-3车辆中心专业基础考核评分表车辆中心专业基础考核评分表检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数一、设备、检修管理1、设备维护、检修工作质量考核体系建立开展情况。（每项不符合扣2分）52、设施维护、设备系统维修保养的业务培训。（每项不符合扣2分）53、设备故障的分析、追责情况。（每项不符合扣2分）54、设施维护及工作人员的实际履职情况（根据设施维护相关制度）。（每项不符合扣2分）65、设施维护工作责任目标分解、落实。（每项不符合扣2分）56、设施维护、各设备系统的巡检、维修各项工作计划的制定、履行和检查。（每项不符合扣2分）6二、乘务管理1、乘务人员的实际履职情况（各项乘务管理制度落实）。（每项不符合扣2分）52、乘务车间责任制目标分解、落实。（每项不符合扣2分）53、乘务各项工作计划的制定、履行和检查。（每项不符合扣2分）64、乘务业务培训。（每项不符合扣2分）5三、委外单位管理1、委外单位管理制度的落实情况。（每项不符合扣2分）102、对委外单位巡检、维修计划审批情况。（每项不符合扣2分）53、对履行情况跟踪、结果检查。（每项不符合扣2分）54、委外合同实际付款、扣款情况。（每项不符合扣2分）5四、行车管理（DCC）1、值班员、调度等工作人员的实际履职情况（根据行车管理部相关制度）。（每项不符合扣2分）62、值班员、调度责任目标分解、落实。（每项不符合扣2分）53、值班员、调度各项工作计划的制定、履行和检查。（每项不符合扣2分）64、值班员、调度人员的业务培训。（每项不符合扣2分）5合计分数100被考核部门：考核期数：检查人员：检查日期：说明：1、检查评分表满分100分；2、每项扣减分数不得超过该项标准分数。附件6-4运管中心专业基础考核评分表运管中心专业基础考核评分表检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数一、行车（电环）调度管理1、主任调度、行调、电环调度等工作人员的实际履职情况（根据运管中心相关制度）。（每项不符合扣2分）102、行车（电环）调度责任目标分解、落实。（每项不符合扣2分）53、调度各项工作计划的制定、履行和检查。（每项不符合扣2分）124、调度人员的业务培训。（每项不符合扣2分）8二、运营管理1、运营管理室主任及工作人员的实际履职情况（根据运管中心相关制度）。（每项不符合扣2分）102、运营管理室责任制目标分解、落实。（每项不符合扣2分）53、运营管理工作计划的制定、履行和检查。（每项不符合扣2分）124、运营管理业务培训。（每项不符合扣2分）6三、票务管理1、票务中央室主任及工作人员的实际履职情况（根据运管中心相关制度）。（每项不符合扣2分）102、票务中央室责任制目标分解、落实。（每项不符合扣2分）53、票务管理工作计划的制定、履行和检查。（每项不符合扣2分）124、票务管理业务培训。（每项不符合扣2分）5合计分数100被考核部门：