新制度经济学课件 98

新制度经济学第四章产权理论第一节产权的内涵、构成与分类引子:

你为什么不能随意拿别人的东西？如果拿了就不是拿而是偷。为什么社会上有小偷？小偷为什么要受到制裁？（产权的定义）有没有办法使社会上没有小偷？（产权的作用）如何定义小偷或强盗？现代小偷、盗窃的形式有多少种？（财产的形式或产权的客体种类）如果世界上没有任何产权，不管是私有产权还是公有产权，将会是什么结果？是否还存在盗窃行为、贪污、盗伐林木罪、挪用公款罪、财产抢劫罪、绑架勒索罪等刑法规定的各种与盗窃有关的各种罪行？还有没有假冒行为、剽窃行为、盗窃商业秘密、专利技术和非专利技术、盗用他们名义、盗版、盗用他人主页等行为？如果这些行为都不再是盗窃行为，也都不再对这些行为进行惩罚，其结果如何呢？现在世界上存在无产权的资源，其结果如何？（公共资源的悲剧）

公共地的悲剧（THETRAGEDYOFTHECOMMONS

）1968年12月13日，美国《科学》杂志发表了美国人类生态学家加勒特·哈丁的“公共地的悲剧”一文。几十年来，它成为生态学界一篇经典性的文章。哈丁在文章中讨论了公共牧场的使用与管理问题。他说，假定有一个向所有牧人开放的牧场，那么，每个牧民都将在此牧场上放牧尽可能多的牲畜。这种情况，如果因天灾人祸使人和牲畜的数量不超过此公共牧场养活那么多人与牲畜的能力，就可以继续保持。否则，这种公共地共享的逻辑便会产生悲剧。

因为，每个牧人都会通过增加牲畜头数以尽可能地扩大自己的利益，而每增—牲畜，都会有正副两种后果：对增加牲畜者而言，他得到增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜属于过分放牧性质，其所造成危害则由全体牧人分担，他自己只承担全体牧民每人平均分担的那一小部分。这样一合计，他就决定增加牲畜。然而，他这样做，别的牧人也会这样做。其结果全体牧民落入一个在面积有限的公共牧场上无限增加牲畜的陷阱。换句话说，大家都利用自己使用公共牧场的自由，奋勇奔向毁灭之途，这就是他所称的“公共地的悲剧”。小村庄的故事

在赣北的某个山区有一个十几户人家的小村庄。它坐落在山沟中，一条清澈的溪水由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁葱葱，一年四季生机勃勃。在“文革”期间，这个村庄只是当地人民公社下属的一个生产大队。1978年以后，改革春风吹大地，这个小村庄也开始进行农业生产制度的改革，实行家喻户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到户，包干到户。

但是，改革以后，集体土地按照每户人口承包到各家各户，农民拥有了实际上的土地控制和使用权。此外，村庄的竹林大部分被划分到各家各户，同时留有一部分的集体竹林。但是，树林却没有做类似的处置。竹林和树林均属于经济林，可以给村民带来经济利益，当然，也可以用于制作农业生产资料或生活资料，如用木材做房子、犁、家具等，用竹子制作竹床、簸箕、竹筐等。

20世纪90年代初，村里修了一条公路，通向外界。在市场经济大潮中，山里的各种资源的经济价值迅速增加。同样是竹林，不同的产权归属导致不同的命运。分到各家各户的竹林，受到很好的管理，不少村民在自家的竹林周围上石头垒成的或者木制的篱笆，防止自家的竹林被他人砍伐，被牲畜糟蹋。春天的时候，还派人看守，防止他人偷笋。因此，各家各户的竹林地郁郁葱葱，得到悉心地看护，带来了不错的经济效益。与此形成鲜明对照的是公有竹林。这些不多的公用竹林地被砍伐殆尽：春笋要么被牲畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；能有幸长成的竹材被砍作各种用途，留下来的竹子全部都是弯弯曲曲、发育不良。

遭遇同样命运的还有村里的树林：村民将树木砍倒用于制作各种家具或者建造房子，但是砍伐的数量多于自己的需要，剩下来的木材通过各种渠道销售。后来，有人来村里购树，队长或村长与购树者合谋将村里的树木用卡车大量的外运。尽管砍伐和销售树木需要经过上级领导的批准，但是，由于监控的困难以及合谋行为，这些人在砍树时往往是申请一个立方的树，砍两个、三个立方的树，村民由于不愿意得罪人，再说也不是自己一个人的树，也懒得惹这个麻烦，因此，大家都是睁一只眼，闭一只眼。自己有机会也模仿这做，反正顺手牵羊的甜头不干白不干。结果，不出几年，村里的树林亦被砍伐殆尽。甚至一些百年老树都被砍掉，用作柴火或者烧炭原料。令人心痛。鹰和人都吃吃鸡，但为为什么鹰吃吃鸡，鸡越越来越少，，而人吃鸡鸡，鸡却越越来越多？？为什么老虎虎越来越少少，而家禽禽越来越多多？1998年老虎5000——7500只（中国仅仅存90—110只），建国国初期，我我国大约还还有4000多只华南虎虎，目前野野生华南虎虎不到30只，东北虎虎几乎绝迹迹。而2013年中国家禽禽存栏58亿。进一步上升升到经济学学理论的层层次来初步步理解，什什么是产权权？为什么么要有产权权？为什么么要界定和和保护产权权？产权的的界定和保保护的可行行性是什么么？产权可可以分为哪哪些类型？？如何理解解公有产权权和国有产产权？如何何界定和保保护产权？？一、产权的的概念产权的定义义：Alchain：产权是一种种通过社会会强制而实实现的对某某种经济物物品的多种种用途进行行选择的权权利。（《ThePalgraveDictionaryofEconomics》）对产权定义义的解释（1）产权是人人与人之间间由于稀缺缺物品的存存在而引起起的，与其其使用相关关的关系。。产权是基基本的人权权之一，产产权确定的的不是人与与物之间的的关系，而而是确定产产权所有者者与非所有有者在享用用某中物品品的各种权权利。（2）产权是指指使自己或或他人受益益或受损的的权利。（德姆塞塞茨）（3）产权是排他他性的对财财产、经济济资源的独独占权与使使用权。（4）产权是基基于与生产产要素或经经济资源、、财产的关关系而产生生的各种经经济权利的的统称。简简而言之，，产权就是是一种排他他性的财产产权，它是是人们围绕绕或通过财财产而形成成的经济权权利，其直直接的关系系是人与物物的关系，，间接的关关系是产权权主体与非非产权主体体的关系，，即人与人人的关系。。产权并不意意味着享有有者可以为为所欲为，，而是只允允许在法律律允许的范范围内行使使其权利。。产权问题题，既是人人与经济资资源或生产产要素的关关系问题，，又是人与与人之间的的经济权利利与责任的的关系问题题。现代产权理理论关注的的不仅是静态的财产存在在的合法权权利，更关关注的是其其在动态使用中的合合法权利。。就是说，，在现代社社会，个人人和组织只只要不干预预他人的权权利，就都都掌握着拥拥有和使用用某些资产产的自主权权，就个人人来讲，是是各种消费费性资源和和生产要素素，也包括括他们的身身体、技能能和知识（（生存权和和工作权）），个人还还拥有一项项在社会中中得到广泛泛尊重和保保护的权利利，即占有其劳动动成果的权权利，也包括负收收益——亏损。现代代市场经济济中的各种种交易实质质上都是产产权的交易易。二、产权权的构成产权是一组权利的统称（六六权）即外外延如：“张三拥有一一辆宝马车车”，对张三三意味着：：别人不能拥拥有、不能能随意使用用。只有张三可可以拥有、、使用、处处置、经营营、剩余索索取等。不经张三同同意，任何何人不得剥剥夺张三的的所有权、、使用权等等。而张三使用用这辆车有有没有限制制呢？谁来来决定、制制定、执行行这些限制制？张三拥有这这辆车，政政府能否随随意限制呢呢？比如不不准进入什什么路段，，不准在什什么时间使使用，车况况必须符合合什么标准准，车内必必须配备安安全带，尾尾气排放必必须达到什什么标准，，不准停放放什么地方方等？法律对张张三对这这辆车的的保障程程度如何何，能否否被随意意地剥夺夺？如果张三三的车是是分期付付款或消消费信贷贷的形式式获得的的，其情情况又如如何？如果不是是张三的的车，而而是公车车，情况况会如何何？如果不是是张三的的车，而而是张三三租的，，情况会会如何？？如果不是是张三一一个人拥拥有这部部车，而而是几个个人合伙伙拥有的的，情况况又会如如何？如果张三三现在要要卖掉这这部车，，用卖车车的钱办办一个企企业，企企业对张张三意味味着什么么？产权不是是一项权权利，而而是一组组权利┏归谁所所有━━━所有权权：排排他性的的独占权权┓┓生生┣由由谁实际际使用、、占有━━━使使用用占有权权┃┃产产┣由由谁利用用进行盈盈利性的的经营━━━经经营营权┃┃┣┣由由谁决定定对生产产要素的的处置┏┏出租租、转让让┓┣┣━━产权要要┃┗┗买卖卖、赠与与┻━处处置权┃┃素素┣由由谁决策策┏┏生产产经营什什么、生生产多少少┓┃┃┃┗怎怎样生产产、为谁谁生产等等━━┻━决决策权┃┃┗┗由谁谁和怎样样享有经经营所得得的利润润━━收收益权或或剩余索索取权┛┛因此，产产权包括括所有权权、使用用占有权权、经营营权、处处置权、、决策权权和剩余余索取权权。三、产权权的分类类根据产权权的排他他性程度度分为私私有产权权、共有有产权、、国家产产权；私私有分为为个体私私有和家家庭或家家族私有有。1．私有产权权：主体是是一个自自然人或或有限的的自然人人的集合合（1）个体私私有私人消费费品的产产权是私私人的在厂商组组织形式式上，个个人业主主制属于于私人产产权的，，合伙制制、公司司制都可可以是具具有私人人产权的的。合伙制和和公司制制不是归归属于某某一个人人，平均均共享产产权或按按股份的的百分比比享有产产权，往往往是依依股份最最多、最最大的自自然人控控股，具具体的形形式可能能是担任任董事长长、总经经理、CEO（ChiefExecutiveOfficer执行总裁裁）。（2）家庭或或家族私私有具备三个个条件：：第一，，家族控控股；第第二，家家族成员员担任董董事长或或总经理理；第三三，家族族成员担担任公司司董事席席位超过过公司全全部董事事席位的的一半以以上。在全世界界企业中中占65%——80%之间，世世界500强企业中中有40%由家庭经经营所有有。IBM、古琦、、福特、、阿迪达达斯、沃沃尔玛、、摩托罗罗拉、松松下、柯柯达、通通用电气气李嘉诚、、李锦记记、温州州模式优势：在在特定的的条件下下，家族族成员之之间的忠忠诚信任任关系作作为一种种节约交交易成本本的资源源进入，，家族伦伦理约束束简化了了企业的的监督和和激励机机制，这这是家族族企业就就能成为为有效率率的经济济组织。。劣势：创业者去去世，继承财产问题题。家族族企业有有利于创创业而不不利于守守业。家族企业业常常实实行人治，家长制制，任人人唯亲，，用人唯唯亲，亲亲情大于于制度，，内外有有别，血血缘关系系、亲缘缘关系极极为重要要，规章章制度面面前家族族成员与与非家族族成员不不平等。。费孝通通先生的的“差序序格局””理论。。费孝通通认为中中国传统统社会结结构不是是一捆捆捆的柴，，而是像像石头丢丢入水中中在水面面形成的的一圈圈圈的波纹纹，愈推推愈远，，愈推愈愈薄。就就是与己己关系近近的就关关心，关关系远的的就不关关心或少少关心。。家族成成员就是是中心。。当家族企企业在市市场竞争争中，其其内部有有限资源源和家庭庭或家族族成员管管理能力力不高时时会导致致内部交交易成本本大于那那些非家家族企业业的竞争争对手，，造成管管理的低低效率和和不合理理。引起起内讧，造成企企业的衰衰亡。2.共有产权权产权主体体是有限限的，且且与各级级政府无无关。如如一个居居住小区区内的道道路、绿绿地、照照明、设设施等是是归居住住在这个个小区的的全体住住户所有有。农村村中的共共有财产产、道路路、绿地地、照明明、池塘塘、寺庙庙、坟地地、祠堂堂、共有有建筑、、共有土土地等。。共同体的的每个成成员都有有权享有有同样的的权利，，但排除除了共同同体外的的任何成成员对共共同体内内的任何何成员行行驶这些些权利的的干扰。。最重要的的特点是是，共有有产权在在个人之之见是完完全不可可分的。。但每个个人都没没有权声声明这个个资源是是属于他他的财产产。如何解释释公共场场地收取取停车费费用的行行为？或者说派派出所有权对小区门门外道路路两边停停放的车车辆收取取停车费费吗?3.国有产权权只要国家家按可接接受的政政治程序序来决定定谁可以以使用或或不能使使用这些些权利，，它就能能排除任任何人使使用这一一权利。。国有可以分为为独有、股份份所有和控股股所有。4.人力资本产权权根据产权的表表现形式分为为物质资本产产权和人力资资本产权，人人力资本产权权是当代的一一种重要的产产权形式，可可用于投资，，可计算股份份。一样会贬值。。与产权主体不不可分离，于于是需要设计计各种激励制制度将这种人人力资本最大大限度地发挥挥出来，否则则，人力资本本的享有者可可能会“偷懒懒”。如果可可以分离，就就不存在激励励机制了。与自然人共存存亡。人力资资本所有者好好像一个没有有庙的和尚。。不能用于抵押押以承担风险险，如经营风风险、财产风风险等，所以以，仅有人力力资本不可能能成为企业的的所有者、风风险的承担者者或剩余索取取者。即只能能被别人雇佣佣，而不能雇雇佣别人。难以辨别、难难以获得信赖赖、信任。必须与实物资资本、货币资资本即非人力力资本相结合合才能发挥作作用。人力资本产权权区别于物质质资本产权的的特征表现为为：（1）与产权的主主体不可分离离，天然地归归属于人，具具有私有性的的特征。（2）人力资本产产权是一种主主动的权利，，受到激励的的条件的不同同，会产生不不同的收益。。（3）当人力资本本产权束的一一部分（或全全部）被限制制或被删除时时，产权的主主人可以将响响应的人力资资本“关闭””起来。（4）人力资本是是一种可能因因为“产权残残缺”而立即即自动贬值的的特别资产。。（5）人力资本产产权的所有者者努力寻找机机会实现自身身的价值。第二节产产权的功能与与属性一、产权的功功能产权的功能是是指，产权作作为一种社会会强制性的制制度安排所具具有的界定、、规范和保护护人们的经济济关系，形成成经济生活和和社会生活的的秩序，调节节社会经济运运行的作用。。产权对于提高高资源配置的的效率非常重重要。因为现现实的市场是是不完备的，，追求自身利利益最大化的的行为主体有有可能在交易易中采取损人人利己的行为为，如假冒伪伪劣、专利剽剽窃、偷税漏漏税等。市场场主体为了保保护自身的利利益，会采取取事前的防范范措施与事后后的保护措施施，如制定与与实施契约等等，由此发生生交易费用。。在交易费用大大于零的条件件下，我们就就可以通过合合法权利的明明确界定以及及经济组织的的选择来抑制制交易各方实实施损人利己己行为的动机机，降低交易易费用，提高高资源配置效效率。由此可可见，产权的的主要功能就就在于它使人人们在与他人人的交换中形形成明确的收益预期，即从事一项项交易活动到到底收益是多多少、成本有有多大，从而而为实现外部部效应最大程程度的内部化化提供动力，，以有效解决决“搭便车”或“偷懒”行为。正是是从资源配置置效率的角度度，产权才是是所有制的核核心和主要内内容。因为产产权关系越明明晰，人们的的收益预期越越明确，从事事某项交易活活动的激励或或动力越强，，交易费用越越低，资源的的配置效率就就越高。1.产权的激励和和约束功能产权归根结底底是一种物质质利益关系。。任何产权主主体对其产权权的行使，都都是在收益最最大化动机支支配下的经济济行为，没有有收益的产权权是不可思议议的。引导人人们实现将外外部性较大地地内在化，激激励产权主体体高效率地利利用资产。产权对产权主主体在行使产产权的经济活活动中所施加加的强制。产产权主体明晰晰化，赋予产产权主体占有有的合法性奖励功能与约约束功能是相相辅相成的。。约束是一种种反面的奖励励。产权关系系既是一种利利益关系，又又是一种责任任关系。从利利益关系说是是奖励，从责责任关系说则则是一种约束束。2.外部性内在化化解决外部性问问题，通过产产权谈判和产产权界定，是是的外部性问问题内在化。。产权的所有者者拥有他的同同事同意他以以特定方式行行事的权利。。很显然，产权权是界定人们们如何受益及及如何受损，，因而谁必须须向谁提供补补偿以使他修修正人们所采采取的行动。。“产权的一个主主要功能是引引导人们实现现将外部性较较大地内在化化的激励。”（德姆塞茨））如对消费产生生的垃圾征税税。专利权3.产权的资源源配置功能能产权的资源源配置功能能指的是产产权制度的的安排本身身所具有的的调节或影影响资源配配置状况的的作用。二、产权的的属性（一）排他他性排他性即即排除对财财产竞争的的权利，赋赋予产权主主体的独立立权、垄断断权，在一一般情况下下，产权主体只只能是一个个。排他是有成成本的，只只有在排他他的成本低低于排他的的收益时，，才有排他他的存在。。资源的稀缺缺性是排他他的必要条条件，但不不是充分条条件。排他不仅意意味着产权权收益的排他，也也意味着风险、责任任的排他，享享有产权的的排他性自自然也要承承担排他的的成本、责责任。产权的可分分割性是产产权可转让让性的前提提条件。产产权的可分分割性，不不仅使产权权在量上是是可以度量量的（通过过市场价格格反映出来来，如股票票价格），，而且可使使人们在拥拥有和行使使这些可分分割的权利利时实行专业化分工工，获取由分分工带来的的增量收益益。往往只只有在产权权能被分割割的情况下下，才能有有效地利用用大规模集集中的财产产，如股份份制。（二）可分分割性或可可分离性产权的可分分割性还表表明产权是是可分解的的，它既可可以是占有权、处处分权、收收益权之间的分解解，也可以以是每一种种权利的更更为具体的的分解。这这就使同一一资源能够够满足不同同的人在不不同时间的的不同需要要，从而增增加资源配配置的灵活活性和效率率。（三）可交交易性（可可转让性））买卖行为实实质是商品品的所有权权与货币的的所有权的的交换。即即交易行为为本身就是是产权的交交易，这是是广义的理理解。狭义的理解解是特指的的，如企业业的买卖（（兼并），，股票的买买卖，房地地产的买卖卖，生产要要素的买卖卖等。产权中的任任何一项权权利都是可可交易的，，不可交易易的产权不不是真正的的产权，这这包括产权权的买卖、、产权的转转让等。产权的可交交易性是资资源优化配配置的必要要条件。（四）永久久性（或安安全性）产权得到保保护和延续续延伸：产权权是信誉的的基础信誉是人们们为了获得得长远利益益而牺牲眼眼前利益。。信誉是一一双隐形眼眼.没有完善的的产权制度度的经济一一定是一个个不讲信誉誉的经济缺乏信誉机机制使交易成本提高信誉的丧失失可能造成成消费者对对市场的不不信任，从从而导致市市场的萎缩缩。孟子讲“无恒产者无无恒心”，也可以以说“无恒恒产者无信信用”.破坏产权，，实质上是是一种搅乱乱预期、从从而毁灭道道德的行为为。案例：百年誓约1898年，磨坊主主都伦老爹爹和盖诺兄兄弟签了一一份协议：：都轮老爹爹拿出1000法郎，帮助助盖诺兄弟弟开办面包包工厂，盖盖诺兄弟在在工厂投产产后，每周周免费供应应都伦老爹爹50磅糕点，并并随着工厂厂增产相应应增加。一百年后，，盖诺兄弟弟面包公司司早已是法法国南部最最大的面包包供应商，，这家公司司一直遵守守着当年的的协议，每每周免费向向都伦老爹爹后人经营营的面包房房供应近万万磅的糕点点，都伦老老爹的后人人跟随这些些供应商，，在好几个个城市开分分店。几十年前，，都伦老爹爹的孙子向向盖诺公司司提出废止止那份协议议，但盖诺诺公司一直直坚持执行行这份协议议。后来，，公司几度度转手，早早已和盖诺诺兄弟的后后代没有任任何瓜葛，，而一代接接一代的老老板全都不不打折扣地地履行这份份承诺。2002年，美国一一个大财团团并购盖诺诺公司，并并郑重承诺诺，继续履履行这份协协议。他们们认为，盖盖诺公司的的这份百年年誓约，正正是这家公公司延续百百年的基石石。第三节产产权的起起源和保护护一、产权的的起源1.如何理解产产权的起源源2.稀缺性是产产权产生的的基本前提提3.潜在利益是是产权产生生的基本动动力4.产权形成的的机制：强强权界定权权利？1.如何理解“产权的起源源”所谓产权的的起源，应应是指人类类历史上最最初的产权权的起源，，是人类社社会从无产产权到有产产权的变化化，而不是是在人类社社会的某个个时期新的的产权或产产权关系的的产生。产权的起源源，是指私私有产权的的起源。2.稀缺性是产产权产生的的基本前提提在一个资源源不稀缺的的世界里，，是不需要要产权的。。在现实世界界里，如果果不存在对对于稀缺资资源使用进进行约束的的制度，没没有一个社社会是能够够生存的。。在一个资源源稀缺的社社会，自由由使用（openaccess）将会导致致一个社会会的资源和和财富急剧剧“耗散””在人类社会会发展的历历史过程中中，资源的的稀缺程度度及其变化化一直影响响着人类社社会的产权权结构和产产权制度的的变迁离开稀缺性性，难以说说明产权的的起源于产产权制度的的演变“空气、阳阳光”邻楼变身高高层挡光严严重齐大爷家住住红旗小区区1门，他家的的房子属于于厢房，主主采光面在在东偏南的的方向。因因为是7楼，所以每每天阳光进进来的较早早，基本能能有一上午午的光。2007年春天，与与齐大爷家家相邻10米左右的一一栋5层高的办公公楼拆除重重建。重建建的办公楼楼高于7楼，挡住了了齐大爷家家的阳光。。2007年10月1日，《中华人民共共和国物权权法》实施，其中中对采光、、通风、通通行等方面面的相邻权权问题做出出了规定。。10月中旬，位位于朝阳区区工农大路路西解放立立交桥下的的一栋高层层建筑正在在施工，而而与该建筑筑相邻的一一栋老楼1门的21位居民，认认为该建筑筑损害了其其采光、视视线等相邻邻权，于是是居民与开开发商发生生了激烈冲冲突。这是是《物权法》实施后，长长春第一起起相邻权维维权事件。。究竟谁对对谁错，谁谁是谁非，，到底如何何解决？长春首起阳阳光纠纷3.潜在利益是是产权产生生的基本动动力潜在利益或或预期收益益产权能够界界定潜在利利益或预期期收益（物物权法）经济学意义义上的产权权，只有当当界定权利利的费用与与权利带来来的好处在在边际上达达到相等时时才会产生生，或者说说，只有当当产权界定定的收益大大于产权界界定的成本本时，人们们才有动力力去制订规规则和界定定产权。德姆塞茨提提供的案例例：18世纪印第安安人狩猎（（海狸）活活动（从吃吃肉到皮毛毛贸易）4.产权形成的的机制：强强权界定权权利？研究视角：：强力（武武力、权利利等）控制自由使使用的社会会机制和排排他性权利利的形成包包括四个相相互联系的的方面：（1）用武力或或武力威胁胁建立排他他权（2）习俗和习习惯法，如如氏族习俗俗、行规等等（3）价值体系系或意识形形态（4）由国家或或其他代理理机构强制制实施的规规则（宪法法、成文法法、普通法法和行政法法规等）（一）安德德森和黑尔尔的原始产产权模型安德森和黑黑尔（1975）扩展了原始始产权模型型，增加考考虑了界定定排他性的的费用因素素。界定和实施施行为排他收益排他成本成本和收益益排他性行为为的均衡数数量Q二、产权起起源模型（二）诺思思的原始产产权模型诺斯（1981）利用原始始产权理论论，在排他他性权利界界定的成本本—收益分析的的基础上，，增加了外外生变量—人口，对史史前农业的的发展提供供了一个新新的解释。。他将人类类从狩猎和和采集向定定居农业的的这一演变变过程称为为第一次经经济革命。。解决史前人人类所面临临的公有财财产的困境境（人口的的增长和资资源的枯竭竭）的办法法就是建立立排他性的的公有产权权。排他性性产权能限限制开发资资源的速度度。影响产权形形成的因素素：1.要素和产品品相对价格格的长期变变动；2.排他性费用用；3.人口压力；；4.资源的稀缺缺程度；5.技术。产权制度的的建立与演演变1.建立排他性性产权制度度；2.建立立可可传传让让的的产产权权制制度度；；3.与各各种种组组织织形形式式创创新新联联系系在在一一起起的的产产权权制制度度。。如如股股份份制制公公司司制制度度。。二、、产产权权的的保保护护1.产权权保保护护的的必必要要性性霍布布森森““丛丛林林规规则则””———一切切人人对对一一切切人人的的战战争争财富富的的积积累累是是经经济济发发展展的的物物质质基基础础，，即即财财富富的的产产权权具具有有激激励励作作用用个人人权权利利的的有有效效性性依依赖赖于于：：这个个人人为为保保护护该该项项权权利利所所作作的的努努力力他人人企企图图分分享享这这项项权权利利的的努努力力任何何““第第三三方方””所所作作的的保保护护这这项项权权利利的的努努力力产权权保保护护能能够够提提高高财财产产的的价价值值案例例：：小小区区安安全全与与小小区区房房地地产产价价格格等等产权权保保护护能能避避免免资资源源的的过过度度自自由由使使用用。。资资源源自自由由使使用用减减少少了了一一个个社社会会的的财财富富，，对对于于生生存存是是有有害害的的。。财富富的的积积累累是是经经济济发发展展的的物物质质基基础础，，一一旦旦产产权权不不能能保保证证个个人人安安全全获获取取其其所所能能创创造造的的净净收收益益，，人人们们就就会会失失去去创创造造这这些些净净收收益益的的激激励励；；产权权保保护护能能提提升升财财产产的的价价值值，，进进而而使使人人们们获获得得积积累累财财富富的的持持续续激激励励。。产权权保保护护问问题题：：姓姓名名有有价价穆罕罕默默德德.阿里里.图兰兰，，一一个个住住在在汉汉堡堡的的25岁土土耳耳其其人人,因为为他他的的名名字字，，现现在在成成了了名名人人,还挣挣了了一一笔笔数数额额巨巨大大的的外外快快。。原原来来,大众众公公司司最最近近新新推推出出了了一一款款名名为为““图图兰兰””的的多多用用途途轿轿车车，，但但该该公公司司后后来来才才发发觉觉，，““图图兰兰””这这一一名名称称是是受受保保护护的的.图兰兰凭凭着着直直觉觉，，于于1999年3月把把他他的的名名字字在在德德国国注注册册。。巧巧合合的的是是，，他他经经营营汽汽车车配配件件生生意意,按照照德德国国关关于于姓姓名名版版权权的的有有关关法法律律,他的的名名字字作作为为品品牌牌名名称称在在汽汽车车行行业业内内受受到到保保护护.于是是,大众众公公司司致致信信图图兰兰,表示示有有兴兴趣趣使使用用他他的的名名字字，，图图兰兰与与大大众众谈谈判判了了多多次次.他说说:““起先先.大众众不不想想给给我我钱钱,他们们说说在在车车上上看看到到我我的的名名字字对对我我就就是是足足够够的的奖奖励励了了.””他拒拒绝绝了了这这一一要要求求,大众众提提出出的的价价码码越越来来越越高高,从5000欧元元直直到到3万欧欧元元.图兰兰说说:““这个个数数目目不不够够，，于于是是我我中中断断了了谈谈判判.””后来来,大众众表表示示愿愿意意出出价价10万欧欧元元时时,图兰兰才才同同意意重重开开谈谈判判.图兰兰表表示示,最终终的的成成交交价价是是远远远远高高于于10万欧欧元元的的6位数数,外加加3辆大大众众汽汽车车.他没没有有透透露露具具体体金金额额，，但但是是他他说说这这笔笔钱钱足足够够拿拿出出一一部部分分用用于于投投资资和和储储蓄蓄,并助助他他实实现现儿儿时时的的梦梦想想-----参加加摩摩纳纳哥哥的的一一级级方方程程式式汽汽车车赛赛.图兰兰表表示示,他的的名名字字实实际际上上非非常常的的普普通通,“‘‘图兰兰’在土土耳耳其其如如同同‘‘施施密密特特’’或或者者‘‘迈迈尔尔’’在在德德国国一一样样常常见见.””史上上最最牛牛的的““钉钉子子户户””案例例：：史史上上最最牛牛的的““钉钉子子户户””事情情的的起起因因——2007年3月初（（两会会期间间）钉子户户——一栋二二层小小楼（（房屋屋产权权219平方米米，系系商业业用房房）事情由由来：：2004年拆迁迁，开开发商商评估估价247万多元元，2006年吴萍萍要价价500万元赔赔偿对开放放商来来说，，也许许赔500万更合合算，，但担担心已已赔偿偿的280户“翻翻烧饼饼”行政裁裁决：：吴萍萍要价价太高高，耽耽误了了工期期，影影响了了政府形形象，2007年1月11日行政政裁决决，在在15日内自自行搬搬迁，，否则则强制制执行行。法院裁裁决：：3月30日，法法院责责令被被执行行人在在4月10日之前前自行行搬迁迁，否否则依依法强强制拆拆除市长发发话：：绝不不迁就就漫天天要价价、毫毫无道道理的的要求求事情结结局：：4月2日，钉钉子户户和开开发商商和解解，钉钉子户户获得得一套套等面面积的的营业业房外外，同同时获获得90万元营营业损损失补补偿受关注注的原原因：：物权权法出出台前前后有一个个叫斯斯曾瑞瑞格的的美国国老哥哥的故故事他住在在华盛盛顿的的马萨萨诸塞塞大街街，24年前花花15万美金金买了了一幢幢小楼楼，3年前市市价涨涨到了了30万，正正好遇遇到一一个开开发商商把这这片地地圈了了起来来修摩摩天楼楼，其其它邻邻居都都高兴兴地搬搬走了了，唯唯独他他不搬搬，开开发商商最后后一咬咬牙开开出了了300万的高高价来来买，，他不不为所所动，，却提提出钱钱可以以不涨涨，只只要让让他加加入这这家开开发商商的建建筑设设计队队伍，，因为为斯普普瑞格格老哥哥本身身就是是一个个建筑筑设计计师。。可惜他他只是是一个个不入入流的的设计计师，，没被被看上上，开开发商商后来来就不不做他他的工工作了了，修修改了了设计计方案案，在在他家家那幢幢小楼楼的上上面和和其它它三面面挖起起了建建筑深深沟，，盖起起了摩摩天楼楼，不不过仍仍小心心翼翼翼地用用很多多支架架撑住住斯普普瑞格格的家家免得得倒掉掉，否否则将将是一一宗大大官司司。这这成为为华盛盛顿一一道风风景，，人们们每天天都可可以看看到一一个沉沉默的的中年年男子子开着着白色色的小小车进进进出出出，，而他他的家家就在在这座座摩天天楼的的里面面，像像城中中之城城。或或者像像一个个巨大大肉馅馅包子子中间间的一一个馅馅。《物权法法》中的条条文：：国家家、集集体、、私人人的物物权和和其他他权利利人的的物权权受法法律保保护，，任何何单位位和个个人不不得侵侵犯。。如果果真正正执行行此条条文，，那么么户主主是有有权利利处置置自己己的私私有财财产的的，只只要达达不成成拆迁迁协议议，开开发商商就只只能眼眼睁睁睁看着着人家家的房房子孤孤零零零地耸耸立在在工地地中央央。一一位美美国“钉子户户”的故事事，几几乎就就是吴吴某遭遭遇的的翻版版，但但结果果是出出了10倍价钱钱户主主还不不卖之之后，，开发发商无无奈选选择了了在“钉子户户”小楼的的三面面与上上面开开工，，同时时特别别注意意要保保护好好这位位“钉子户户”小楼的的台基基。法法庭绝绝对不不会以以城市形形象（（政府府形象象）为理由由强制制这位位美国国“钉子户户”搬家。。法院却却强制制吴某某搬家家，很很显然然，当当开发发商与与吴某某发生生冲突突，法法院并并没有有平等等保护护归属属于双双方的的物权权，法法院真真正保保护的的还是是开发发商（（政府？？市长长都发发话了了）的权权益。。（二））产权权保护护的机机制1.无国家家社会会的产产权保保护机机制“无国国家社社会””指没没有正正式的的政府府机构构和立立法者者、法法官、、警察察、政政治家家、检检察官官和行行政官官员等等专门门职位位的原原始社社会；；无国家家社会会的秩秩序和和凝聚聚力从从何而而来？？产权权如何何得到到保护护？贝茨和和埃文文斯•普里查查德用用囚徒徒困境境模型型对非非洲尼尼罗河河地区区努埃埃尔人人游牧牧部落落的秩秩序形形成和和维持持进行行了解解释。。设想有有两个个大家家庭，，每家家有同同样的的武力力潜能能和侵侵犯倾倾向，，每家家拥有有相当当于10头牛的的净财财产。。收益方方阵1家庭B家庭A均衡结结果是是（侵侵犯，，侵犯犯），，也许许最终终会导导致牛牛的养养殖和和放牧牧在经经济上上得不不偿失失。要解决决这个个社会会困境境，就就必须须给对对策者者加以以外部部约束束或内内在化化价值值以改改变收收益方方阵的的相互互关系系，比比如改改变游游戏规规则，，通过过引入入一个个第三三者（（一个个仲裁裁者）），使使双方方都知知道对对方会会对侵侵犯行行为进进行报报复，，这样样，收收益方方阵变变为：：侵犯不侵犯侵犯(4，4)(18，2)不侵犯(2，18)(10，10)收益方方阵2家庭B家庭A均衡结结果是是（不不侵犯犯，不不侵犯犯），，当然然优于于（侵侵犯，，侵犯犯）。。贝茨（（1983）模型型对努努埃尔尔人产产权的的保护护机制制进行行了分分析，，其中中包括括习惯惯法（（如异异族通通婚））和意意识形形态的的影响响，比比如宗宗教信信仰，，还有有一种种社会会安排排可以以建立立秩序序和降降低保保护产产权的的费用用，就就是补补偿制制度。。报复和和赔偿偿降低低了产产权保保护的的成本本，赔赔偿过过程所所产生生的敌敌对群群体之之间的的高额额谈判判成本本又如如降低低呢？？贝茨茨认为为需要要一个个中立立的仲仲裁者者，努努埃尔尔人中中，是是部落落首领领。侵犯不侵犯侵犯(4，4)(0，0)不侵犯(0，0)(10，10)2.有国家家社会会的产产权保保护有国家家社会会的产产权保保护由由非官官方管管理转转向国国家管管理，，国家家具有有“暴暴力潜潜能””（既既包括括军队队、警警察、、监狱狱，也也包括括权威威、特特权、、垄断断权等等）优优势。。国家家在暴暴力方方面的的比较较优势势表现现在：：第一，，国家家暴力力是对对付暴暴力的的暴力力，即即对付付非法法暴力力的合合法暴暴力；；第二，，国家家暴力力只有有在能能够实实现某某种社社会合合作，，并且且比其其他制制度（（如市市场和和其他他组织织）更更有效效时才才被采采用。。国家或或政府府对产产权的的保护护能增增进秩秩序。。政府的的保护护性职职能也也有局局限性性。源源于相相当一一部分分是通通过管管制来来实现现的。。第四节节：科科斯定定理一、外外部性性及其其解决决的不不同思思路1.外部性性是指指一项项经济济活动动对非非当事事人的的第三三者所所产生生的影影响。。当一项项经济济活动动中存存在外外部效效应时时，经经济活活动主主体将将不会会承担担全部部成本本或占占有全全部收收益。。外部性性的概概念来来源于于马歇歇尔《经济学学原理理》中分析析产业业生产产成本本作为为产量量的函函数时时引入入的外外部经经济这这一术术语。。萨缪尔尔森和和诺德德豪斯斯在名名著《经济学学》一书中中的定定义为为：当当生产产或消消费对对其他他人产产生附附带的的成本本或收收益时时，外外部经经济效效果便便发生生了，，就是是说，，成本本或效效益被被加于于其他他人身身上，，然而而施加加这种种影响响的人人却没没有为为此而而付出出代价价或获获得收收益。。2.外部性性的形形式（（正或或负））生产过过程中中产生生的外外部性性：A.生产过过程中中的噪噪声、、环境境污染染;（负效效应））B.渔民过过度捕捕捞;（负效效应））C.高效率率机器器设备备的应应用将将使手手工生生产者者遭受受灭顶顶之灾灾;（负效效应））D.养蜂人人酿蜜蜜，周周围果果园产产量提提高；；（正正效应应）…………….消费过过程中中的外外部性性:A.旅游者者蜂拥拥至旅旅游区区而使使物价价上涨涨、舒舒适度度下降降;（负效效应））B.你邻居居的高高档轿轿车、、居室室装修修豪华华使你你倍感感压抑抑；（（负负效应应）C.你注射射流感感疫苗苗，减减少了了别人人得流流感的的机会会。（（正效效应））D.教育（（正效效应））…………..3.外部性性的影影响正的外外部性性——收益外外溢存在正正的外外部效效应时时，将将会对于具具有正正的外外部性性的经济活活动，，政府府应该该鼓励励；例如：：对教教育与与科学学研究究给予予支持持负的外外部性性——社会负负担当存在在负的的外部部性时时，将将会导致资资源过过度使使用。。对于具具有负负的外外部性性的经济活活动，，政府府应该该惩罚罚；例如：：对污污染环环境的的企业业征收收排污污费MCMR私MR社QQ1Q2MRMC私MC社QQ1Q24.传统经济济学对于于外部性性解决的的措施具体措施施：①可以利利用政府府力量给给产生和和造成了了正负外外部性的的经济主主体以补补贴和征征税。②政府直直接限制制具有负负外部性性的产品品的产出出量，将将它限制制于社会会所认可可资源配配置点，，或者干干脆禁止止它的生生产活动动马歇尔主主张政府府利用经经济手段段解决外外部性问问题庇古提出出：对于于产生正正外部性性的生产产者，政政府应提提供相当当于外部部收益的的财政补补偿，以以使私人人收益接接近于社社会收益益，鼓励励其将产产出量扩扩大到社社会最大大效率的的水平；；对于负负外部性性可以通通过修正正性税，，即利用用税收办办法，使使私人成成本和社社会成本本一致，，以解决决因外部部性引起起的资源源非帕累累托最优优问题假定有一一工厂排排放的烟烟尘污染染了周围围5户居民晾晾晒的衣衣服，每每户由此此受损失失75元，5户共损失失375元。若此此时有两两个解决决污染问问题的方方法，一一是花150元给工厂厂烟囱安安装一除除尘器，，二是给给每户买买一台价价值50元的烘干干机，5户共需250元。不论把产产权给工工厂还是是给居民民，即不论论工厂拥拥有排烟烟权利，，还是5户居民有有不受污污染的权权利，只只要产权权明确，，且得到到充分保保障，上上述外部部影响就就不会发发生。则他们中中任何一一方都会会想出用用150元安装一一个除尘尘器来消消除污染染，即解解决外部部影响问问题。因因为这样样最节省省，150元成本最最低表示示资源配配置最优优。科斯与庇庇古解决决外部性性问题之之比较在上例中中，解决决外部影影响问题题不需要政政府干预预，只要产产权明确确，市场场会自动动解决外外部性问问题，而而在此以以前，以以英国庇庇古为主主要代表表的传统统经济学学认为，，解决外外在性问问题，需需要政府府干预。。因此，，科斯定定理的问问世，被被认为是是对传统统经济学学的修正正。现实中，，如果污污染人数数众多，，则谈判判、达成成协议的的交易成成本太大大，私人人协商的的解决方方案将不不再有效效，需政政府解决决。二、科斯斯定理及及其相关关定理科斯第一一定理：：在市场场交易费费用为零零的情况况下，产产权制度度安排对对资源配配置没有有什么影影响。只要清楚楚界定权权利，无无论这权权利谁属属，在交交易费用用为零的的条件下下，资源源利用的的效率不不变。牛麦子案例分析析：养牛牛者走失失的牛损损害临近近土地的的谷物生生长假设一个个农夫和和一位养养牛者在在两块相相邻的土土地上进进行经营营，两块块土地之之间没有有栅栏相相隔，养养牛者所所养的牛牛群常跑跑到农夫夫的麦地地里吃麦麦，养牛牛者得利利，而农农夫则遭遭受了损损失，这这就是负负外部性性。表1列举了养养牛者的的牛群数数目与农农夫的谷谷物年损损失和养养牛者每每增加一一头牛给给农夫造造成的谷谷物损失失之间的的关系，，表中还还包括了了养牛者者每增加加一头牛牛的边际际成本，，由于交交易费用用为零，，农夫和和养牛者者都处于于完全竞竞争市场场，他们们是谷物物价格和和牛肉价价格的接接受者。。牛群数目谷物年损失每增加一头牛给农夫造成的谷物损失养牛者每增加一头牛的边际成本140406029050703150608042207090530080100639090110749010012086001101309720120140表1牛群数与与谷物损损失之间间的关系系表1.养牛者对对农夫造造成的损损失承担担责任的的情况（（农夫具具有不被被牛破坏坏谷物的的权利））产权的初初始界定定为使谷谷物的损损失内化化为养牛牛者的生生产成本本，由此此使养牛牛者的私私人边际际成本与与社会边边际成本本相一致致，这时时养牛者者的私人人决策的的结果与与社会最最优完全全一致。。根据表1，假设牛牛的市场场价格为为140元，养牛牛者会将将牛群数数目增加加到3头，因为为第三头头牛的私私人边际际成本80元加上外外部损害害60元正好是是140元。当牛牛的市场场价格高高于140元，养牛牛者就会会扩大牛牛群的数数目，对对于农夫夫来说，，牛群造造成的谷谷物损失失得到全全部补偿偿150元，种植植谷物的的边际收收益和边边际成本本并未因因此发生生变化，，所以他他仍然停停留在最最优的生生产状态态，与不不存在外外部性时时的情况况完全一一样2.养牛者对对牛给农农夫造成成的损失失不承担担责任的的情况（（养牛者者具有牛牛吃谷物物的权利利）在养牛者者对牛给给农夫造造成的损损失不承承担责任任的情况况下，由由于不负负损害的的赔偿责责任，牛牛群对谷谷物的损损害在于于养牛者者，养牛牛者私人人决策的的最优养养牛数量量一定会会达到9头，因为为第九头头牛的私私人边际际成本和和边际收收益都是是140元，由此此给农夫夫造成了了720元的损失失。从表中可可以看出出，养牛牛者将牛牛群数从从8头增加到到9头时，所所增加的的私人边边际成本本是140元，这头头牛增加加给农夫夫造成的的谷物损损失是120元（负外外部性））社会边边际成本本是260元，养牛牛者所赚赚的钱不不过才10元。在交易费费用为零零的情况况下，农农夫可以以付给养养牛者10元，要求求养牛者者不要养养第9头牛，在在这种情情况下，，养牛者者养不养养第9头牛得到到的利润润是一样样的，农农夫却因因此减少少了120元的谷物物损失，，扣去10元的对养养牛者的的支付，，仍然有有110元的净收收益，农农夫可以以继续用用同样的的办法让让养牛者者减少牛牛的数目目，这一一过程会会在养牛牛者的数数目减少少到3头时停止止，因为为到第3头时给农农夫造成成的损失失是60元，农夫夫要使养养牛者不不养第3头牛的代代价是付付给养牛牛者60元，这样样，对农农夫来说说，付不不付给养养牛者这这笔钱以以使其养养不养这这头牛是是无差别别的。科斯第二二定理：：在交易易成本为为正的情情况下，，可交易易权利的的初始安安排将影影响到资资源的最最终配置置。两层含义义：①在交易易成本大大于零的的现实世世界，产产权初始始分配状状态不能能通过无无成本的的交易向向最优状状态变化化，因而而产权初初始界定定会对经经济效率率产生影影响。②权利的的调整只只有在有有利于总总产值增增长值时时才会发发生，而而且必须须在调整整引起的的产值增增长大于于调整时时所支出出的交易易成本时时才会发发生。第一层含含义分析析：㈠养牛者对农农夫造成的损损失承担责任任的情况发生牛群对谷谷物的损害，，养牛者必须须向农夫赔偿偿谷物的损失失，在交易费费用为零的情情况下，养牛牛者可以赔偿偿农夫谷物的的全部损失，，但在交易成成本大于零的的情况下，就就不一定了，，关键是得到到每一种牛群群规模下损害害谷物的准确确数字是很困困难的，这样样就会使养牛牛者私人最优优决策的产量量无法趋向考考虑社会成本本的最优产量量。㈡养牛者对牛给给农夫造成的的损失不承