水政执法水行政处罚课件

水行政处罚

水行政处罚1一、水行政处罚的原则处罚法定原则依据合法：法无明文规定不处罚。☆设定合法：行政处罚设定符合立法法规定。

权限合法：只有法定行政机关和法律、法规授权组织才是合法执法主体。程序合法一、水行政处罚的原则处罚法定原则2一、水行政处罚的原则公正公开原则公正：实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。公开：依据公开，行政处罚规定公布，未经公布的不得作为处罚的依据；程序公开，告知当事人处罚的事实、理由，告知陈述申辩、听证的权利；身份公开，出示执法证。一、水行政处罚的原则公正公开原则3一、水行政处罚的原则处罚教育相结合的原则实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育管理相对人自觉守法。实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。一、水行政处罚的原则处罚教育相结合的原则4一、水行政处罚的原则监督制约原则行政机关内部监督；☆行政复议；行政诉讼。一、水行政处罚的原则监督制约原则5二、水行政处罚的管辖地域管辖：水行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府水行政主管部门管辖。级别管辖：上下级之间分工。☆指定管辖：对管辖发生争议的，报请共同的上一级水行政主管部门指定管辖。

二、水行政处罚的管辖地域管辖：水行政处罚由违法行为发生地的县6三、水行政处罚的种类和适用㈠水行政处罚的种类水行政处罚的种类有警告、罚款、吊销许可证、没收非法所得以及法律、法规规定的其他水行政处罚。☆三、水行政处罚的种类和适用㈠水行政处罚的种类7三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用一事不再罚原则：对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的水行政处罚。对同一个违法行为，一个机关已经给予罚款处罚的，其他机关不得再次给予罚款处罚。三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用8三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用从轻、减轻、免除处罚：①不满十四周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教；已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的，从轻或者减轻行政处罚。精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的，应当给予行政处罚。三、水行政处罚的种类和适用9三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用从轻、减轻、免除处罚：②减轻危害的情形：主动消除或者减轻违法行为危害后果的；受他人胁迫有违法行为的；配合水行政处罚机关查处违法行为有立功表现的，应当依法从轻或者减轻水行政处罚。③

违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予水行政处罚。三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用10三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用处罚时效：违法行为在二年内未被发现的，不再给予水行政处罚。法律另有规定的除外。期限从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用11三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用☆法律规范的适用原则：同一违法行为违反了不同的水法律规范的，在适用时应当遵循下列原则：①优先适用位阶高的法律规范；②法律规范效力相同的，特别法优于一般法；③法律规范效力相同的，新法优于旧法。三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用☆12四、水行政处罚程序水行政处罚的程序分为：简易程序，一般程序，听证程序，执行程序。我们工作中使用最多的是简易程序和一般程序。㈠简易程序简易程序是违法事实清楚，情节简单，社会危害不大的行为，依法给予较轻行政处罚时应用的程序。适用于违法事实确凿，有法定依据，对公民处以50元以下，对法人或者其他组织处以1000元以下的罚款或者警告，可以当场作出行政处罚决定的案件。四、水行政处罚程序水行政处罚的程序分为：简易程序，一般程序，13四、水行政处罚程序㈠简易程序1.表明身份。查处案件时，要有2名以上有执法资格执法人员，出示执法证件，表明身份。2.说明理由。告知当事人违法事实、处罚理由和依据。3.告知权利。告知当事人依法享有陈述和申辩的权利。4.制作笔录。5.制作处罚决定书。填写制式、有编号、盖有水行政主管部门公章的行政处罚决定书。四、水行政处罚程序㈠简易程序14四、水行政处罚程序㈠简易程序6.交付处罚决定书。将处罚决定书当场交给当事人。对符合当场收缴罚款情形的当场收缴。①给予20元以下罚款；②不当场收缴事后难以执行的；③在边远、交通不便地方，当事人向代收机构缴纳有困难的，经当事人提出，可以当场收缴，除此之外，当事人在收到决定书之日起15日内到指定银行缴罚款。当场收缴罚款要开具省财政统一制发的罚款票据。7.备案：执法人员在5日内将水行政处罚决定书报水务局备案。四、水行政处罚程序㈠简易程序15四、水行政处罚程序㈡一般程序一般程序又称普通程序，是行政处罚的一个基本程序，具有内容最完善、适用最广泛的特点。除法律、法规另有规定外，任何一个行政处罚必须适用一般程序。包括立案、调查取证、初步决定、说明理由并告知权利、听取当事人陈述和申辩、做出处罚决定并送达当事人。四、水行政处罚程序㈡一般程序16四、水行政处罚程序㈡一般程序1.立案案件来源主要有群众举报、执法巡查发现、上级督办、其他部门移送等渠道。立案是行政处罚的启动程序，应填写立案报告表，经本机关主管局长批准后，即完成了法律上的立案程序。四、水行政处罚程序㈡一般程序17四、水行政处罚程序㈡一般程序1.立案在水行政执法工作中，对水事违法案件的查处、立案、处罚都离不开案件最基础的案由，案件案由不可随意填写，不同案件、不同违法行为都有相对应的案由。案由运用的准确，可使办案人员能准确的处理案件，也可使案件审查一目了然。四、水行政处罚程序㈡一般程序18四、水行政处罚程序㈡一般程序1.立案在制定案由时，应依据法律法规对涉案违法行为的规定，本着“即简明事实、又突出依据”的原则，制定出与其违法行为相对应的案由，案由是最简单、最直接反映其违法行为的标志，也是案件定性的根本。某些案件的案由可直接引用法律法规中的原文，水政执法经常用到的案件的案由有一下几种：四、水行政处罚程序㈡一般程序19四、水行政处罚程序①案由：未经批准擅自建设取水工程案违法行为：未取得取水申请批准文件擅自建设取水工程或设施的。种类：修建闸、坝、渠道、人工河道、虹吸管、水泵、水井以及水电站等。②案由：未经批准擅自取水案违法行为：未经批准擅自从江河、湖泊或者地下取用水资源的。种类：取用地表水和地下水。四、水行政处罚程序①案由：未经批准擅自建设取水工程案20四、水行政处罚程序③案由：阻碍河道行洪案违法行为：在江河、湖泊、水库、运河、渠道内弃置、堆放阻碍行洪的物体和种植阻碍行洪的林木及高秆作物。种类：修建围堤、阻水渠道、阻水道路、种植林木高秆作物、弃置矿渣、石渣、煤灰、泥土、垃圾等。四、水行政处罚程序③案由：阻碍河道行洪案21四、水行政处罚程序④案由：妨碍河道行洪案违法行为：在河道管理范围内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物。种类：建筑物、构筑物等。⑤案由：侵占水利工程案违法行为：擅自在水利工程管理范围内新建、扩建、改建建设项目的。四、水行政处罚程序④案由：妨碍河道行洪案22四、水行政处罚程序⑥案由：危害水利工程安全案违法行为：在水工程保护范围内，从事影响水工程运行和危害水工程安全的活动。种类：爆破、打井、采石、取土⑦案由：河道非法采砂案违法行为：未经许可从事河道采砂活动或者发包河道采砂经营权的。四、水行政处罚程序⑥案由：危害水利工程安全案23四、水行政处罚程序⑧案由：未依照取水许可规定取水案违法行为：未依照规定的取水许可规定条件取水的种类：超过批准的最大取水量取水的，不按批准要求安装取水计量设施的，取水水源和取水许可批准用途不相符的。⑨案由：拒不缴纳水资源费案☆违法行为：违法当事人无正当理由或原因，拒不缴纳应缴纳水资源费的。四、水行政处罚程序⑧案由：未依照取水许可规定取水案24四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证立案后，执法机关应及时赴现场，依照法律、法规规定进行检查，全面客观的收集有关证据。检查时，执法人员不少于2人，并向当事人出示执法证件，表明身份。围绕当事人违法行为及现场情况，制作调查询问笔录、现场检查（勘验）笔录，搜集书证、物证、视听资料，证人证言，当事人陈述，鉴定结论。真实的记录当事人所描述的情形与现场已发生的客观事实。搜集证据有以下途径：四、水行政处罚程序㈡一般程序25四、水行政处罚程序Ⅰ传唤违法者，对其进行讯问，制作笔录。调查笔录包括询问笔录和检查（勘验）笔录等，询问笔录是行政机关为查清案情，对当事人和其他相关人员进行调查、询问而制作的有关调查询问情况和内容的书面记录，是最常用的一种证据。每份询问笔录只能对应一个被询问人，并且每次询问都要制作一份笔录。包括：询问的起止时间和地点；询问人和记录人姓名；被询问人基本情况；询问内容包括：案件的时间、地点、行为及行为人、情节、后果；告知当事人有陈述、申辩和申请回避权利的记载。☆四、水行政处罚程序Ⅰ传唤违法者，对其进行讯问，制作笔录。26四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证☆常见案例讯问笔录提纲。⑴擅自建设取水工程案件对机井业主询问①机井业主的基本信息；②开始打井的时间；③打井目的、用途；④打井的施工单位；⑤计划打井数目、设计井径、井深

；⑥实际打井数、开凿现状；四、水行政处罚程序㈡一般程序27四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证对施工单位的询问①机井业主基本情况（雇佣或隶属单位或个人的基本信息）；②开始打井时间；③计划打井数量、设计井径、井深；④实际打井数、开凿现状；⑤业主是否持有水行政主管部门行政许可手续；四、水行政处罚程序㈡一般程序28四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证⑵擅自取水案件①开始取水的时间、已取水的时间；②取水用途；③水源情况、取水方式；④单位时间取水量；⑤有无水行政主管部门取水许可手续；四、水行政处罚程序㈡一般程序29四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证⑶违法建设案件①建设开始时间；②建设项目及目的用途；③建筑物或构筑物情况（结构、长宽高、面积、距河道上口距离、侵占河道内面积）④有无规划行政主管部门审批手续；⑤有无水行政主管部门审批手续。四、水行政处罚程序㈡一般程序30四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证⑷河道采砂案件①开始采砂时间；②采砂用途、走向；③日采砂量、所用工程机械；④已开采量、开挖面积、回填情况；⑤有无水行政主管部门采砂许可手续。四、水行政处罚程序㈡一般程序31四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证⑸妨碍行洪案①障碍物来源、开始时间、运输周期、单位运输量、合计（共计）运输量。②受何人指派或属个人行为。③雇主信息，与其的关系。④地点选定人。⑤车辆信息。四、水行政处罚程序㈡一般程序32四、水行政处罚程序2.调查取证㈡一般程序⑹现场检查勘验笔录提纲①施工单位、现场具体地址（无具体地址、门牌的注明标志性建筑物及与其对应的方向位置）；②现场用于施工作业的设备、操作人员；③现场实际情况，破坏程度；④测量数据、位置朝向；⑤照片、绘图资料；⑥如有见证人，需填见证人信息；四、水行政处罚程序2.调查取证33四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证Ⅱ向社会调查收集证据讯问证人时，证人有义务如实反映情况，讯问应当制作笔录，证人签字盖章。四、水行政处罚程序㈡一般程序34四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证Ⅲ视听资料录音、录像、照相、传真、计算机数据资料等。随着科技的发展，视听资料将大量使用。但是也有需要注意的问题，如照片，执法人员要对此照片作出说明，当事人或见证人、执法人员签名。录像，如果没有当事人或证人在场，要录下背景，否则很难证明是什么位置。四、水行政处罚程序㈡一般程序35四、水行政处罚程序Ⅳ证据先行登记保存这是水行政执法中经常采取的措施。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经执法机关负责人批准，可以采取先行登记保存措施，下发《先行登记保存证据通知书》。对证据先行登记保存，应当有当人事在场，当事人不在场或者拒绝到场的，可以请有关人员参加。执法人员对先行登记保存的物品应当开列清单（一式两份），标明物品名称、数量、单价等事项，由执法人员、当事人签名或盖章后，一份由行政主体收存，一份交付当事人。当事人拒签或拒收的，由两名以上执法人员在凭证或清单上注明情况并签字。四、水行政处罚程序Ⅳ证据先行登记保存36四、水行政处罚程序水行政处罚机关对先行登记保存的证据，应当在七日内日作出处理决定：①需要进行技术检验或者鉴定的送交检验或者鉴定；②依法应当移送有关部门处理的，移送有关部门；③依法需要退还当事人的，退还当事人。一般处理情况是退还当事人，退还当事人要有退还手续，填写《先行登记保存证据物品处理通知书》。四、水行政处罚程序水行政处罚机关对先行登记保存的证据，应当在37四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证Ⅴ技术鉴定、勘验鉴定可委托法定鉴定机构进行，勘验应邀请有关组织或人员参加，勘验时应出示证件，制作笔录，执法人员、见证人、当事人签名或盖章。四、水行政处罚程序㈡一般程序38四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证Ⅵ查封、扣押执法调查中常需要查封、扣押作案工具或设备，《行政强制法》对采取查封、扣押等行政强制措施作出了明确规定。

☆四、水行政处罚程序㈡一般程序39四、水行政处罚程序㈡一般程序3.申辩调查取证之后，做出行政处罚之前，应制作《行政处罚事先告知书》，告知当事人违法事实、理由和依据的法律法规条款，拟给予行政处罚的种类和额度。告知当事人陈述、申辩的权利和陈述、申辩途径、期限。给当事人申辩的机会，当事人陈述和申辩的，执法人员必须充分听取，制作申辩笔录，并对其提出的事实理由和证据进行复核，复核成立的应采纳。四、水行政处罚程序㈡一般程序40四、水行政处罚程序㈡一般程序4.听证根据调查取证材料，如果对公民处以超过5000元、对法人或其他组织处以超过50000元罚款及做出吊销许可证等行政处罚之前，应告知当事人有要求听证的权利。当事人要求听证的，执法机关应当组织听证。行政处罚听证程序为：①听证提出，当事人要求听证的，应在行政机关告知后3日内提出，逾期未提出，视为放弃听证权利。②听证通知，组织听证的机关在听证开始7日前书面通知当事人。③举行听证会。④制作听证笔录。四、水行政处罚程序㈡一般程序41四、水行政处罚程序㈡一般程序5.调查终结报告调查听证终结，应向水行政处罚机关提出书面报告，内容包括：案件来源、调查经过；当事人基本情况；违法行为和行政处罚的依据及行政处罚自由裁量权规则依据；案件调查机构处理意见。四、水行政处罚程序㈡一般程序42四、水行政处罚程序㈡一般程序6.做出处罚决定行政处罚机关作出处罚决定，一般案件主管副局长审批，对情节复杂或者重大违法行为给予较重的水行政处罚，由局领导班子集体讨论决定，较重的水行政处罚是指对公民处以超过三千元，对法人或者其他组织处以超过三万元罚款，吊销许可证等。☆四、水行政处罚程序㈡一般程序43四、水行政处罚程序通过调查、取证，听取了当事人申辩或听证后，如审查确认违法事实确实存在，事实清楚，证据确凿，即可依法根据情节轻重及具体情况做出处罚决定；如认为违法行为不存在或被指控的事实不能成立的则不得给予行政处罚，而应做出撤销案件的决定；如被指控人确有违法行为，但情节显著轻微，依法可不予行政处罚的，可做出免于行政处罚的决定；如认为被指控人不仅有违法行为，而且已构成犯罪的，则应将有关材料移送司法机关处理。四、水行政处罚程序通过调查、取证，听取了当事人申辩或听证后，44四、水行政处罚程序按照领导批准的《案件处理内部审批表》，制定行政处罚决定书。载明当事人的基本情况；违反法律、法规、规章的事实和证据；行政处罚的种类和依据（包括根据行政处罚自由裁量规则的依据）；行政处罚的履行方式和期限；实施罚缴分离的应告知当事人罚款缴付的指定银行名称地址等，并告知逾期缴纳罚款是否加处罚款的规定；告知当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；做出行政处罚决定的日期，以行政机关负责人批准或决定处罚日期为准；写明做出行政处罚决定的行政机关的名称，并盖章。四、水行政处罚程序按照领导批准的《案件处理内部审批表》，制定45四、水行政处罚程序㈡一般程序7.送达行政处罚决定书应当在宣布后，当场交付当事人；当事人不在场可以按照民事诉讼法的有关规定在7日内送达。送达方式有直接送达、留置送达、邮寄送达、代收送达、公告送达、公正送达等。

四、水行政处罚程序㈡一般程序46四、水行政处罚程序㈡一般程序7.送达送达要制作送达回证，写明送达文书名称；受送达人的名称；送达时间地点；送达方式（代收送达、留置送达应在备注注明，公告送达应将公告文书归档，邮寄送达可将挂号信回执粘贴于备注中）；送达人签名、被送达人或见证人签名。四、水行政处罚程序㈡一般程序47四、水行政处罚程序㈡一般程序8.执行当事人在规定的时限内到指定银行缴纳罚款的，给其开具罚款票据。当事人到期不缴纳罚款的，处罚机关可以从到期之日起每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人收到处罚决定后，既不提出行政复议，行政诉讼，也不履行处罚决定的，在处罚决定书生效期满三个月后180日内申请人民法院强制执行。

四、水行政处罚程序㈡一般程序48四、水行政处罚程序㈡一般程序9.结案处罚决定执行后，承办人填写结案报告表报清批准后结案，并将案卷材料立卷归档。四、水行政处罚程序㈡一般程序49水行政处罚

水行政处罚50一、水行政处罚的原则处罚法定原则依据合法：法无明文规定不处罚。☆设定合法：行政处罚设定符合立法法规定。

权限合法：只有法定行政机关和法律、法规授权组织才是合法执法主体。程序合法一、水行政处罚的原则处罚法定原则51一、水行政处罚的原则公正公开原则公正：实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。公开：依据公开，行政处罚规定公布，未经公布的不得作为处罚的依据；程序公开，告知当事人处罚的事实、理由，告知陈述申辩、听证的权利；身份公开，出示执法证。一、水行政处罚的原则公正公开原则52一、水行政处罚的原则处罚教育相结合的原则实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育管理相对人自觉守法。实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。一、水行政处罚的原则处罚教育相结合的原则53一、水行政处罚的原则监督制约原则行政机关内部监督；☆行政复议；行政诉讼。一、水行政处罚的原则监督制约原则54二、水行政处罚的管辖地域管辖：水行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府水行政主管部门管辖。级别管辖：上下级之间分工。☆指定管辖：对管辖发生争议的，报请共同的上一级水行政主管部门指定管辖。

二、水行政处罚的管辖地域管辖：水行政处罚由违法行为发生地的县55三、水行政处罚的种类和适用㈠水行政处罚的种类水行政处罚的种类有警告、罚款、吊销许可证、没收非法所得以及法律、法规规定的其他水行政处罚。☆三、水行政处罚的种类和适用㈠水行政处罚的种类56三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用一事不再罚原则：对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的水行政处罚。对同一个违法行为，一个机关已经给予罚款处罚的，其他机关不得再次给予罚款处罚。三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用57三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用从轻、减轻、免除处罚：①不满十四周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教；已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的，从轻或者减轻行政处罚。精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的，应当给予行政处罚。三、水行政处罚的种类和适用58三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用从轻、减轻、免除处罚：②减轻危害的情形：主动消除或者减轻违法行为危害后果的；受他人胁迫有违法行为的；配合水行政处罚机关查处违法行为有立功表现的，应当依法从轻或者减轻水行政处罚。③

违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予水行政处罚。三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用59三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用处罚时效：违法行为在二年内未被发现的，不再给予水行政处罚。法律另有规定的除外。期限从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用60三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用☆法律规范的适用原则：同一违法行为违反了不同的水法律规范的，在适用时应当遵循下列原则：①优先适用位阶高的法律规范；②法律规范效力相同的，特别法优于一般法；③法律规范效力相同的，新法优于旧法。三、水行政处罚的种类和适用㈡水行政处罚的适用☆61四、水行政处罚程序水行政处罚的程序分为：简易程序，一般程序，听证程序，执行程序。我们工作中使用最多的是简易程序和一般程序。㈠简易程序简易程序是违法事实清楚，情节简单，社会危害不大的行为，依法给予较轻行政处罚时应用的程序。适用于违法事实确凿，有法定依据，对公民处以50元以下，对法人或者其他组织处以1000元以下的罚款或者警告，可以当场作出行政处罚决定的案件。四、水行政处罚程序水行政处罚的程序分为：简易程序，一般程序，62四、水行政处罚程序㈠简易程序1.表明身份。查处案件时，要有2名以上有执法资格执法人员，出示执法证件，表明身份。2.说明理由。告知当事人违法事实、处罚理由和依据。3.告知权利。告知当事人依法享有陈述和申辩的权利。4.制作笔录。5.制作处罚决定书。填写制式、有编号、盖有水行政主管部门公章的行政处罚决定书。四、水行政处罚程序㈠简易程序63四、水行政处罚程序㈠简易程序6.交付处罚决定书。将处罚决定书当场交给当事人。对符合当场收缴罚款情形的当场收缴。①给予20元以下罚款；②不当场收缴事后难以执行的；③在边远、交通不便地方，当事人向代收机构缴纳有困难的，经当事人提出，可以当场收缴，除此之外，当事人在收到决定书之日起15日内到指定银行缴罚款。当场收缴罚款要开具省财政统一制发的罚款票据。7.备案：执法人员在5日内将水行政处罚决定书报水务局备案。四、水行政处罚程序㈠简易程序64四、水行政处罚程序㈡一般程序一般程序又称普通程序，是行政处罚的一个基本程序，具有内容最完善、适用最广泛的特点。除法律、法规另有规定外，任何一个行政处罚必须适用一般程序。包括立案、调查取证、初步决定、说明理由并告知权利、听取当事人陈述和申辩、做出处罚决定并送达当事人。四、水行政处罚程序㈡一般程序65四、水行政处罚程序㈡一般程序1.立案案件来源主要有群众举报、执法巡查发现、上级督办、其他部门移送等渠道。立案是行政处罚的启动程序，应填写立案报告表，经本机关主管局长批准后，即完成了法律上的立案程序。四、水行政处罚程序㈡一般程序66四、水行政处罚程序㈡一般程序1.立案在水行政执法工作中，对水事违法案件的查处、立案、处罚都离不开案件最基础的案由，案件案由不可随意填写，不同案件、不同违法行为都有相对应的案由。案由运用的准确，可使办案人员能准确的处理案件，也可使案件审查一目了然。四、水行政处罚程序㈡一般程序67四、水行政处罚程序㈡一般程序1.立案在制定案由时，应依据法律法规对涉案违法行为的规定，本着“即简明事实、又突出依据”的原则，制定出与其违法行为相对应的案由，案由是最简单、最直接反映其违法行为的标志，也是案件定性的根本。某些案件的案由可直接引用法律法规中的原文，水政执法经常用到的案件的案由有一下几种：四、水行政处罚程序㈡一般程序68四、水行政处罚程序①案由：未经批准擅自建设取水工程案违法行为：未取得取水申请批准文件擅自建设取水工程或设施的。种类：修建闸、坝、渠道、人工河道、虹吸管、水泵、水井以及水电站等。②案由：未经批准擅自取水案违法行为：未经批准擅自从江河、湖泊或者地下取用水资源的。种类：取用地表水和地下水。四、水行政处罚程序①案由：未经批准擅自建设取水工程案69四、水行政处罚程序③案由：阻碍河道行洪案违法行为：在江河、湖泊、水库、运河、渠道内弃置、堆放阻碍行洪的物体和种植阻碍行洪的林木及高秆作物。种类：修建围堤、阻水渠道、阻水道路、种植林木高秆作物、弃置矿渣、石渣、煤灰、泥土、垃圾等。四、水行政处罚程序③案由：阻碍河道行洪案70四、水行政处罚程序④案由：妨碍河道行洪案违法行为：在河道管理范围内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物。种类：建筑物、构筑物等。⑤案由：侵占水利工程案违法行为：擅自在水利工程管理范围内新建、扩建、改建建设项目的。四、水行政处罚程序④案由：妨碍河道行洪案71四、水行政处罚程序⑥案由：危害水利工程安全案违法行为：在水工程保护范围内，从事影响水工程运行和危害水工程安全的活动。种类：爆破、打井、采石、取土⑦案由：河道非法采砂案违法行为：未经许可从事河道采砂活动或者发包河道采砂经营权的。四、水行政处罚程序⑥案由：危害水利工程安全案72四、水行政处罚程序⑧案由：未依照取水许可规定取水案违法行为：未依照规定的取水许可规定条件取水的种类：超过批准的最大取水量取水的，不按批准要求安装取水计量设施的，取水水源和取水许可批准用途不相符的。⑨案由：拒不缴纳水资源费案☆违法行为：违法当事人无正当理由或原因，拒不缴纳应缴纳水资源费的。四、水行政处罚程序⑧案由：未依照取水许可规定取水案73四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证立案后，执法机关应及时赴现场，依照法律、法规规定进行检查，全面客观的收集有关证据。检查时，执法人员不少于2人，并向当事人出示执法证件，表明身份。围绕当事人违法行为及现场情况，制作调查询问笔录、现场检查（勘验）笔录，搜集书证、物证、视听资料，证人证言，当事人陈述，鉴定结论。真实的记录当事人所描述的情形与现场已发生的客观事实。搜集证据有以下途径：四、水行政处罚程序㈡一般程序74四、水行政处罚程序Ⅰ传唤违法者，对其进行讯问，制作笔录。调查笔录包括询问笔录和检查（勘验）笔录等，询问笔录是行政机关为查清案情，对当事人和其他相关人员进行调查、询问而制作的有关调查询问情况和内容的书面记录，是最常用的一种证据。每份询问笔录只能对应一个被询问人，并且每次询问都要制作一份笔录。包括：询问的起止时间和地点；询问人和记录人姓名；被询问人基本情况；询问内容包括：案件的时间、地点、行为及行为人、情节、后果；告知当事人有陈述、申辩和申请回避权利的记载。☆四、水行政处罚程序Ⅰ传唤违法者，对其进行讯问，制作笔录。75四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证☆常见案例讯问笔录提纲。⑴擅自建设取水工程案件对机井业主询问①机井业主的基本信息；②开始打井的时间；③打井目的、用途；④打井的施工单位；⑤计划打井数目、设计井径、井深

；⑥实际打井数、开凿现状；四、水行政处罚程序㈡一般程序76四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证对施工单位的询问①机井业主基本情况（雇佣或隶属单位或个人的基本信息）；②开始打井时间；③计划打井数量、设计井径、井深；④实际打井数、开凿现状；⑤业主是否持有水行政主管部门行政许可手续；四、水行政处罚程序㈡一般程序77四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证⑵擅自取水案件①开始取水的时间、已取水的时间；②取水用途；③水源情况、取水方式；④单位时间取水量；⑤有无水行政主管部门取水许可手续；四、水行政处罚程序㈡一般程序78四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证⑶违法建设案件①建设开始时间；②建设项目及目的用途；③建筑物或构筑物情况（结构、长宽高、面积、距河道上口距离、侵占河道内面积）④有无规划行政主管部门审批手续；⑤有无水行政主管部门审批手续。四、水行政处罚程序㈡一般程序79四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证⑷河道采砂案件①开始采砂时间；②采砂用途、走向；③日采砂量、所用工程机械；④已开采量、开挖面积、回填情况；⑤有无水行政主管部门采砂许可手续。四、水行政处罚程序㈡一般程序80四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证⑸妨碍行洪案①障碍物来源、开始时间、运输周期、单位运输量、合计（共计）运输量。②受何人指派或属个人行为。③雇主信息，与其的关系。④地点选定人。⑤车辆信息。四、水行政处罚程序㈡一般程序81四、水行政处罚程序2.调查取证㈡一般程序⑹现场检查勘验笔录提纲①施工单位、现场具体地址（无具体地址、门牌的注明标志性建筑物及与其对应的方向位置）；②现场用于施工作业的设备、操作人员；③现场实际情况，破坏程度；④测量数据、位置朝向；⑤照片、绘图资料；⑥如有见证人，需填见证人信息；四、水行政处罚程序2.调查取证82四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证Ⅱ向社会调查收集证据讯问证人时，证人有义务如实反映情况，讯问应当制作笔录，证人签字盖章。四、水行政处罚程序㈡一般程序83四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证Ⅲ视听资料录音、录像、照相、传真、计算机数据资料等。随着科技的发展，视听资料将大量使用。但是也有需要注意的问题，如照片，执法人员要对此照片作出说明，当事人或见证人、执法人员签名。录像，如果没有当事人或证人在场，要录下背景，否则很难证明是什么位置。四、水行政处罚程序㈡一般程序84四、水行政处罚程序Ⅳ证据先行登记保存这是水行政执法中经常采取的措施。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经执法机关负责人批准，可以采取先行登记保存措施，下发《先行登记保存证据通知书》。对证据先行登记保存，应当有当人事在场，当事人不在场或者拒绝到场的，可以请有关人员参加。执法人员对先行登记保存的物品应当开列清单（一式两份），标明物品名称、数量、单价等事项，由执法人员、当事人签名或盖章后，一份由行政主体收存，一份交付当事人。当事人拒签或拒收的，由两名以上执法人员在凭证或清单上注明情况并签字。四、水行政处罚程序Ⅳ证据先行登记保存85四、水行政处罚程序水行政处罚机关对先行登记保存的证据，应当在七日内日作出处理决定：①需要进行技术检验或者鉴定的送交检验或者鉴定；②依法应当移送有关部门处理的，移送有关部门；③依法需要退还当事人的，退还当事人。一般处理情况是退还当事人，退还当事人要有退还手续，填写《先行登记保存证据物品处理通知书》。四、水行政处罚程序水行政处罚机关对先行登记保存的证据，应当在86四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证Ⅴ技术鉴定、勘验鉴定可委托法定鉴定机构进行，勘验应邀请有关组织或人员参加，勘验时应出示证件，制作笔录，执法人员、见证人、当事人签名或盖章。四、水行政处罚程序㈡一般程序87四、水行政处罚程序㈡一般程序2.调查取证Ⅵ查封、扣押执法调查中常需要查封、扣押作案工具或设备，《行政强制法》对采取查封、扣押等行政强制措施作出了明确规定。

☆四、水行政处罚程序㈡一般程序88四、水行政处罚程序㈡一般程序3.申辩调查取证之后，做出行政处罚之前，应制作《行政处罚事先告知书》，告知当事人违法事实、理由和依据的法律法规条款，拟给予行政处罚的种类和额度。告知当事人陈述、申辩的权利和陈述、申辩途径、期限。给当事人申辩的机会，当事人陈述和申辩的，执法人员必须充分听取，制作申辩笔录，并对其提出的事实理由和证据进行复核，复核成立的应采纳。四、水行政处罚程序㈡一般程序89四、水行政处罚程序㈡一般程序4.听证根据调查取证材料