2015年下半年福建省期货从业资格：股指期货套期保值交易试题

年下半年福建省期货从业资格：股指期货套期保值交易试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。_A实值期权B虚值期权平值期权D市场期权2、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继3表明在近日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率B市场资金集中度现价期价偏离率D期货价格变动率4、我国的期货交易必须在（）内进行。A期货交易所B商品交易市场商品产地D买卖双方约定的场所5、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人B事业单位境内企业法人D境外企业法人6、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A不超过损失的B不超过损失的不超过损失的D不超过损失的7、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。8、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日9、结算准备金余额的计算公式应为_。_A当日结算准备金余额上一交易日结算准备金余额上一交易日保证金当日交易保证金当日盈亏+入金-出金-手续费（等）B当日结算准备金余额上一交易日结算准备金余额上一交易日保证金当日交易保证金当日盈亏+入金-出金-手续费（等）当日结算准备金余额上一交易日结算准备金余额上一交易日保证金当日交易保证金当日盈亏+入金-出金-手续费（等）D当日结算准备金余额上一交易日结算准备金余额上一交易日保证金当日交易保证金当日盈亏+入金-出金-手续费（等）10、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A张某专科毕业，从事期货业务余年B王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达年之久D李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格11、中国期货业协会是（）。A事业单位B企业法人社会团体法人D从事期货经营的机构12、手续费等费用）A元吨B元吨元吨D元吨13、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构期货公司D非期货公司结算会员14、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。_A相反B一般相同不一定D完全相同15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A支持丁某的主张B支持期货公司的主张亲自重新调取证据D根据现有材料综合判断16、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。A分类评价申诉机制B分类评价“一票降级”制度分类结果的披露和使用D分类评审的集体决策制度17、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A心理分析B技术分析基本分析・价值分析18、假定年利率为8，%年指数股息率为1.，56%月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为145点0，则4月15日的指数期货理论价格是__。A1459点.64．B1460点.64．c1469点.64．D1470点.64．19、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。20、大豆提高套利的做法是_。_A购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B购买大豆期货合约卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D卖出大豆期货合约21、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A予以当面批评B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出予以公开谴责D向公安部门举报22、_的_计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价）的算术平均。A移动平均线B几何平均线支撑线D压力线23、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会本交易所理事会D中国证监会24、期货交易和交割的时间顺序是__。A同步进行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D无先后顺序25、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D违反法律、法规禁止性规定的2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达年B乙取得博士学位，曾经在银行工作年，准备参见期货从业人员资格考试丙大专毕业，曾经在某公司担任年的会计DT本科毕业，此前从事了年的律师工作，现已具有期货从业人员资格3、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化4、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货股票期货出现于世纪年代后期D年月日，美国交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易5、期货从业人员应当具备（）。A投资经验B专业知识职业道德D专业技能6、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A期货公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明E按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D期货公司应按照规定为客户申请交易编码7、转移外汇风险的手段主要有_。_A分散筹资B外汇期货交易远期外汇交易D外汇期权交易8、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A与会员资格相应的会员资格费B与会员资格相应的会员交易席位应当依法裁定不得转让该会员资格D不得停止该会员交易席位的使用9、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件对会员的监督管理D会员资格的取得程序10、未决仲裁等或有负债的（）。・性质B涉及金额可能发生的损失D预计损失的会计处理情况11、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是_。_・波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行每个周期都是由上升或下降的个过程和下降或上升的个过程组成D艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律12、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。.信贷资金B财政资金自有资金D银行资金13、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A履行职责应当保持充分的独立性B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项14、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报表B月报表季度报表D年报表15、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会期货交易所D中国证监会16、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前个月符合期货公司风险监管指标标准符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行17、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B要求其所在机构在指定媒体上发出公告按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D向中国证监会报告18、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A训诫B公开谴责暂停从业资格D撤销从业资格19、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。.代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金20、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A免职理由B首席风险官履行职责情况替代人选名单D发现重大风险事件的情况21、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。_A成交量B成交价持仓量D最高价与最低价、开盘价与收盘价22、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。A利率期货B股票指数期权外汇期权D能源期权23、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责.名称、住所和营业场所注册资本及其构成D对会员的纪律处分24、在下列国家中，__有玉米期货交易。A日本B阿根廷法国D南非25、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据