22020年海关高级认证方案筹备表-初稿

2020年海关高级认证方案筹备表根据海关的要求，公司将在3月27日递交全套认证材料。为此，我们针对认证标准制定了方案筹备表，争取各部门积极配合，按照进度要求，在规定时间内完成认证方案的筹备。序号制度或记录名称部门备注规定完成时间一、公司规章制度类1内部培训制度人力资源部培训管理制度2020年3月24日2公司各部门（含管理层）职责分工的文件及组织架构图人力资源部1、部门职责2、任命书3、组织架构图3进出口单证复核或者纠错的制度或者程序国际营销中心进出口单证复核制度4进出口单证管理制度国际营销中心1、单证工作管理制度，2、五个经审核签名的预录报关单5货物流、单证流、信息流的流程控制文件国际营销中心进出口业务流程管理办法6内部审计制度法务部1、审计岗位责任书，2、进出口业务内部审计实施细则，3、一份具有业务的项目建议书、决议书；一份单项业务的进出口流程内审报告7食品、化妆品、动植物及产品、工业品等法检商品质量安全管控制度8责任追究制度或者措施、改进制度或者措施国际营销中心单证工作管理制度9信息安全管理制度信息部信息管理制度10信息系统使用手册信息部1、ERP系统搭建及运行的情况介绍，2、ERP项目用户使用手册，3、国际营销标准流程部分截

图11检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的制度和程序安全部厂区厂房安全管理制度12对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序安全部厂区进出管理制度13对来访人员和车辆的管理程序安全部厂区进出管理制度14对未经许可进入、身份不明的人员进行识别的程序及处置措施安全部厂区进出管理制度15审查拟聘员工的书面制度和程序人资后勤部招聘录用管理制度16员工入职、离职程序人资后勤部员工入职、离职管理制度17评估、要求、检查商业伙伴供应链安全的书面制度和程序不确定那个部门商业伙伴风险评估程序18确保供应链中货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性的措施和程序物流部1、仓库管理办法，2、提供五个业务的物流、仓库、货代委托协议及相关单证19集装箱安全程序文件安全部集装箱完整性安全检查程序20封条管理程序安全部封条使用管理程序21运输工具安全程序文件安全部运输工具安全控制程序22应对灭害或者紧急安全事故等异常情况的应急预案等书面制度和程序安全部1、消防应急预案2、台风、暴雨应急预案3、其他有的话就提供二、公司经营管理活动形成的记录类

1内部培训记录人力资源部要提供近2018-2019年公司级员工培训计划汇总一览表、培训计划表、海关法律法规培训签到表、危机应急管理培训签到表、信息安全培训签到表、供应链安全意识培训签到表等关于海关培训的其他肩关培训记录2单证复核或纠错记录国际营销中心2018-20193特殊物品安全管理工作记录国际营销中心2018-20194进出口货物技术标准规范国际营销中心如有，请提供5法检商品质量安全管控和防疫工作记录国际营销中心2018-20196不符合质量安全和防疫要求的法检冏品处置t己录国际营销中心2018-20197特殊物品生产、使用、运输、保存、销售、销毁记录无如有，需要提供2018-20198进出境动植物及其产品涉及装卸、调离、运输、加工、存放、检疫处理等环节台账无如有，需要提供2018-20199法检进出口商品相关台账国际营销中心2018-201910进出口食品的销售记录非食品类11内部审计档案法务部提供2018-2019年度内部审计计划表、是否持续符合海关认证的内审报告、进出口业务审计报告12进口食品的书面审核记录非食品类13食品企业实地审核记录非食品类

14检测项目的外部能力验证报告或数据比对纠正记录无15进口食品的食品安全国家标准全项目自主检测报告，出口食品的出厂检测报告非食品类16以往对进出口业务发现的问题或者违法行为进行责任追究的记录（如有）无如有，需要提供2018-201917规范改进的书面记录法务部1、2018-2019年度持续符合海关认证不符合项改进措施2、2018-2019年度进出口不符合项整改措施3、关于海关实地认证提出的不符合项的改进记录18为进出口活动提供服务的企业（不含报关企业）的账簿及其开展为进出口活动提供服务的相关单据（包括委托书、提供服务而出具的发票（存根联、记账联）等）无19过往发生信息安全事故或系统故障的应急处置工作记录安全部2018-201920对围墙进行检查和修理的记录安全部2018-2019年建筑物检查修缮记录表21对视频等监控系统进行定期检查及维修的记录、才乂言记录安全部2018-2019年警报系统检查维修记录22钥匙发放及回收的记录安全部2018-2019年钥匙领用记录和工号登记记录23来访登记记录安全部2018-2019年访客出入登记表24员工身份标识发放、回收记录安全部2018-2019年员工身份标识发放、回收记录25对发现可疑人员的奖励发放记录（如有）安全部如有，请提供2018-2019

26员工清单（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位）人资后勤部员工花名册27员工档案人资后勤部一套入职和一套离职人员的全部档案，包括以下内容：1、求职登记表2、应聘人员背景调查表3、无违法犯罪记录保证书4、员工离职申请表5、办理离职手续程序走音王电声股份有限公司员工无违法犯罪记录调查表28与业务伙伴的合作合同国际营销中心1、协议书（供应商）2、协议书（物流）29外贸综合服务合同（协议）国际营销中心2018-2019各提供一份30平台客户资质准入材料和实地核查记录不确定部门2018-2019各提供一份31定期监控或检查商业伙伴的记录不确定部门1、物流评估表2、供应商评估资料（整套）32货物装运、接收记录物流部2018-2019各提供一套33出口货物监装记录物流部2018-2019各提供一套34企业对平台客户跟踪验货和现场监装记录物流部2018-2019各提供一套35企业货物、物品差异处置t己录成品库2018-2019各提供一套36司机身份核实记录物流部、安全部如有，请提供近2年37集装箱检查记录物流部、安全部如有，请提供近2年38封条发放记录物流部、安全部如有，请提供近2年三、海关单证类

1抽查的海关核发的证书、法律文书国际营销中心2抽查的一般贸易进出口单证国际营销中心2018-2019年进口/出口合同的全套单证各5套3抽查的加工贸易进出口单证国际营销中心如有请提供4抽查的减免税进出口单证国际营销中心如有请提供5其他贸易方式进出口单证国际营销中心如有请提供6不作价设备资料国际营销中心如有请提供四、外部对企业的审计、证明文件类1审计报告财务部2017-20192企业相关人员2年内无故意犯罪记录的证明人资后勤部