某科技有限公司内部审核实施计划

内审实施计划及注意事项讲师：武继波２００８年１２月技巧12/23/2022泰克科技12/23/2022泰克科技2000与2008版对照12/23/2022泰克科技大纲12/23/2022泰克科技审核概论——审核方式12/23/2022泰克科技集中式审核：优点：审核周期短，能很快发现问题便于集中整改，用于体系刚刚建立或做出重大调整之后。缺点：因突击进行，需要内审员数量较多，往往可能导致不成熟的内审员从事了重要的审核过程，影响审核质量，不能有效地达到审核目的。12/23/2022泰克科技滚动式审核：优点：需要的内审员少，内审员能够对组织管理体系运行情况进行很好的横向比较和整体分析保证审核结论的系统性。缺点：审核周期长，不能很快得出审核结论。12/23/2022泰克科技第一步第二步第三步第四步第五步第六步第七步PDC/A制订内部审核方案编制检查表实施文件审核实施现场审核编制不符合报告内部审核报告内部审核跟踪12/23/2022泰克科技在当天审核工作完成后召开；时间一小时左右为宜；仅审核组成员参加；讨论并确定审核中有争议的事项；整理审核结果；确定当天的不合格报告。12/23/2022泰克科技内审方案的管理授权制定内部方案：——目标/范围——职责——资源——程序实施内审方案：——安排审核日期——评价内审员——选择审核组——指导内审活动——记录监视、评审内审方案：——监视和评审——识别对纠正措施和预防措施的需求——识别改进的机会策划（P）实施（D）实施（C）处置（A）内审员能力及评价审核活动改进内审方案12/23/2022泰克科技制定内部部审核实实施方案案12/17/2022泰克科技技12/17/2022泰克科技技首次会议议的内容容12/17/2022泰克科技技编制内部部审核表表目的：1、实现现审核过过程的专专业化和和规范化化；2、落实实审核的的抽样工工作方法法，保证证审核过过程的有有效性；；3、保证证审核过过程按计计划进行行，提高高审核效效率；4、保证证审核的的覆盖面面按审核核方案的的策划，，达到审审核的目目的；5、保证证审核结结果具有有代表性性，确保保审核的的效果12/17/2022泰克科技技检查表的的作用：：1、内审审员的工工作文件件，检查查提纲和和工具；；2、确保保审核的的覆盖面面和完整整性；3、审核核目的明明确，避避免干扰扰，确保保审核按按计划进进行；4、保持持审核时时间的控控制（节节奏性和和连续性性）；5、规定定抽样方方案，减减少审核核的偏见见和随意意性；6、作为为审核记记录（报报告）的的历史参参考文件件；7、弥补补审核员员的经验验不足，，使受审审方确信信审核员员的专业业水平。。12/17/2022泰克科技技审核表的的制定：：1、由审审核员根根据审核核组长所所分配的的任务准准备检查查表；2、检查查表的制制定要对对照标准准、手册册和程序序的要求求；3、检查查表必须须要经过过审核组组长批准准；4、根据据受审方方的规模模及过程程的复杂杂程度决决定检查查表的多多少；5、检查查表的内内容应覆覆盖受审审方质量量管理体体系的各各主要过过程，审审核区域域的检查查过程不不能遗漏漏。12/17/2022泰克科技技6、编制制检查表表时应考考虑审核核的策略略（顺向向或逆向向）；7、采用用按部门门审核时时要包括括涉及的的过程，，应充分分考虑部部门的工工作职能能和部门门的重点点工作，，突出部部门特点点；按过过程审核核时要包包括涉及及的部门门。8、抽样样要应有有代表性性和合理理性；9、时间间要留有有余地。。10、应应有可操操作性11、检检查表中中要考虑虑PDCA循环环；12、检检查表的的内容应应覆盖审审核方案案中所列列出的部部门所要要审核的的所有标标准条款款中的要要求。12/17/2022泰克科技技检查表的的内容：：1、计划划审核的的项目；；2、审核核准则；；3、需寻寻找的审审核证据据形式；；4、审核核抽样计计划；5、完成成该项检检查的时时间；6、检查查表应尽尽可能列列明需抽抽样的资资料名称称12/17/2022泰克科技技文件审核核12/17/2022泰克科技技文件审核核的目的的：1、评审审文件的的适宜性性和充分分性；2、审查查审核所所依据的的文件是是否是现现行有效效的；3、审查查组织所所发生的的重大变变化是否否在管理理体系文文件中得得到体现现；4、在管管理体系系文件经经过重大大修改后后或评审审，以寻寻求体系系文件优优化和提提升的机机会。12/17/2022泰克科技文件审核的要要求1、一般的内内部审核可不不对文件内容容进行全面评评审；2、需要时可可对某些文件件作专项的评评审；3、文件审核核的范围包括括体系文件及及相关的外部部文件。12/17/2022泰克科技文件审核的要要点:1、文件的系系统性——内容的完完整性，内容容有无疏漏——内容协调调性，流程中中、流程之间间、不同层次次文件之间有有无相互矛盾盾的规定；——各层次文文件相互引用用的关系是否否正确；12/17/2022泰克科技文件的先进性性：——是否包括括了现行条件件下最好、最最实用的工作作方法；——是否成功功地运用了先先进的管理手手段；——是否体现现了改进成果果。12/17/2022泰克科技文件的可操作作性：——文件中的的流程是否顺顺畅；——文件内容容是否规定清清楚、完整、、有无漏项；；——文件的叙叙述是否明确确、易懂、易易读；——文件的操操作性如何，，是否有不易易操作之处；；12/17/2022泰克科技文件审核方法法：1、纵向审核核：——可从管理理体系文件的的一层开始向向二二、三层层渗透审查；；——便于梳理理清楚各层次次文件的关系系，主要用于于审查文件是是否有疏漏、、是否有重复复，各层次文文件的相互引引用是否恰当当。12/17/2022泰克科科技横向审审核：：——从从同一一层次次的文文件着着手审审查，，检查查时同同时对对若干干份相相关文文件进进行稽稽核。。——便便于检检查出出文件件之间间的接接口是是否清清楚，，有无无疏漏漏、有有无重重复、、有无无相互互矛盾盾的描描述。。12/17/2022泰克科科技现场审审核12/17/2022泰克科科技现场检查注意事项当发现不合格时，要追查到必要深度不要完全脱离检查表要相信样本要透过问题现象寻找客观证据始终保持客观、公正和礼貌与被审核方负责人共同确认事实审核员应随机抽取样本12/17/2022泰克科科技审核路线和方法顺向追踪逆向追溯按要求审核按部门审核12/17/2022泰克科科技现场审审核的的原则则：1、以以“客客观依依据””为依依据的的原则则；2、紧紧扣审审核准准则的的原则则；3、独独立、、公正正的原原则；；4、““实事事求是是”的的原则则；5、重重点过过程审审核的的原则则。12/17/2022泰克科科技审核切切入点点：1、以以部门门职能能为切切入点点；2、以以部门门目标标为切切入点点：3、以以部门门工作作计划划为切切入点点：4、以以近期期工作作为切切入点点。12/17/2022泰克科科技现场审审核证证据的的收集集信息源抽样、收集、验证审核证据对照审核准则评价审核发现评审审核结论与审核目的、范围和准则有关的信息记录可验证的信息作为审核证据形成表明符合或不符合的审核发现得出与审核目的有关的审核结论通过适当的抽样收集信息并验证信息对照审核准则进行审核证据的评价评审审核中所有已获得的审核发现12/17/2022泰克科科技信息源源：1、与与受审审方员员工及及其他他人员员面谈谈；2、对对现场场活动动、周周围工工作环环境和和条件件的观观察；；3、文文件；；4、记记录；；5、数数据汇汇总、、分析析和绩绩效指指标6、审审核信信息、、顾客客反馈馈等12/17/2022泰克科科技收集审审核证证据的的方式式：1、与与受审审方人人员面面谈；；2、现现场观观察、、对实实际活活动及及结果果进行行验证证；3、对对文件件和记记录进进行评评审（（查阅阅记录录）。。12/17/2022泰克科科技审核证证据的的形式式1、能能够证证实的的记录录；2、客客观事事实的的陈诉诉；3、其其他信信息等等。12/17/2022泰克科科技审核过过程的的控制制现场审审核记记录12/17/2022泰克科科技现场审审核记记录的的作用用：1、便便于需需要时时查阅阅；2、便便于证证实审审核所所获得得的信信息；；3、便便于审审核组组其他他成员员进行行相关关审核核时参参阅；；4、为为有连连续性性线索索继续续审核核提供供可追追溯的的条件件；5、提提供证证实审审核过过程的的证据据；6、便便于审审核员员学习习、交交流和和审核核能力力的提提高。。12/17/2022泰克科科技现场审审核记记录的的要求求：1、记记录应应叙述述清楚楚、记记载全全面、、易读读易懂懂、便便于查查阅；；2、记记录应应准确确实现现可追追溯（（如文文件名名称及及编号号、物物品标标识、、产品品批号号、设设备编编号、、记录录编号号、合合同号号码等等）；；3、组组织可可以对对记录录格式式作统统一规规定，，也可可不作作规定定由审审核员员自定定。4、现现场审审核证证据应应有内内审员员记录录，不不宜叫叫人代代记；；5、审审核记记录必必须当当场记记录，，不能能以回回忆录录的方方式进进行记记录，，否则则对审审核当当时的的背景景无法法确认认记录录。12/17/2022泰克科科技小陈做做事一一向风风风火火火，，做事事快从从不注注意细细节。。一次次公司司组织织内审审，小小陈是是内审审员，，也负负责了了一个个小组组的审审核。。在审审核过过程中中小陈陈不停停的问问这问问那，，但大大家发发现小小陈审审核时时一直直是两两手空空空，，既没没有纸纸也没没有笔笔。两两天的的现场场审核核结束束后，，在审审核组组会议议上组组长要要求大大家把把审核核中发发现的的问题题整理理出来来，只只见小小陈临临时向向其他他内审审员借借了一一支笔笔和一一张纸纸，边边回忆忆边写写，针针对他他审核核的两两个部部门共共写了了5个个问题题：1、员员工培培训不不足，，对管管理体体系文文件不不熟悉悉。2、有有几份份文件件没有有受控控，文文件管管理需需要加加强。。3、有有的检检验报报告中中对检检验不不合格格的项项目没没有做做标记记。4、有的供应应商虽然在向向公司供应原原材料，但没没有进行供应应商评审。5、在质量记记录中多处有有填写不规范范的现象。在末次会议上上就不合格与与受审部门进进行沟通时，，其中有三项项不合格受审审部门都不予予以认可，小小陈也解释不不清楚只好撤撤销。12/17/2022泰克科技分析：小陈的问题就就出在审核当当时不记录，，审核结束仅仅仅凭借记忆忆写报告，由由于审核过程程中看到过的的文件和资料料很多，对审审核过程中的的一些细节不不易写清楚，，有时勉强回回忆起一些细细节，也很可可能张冠李戴戴，出现错误误。如小陈开开具的描述为为“在质量记记录中多处有有填写不规范范的现象”的的不合格，没没有说清具体体的质量记录录的名称/编编号、流水号号等唯一标识识，对于是什什么内容填写写不规范也不不清楚，基本本上没有不合合格事实的内内容，只是一一种不合格类类型的描述，，无法实现需需要的追溯。。所以当受审审核部门对其其不认可时，，他无法进行行解释，即使使受审单位认认可，在分析析原因和制定定纠正措施时时也会无从下下手12/17/2022泰克科技涉及文件检查内容抽样方法解答人记录检查结果《客户投诉处理流程》不合格服务抽查3份客户投诉记录，根据《客户投诉处理流程》检查投诉处理情况和反馈情况小王1、审核时发现7月29日受理的1390*******的用户已更改资费套餐服务计划300元送200分，但用户8月份的市话已达337.80元，8月21日用户打印话费清单查询时发现并没有享受到优惠，营业前台查询原因是更改资费套餐后系统修改不成功，营业台处理仅仅是帮用户在8月21日重新申请，用户非常不满，但没有任何投诉处理的记录NG12/17/2022泰克科技内审组会议1、对已进行行的审核进行行小结；2、跟踪审核核进度；3、对审核方方案的实施进进行评估，必必要时对方案案作出调整；；4、对审核过过程中需要小小组其他成员员进行跟踪、、确认的事项项寻求帮助；；5、明确在审审核中需要协协调一致的事事项；12/17/2022泰克科技6、就审核的的结果进行沟沟通，对同类类或类似的问问题进行归纳纳、总结，对对管理体系运运行的总体情情况作出判断断；7、确定内部部审核的不符符合项。12/17/2022泰克科技末次会议12/17/2022泰克科技审核中的沟通通技巧12/17/2022泰克科技1、内审就是是为了找问题题；2、只重问题题、不重改进进；3、忘记独立立性原则；4、避重就轻轻；5、做老好人人；12/17/2022泰克科技人际沟通的实实质沟通的三要素素信息传递者信息接受者信息的内容人际沟通是信信息交流过程程发出信息接受信息反馈人际沟通特点点存在心理障碍碍包含着情感、、态度、思想想和观点的交交流12/17/2022泰克科技沟通分类语言沟通与非非语言沟通语言沟通：注注意，理解，，接受，行动动非语言沟通：：人体动作，，面部表情，，目光接触，，辅助语言正式沟通与非非正式沟通正式沟通：按按组织规定的的渠道和方式式进行交流非正式沟通：：正式沟通之之外的沟通单向沟通和双双向沟通单向沟通：一一方只发信息息，另一方只只接受信息，，无需反馈双向沟通：””对话”式的的沟通，有信信息反馈12/17/2022泰克科技人际沟通障障碍人际沟通障障碍形式：：语言障碍碍、文化差差距障碍、、认识障碍碍、情绪障障碍、个性性障碍、态态度障碍、、地位障碍碍、组织障障碍、物理理障碍克服人际沟沟通障碍的的方法：正正确运用语语言文字，，学会有效效聆听，掌掌握谈话技技巧。12/17/2022泰克科技审核与沟通通审核过程是是一个沟通通过程审核受审核核方的质量量体系：了了解情况，，收集客观观证据，提提出观察结结果受审核方的的配合与否否对审核员员了解真实实情况至关关重要审核过程应应属于正式式的双向沟沟通审核员处在在主导地位位，应防止止受审核方方的抗拒心心理应注意客观观公正的态态度12/17/2022泰克科技审核中的面面谈-1恰当的、有有技巧的面面谈是审核核成功的关关键有助于建立立融洽关系系，消除心心理障碍有助于争取取受审核方方人员的合合作有助于查明明情况，获获取需要的的客观证据据基本面谈技技巧得当地提问问说得少，听听得多保持融洽的的关系选择恰当的的面谈对象象12/17/2022泰克科技审核中的面面谈-2礼貌、友善善的面谈态态度对面谈对象象及内容表表示兴趣对误解要有有耐心避免打断、、干扰、反反驳对的谈谈话“请”，””谢谢”适适时使用客观、公正正的态度12/17/2022泰克科技提问─提问问类型开放型提问问：以能得得到较广泛泛的回答为为目的的提提问方式封闭型提问问：可以用用”YES”,“NO”或一、二个个字就能回回答的提