流程制度管理办法

第一章总则第一条目的为明确XXX公司（以下简称“公司”）流程制度体系的建设及管理规范，维护流程制度体系的严肃性和规范性，依据《流程制度管理政策》，制订本办法。第二条适用范围本办法针对公司所有流程和制度，适用于XXX公司辖属的所有业务板块和职能中心。第三条定义本办法所指流程为对持续、反复进行的作业和管理活动进行描述的工作步骤和程序，主要以流程图及审批链的形式呈现。本办法所指制度为所有要求流程角色或岗位共同遵守的方向策略或行动准则的统称，包括但不限于：章程、政策、方针、制度、办法、规定、标准、操作流程、操作规范以及其他指引性文件，主要以文本形式呈现。第二章组织与职责第四条运营管理部为公司流程制度体系的统筹管理部门，主要负责：（一）制定公司流程制度体系的管理规范；（二）统筹公司所有流程或制度的全生命周期管理；（三）负责跨业务板块及职能中心体系冲突的协调；（四）负责监督并管理公司各业务板块及职能中心体系建设进度。第五条体系负责人承担所负责功能模块或职能模块对应流程制度体系的统筹管理工作，负责组织相应人员编制、检视及废止、优化工作。第六条流程制度经理是公司各职能中心或业务板块流程制度体系的直接执行人，负责对应职能中心或业务板块内所有流程制度体系的全生命周期管理。第七条流程制度监督员负责业务板块或职能中心内部流程制度体系的执行情况的监督工作，对不按规定开展的工作进行整改，并负责业务板块或职能中心内部冲突的处理。第三章分类分级与属主界定第八条体系的分类及属主界定公司流程制度体系按照体系维度分为五大类别，包括战略类、治理类、资源类、业务类及风控类。体系维度下根据公司情况细分为32个功能模块，各模块指定相应体系负责人，原则上功能模块体系负责人应为公司首席合伙人及以上级别；功能模块根据公司情况进一步细分为38个职能模块，各职能模块指定相应体系负责人，原则上职能模块体系负责人应为公司一级合伙人及以上级别。公司流程制度体系分类及属主界定详见附件一。第九条体系的分级公司流程制度体系层级划分为四个层级，其中一级体系指对公司功能模块的整体管理规定，二级体系指某类工作的管理规范或管理程序;三级体系指某事项的具体操作流程，四级体系指具体工作的详细操作说明或详细标准。各层级体系呈现形式及命名规范详见附件二。第四章编码规则第十条流程制度应遵循统一的编码规则，流程制度文件编号应填写在文件右上角的“文件编号”栏。流程制度编码规则为“公司（业务板块代码）+功能模块代码（职能模块代码）+制度/流程识别号及流水号”。其中：（一）公司指XXX公司，代码为“SHAK”；（二）功能模块代码为公司体系功能划分模块对应编码，由两位英文字母组成；职能模块代码为功能模块下细分职能模块对应代码，由两位英文字母组成，具体代码详见附件一；（三）制度/流程识别码为区分制度及流程所用，其中A代表制度，B代表流程；流水号为三位数字代码。示例：“SHAK-CW(YS)-AOOI”表示XXX公司财务管理模块有关预算管理的第一份制度：“SHAK-TX-BOOI”表示XXX公司体系管理模块有关体系建设的第一条流程。第十一条流程制度文件编号，由运营管理部集中管理，流程制度经理应在文件发布前领取特定编号。第十二条流程制度应遵循统一的版本号规则，制度文件编号应填写在文件右上角的“版本”栏.并在修订记录中如实记录版本更新信息，制度版本号规则为“A+流水号”，其中“AO”为原始版本。第五章生命周期管理第十三条流程制度的生命周期管理过程包括编制、执行、检视、评价、优化、废止以及宣导培训。第十四条流程制度的编制流程制度的编制分为计划和临时两种，其中计划编制指每年年度各部门规划当年度需新增或变更的流程制度；临时编制指在公司发展过程中出现业务新增、重组或部门职责发生变化时进行流程制度的新增或变更。公司所有流程或制度均需经过相应程序审批及发布后方可生效，具体审批及发布程序参见《制度管理操作规范》及《流程管理操作规范》。第十五条流程制度的执行各部门应将部门流程制度执行作为部门核心工作之一，列入各岗位职责及日常工作任务中，确保各岗位严格执行公司流程制度，流程制度监督员应对本部门内流程制度体系的执行情况进行监督及反馈。第十六条流程制度的检视各流程属主部门应开展流程制度检视工作，内容包括：（一）管理检视：检视部门新流程报批、发布管理等是否符合本办法规定；（二）内容检视：检视流程是否适合当前实际工作情况、是否适应最新职责分工、制度及流程的关联是否匹配、是否需要进行更新修订或废止；（三）执行检视：定期组织对部门职责范围内的流程执行情况进行自查。第十七条流程制度的评价流程制度评价内容涵盖流程的完备性、有效性及遵循性。完备性指业务或职能领蜮的主要流程制度都比较完善地被显性化表达，主要业务运作有书面化的流程制度为依据和指导。有效性指流程制度能随着业务的变化而及时维护更新，保障流程制度对业务的实际指导作用。遵循性指业务运作实际遵守的规则和过程与流程制度描述保持持续的一致。运营管理部将定期按照责任人和责任部门统计流程制度处理的及时性、完整性和正确性，统计结果将作为KPI考核参照依据。第十八条流程制度的优化流程制度的优化由流程制度经理或运营管理部，根据流程制度运行的过程跟踪、监控指标的结果分析、业务应用的满意度反馈，审核运行质量，对存在问题及需要调整的环节提出需求并进行优化。运营管理部每年定期组织公司范围内所有流程制度的梳理、评估与优化工作，统一更新并根据发布规则重新发布，流程制度经理为流程优化的第一责任人。第十九条流程制度的废止流程制度的变更和废止由流程制度经理或运营管理部提出，并在OA系统中提出申请，征询上级领导、流程制度影响关联部门与运营管理部评估意见，经管理评审与领导同意后，予以执行。流程制度版本更新后，旧版本同时废止。第二十条流程制度的宣导培训流程制度发布后，流程制度经理应在一月内组织进行培训和宣贯，确保流程制度的落地执行，宣导形式不限于邮件、培训会议等。新员工入职时，由所在业务板块/职能中心流程制度经理开展流程制度相关培训，并记录培训效果，作为新员工转正上岗的重要依据。运营管理部负责流程制度培训的监督检核，各业务板块/职能中心应定期提交墙训相关材料与培训效果记录。流程制度的常规培训，由运营管理部牵头组织，每月至少一次，各业务板块/职能中心的流程制度经理必须列席，其他人员视情况参加。培训完成后，可进行现场考试，考试成绩作为KP工考核依据。第六章冲突处理第二十一条流程制度冲突的处理职责由运营管理部与流程制度监督员承担，公司各级组织的流程制度内容应保持一致，与公司章程、核心管理制度相冲突的，应予废止。第二十二条跨业务板块/职能中心内部流程制度冲突，由运营管理部负责协调处理。协调不成时，视情况可向相关业务板块/职能中心负责人、轮值副总裁、总裁提请介入协调。第二十三条业务板块/职能中心内部流程制度冲突，由流程制度监督员负责协调处理，协调不成时，可提请运营管理部与相关领导介入。第七章考核及处罚第二十四条对在流程制度体系建设、管理创新、宣传落地与执行跟踪方面工作突出，在效能提升、风险管控方面做出重大贡献的部门或个人，由公司通报表扬，并作为绩效考核的加分项。第二十五条对公示、试行或实施中的流程制度提出合理建议，举报违法流程制度行为的，由运营管理部提议，给予通报表扬和奖励。第二十六条对流程制度体系建设落后、流程制度培训与管理落实不到位的部门，由运营管理部提议，作为绩效考核的扣分项。第二十七条对拒不执行流程制度规定要求的个人，由运营管理部提议，对当事人进行处罚，并追究其上级领导的领导责任。第八章附则第二十八条本办法由运营管理部负责制定并解释。第二十九条本办法自发布之日起执行。附件：附件一：XXX公司流程体系表附件二：公司流程制度体系层级和形式分类表

附件一：XXX公司流程体系表体系维度功能模块代码体系负责人职能模块代码体系负责人战略类战略管理ZL战略人事副总裁----战略总监治理类董事会管理DS总裁一一--战略总监委员会管理WY----战略总监合伙人管理HH----战略总监资本管理ZB----战略总监授权管理SQ----运营总监BP管理BP----战略总监资源类人力资源HR战略人事副总裁组织架构JG人力资源总监招聘配置ZP人力资源总监培训发展PX人力资源总监薪酬福利XC人力资源总监绩效考核JX人力资源总监员工关系YG人力资源总监资金管理ZZ财务副总裁融资管理RG融资总监流动性管理LD资金总监利汇率管理LL资金总监账户管理ZH资金总监支付管理ZF资金总监财务管理CW财务副总裁预算管理YS财务总监费用管理FY财务总监税务管理CS财务总监管理会计KJ财务总监会计核算HS财务总监信息化管理IT运营副总裁系统建设XT信息技术总监IT服务XF信息技术总监行政管理XZ战略人事副总裁后勤服务HQ行政总监公文管理GW行政总监印章证照YZ行政总监固定资产GZ行政总监品牌管理PG战略人事副总裁品牌宣传PP战略总监企业文化WH战略总监业务类金融研究JR运营副总裁----金融研究院总监产品管理CP运营副总裁----金融研究院总监市场营销SC运营副总裁销售管理XS运营总监市场活动HD运营总监渠道管理QD运营总监融租业务RZ融租负责人----融租负责人资管业务ZG资管负责人----资管负责人基金业务JJ基金负责人----基金负责人金服业务JF金服负责人----金服负责人

慧谷业务HG慧谷负责人一一--慧谷负责人投后资产管理ZC风控副总裁资产监控JK风控总监资产处置CZ风控总监风控类风险管理FX风控副总裁风险政策FZ风控总监风险审查FS风控总监法务管理FW风控副总裁法律合规FL法务总监合同管理HT法务总监内控审计NS风控副总裁内控管理NK--稽核检查JH--效能管理XN运营副总裁一一--运营总监质量管理QA运营副总裁----运营总监安全管理A