2021-2022年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案

试题B卷含答案单选题(共50题)制结算会员的结算业务范围的，应当于()内报告中国证监会。D.1个月2、()依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。3、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，A.王某的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试。C.专职介绍业务人员5、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的B.技术风险C.协助开户D.全权开户6、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。C.期货交易所7、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协当进行调查，给予()。B.行政处罚C.刑事处罚8、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、的，应及时向()提出整改意见。B.监事会C.总经理或者相关负责人9、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。10、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的.中国证监会可以投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()。A.30万元B.40万元C.50万元D.60万元B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所编码与客户在()交易编码的对应关系。A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司则(修订)》行为的，任何人都可以向()进行举报。A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%C.单个股东的持股比例增加到3%D.单个股东的持股比例增加到1%召开()次。司拟以1.7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取的是()。先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清()并终止经营活动。A.工作人员工资B.分支机构业务C.交易账户和客户编码D.营业场所和设施的相关费用20、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有()。A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时B.期货公司变更投资经理C.委托资产发生权属变更D.期货公司更换了从业人员21、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以下22、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度23、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》,当事人在听证中的权利和义务不(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主C.尊重客户意见()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。员总数的()。29、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事下()救济措施。B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁32、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时33、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前()个月月末的风险监管报表。34、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并()。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款更新。数据库中应当至少包含()。B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时36、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务37、期货经营机构应当按照()的原则销售产品或者提供服务。38、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。B.教育费C.监管费39、()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公B.中国期货业协会查，至少()开展一次适当性自查。A.每月B.每季度C.每半年44、期货公司的独立董事应当保持(),不得在期货公司担任除董事以外的其A.独立性B.专业性C.权威性D.自主性订资产管理合同之日起()个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，46、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予()处分。48、期货公司拟免除以下()人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的B.独立董事C.监事会主席分别为()A.A1(含风险承受能力最低类别)、A2、A3、A4、A5B.B1(含风险承受能力最低类别)、B2、B3、B4、B5C.C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5D.D1(含风险承受能力最低类别)、D2、D3、D4、D5独立客观的态度为投资者提供服务，并()。多选题(共20题)1、任何单位或者个人有()行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量2、期货公司申请金融期货结算业务资格，()近2年内未受过刑事处罚，未C.控股股东D.实际控制人3、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条C.知识测试4、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会B.服务内容C.人员的从业资格5、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准()A.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B.变更控股股东、第一大股东C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的6、下列关于互联网交易的表述中，正确的有()。B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万8、期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。B.标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则C.风险控制制度和交易异常情况的处理程序D.期货交易、交割和结算制度E职资格，应当提交的申请材料有()。A.申请书B.任职资格申请表公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受()的委托从事中间介绍业C.与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司B.遵循诚实信用原则C.避免利益冲突D.公平对待客户12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括B.流动资产与流动负债的比例结清相关期货业务，并依法返还客户的()。B.手续费C.佣金14、下列关于期货交易所的说法，正确的是()。15、根据《期货交易管