国际分工理论概述及形成课件

一、国际分工的形成与发展二、传统的国际分工理论三、新古典贸易理论四、现代国际贸易理论一、国际分工的形成与发展一、国际分工的形成与发展（一）国际分工的概念国际分工（InternationalDivisionofLabor）是指各国在从事商品生产时，相互之间实行的劳动分工和产品分工，它是社会生产力发展到一定阶段的产物。生产力发展水平决定了国际分工的形式与内容，国际分工又反过来促进生产力的发展。国际分工的发展取决于2个方面的条件：一、社会的经济条件。二、自然条件。起决定作用的是：社会的经济条件

一、国际分工的形成与发展（一）国际分工的概念（二）国际分工的发展阶段国际分工的萌芽阶段国际分工的形成阶段国际分工的发展阶段国际分工的深化阶段（二）国际分工的发展阶段国际分工的萌芽阶段1、国际分工的萌芽阶段地理大发现开始了国际分工的萌芽阶段。国际贸易的迅速扩大促进了生产力的发展和手工业生产向工场手工业生产的过渡，从而形成了以工场手工业为基础的、具有地域性的、面向国外市场的专业化生产产生，国际分工进入萌芽阶段。在这个时期，西欧国家推行殖民政策，用暴力手段和超经济的强制手段，在拉丁美洲、亚洲和非洲进行掠夺。他们开矿山，建立种植园，发展了以奴隶劳动为基础的、为世界市场而生产的农场主制度，从而建立了早期的国际专业化生产和最初形式的分工——宗主国和殖民地之间的特殊分工。当时盛行一时的三角贸易，即由西非提供奴隶劳动力，由西印度群岛生产并出口蔗糖和烟草，由英国生产并出口工业品的贸易，这便是宗主国和殖民地间分工的表现形式。1、国际分工的萌芽阶段地理大发现开始了国际分工的萌芽阶段。国2、国际分工的形成阶段

第一次产业革命开始了国际分工的形成阶段。从18世纪60年代开始到19世纪60年代完成的产业革命，使资本主义从工场手工业过渡到大机器工业。大机器工业促进了社会分工的空前发展并推动了社会分工向国际分工大规模转变，使以大机器工业为基础的国际分工得以形成。大机器生产使生产能力和规模急剧扩大，需要寻求新的销售市场和增辟原料来源。而大机器工业生产物的低廉价格和在大机器工业推动下变革了的运输方式则成了资产阶级政府国外市场的武器，也是破坏外国的手工业生产，从而迫使外国变为自己的原料产地的武器。这样，原来在一国范围内的城市与农村的分工，工业部门与农业部门之间的分工，就逐步变成世界城市与世界农村的分离与对立，演变成以先进技术为基础的工业国与以自然条件为基础的农业国之间的分工。2、国际分工的形成阶段第一次产业革命开始了国际分工的形成阶这时期的国际分工形式基本上是以英国为中心的宗主国和殖民地之间的分工。由于英国最早完成产业革命，使其生产力和经济迅速发展，竞争力大大提高，因而在国际分工中处于中心地位。这种国际分工的特征形成了世界城市与世界农村对立下的一种“垂直式”的国际分工体系，在这种国际分工体系下，殖民地、附属国成为宗主国的工业品销售市场和食品、原料的来源地。例如，当时的印度已成为英国生产棉花、羊毛、亚麻、黄麻的地方，澳大利亚成为英国的羊毛殖民地。这时期的国际分工形式基本上是以英国为中心的宗主国和殖民地之间3、国际分工的发展阶段第二次产业革命开始了国际分工的发展阶段。19世纪70年代至20世纪初发生了第二次产业革命，垄断代替了自由竞争，资本输出成为主要的经济特征之一，世界生产力巨大发展，国际分工向深度和广度发展，形成了门类比较齐全的国际分工体系。3、国际分工的发展阶段第二次产业革命开始了国际分工的发展阶段①第二次产业革命和帝国主义扩张政策为国际分工的扩大奠定了物质基础。从1870——1913年第一次世界大战前夕，世界工业生产增长了4倍，同期，国际贸易额亦增长了3.2倍。②在这一阶段各种交通工具空前发展，为国际分工的扩大提供了条件。铁路网的建设，使广大内地与沿海港口联合起来，便利了物资的出口和国外产品的进口；海洋航线的开辟，电报以及美洲、亚洲和非洲铁路的建设把各国的国内市场汇合成为全世界市场，使国际分工的扩大成为可能。③帝国主义通过资本输出将资本主义生产日益扩大的移植到殖民地、半殖民地国家中去，从而使宗主国与殖民地之间的分工、工业国与农业国的分工日益加深。同时，资本输出加强了世界各国间的相互依赖关系，并加强了各国对国际分工的依赖性，因而促进了国际分工的发展。①第二次产业革命和帝国主义扩张政策为国际分工的扩大奠定了物质这一阶段国际分工的特征：①前一阶段宗主国与殖民地之间的“垂直式”分工继续向深度和广度发展，分工的中心从英国一国变为一组国家，工业生产集中在占世界人口少数的欧洲、北美和日本，食品和原料的生产集中在占世界人口大多数的亚、非、拉美国家。②工业国之间发展成一种“水平式”的分工，即工业部门间的分工。例如，英国侧重于材料工业的钢铁生产，德国侧重于发展化学工业，挪威着重开展铝的专业化生产，芬兰则主要生产木材加工产品。这一阶段国际分工的特征：①前一阶段宗主国与殖民地之间的“垂4、国际分工的深化阶段第二次世界大战后，国际分工进入深化发展阶段。

原因：①科学技术的进步

②战后无线电通讯、交通运输工具的革新

③跨国公司的兴起和发展

④殖民体系的瓦解和民族主义国家和地区的经济发展⑤战后在关贸总协定主持下的历次多边贸易谈判，区域性经济集团的建立4、国际分工的深化阶段第二次世界大战后，国际分工进入深化发展当代国际分工的新特征。

①国际分工格局发生了很大变化。战后国际分工在经济结构相似、技术水平接近的工业国之间的分工得到迅速发展，并且在国际分工格局中居于主导地位，从而改变了战前的发达资本主义国家主要从事工业制成品生产，殖民地、附属国主要从事初级产品生产的工业国与农业国之间的分工模式。而且，工业国之间，尤其是经济集团成员国之间的分工随着区域经济集团化进程的加快而逐步加强。

当代国际分工的新特征。①国际分工格局发生了很大变化。战后国

②国际分工的形式有了很大改变。战后，经济和科学技术的迅速进步，使国际分工从垂直型分工日益走向水平型分工，从产业各部门间的分工发展到各产业部门内部的分工，从有形商品生产和贸易领域的分工发展到商品、服务部门相结合的分工。②国际分工的形式有了很大改变。战后，经济和科学技术的迅速③参与国际分工国家的类型和经济制度有显著变化。当代国际分工是由各种经济制度不同和经济发展阶段不同的民族和国家参加的综合性的分工，参与国际分工的既有资本主义国家，也有社会主义国家，既有发达国家，也有发展中国家，从而结束了资本主义生产关系一统国际分工的时代。③参与国际分工国家的类型和经济制度有显著变化。当代国际分工是（三）国际分工的类型

按各国参与生产过程的情况可分为垂直型、水平型、混合型国际分工。按生产要素投入的相对密度可分为劳动密集型、资本密集型、土地密集型、资源密集型和技术密集型国际分工。按分工的深度可分为产业之间、产业内部、部门之间、部门内部以及生产工艺和零部件的国际分工。（三）国际分工的类型按各国参与生产过程的情况可分为垂直型、（四）影响国际分工发展的主要因素

生产力的发展水平（决定性因素）自然条件（自然基础

）人口、生产规模和市场的情况跨国公司的发展国家的政治、文化等因素

（四）影响国际分工发展的主要因素生产力的发展水平（决定性因（五）国际分工对国际贸易的影响

国际分工是国际贸易的基础；国际分工的扩大直接推动着国际贸易朝广度和深度发展；国际分工的发展引起国际贸易地理方向相应变化；国际分工的发展引起国际贸易商品结构相应变化；世界贸易中商品结构的变化是由国际分工的发展决定的。（五）国际分工对国际贸易的影响国际分工是国际贸易的基础；国二、传统的国际分工理论（一）绝对优势理论

1.历史背景

亚当·斯密(AdamSmith)是古典经济学的杰出代表，也是国际分工理论及古典贸易理论的创造者。

二、传统的国际分工理论（一）绝对优势理论二、传统的国际分工理论（一）绝对优势理论（绝对利益论）理论产生的背景18世纪30年代，产业革命工业资本需要广阔的国外市场和廉价的海外原料18世纪后半期产生了古典学派的自由贸易理论，其理论基础是绝对利益论和比较利益论二、传统的国际分工理论（一）绝对优势理论（绝对利益论）

代表人物及其主要思想

[英]AdamSmith（1723～1790）《国民财富的性质和原因的研究》，1776国民财富是生产和生活必需品，财富来源是一国国民的生产劳动。主张劳动分工和自由放任的经济制度代表人物及其主要思想主要论点：

由自然优势和获得性优势带来的绝对成本的差异是国际分工和国际贸易产生的基础。一国应专业化生产并出口其占绝对成本优势的产品，进口其占绝对成本劣势的商品，国际分工和自由贸易的结果可以使双方受益。政策主张：

自由贸易，取消国家干预主要论点：绝对成本理论实例分工前分工后绝对成本理论实例分工前分工后分工和贸易前总产出：

240单位毛呢+200单位酒消费量：

英国：

120单位毛呢+100单位酒

葡萄牙：

120单位毛呢+100单位酒分工和贸易后总产出：

240单位毛呢+400单位酒消费量：

英国：

120单位毛呢+200单位酒

葡萄牙：

120单位毛呢+200单位酒分工和贸易前分工和贸易后绝对利益论的进步意义：新兴工业资本反对重商主义保护贸易政策的有力理论武器，促进了国际贸易与生产力的发展历史上第一次从生产领域出发，揭示了国际分工与国际贸易产生的原因和带来的利益绝对利益论的进步意义：绝对利益论的局限性

不带有普遍意义，无法解释事实上存在的所有产品都处于绝对优势发达国家和所有产品都处于绝对劣势的经济不发达国家之间的国际贸易现象。绝对利益论的局限性（二）比较成本理论（thetheoryofcomparativeadvantage）

1.比较成本理论的产生大卫·李嘉图(DavidRicardo)进一步发展了亚当·斯密的绝对成本理论，提出了比较成本(或比较利益、比较优势)理论(TheoryofComparativeAdvantage)，解决了亚当·斯密所不能解释的问题，指出即使一国在所有产品都处于绝对优势或绝对劣势，但是通过国际贸易仍能得到贸易利益。（二）比较成本理论（thetheoryofcompar2.比较成本贸易模型

在一定基本假设（两个国家、两种商品、生产要素自由流动、完全竞争、物物交换等）基础上，李嘉图引用了英国和葡萄牙的例子来说明比较成本理论。P232.比较成本贸易模型在一定基本假设（两个国家、两种商品、生3.对比较优势理论的评价

其意义在于：(1)它深刻地反映了当时西方国家经济外向发展的客观要求，为国际分工和贸易理论提供了比较完整的理论体。(2)科学地揭示了国际分工和国际贸易的普遍性，即一国与其他国家相比，一国的商品无论处于优势还是劣势，都可以在国际贸易中获利，从而在理论上证明了发展程度不同的国家能够并且应积极参与国际分工和贸易，这对扩大世界市场起到了促进作用。(3)揭示了价值规律在世界市场上的作用的重大变化，即价值规律在国内的基本作用是优胜劣汰，但在国际上，劳动生产率低的国家却仍有可能进入市场，并可能从国际分工和贸易中获得利益。3.对比较优势理论的评价其意义在于：

缺陷:这一理论只简单地考虑了两个国家之间的贸易情况；难以解释交换互补性商品的情况；没有讨论两个国家贸易的实际交换比率，从而无法回答谁可以在交换中获得多少更多的利益问题等。

缺陷:三、新古典贸易理论（一）穆勒的相互需求理论（reciprocaldemandtheory）1.相互需求论的涵义及主要观点19世纪中叶英国著名的经济学家穆勒提出了按照两国对某一商品相互需求的程度来确定商品交换比例的学说。国际间商品交换比例越接近于本国国内的交换比例，对本国越不利，本国分的贸易利益越少。相反，国际间商品交换比例越接近于对方国家的国内的交换比例，对本国越有利，本国分的贸易利益越多。

三、新古典贸易理论（一）穆勒的相互需求理论（reciproc2.相互需求理论的评述（P24例子）

对李嘉图的比较优势论作了两个重要的补充，一是指出了国际贸易给双方带来利益的范围，二是研究了贸易利益的分配问题，即贸易条件越接近本国国内交换比，其获得的利益就越少，反之亦然。从供求关系上说明了商品国际交换价值的决定，认为国际贸易中一种进口商品的价值，不是由生产这种商品的成本决定的，而是由为支付进口而输出商品的生产成本决定的。2.相互需求理论的评述（P24例子）对李嘉图的比较优势论（二）赫克歇尔—俄林模型(H—O模型)

生产要素禀赋理论最早轮廓由瑞典经济学家赫克歇尔1919年在一篇文章《对外贸易对收入分配的影响》中提出。但它被埋没了10多年，直到1933年另一名瑞典经济学家俄林在其出版的《区际贸易和国际贸易》中加以阐明和发展，才引起了人们的关注。因为这一理论最早由郝克歇尔提出，因此该理论被称为赫-俄理论。鉴于俄林在国际贸易方面的贡献，1977年他获得诺贝尔经济学奖。（二）赫克歇尔—俄林模型(H—O模型)生产要素禀1.基本假设（1）2ⅹ2ⅹ2(两个国家、两种要素、两种产品）（2）偏好相同（3）生产技术相同（4）规模报酬不变（5）完全竞争（6）不完全分工（7）要素密集度不变（8）要素流动国内自由，国际不自由（9）运输成本为零1.基本假设2.主要观点不同国家要素禀赋不同

要素禀赋：指一国所拥有的各种生产要素的数量。也称要素丰裕度不同产品要素投入的比例不同

要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。各国应生产和出口本国相对丰裕和便宜的要素密集型商品，进口本国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。2.主要观点不同国家要素禀赋不同3.狭义的资源禀赋理论各国生产同种产品时，价格的绝对差异是国际贸易产生的直接原因，而价格的绝对差异是由生产产品时的成本差别造成的，成本的不同是由生产要素的价格不同造成的，生产要素价格的不同是由两国的要素禀赋决定的。简而言之：劳动力丰富而资本短缺的国家应多生产劳动密集型产品，反之，资本丰富而劳动力短缺的国家就反向进行。例如发达国家与发展中国家。3.狭义的资源禀赋理论各国生产同种产品时，价格的绝对差异是国4.广义的资源禀赋理论各国间因要素禀赋不同而引起的要素价格的差异，可以通过生产要素的国际移动和产品的国际移动来逐步缩小。理论提出时要素的国际移动相当困难，所以主要研究产品的国际移动。国际贸易在一定程度上可以替代要素的国际移动，这会使得产品的价格和要素的价格都趋于均等。4.广义的资源禀赋理论各国间因要素禀赋不同而引起的要素价格的结果：（1）世界范围内，使生产要素得到更加合理的配置和使用。（2）世界范围内，生产要素的价格趋于均等，贫富差距趋于消失。例如脸盆里有一半是红颜色的水（要素：红色），一半是绿颜色的水（要素：绿色），用挡板隔开，抽开挡板是什么效果？结果：（1）世界范围内，使生产要素得到更加合理的配置和使用。5.理论评价进步性：单一要素分析到多要素分析；局部均衡到一般均衡分析；解释了比较优势的原因，找到了贸易的另一基础。局限性：放弃了劳动价值论；假设不符现实（技术进步、规模经济、不完全竞争）；静态分析,没有考虑要素禀赋的动态发展变化;现实矛盾，突出表现就是“里昂剔夫悖论”。5.理论评价进步性：（三）里昂惕夫之谜

1.代表人物：

里昂剔夫，Leontief，（1906―1999），1973由于在投入-产出学方面的杰出贡献获诺贝尔经济学奖。2.含义：

根据H-O理论，各国都应该生产和出口那些密集使用本国较丰富的生产要素的产品，进口那些密集使用本国相对稀缺的生产要素的产品。美国学者里昂剔夫通过投入-产出法，对美国1947年的对外贸易进出口商品中所使用的资本和劳动力进行了分析，结果发现美国作为世界上公认的资本最丰裕的国家，其出口商品资本密集度反而低于其进口商品的资本密集度。这个结果是与要素禀赋理论是相矛盾的，这个矛盾就是所谓的“里昂剔夫之谜”。（三）里昂惕夫之谜1.代表人物：（1）里昂惕夫本人的解释：由于劳动素质的不同，美国工人的劳动生产率比外国同行要高，若以他国作为标准，则美国的有效劳动数量是现存劳动量的数倍。从有效劳动数量看，美国应为劳动相对丰富的国家，而资本就变为相对稀缺的要素。3.对里昂惕夫之谜的解释

（1）里昂惕夫本人的解释：3.对里昂惕夫之谜的解释

（2）人力资本学说H-O理论假设同类要素在各国间是同质的。但事实上，无论是自然资源、劳动力还是资本，其素质是不同的。不同质的劳动在生产中的作用是不同的。列昂惕夫认为，美国最丰富的资源不是资本，而是熟练农民和科技专业劳动者。他们不是普通意义上的劳动力，而是人力资本。从这一角度看，美国大量出口的正是农产品和技术密集型产品（当时被归为劳动密集型产品）。（2）人力资本学说H-O理论假设同类要素在各国间是同质的。但(3)自然资源说自然资源要素与资本要素之间存在相互替代关系。如果生产某种商品的自然资源不足，就必然要投入较多的资本（先进设备等）。阿拉伯半岛石油资源丰富，开采方便，所需要的设备简单，因此投入的资本相对较少。而在石油稀缺的地方，即使投入大量的资本，也只能生产出成本较高的石油。研究表明，美国的多数进口商品正是美国资源稀缺的商品，作为进口竞争品在美国生产，必须投入较多的资本。而对于出口国来说，这些产品是资源密集型的，所需投入的资本相对较少，生产成本较低。所以，从自然资源的角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。(3)自然资源说自然资源要素与资本要素之间存在相互替代关系。(4)贸易保护说H－O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。美国的贸易政策是：限制高技术产品的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。一些研究表明，美国进口劳动密集型产品比进口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。特别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团。(4)贸易保护说H－O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，（5）要素密集转化学说

H-O模型假设各国生产同一种商品时使用相同的技术。也就是说同一种商品有相同的要素密集度。而事实上，由于各国要素禀赋和技术发展水平的差异，这种假设不很现实。如粮食在中国是劳动密集型的，而在美国就是资本密集型的。（5）要素密集转化学说(6)需求偏好说H-O理论过分重视供给而对需求重视不够，特别是假定需求偏好相同且固定不变，这可能出问题。由于不同国家经济发展水平不同，人均收入水平不同，收入分配结构不同，消费需求结构和消费需求偏好就不同。美国是一个大米出口国，其实是美国食用大米少的缘故；美国资本丰富，但美国人特别偏好消费资本密集型商品，这就可能阻碍美国资本密集型商品出口，反而进口资本密集型商品，这种需求正好颠倒了美国在出口资本密集型商品方面的比较优势。(6)需求偏好说H-O理论过分重视供给而对需求重视不够，特别四、现代国际贸易理论

技术差距论产品生命周期说（收入）偏好相似说规模报酬递增说产业内贸易理论四、现代国际贸易理论技术差距论（一）技术差距论产生的原因1、对H-O理论进行经验检验的结果，产生了里昂惕夫之谜2、H-O理论赖以建立的某些假设明显不符合现实贸易现象。（一）技术差距论产生的原因代表人物及代表作克拉维斯《可获得性以及影响贸易商品构成的其他因素》波斯纳《国际贸易与技术变化》代表人物及代表作克拉维斯《可获得性以及影响贸易商品构成的主要观点

认为技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水准一直在提高，但是在各个国家的发展水准不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。随著技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，贸易也就结束了。

在描述技术差距时，提出了模仿时滞的概念。模仿时滞：需求时滞、反应时滞和掌握时滞。

美国经济学家胡拂鲍尔(G.C.Hufbauer)用图形形象地表示了波斯纳的技术差距论。主要观点认为技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水准(二)产品生命周期说1.提出（1）弗农在1966年发表的《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中提出了产品生命周期理论（TheTheoryofProductLifeCycle），试图用产品生命周期假说来揭示美国企业二战后开展对外直接投资和国际贸易的规律。（2）1968年威尔斯发表了《国际贸易中有一个产品周期吗？》对产品生命周期与国际贸易做了更进一步的研究。他以美国对外贸易的发展历程为例，解释国际贸易形成的原因。(二)产品生命周期说1.提出2.阶段论在产品生命周期阶段基础上，弗农、威尔斯等人进一步分析了制成品贸易周期。以美国为创新国．第一阶段：新生期，新产品研发，并开始向欧洲出口，但美国垄断新技术；第二阶段：成长期，开始进入成熟阶段，欧洲国家开始生产，美国仍控制市场，并开始向发展中国家出口；第三阶段：成熟期，欧洲取代美国成为新产品主要出口国，开始控制发展中国家市场。第四阶段：衰退期，新产品进入标准化，欧洲国家的产品输入美国市场与美国产品进行竞争，发展中国家开始生产。第五阶段：让与期，欧洲的竞争优势下降，发展中国家成为净出口者。2.阶段论在产品生命周期阶段基础上，弗农、威尔斯等人进一步分国际分工理论概述及形成课件3.理论评价该理论首次将对外直接投资与国际贸易、产品生命周期纳入一个分析框架，同时将静态分析和动态分析有效地结合起来。该理论的特点是：第一，将垄断优势与区位选择结合起来作综合分析，较为全面地阐释了开展对外直接投资的动机、时机与区位选择之间的动态关系。第二，说明企业的比较优势会随着产品生命周期的阶段性发展而发生动态变化，旨在启发各国顺应产品生命周期，根据自身的资源禀赋和比较优势开展跨国生产和国际贸易。该理论还说明，由于新技术不断涌现，产品生命周期日益缩短，为保持技术领先地位，企业必须更加重视研究与开发，不断创新。

3.理论评价该理论首次将对外直接投资与国际贸易、产品生命周期(三)（收入）偏好相似说

（收入）偏好相似说又称需求论，是著名瑞典经济学家林德(SBLinder)在1961年出版的《论贸易与变化》一书中提出的。林德认为，不同国家由于经济发展水平不同，需求偏好也不相同，他一反传统的由供给方面寻找国际贸易的根源而转从需求角度入手来分析国际贸易的流向。从需求方面探讨了国际贸易产生的原因。P32-33(三)（收入）偏好相似说（收入）偏好相似说又称需求论，是著（四）规模报酬递增说(theoryofincreasingreturnstoscale)规模报酬递增说也称规模收益递增理论，是著名经济学家克鲁格曼(PaulKrugman)在与艾瀚南(HelpmanElhanan)合著的《市场结构与对外贸易》一书中提出的。其论点为：规模报酬递增也是国际贸易的基础，当某一产品的生产发生规模报酬递增时，随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，因此导致专业化生产并出口这一产品。（四）规模报酬递增说(theoryofincreasin（五）产业内贸易理论

1.产业内贸易理论的提出

20世纪60、70年代，代表人物主要有格鲁贝尔（HerbertGrubl）、兰卡斯特（Keivin.JohnLancaster）、林德（S.B.Linder）、劳爱德（P.J.Lloyd）、格雷（Gary）、戴维斯（Davies）等人。

他们认为国际分工从产业结构上划分为产业内贸易与产业间贸易。他们认为：H-O理论只能研究产业间贸易，它并不能解释产业内贸易。（五）产业内贸易理论1.产业内贸易理论的提出2.产业内贸易的含义与分类含义：一个国家同时出口和进口同种产品以及同一产品的中间产品，如零部件和元件。分类：（1）贸易发生在不同生产阶段还是同一阶段

水平型和垂直型（包括中间产品贸易）（2）产品是否同质：

同质产品的产业内贸易与差异产品的产业内贸易（3）根据贸易中不同市场途径：

外部市场与内部市场产业内贸易（跨国公司）2.产业内贸易的含义与分类含义：一个国家同时出口和进口同种产一、国际分工的形成与发展二、传统的国际分工理论三、新古典贸易理论四、现代国际贸易理论一、国际分工的形成与发展一、国际分工的形成与发展（一）国际分工的概念国际分工（InternationalDivisionofLabor）是指各国在从事商品生产时，相互之间实行的劳动分工和产品分工，它是社会生产力发展到一定阶段的产物。生产力发展水平决定了国际分工的形式与内容，国际分工又反过来促进生产力的发展。国际分工的发展取决于2个方面的条件：一、社会的经济条件。二、自然条件。起决定作用的是：社会的经济条件

一、国际分工的形成与发展（一）国际分工的概念（二）国际分工的发展阶段国际分工的萌芽阶段国际分工的形成阶段国际分工的发展阶段国际分工的深化阶段（二）国际分工的发展阶段国际分工的萌芽阶段1、国际分工的萌芽阶段地理大发现开始了国际分工的萌芽阶段。国际贸易的迅速扩大促进了生产力的发展和手工业生产向工场手工业生产的过渡，从而形成了以工场手工业为基础的、具有地域性的、面向国外市场的专业化生产产生，国际分工进入萌芽阶段。在这个时期，西欧国家推行殖民政策，用暴力手段和超经济的强制手段，在拉丁美洲、亚洲和非洲进行掠夺。他们开矿山，建立种植园，发展了以奴隶劳动为基础的、为世界市场而生产的农场主制度，从而建立了早期的国际专业化生产和最初形式的分工——宗主国和殖民地之间的特殊分工。当时盛行一时的三角贸易，即由西非提供奴隶劳动力，由西印度群岛生产并出口蔗糖和烟草，由英国生产并出口工业品的贸易，这便是宗主国和殖民地间分工的表现形式。1、国际分工的萌芽阶段地理大发现开始了国际分工的萌芽阶段。国2、国际分工的形成阶段

第一次产业革命开始了国际分工的形成阶段。从18世纪60年代开始到19世纪60年代完成的产业革命，使资本主义从工场手工业过渡到大机器工业。大机器工业促进了社会分工的空前发展并推动了社会分工向国际分工大规模转变，使以大机器工业为基础的国际分工得以形成。大机器生产使生产能力和规模急剧扩大，需要寻求新的销售市场和增辟原料来源。而大机器工业生产物的低廉价格和在大机器工业推动下变革了的运输方式则成了资产阶级政府国外市场的武器，也是破坏外国的手工业生产，从而迫使外国变为自己的原料产地的武器。这样，原来在一国范围内的城市与农村的分工，工业部门与农业部门之间的分工，就逐步变成世界城市与世界农村的分离与对立，演变成以先进技术为基础的工业国与以自然条件为基础的农业国之间的分工。2、国际分工的形成阶段第一次产业革命开始了国际分工的形成阶这时期的国际分工形式基本上是以英国为中心的宗主国和殖民地之间的分工。由于英国最早完成产业革命，使其生产力和经济迅速发展，竞争力大大提高，因而在国际分工中处于中心地位。这种国际分工的特征形成了世界城市与世界农村对立下的一种“垂直式”的国际分工体系，在这种国际分工体系下，殖民地、附属国成为宗主国的工业品销售市场和食品、原料的来源地。例如，当时的印度已成为英国生产棉花、羊毛、亚麻、黄麻的地方，澳大利亚成为英国的羊毛殖民地。这时期的国际分工形式基本上是以英国为中心的宗主国和殖民地之间3、国际分工的发展阶段第二次产业革命开始了国际分工的发展阶段。19世纪70年代至20世纪初发生了第二次产业革命，垄断代替了自由竞争，资本输出成为主要的经济特征之一，世界生产力巨大发展，国际分工向深度和广度发展，形成了门类比较齐全的国际分工体系。3、国际分工的发展阶段第二次产业革命开始了国际分工的发展阶段①第二次产业革命和帝国主义扩张政策为国际分工的扩大奠定了物质基础。从1870——1913年第一次世界大战前夕，世界工业生产增长了4倍，同期，国际贸易额亦增长了3.2倍。②在这一阶段各种交通工具空前发展，为国际分工的扩大提供了条件。铁路网的建设，使广大内地与沿海港口联合起来，便利了物资的出口和国外产品的进口；海洋航线的开辟，电报以及美洲、亚洲和非洲铁路的建设把各国的国内市场汇合成为全世界市场，使国际分工的扩大成为可能。③帝国主义通过资本输出将资本主义生产日益扩大的移植到殖民地、半殖民地国家中去，从而使宗主国与殖民地之间的分工、工业国与农业国的分工日益加深。同时，资本输出加强了世界各国间的相互依赖关系，并加强了各国对国际分工的依赖性，因而促进了国际分工的发展。①第二次产业革命和帝国主义扩张政策为国际分工的扩大奠定了物质这一阶段国际分工的特征：①前一阶段宗主国与殖民地之间的“垂直式”分工继续向深度和广度发展，分工的中心从英国一国变为一组国家，工业生产集中在占世界人口少数的欧洲、北美和日本，食品和原料的生产集中在占世界人口大多数的亚、非、拉美国家。②工业国之间发展成一种“水平式”的分工，即工业部门间的分工。例如，英国侧重于材料工业的钢铁生产，德国侧重于发展化学工业，挪威着重开展铝的专业化生产，芬兰则主要生产木材加工产品。这一阶段国际分工的特征：①前一阶段宗主国与殖民地之间的“垂4、国际分工的深化阶段第二次世界大战后，国际分工进入深化发展阶段。

原因：①科学技术的进步

②战后无线电通讯、交通运输工具的革新

③跨国公司的兴起和发展

④殖民体系的瓦解和民族主义国家和地区的经济发展⑤战后在关贸总协定主持下的历次多边贸易谈判，区域性经济集团的建立4、国际分工的深化阶段第二次世界大战后，国际分工进入深化发展当代国际分工的新特征。

①国际分工格局发生了很大变化。战后国际分工在经济结构相似、技术水平接近的工业国之间的分工得到迅速发展，并且在国际分工格局中居于主导地位，从而改变了战前的发达资本主义国家主要从事工业制成品生产，殖民地、附属国主要从事初级产品生产的工业国与农业国之间的分工模式。而且，工业国之间，尤其是经济集团成员国之间的分工随着区域经济集团化进程的加快而逐步加强。

当代国际分工的新特征。①国际分工格局发生了很大变化。战后国

②国际分工的形式有了很大改变。战后，经济和科学技术的迅速进步，使国际分工从垂直型分工日益走向水平型分工，从产业各部门间的分工发展到各产业部门内部的分工，从有形商品生产和贸易领域的分工发展到商品、服务部门相结合的分工。②国际分工的形式有了很大改变。战后，经济和科学技术的迅速③参与国际分工国家的类型和经济制度有显著变化。当代国际分工是由各种经济制度不同和经济发展阶段不同的民族和国家参加的综合性的分工，参与国际分工的既有资本主义国家，也有社会主义国家，既有发达国家，也有发展中国家，从而结束了资本主义生产关系一统国际分工的时代。③参与国际分工国家的类型和经济制度有显著变化。当代国际分工是（三）国际分工的类型

按各国参与生产过程的情况可分为垂直型、水平型、混合型国际分工。按生产要素投入的相对密度可分为劳动密集型、资本密集型、土地密集型、资源密集型和技术密集型国际分工。按分工的深度可分为产业之间、产业内部、部门之间、部门内部以及生产工艺和零部件的国际分工。（三）国际分工的类型按各国参与生产过程的情况可分为垂直型、（四）影响国际分工发展的主要因素

生产力的发展水平（决定性因素）自然条件（自然基础

）人口、生产规模和市场的情况跨国公司的发展国家的政治、文化等因素

（四）影响国际分工发展的主要因素生产力的发展水平（决定性因（五）国际分工对国际贸易的影响

国际分工是国际贸易的基础；国际分工的扩大直接推动着国际贸易朝广度和深度发展；国际分工的发展引起国际贸易地理方向相应变化；国际分工的发展引起国际贸易商品结构相应变化；世界贸易中商品结构的变化是由国际分工的发展决定的。（五）国际分工对国际贸易的影响国际分工是国际贸易的基础；国二、传统的国际分工理论（一）绝对优势理论

1.历史背景

亚当·斯密(AdamSmith)是古典经济学的杰出代表，也是国际分工理论及古典贸易理论的创造者。

二、传统的国际分工理论（一）绝对优势理论二、传统的国际分工理论（一）绝对优势理论（绝对利益论）理论产生的背景18世纪30年代，产业革命工业资本需要广阔的国外市场和廉价的海外原料18世纪后半期产生了古典学派的自由贸易理论，其理论基础是绝对利益论和比较利益论二、传统的国际分工理论（一）绝对优势理论（绝对利益论）

代表人物及其主要思想

[英]AdamSmith（1723～1790）《国民财富的性质和原因的研究》，1776国民财富是生产和生活必需品，财富来源是一国国民的生产劳动。主张劳动分工和自由放任的经济制度代表人物及其主要思想主要论点：

由自然优势和获得性优势带来的绝对成本的差异是国际分工和国际贸易产生的基础。一国应专业化生产并出口其占绝对成本优势的产品，进口其占绝对成本劣势的商品，国际分工和自由贸易的结果可以使双方受益。政策主张：

自由贸易，取消国家干预主要论点：绝对成本理论实例分工前分工后绝对成本理论实例分工前分工后分工和贸易前总产出：

240单位毛呢+200单位酒消费量：

英国：

120单位毛呢+100单位酒

葡萄牙：

120单位毛呢+100单位酒分工和贸易后总产出：

240单位毛呢+400单位酒消费量：

英国：

120单位毛呢+200单位酒

葡萄牙：

120单位毛呢+200单位酒分工和贸易前分工和贸易后绝对利益论的进步意义：新兴工业资本反对重商主义保护贸易政策的有力理论武器，促进了国际贸易与生产力的发展历史上第一次从生产领域出发，揭示了国际分工与国际贸易产生的原因和带来的利益绝对利益论的进步意义：绝对利益论的局限性

不带有普遍意义，无法解释事实上存在的所有产品都处于绝对优势发达国家和所有产品都处于绝对劣势的经济不发达国家之间的国际贸易现象。绝对利益论的局限性（二）比较成本理论（thetheoryofcomparativeadvantage）

1.比较成本理论的产生大卫·李嘉图(DavidRicardo)进一步发展了亚当·斯密的绝对成本理论，提出了比较成本(或比较利益、比较优势)理论(TheoryofComparativeAdvantage)，解决了亚当·斯密所不能解释的问题，指出即使一国在所有产品都处于绝对优势或绝对劣势，但是通过国际贸易仍能得到贸易利益。（二）比较成本理论（thetheoryofcompar2.比较成本贸易模型

在一定基本假设（两个国家、两种商品、生产要素自由流动、完全竞争、物物交换等）基础上，李嘉图引用了英国和葡萄牙的例子来说明比较成本理论。P232.比较成本贸易模型在一定基本假设（两个国家、两种商品、生3.对比较优势理论的评价

其意义在于：(1)它深刻地反映了当时西方国家经济外向发展的客观要求，为国际分工和贸易理论提供了比较完整的理论体。(2)科学地揭示了国际分工和国际贸易的普遍性，即一国与其他国家相比，一国的商品无论处于优势还是劣势，都可以在国际贸易中获利，从而在理论上证明了发展程度不同的国家能够并且应积极参与国际分工和贸易，这对扩大世界市场起到了促进作用。(3)揭示了价值规律在世界市场上的作用的重大变化，即价值规律在国内的基本作用是优胜劣汰，但在国际上，劳动生产率低的国家却仍有可能进入市场，并可能从国际分工和贸易中获得利益。3.对比较优势理论的评价其意义在于：

缺陷:这一理论只简单地考虑了两个国家之间的贸易情况；难以解释交换互补性商品的情况；没有讨论两个国家贸易的实际交换比率，从而无法回答谁可以在交换中获得多少更多的利益问题等。

缺陷:三、新古典贸易理论（一）穆勒的相互需求理论（reciprocaldemandtheory）1.相互需求论的涵义及主要观点19世纪中叶英国著名的经济学家穆勒提出了按照两国对某一商品相互需求的程度来确定商品交换比例的学说。国际间商品交换比例越接近于本国国内的交换比例，对本国越不利，本国分的贸易利益越少。相反，国际间商品交换比例越接近于对方国家的国内的交换比例，对本国越有利，本国分的贸易利益越多。

三、新古典贸易理论（一）穆勒的相互需求理论（reciproc2.相互需求理论的评述（P24例子）

对李嘉图的比较优势论作了两个重要的补充，一是指出了国际贸易给双方带来利益的范围，二是研究了贸易利益的分配问题，即贸易条件越接近本国国内交换比，其获得的利益就越少，反之亦然。从供求关系上说明了商品国际交换价值的决定，认为国际贸易中一种进口商品的价值，不是由生产这种商品的成本决定的，而是由为支付进口而输出商品的生产成本决定的。2.相互需求理论的评述（P24例子）对李嘉图的比较优势论（二）赫克歇尔—俄林模型(H—O模型)

生产要素禀赋理论最早轮廓由瑞典经济学家赫克歇尔1919年在一篇文章《对外贸易对收入分配的影响》中提出。但它被埋没了10多年，直到1933年另一名瑞典经济学家俄林在其出版的《区际贸易和国际贸易》中加以阐明和发展，才引起了人们的关注。因为这一理论最早由郝克歇尔提出，因此该理论被称为赫-俄理论。鉴于俄林在国际贸易方面的贡献，1977年他获得诺贝尔经济学奖。（二）赫克歇尔—俄林模型(H—O模型)生产要素禀1.基本假设（1）2ⅹ2ⅹ2(两个国家、两种要素、两种产品）（2）偏好相同（3）生产技术相同（4）规模报酬不变（5）完全竞争（6）不完全分工（7）要素密集度不变（8）要素流动国内自由，国际不自由（9）运输成本为零1.基本假设2.主要观点不同国家要素禀赋不同

要素禀赋：指一国所拥有的各种生产要素的数量。也称要素丰裕度不同产品要素投入的比例不同

要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。各国应生产和出口本国相对丰裕和便宜的要素密集型商品，进口本国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。2.主要观点不同国家要素禀赋不同3.狭义的资源禀赋理论各国生产同种产品时，价格的绝对差异是国际贸易产生的直接原因，而价格的绝对差异是由生产产品时的成本差别造成的，成本的不同是由生产要素的价格不同造成的，生产要素价格的不同是由两国的要素禀赋决定的。简而言之：劳动力丰富而资本短缺的国家应多生产劳动密集型产品，反之，资本丰富而劳动力短缺的国家就反向进行。例如发达国家与发展中国家。3.狭义的资源禀赋理论各国生产同种产品时，价格的绝对差异是国4.广义的资源禀赋理论各国间因要素禀赋不同而引起的要素价格的差异，可以通过生产要素的国际移动和产品的国际移动来逐步缩小。理论提出时要素的国际移动相当困难，所以主要研究产品的国际移动。国际贸易在一定程度上可以替代要素的国际移动，这会使得产品的价格和要素的价格都趋于均等。4.广义的资源禀赋理论各国间因要素禀赋不同而引起的要素价格的结果：（1）世界范围内，使生产要素得到更加合理的配置和使用。（2）世界范围内，生产要素的价格趋于均等，贫富差距趋于消失。例如脸盆里有一半是红颜色的水（要素：红色），一半是绿颜色的水（要素：绿色），用挡板隔开，抽开挡板是什么效果？结果：（1）世界范围内，使生产要素得到更加合理的配置和使用。5.理论评价进步性：单一要素分析到多要素分析；局部均衡到一般均衡分析；解释了比较优势的原因，找到了贸易的另一基础。局限性：放弃了劳动价值论；假设不符现实（技术进步、规模经济、不完全竞争）；静态分析,没有考虑要素禀赋的动态发展变化;现实矛盾，突出表现就是“里昂剔夫悖论”。5.理论评价进步性：（三）里昂惕夫之谜

1.代表人物：

里昂剔夫，Leontief，（1906―1999），1973由于在投入-产出学方面的杰出贡献获诺贝尔经济学奖。2.含义：

根据H-O理论，各国都应该生产和出口那些密集使用本国较丰富的生产要素的产品，进口那些密集使用本国相对稀缺的生产要素的产品。美国学者里昂剔夫通过投入-产出法，对美国1947年的对外贸易进出口商品中所使用的资本和劳动力进行了分析，结果发现美国作为世界上公认的资本最丰裕的国家，其出口商品资本密集度反而低于其进口商品的资本密集度。这个结果是与要素禀赋理论是相矛盾的，这个矛盾就是所谓的“里昂剔夫之谜”。（三）里昂惕夫之谜1.代表人物：（1）里昂惕夫本人的解释：由于劳动素质的不同，美国工人的劳动生产率比外国同行要高，若以他国作为标准，则美国的有效劳动数量是现存劳动量的数倍。从有效劳动数量看，美国应为劳动相对丰富的国家，而资本就变为相对稀缺的要素。3.对里昂惕夫之谜的解释

（1）里昂惕夫本人的解释：3.对里昂惕夫之谜的解释

（2）人力资本学说H-O理论假设同类要素在各国间是同质的。但事实上，无论是自然资源、劳动力还是资本，其素质是不同的。不同质的劳动在生产中的作用是不同的。列昂惕夫认为，美国最丰富的资源不是资本，而是熟练农民和科技专业劳动者。他们不是普通意义上的劳动力，而是人力资本。从这一角度看，美国大量出口的正是农产品和技术密集型产品（当时被归为劳动密集型产品）。（2）人力资本学说H-O理论假设同类要素在各国间是同质的。但(3)自然资源说自然资源要素与资本要素之间存在相互替代关系。如果生产某种商品的自然资源不足，就必然要投入较多的资本（先进设备等）。阿拉伯半岛石油资源丰富，开采方便，所需要的设备简单，因此投入的资本相对较少。而在石油稀缺的地方，即使投入大量的资本，也只能生产出成本较高的石油。研究表明，美国的多数进口商品正是美国资源稀缺的商品，作为进口竞争品在美国生产，必须投入较多的资本。而对于出口国来说，这些产品是资源密集型的，所需投入的资本相对较少，生产成本较低。所以，从自然资源的角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。(3)自然资源说自然资源要素与资本要素之间存在相互替代关系。(4)贸易保护说H－O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。美国的贸易政策是：限制高技术产品的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。一些研究表明，美国进口劳动密集型产品比进口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。特别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团。(4)贸易保护说H－O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，（5）要素密集转化学说

H-O模型假设各国生产同一种商品时使用相同的技术。也就是说同一种商品有相同的要素密集度。而事实上，由于各国要素禀赋和技术发展水平的差异，这种假设不很现实。如粮食在中国是劳动密集型的，而在美国就是资本密集型的。（5）要素密集转化学说(6)需求偏好说H-O理论过分重视供给而对需求重视不够，特别是假定需求偏好相同且固定不变，这可能出问题。由于不同国家经济发展水平不同，人均收入水平不同，收入分配结构不同，消费需求结构和消费需求偏好就不同。美国是一个大米出口国，其实是美国食用大米少的缘故；美国资本丰富，但美国人特别偏好消费资本密集型商品，这就可能阻碍美国资本密集型商品出口，反而进口资本密集型商品，这种需求正好颠倒了美国在出口资本密集型商品方面的比较优势。(6)需求偏好说H-O理论过分重视供给而对需求重视不够，特别四、现代国际贸易理论

技术差距论产品生命周期说（收入）偏好相似说规模报酬递增说产业内贸易理论四、现代国际贸易理论技术差距论（一）技术差距论产生的原因1、对H-O理论进行经验检验的结果，产生了里昂惕夫之谜2、H-O理论赖以建立的某些假设明显不符合现实贸易现象。（一）技术差距论产生的原因代表人物及代表作克拉维斯《可获得性以及影响贸易商品构成的其他因