民事诉讼法（第三版）课件第9章

第九章

民事诉讼中的证明

第一节证明对象第二节证明责任第三节证明标准第四节证明过程本章重点提示：1.证明对象2.证明责任3.证明标准4.证据的收集第一节证明对象一、证明对象概述（一）证明的含义民事诉讼中的证明，是法院和当事人运用证据确定案件事实的活动。（二）证明对象的范围

1．实体法事实（1）主要事实(法律要件事实)

（2）间接事实（3）辅助事实

2．程序法事实

3．外国法律和地方性法规、习惯二、无需证明的事实（一）诉讼上自认的事实

1．诉讼上自认的概念（1）含义诉讼上自认，是指一方当事人在诉讼中向法院承认对方当事人所主张的不利于自己的案件主要事实。（2）诉讼上自认与对诉讼请求的承认（3）诉讼上自认与附加理由的否认（4）诉讼上自认与诉讼外的自认

2．诉讼上自认的构成要件（1）自认是当事人对事实的陈述，并且是对能够直接引起法律效果发生的主要事实的陈述;

（2）自认需在诉讼过程中作出;

（3）与对方当事人对事实的陈述相一致;

（4）当事人所作的是对己不利的陈述。

3．诉讼上自认的分类（1）完全自认与限制自认（2）明示自认与默示自认（3）当事人自认与诉讼代理人自认

4．诉讼上自认的效力（1）对当事人的效力对于主张被自认事实的当事人来说，自认具有免除证明的效力。（2）对法院的效力自认一般应具有拘束法院的效力，法院应当以自认的事实作为裁判的基础。

5．自认的撤回当事人在法庭辩论终结前撤回承认并经对方当事人同意，或有充分证据证明其承认行为是在受到胁迫或重大误解情况下作出且与事实不符的，不能免除对方当事人的举证责任。（二）众所周知的事实和自然规律及定理

众所周知的事实，是指一定区域内大多数人都知道的事实。（三）推定的事实

1．推定的含义推定的事实，是指从已知事实经过推论推断出的另一事实。

2．推定的效力（1）推定的事实不必证明，是由于法官可以从已知事实中推断出作为证明对象的另一事实存在与否。（2）当作为推定事实的前提事实处于不明状态时，主张推定事实存在的当事人虽然不必证明推定事实，但需要对前提事实的存在进行证明。

（3）推定事实并非都是不可争议的事实，在法律允许当事人提出相反的证据推翻推定事实的情况下，当事人提出反证推翻推定后，推定事实将重新成为证明的对象。（四）预决的事实

1．含义预决的事实一般是指为生效判决所确定的事实。

2．刑事判决对民事诉讼的预决关系（1）有罪判决（2）无罪判决3．民事判决对民事诉讼的预决关系4．行政判决对民事诉讼的预决关系（五）公证证明的事实第二节证明责任一、证明责任概述（一）证明责任的含义

1．证明责任含义的界说（1）行为责任说（2）双重含义说（3）败诉风险说

2．理解证明责任含义应注意的问题

（1）证明责任是要件事实处于真伪不明状态时引起的诉讼上的风险；（2）证明责任发挥裁判依据的作用；（3）证明责任只能由一方当事人负担；（4）证明责任存在于辩论主义民事诉讼模式中，也存在于要求法院主动调查收集证据的职权主义诉讼模式中。

（二）证明责任的作用

1．引导法院在事实真伪不明的状态下作出裁判

2．为当事人在诉讼中展开进攻和防御提供依据

3．为指导当事人的证明活动提供依据

4．为确定应由哪一方当事人首先提出证据提供依据

5．为确定本证与反证提供依据

6．为确定诉讼上自认提供了依据

7．为法院正确评价当事人的证明情况，以决定应要求哪一方当事人继续举证提供依据

8．为预测诉讼的结果提供依据二、证明责任与主张责任

和提供证据的责任（一）证明责任与主张责任主张责任，是指当事人为了获得对自己有利的裁判，需要向法院主张对自己有利的案件事实。（二）证明责任与提供证据的责任

1．提供证据的责任含义提供证据的责任，是指当事人在诉讼过程中，为避免败诉危险而向法院提供证据的必要性。

2．二者的联系（1）对负担证明责任的当事人来说，承担提供证据的责任是为了避免证明责任在诉讼终结时实际发生。（2）在案件事实发生争议时，负担证明责任的一方当事人在诉讼中负担首先提供证据的责任。（3）当事人与证据距离的远近、哪一方当事人有能力负担提供证据的责任，有时会影响到证明责任的分配。

3．二者的区别（l）涉及的领域不同（2）涉及的对象不同（3）承担责任的原因不同（4）承担责任的条件不同（5）责任发生的时间不同

（6）责任转移与否不同（7）能否预先在双方当事人之间分担不同（8）能否由双方当事人负担不同（9）能否由代理人承担不同

（10）能否强化不同三、证明责任的分配标准（一）证明责任分配的含义和特点

1．含义证明责任的分配，是指按照一定的标准，将事实真伪不明的败诉风险，在双方当事人之间进行分配，使原告、被告各自负担一些事实真伪不明的风险。

2．特点（1）证明责任分配属于实体法问题（2）证明责任与当事人所处的诉讼地位无关，是按照主张权利还是否认权利的标准分配（3）证明责任是脱离每一具体诉讼而抽象分配（二）证明责任分配的学说

1．规范说（法律要件分类说）（1）权利发生规范

（“请求权规范”、“基本规范”、“通常规范”）（2）权利妨碍规范（3）权利消灭规范（4）权利排除规范

2．反规范说（1）危险领域说（2）盖然性说（3）损害归属说（三）我国民事诉讼证明责任的分配

1．证明责任分配的体系（1）依据实体法分配证明责任（2）依据司法解释分配证明责任（3）依据法官裁量分配证明责任（4）通过证据契约分配证明责任

2．民事诉讼法第64条的规定

3．合同案件分配证明责任的原则

4．我国民事诉讼中证明责任分配的原则四、证明责任的倒置（一）概念证明责任的倒置，是指将依据法律要件分类说应当由主张权利的一方当事人负担的证明责任，改由否认权利的另一方当事人就法律要件事实的不存在负证明责任。

（二）类型

1．因新产品制造方法发明专利引起的专利侵权诉讼

2．因环境污染引起的损害赔偿诉讼

3．建筑物或者其他设施以及建筑物上的搁置物、悬挂物发生倒塌、脱落、坠落致人损害的侵权诉讼

4．因医疗过失致人损害的诉讼

5．共同危险行为致人损害的侵权诉讼

五、推定与证明责任（一）法律上的推定

1．含义法律上的推定，是由法律明文规定的推定。

2．法律上的推论推定（1）含义法律上的推论推定，是指法律规定应当从某一已知事实的存在作出与之相关的另一未知事实存在(或不存在)的假定。（2）对证明责任的影响

A减轻了主张推定事实的一方当事人证明上的困难；

B将不存在推定事实的证明责任转移于对方当事人。

3．法律上的直接推定（1）含义法律上的直接推定，是指法律不依赖于任何基础事实便直接假定某一法律要件事实存在。

（2）与推论推定的联系因推定而处于不利地位的一方当事人可以提供证据推翻这一推定，并且该方当事人对不存在推定事实负证明责任。（3）与推论推定的区别

A是否依赖基础事实不同

B对证明责任的影响不同（二）事实上的推定

1．含义事实上的推定，是指法官依据经验法则，从已知事实推断推定事实存在的假定。

2．与法律上的推论推定的区别（1）未被法律规定——由法律规定（2）不转换证明责任——转换证明责任（三）法律拟制与推定

1．性质不同

2．能否用反证推翻不同

3．对证明责任的影响不同六、证明责任的适用适用证明责任作出裁判的条件是：

1．双方当事人对裁判上的要件事实存在着争议；

2．该争议事实需要证明；

3．已经为当事人举证提供了充分的程序保障，已用尽了程序上许可的证明手段，法官在法庭辩论终结后仍然不能就事实的真伪获得心证。

第三节证明标准一、证明标准的概念1．概念证明标准，是指法官在诉讼中认定案件事实所要达到的证明程度。2．证明任务（1）客观真实（2）法律真实二、民事诉讼证明标准的选择与确定（一）民事诉讼证明标准

1．高度盖然性

2．较高程度的盖然性（二）民事诉讼证明标准低于刑事诉讼

1．民事诉讼在性质上不同于刑事诉讼

2．诉讼法对证据和证明的要求不同

第四节证明过程一、证据的收集与提供（一）证据的收集

1．直接向证据持有者收集

2．通过法院向证据持有者收集（二）法院依职权调查收集证据

1．涉及可能有损国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的事实。

2．涉及依职权追加当事人、中止诉讼、终结诉讼、回避等与实体争议无关的程序事项。（三）提供证据的方式

1．实际提交证据

2．提供证据来源或线索（四）举证时限

1．举证时限的概念（1）含义举证时限，是指民事诉讼当事人向法院提供证据的期限。（2）构成要素

A一定的期间

B逾期举证的法律后果

2．设置举证时限的理由由随时提出主义到适时提出主义

3．举证时限的确定（1）实行证据交换时举证时限的确定（2）不实行证据交换时举证时限的确定

4．举证时限的延长与重新指定（1）延长（2）重新指定

A当事人因法院认定的法律关系的性质与自己主张的不一致而申请变更诉讼请求；

B当事人因法院认定的民事行为的效力与自己主张的不一致而变更诉讼请求。5．新的证据（1）一审中的新证据（2）二审中的新证据（3）再审中的新证据二、质证（一）质证概述

1．质证的概念及其构成（1）概念质证是指诉讼当事人、诉讼代理人在法庭的主持下，对所提供的证据进行宣读、展示、辨认、质疑、说明、辩驳等活动。（2）构成

A质证的主体

B质证的客体

C质证的内容

2．质证的意义（二）质证的程序

1．出示证据（1）出示的方式——宣读、展示、播放等（2）出示的顺序出示证据的顺序为首先由原告出示，被告进行质证，然后由被告出示，原告进行质证。第三人参加诉讼时，可以对原告或被告出示的证据进行质证。

2．辨认证据3．对证据质询和辩驳

三、认证（一）认证的概念和意义

1．概念认证是指法庭对经过质证的各种证据材料作出判断和决定，确认其能否作为认定案件事实的根据。

2．意义（1）认证是举证、质证目的的实现（2）认证为认定案件事实奠定了基础（二）认证的标准与方法

1．认证的标准

2．认证的方法（一）概念对事实的认定是指审判人员在法庭评议阶段，综合本案全部证据的证明力，对当事人争议的实体法上的事实存在与否作出判断。（二）情形

1．认定争议事实的真实

2．对争议事实不予认定四、对事实的认定案例1【案情简介】

肖某是甲公司的一名职员，在2006年12月17日出差时不慎摔伤，住院治疗两个多月，花费医疗费若干。甲公司认为，肖某伤后留下残疾已不适合从事原岗位的工作，于2007年4月9日解除了与肖某的劳动合同。因与公司协商无果，肖某最终于2007年11月27日向甲公司所在地的某省A市B区法院起诉，要求甲公司继续履行劳动合同并安排其工作、支付其住院期间的医疗费、营养费、护理费、住院期间公司减发的工资、公司2006年三季度优秀员工奖奖金等共计3.6万元。课堂讨论案例：

B区法院受理了此案。之后，肖某向与其同住一小区的B区法院法官赵某进行咨询。赵某对案件谈了几点意见，同时为肖某推荐律师李某作为其诉讼代理人，并向肖某提供了本案承办法官刘某的手机号码。肖某的律师李某联系了承办法官刘某。刘某在居住的小区花园，听取了李某对案件的法律观点，并表示其一定会依法审理此案。两天后，肖某来到法院找刘某说明案件的其他情况，刘某在法院的谈话室接待了肖某，并让书记员对他们的谈话内容进行了记录。

本案经审理，一审判决甲公司继续履行合同，支付相关费用；肖某以各项费用判决数额偏低为由提起上诉。二审开庭审理时，由于一名合议庭成员突发急病住院，法院安排法官周某临时代替其参加庭审。在二审审理中，肖某提出了先予执行的申请。2008年5月12日，二审法院对该案作出了终审判决，该判决由原合议庭成员署名。履行期届满后，甲公司未履行判决书中确定的义务。肖某向法院申请强制执行，而甲公司则向法院申请再审。问题：诉讼中，肖某与甲公司分别应当对本案哪些事实承担举证责任？【法理分析】

在劳动争议案件中，用人单位应当就其作出开除、除名、辞退、解除劳动合同、减少劳动报酬、计算劳动者工作年限的依据承担举证责任。具体到本案来说，甲公司应当就解除劳动合同的事实以及减少肖某住院期间工资报酬的事实承担举证责任。其次，对于劳动者肖某来说，除了《证据规定》第６条的例外规定以外的其他待事实实行“谁主张谁举证”的原则，据此，肖某应当对其与甲公司存在劳动合同关系、其受伤属于工伤、其遭受损失的事实以及损失的金额等承担举证责任。案例2【案情简介】

位于某市甲区的天南公司与位于乙区的海北公司签订合同，约定海北公司承建天南公司位于丙区的新办公楼，合同中未约定仲裁条款。新办公楼施工过程中，天南公司与海北公司因工程增加工作量、工程进度款等问题发生争议。双方在交涉过程中通过电子邮件约定将争议提交某仲裁委员会进行仲裁。其后天南公司考虑到多种因素，向人民法院提起诉讼，请求判决解除合同。法院在不知道双方曾约定仲裁的情况下受理了本案，海北公司进行了答辩，表示不同意解除合同。在一审法院审理过程中，原告申请法院裁定被告停止施工，法院未予准许。开庭审理过程中，原告提交了双方在履行合同过程中的会谈录音带和会议纪要，主张原合同已经变更。被告质证时表示，对方在会谈时进行录音未征得本方同意，被告事先不知道原告进行了录音，而会议纪要则无被告方人员的签字，故均不予认可。一审法院经过审理，判决驳回原告的诉讼请求。原告不服，认为一审判决错误，提出上诉，并称双方当事人之间存在仲裁协议，法院对本案无诉讼管辖权。二审法院对本案进行了审理。在二审过程中，海北公司见一审法院判决支持了本公司的主张，又向二审法院提出反诉，请求天南公司支付拖欠的工程款。天南公司考虑到二审可能败诉，故提请调解，为了达成协议，表示认可部分工程新增加的工作量。后因调解不成，天南公司又表示对已认可增加的工作量不予认可。二审法院经过审理，判决驳回上诉，维持原判。问题：双方的会谈录音带和会议纪要可否作为法院认定案件事实的根据？为什么？【法理分析】

民事诉讼解决的是当事人之间的民事纠纷，所以对于证据的合法性要求并没有像刑事诉讼那么高，只有不是以侵害合法权益或者违反法律禁止性规定的方法取得的、符合法定证据种类的、并且能够证明待证事实的证据都可以作为认定案件事实的根据。据此，录音带属于视听资料，并