城市规划项目实施方案含图表

彭祖新城建设PPP项目实施方案委托单位：编制单位：2016年4月目录TOC\o"1-2"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc455484532"一、项目概况6HYPERLINK\l"_Toc455484533"（一）基本情况6HYPERLINK\l"_Toc455484534"（二）经济技术指标12HYPERLINK\l"_Toc455484535"（三）项目公司股权情况14HYPERLINK\l"_Toc455484536"二、风险分配基本框架16HYPERLINK\l"_Toc455484537"（一）本项目风险因素的特征16HYPERLINK\l"_Toc455484538"（二）本项目风险因素的识别18HYPERLINK\l"_Toc455484539"（三）本项目风险分配的原则21HYPERLINK\l"_Toc455484540"（四）本项目的风险分配22HYPERLINK\l"_Toc455484596"三、项目运作方式25HYPERLINK\l"_Toc455484597"（一）项目类型识别25HYPERLINK\l"_Toc455484598"（二）项目运作方式的选择28HYPERLINK\l"_Toc455484599"（三）项目期满处置32HYPERLINK\l"_Toc455484600"四、项目交易结构35HYPERLINK\l"_Toc455484601"（一）项目投融资结构35HYPERLINK\l"_Toc455484602"（二）项目回报机制39HYPERLINK\l"_Toc455484603"（三）项目配套安排50HYPERLINK\l"_Toc455484604"（四）运营期运营维护质量考核与绩效评价50HYPERLINK\l"_Toc455484605"（五）退出机制52HYPERLINK\l"_Toc455484606"五、合同体系58HYPERLINK\l"_Toc455484607"（一）项目合同体系58HYPERLINK\l"_Toc455484608"（二）PPP合同框架草案59HYPERLINK\l"_Toc455484609"六、项目监管架构71HYPERLINK\l"_Toc455484610"（一）授权关系71HYPERLINK\l"_Toc455484611"（二）项目监管方式71HYPERLINK\l"_Toc455484612"七、招标方式选择75HYPERLINK\l"_Toc455484613"（一）招标方式的选择75HYPERLINK\l"_Toc455484614"（二）招标主要竞争要素75HYPERLINK\l"_Toc455484615"附件：绩效考核实施细则77前言彭祖新城是彭山贯彻市委创新“四种模式”、加快“四个转变”、推进“城乡统筹”战略的重大项目，并支撑天府新区和成眉石化园区工业发展。按照宜居、宜商、宜业“产城一体”的产业发展思路，深入实施“千湖之城”、“绿海明珠”战略，让城市融入大自然，提升彭山城市品位，不断增强“长寿之乡”的城市魅力。彭祖新城项目北至岷江二桥引道，南至彭祖牌坊迎宾大道，东临岷江，西接成昆线，总占地12.9平方公里，项目被列入了2015年省发改重点项目之一。项目总投资25.5亿元，其中包括长寿湖湿地公园、长寿水乡、体育公园、“三馆”、彭祖新城电力隧道、彭祖新城配套市政道路及管网等项目。新城充分利用自然禀赋，传承忠孝、长寿文化，坚持品质发展，建设“生态宜居之城”、“长寿养生之城”。一是提升品质，规划修编先行。抢抓撤县建区机遇，在市规划局主导和指导下，按照“市区一体、品质提升”的要求，启动彭祖新城控规修编，规划建设“生态宜居之城”、“长寿养生之城”。二是完善功能，基础配套先行。推进“三纵三横”道路主骨架建设，同步实施水、电、气和污水处理等市政配套设施建设，启动新城学校、医院、体育中心建设，完善功能配套。三是统筹城乡，产业发展先行。大力发展旅游地产、养老地产、商业地产，采用货币化安置方式推动房地产，以产业带动就业、创业，实现人的城镇化，推动“以城为主、城乡统筹”。本项目拟引入社会资本参与建设，利用私营部门来提供资产和服务，为政府部门提供更多的资金和技能，给彭山区建设发展提供了多元化的选择，也为政府与社会资本合作建设项目起到示范作用。根据国务院、国家发改委、财政部等关于推广运用政府与社会资本合作模式的有关政策文件通知精神，结合本地区实际，制定本项目实施方案，本实施方案依据项目现有资料编制，后续将根据彭山区政府、相关行业主管部门及实施机构的指导意见和更新资料等进一步深化和完善。本实施方案编制依据如下：《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（财建〔2015〕29号）《财政部关于印发<政府和社会资本合作项目政府采购管理办法>的通知》（财库〔2014〕215号）《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕156号）《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）《财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金〔2014〕112号）《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号）《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）《国务院关于加强城市基础设施建设的意见》（国发〔2013〕36号）《中华人民共和国政府采购法》（2002年主席令第68号）《彭祖新城建设项目可行性研究报告》。一、项目概况（一）基本情况1.项目提供的公共产品和服务内容本项目建设内容包括：长寿湖湿地公园、“三馆”、体育公园、彭祖新城电力隧道、彭祖新城配套市政道路及管网、长寿水乡等。具体建设内容如下：（1）长寿湖湿地公园占地1500亩，水域面积1300亩，蓄水量300万立方的4A级景区湿地公园。（2）“三馆”项目包含彭山区文化馆，彭山区图书馆、彭山区规划馆，项目占地约60亩。（3）体育公园占地40亩，含足球场、室外篮球场、羽毛球场、体育器材活动场的市政体育活动中心。（4）彭祖新城电力隧道全长5公里10KV电力隧道，是彭祖新城项目的主要电力通道。（5）彭祖新城配套市政道路及管网包含彭祖新城三横三纵主要干道、长寿湖湿地公园环湖市政道路及项目规划道路、地下综合管网。（6）长寿水乡位于彭祖新城长寿大道以东滨江大道以西，是彭祖新城养老养身产业中心。2.项目采用PPP模式运作的必要性和可行性（1）采用PPP模式进行公共基础设施建设，是响应国家政策号召、促进政府职能转变的重要途径《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）文件要求各级政府部门积极建立健全政府和社会资本合作（PPP）机制。《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）文件指出，在基础设施及公共服务项目中采用PPP模式实质是政府购买服务，能够从以往单一年度的预算收支管理，逐步转向强化中长期财政规划，有利于深化财税体制改革。《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）指出，鼓励和引导社会资本采用PPP模式增强公共产品供给能力是贯彻落实“促进调结构、补短板、惠民生”精神的重要途径。《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42号）指出，在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式，是转变政府职能、激发市场活力、打造经济新增长点的重要改革举措。围绕增加公共产品和公共服务供给，在能源、交通运输、环境保护、医疗养老、教育文化等公共服务领域广泛采用PPP模式，对统筹做好稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险工作具有战略意义。因此，本项目是积极响应国务院、财政部、发改委及四川省政府政策号召的重要工程，是促进地方政府职能转变、激发市场活力的重要举措。（2）采用PPP模式进行公共基础设施建设，能够有效提高社会资本的利用效率，弥补政府资源短缺的短板现阶段我国的公共基础设施项目主要由中央和地方财政拨款进行投资建设，资金来源有限，一旦出现政府财政短缺的状况，政府则需要向国际金融组织进行贷款，即使是通过发行国债的方式，也不能满足公共设施项目建设的长期需求。在本项目建设过程中采用PPP模式，能够使社会民间资本充分参与到公共基础设施项目融资中，能够有效填补政府资金的缺口，促进彭山区、眉山市甚至四川省公共基础设施设施建设项目的发展。（3）采用PPP模式进行公共基础设施建设，能够整合社会民间资源优势，提高运作的灵活性在本项目建设过程中采用PPP模式，能够有效发挥社会资本在商业运作以及项目建设技术上的优势，提高项目的运转效率，缩短建设周期。同时，政府可以通过制定优惠政策、提供信用担保等，能够使社会资本拥有更为优惠的融资条件，实现了政府与社会资本互惠共赢的目标，提高了建设效率。（4）采用PPP模式提升政府治理能力，可以发挥社会资本的市场竞争优势，提高项目管理水平在本项目建设过程中采用PPP模式，能够促进地方经济转型升级，支持当地新型城镇化建设，具体是指拓宽城镇化建设融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级；同时，利用PPP模式亦能够加快转变政府职能、提升国家治理能力，具体是指该模式能够减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量，有利于简政放权，更好地实现政府职能转变，体现现代国家治理理念；并且能够使政府由项目建设的提供者逐渐转变为项目的参与者与监管者，提高了项目市场化运作效率，有利于政府职能的转变；同时，在保证项目按照市场机制运作的前提下，发挥社会资本在项目建设与管理的优势，保证项目实施质量监督与管理质量，提高了项目管理水平。（5）采用PPP模式优化风险管理流程，可以降低公共部门的风险承担比重，降低项目全生命周期成本公共基础设施项目建设融资往往伴随着大量的、错综复杂的风险因素，对项目投资控制带来巨大挑战。在本项目建设过程采用PPP模式，其风险管理与传统项目融资的风险管理有所不同，需要政府部门与社会资本对项目进行风险管理流程的优化，对其中涉及的风险进行有效识别、评价与分担，这样既能进行有效的风险管理，亦能充分降低政府部门承担风险的程度，最终实现项目设计和建造风险的优化目标。（6）采用PPP模式为项目提供衡量杠杆，可以比较传统与新模式的效率，优化项目建设实施途径传统融资模式下建设的公共基础设施项目一般是由政府作为投资主体，进行垄断运营，由于体制缺乏创新，产品和服务定价不能充分反映市场规律，运营过程中效率不高。在本项目建设过程中，采用PPP模式进行融资建设能够以利润最大化为建设目标，降低项目的冗余开支，提高本项目的公共管理绩效。在进行PPP模式建设基础设施及公共服务项目时，能够通过项目识别与准备阶段的物有所值评价，衡量政府投资项目的传统建设模式和PPP模式的全生命周期成本的差额，比较两种方式的实施效率，从项目建设的全过程及运营期的全阶段优化项目的实施途径，发挥了社会资本参与本项目建设的竞争优势。（7）有利于新的经济形势下政府对公共资源的控制与管理为推动国家经济的进一步发展，国家出台一系列针对城市基础设施建设的新政策。社会资本将会逐步引入城市基础设施的建设中和运行管理中。彭祖新城项目的集成性决定了政府可将其作为市政公共资源的监督平台，从而提高监管效率。因此，本项目的建设对加快彭山区经济发展和城市建设具有十分重要的现实意义。3.项目运作的目标和意义随着我国经济社会的快速发展，城市空间开发的急剧增加，社会对地下公共基础设施的需求逐步增大。一方面，国家财力有限，无法一方承担上述众多的公共基础设施建设资金压力；另一方面，私营资本充裕，正在寻求更好的投资途径和渠道。公私合营PPP（Public-Private-Partenership）模式的引进可以同时解决上述的两个问题，它不仅结合了政府机构在规划、组织和协调方面的优势，而且能结合私营部门的资金支持、先进技术和高管理效率，使得合作多方可以达到比预期独自行动更为有利的结果。公共基础设施建设工程是国民经济和社会发展的大项目。目前，我国正面临着社会飞速发展与公共基础设施短缺、工程项目投资需求大与建设资金短缺等矛盾，通过PPP模式希望达到积极吸引社会资本，缓解政府财政压力，转移投资风险，保证公众利益最大化的目标。本项目的建设在地区经济发展与投融资模式探索中具有重要意义。通过本项目的运作实施，可以为彭山区公共基础设施网络打造奠定基础，加强城市建设规划，提高各项目运营能力，实现相关工程功能效益最大化，有利于区域的土地开发，有利于拓展城市发展空间，扩大城市规模。最后，本项目PPP模式的实施，能够树立基础设施建设行业项目运作标杆，对促进区域经济发展具有重要意义。（二）经济技术指标1.项目区位彭祖新城位于彭山北部，紧邻成都，是由北进入彭山县的必经之地，项目可发挥区位优势，继承和发扬长寿文化，发展成为彭山的副中心、重要产业基地和服务中心，承担彭山北部地区的区域服务功能。彭祖新城沿江发展，规划面积12.9平方公里，南起中国长寿城牌坊，北至岷江二桥，东邻岷江，西接成绵乐高铁，是现有城区向北自然延伸。彭山中心城区城市空间布局结构为“双轴、三心、五片”。双轴指南北发展轴、东西发展轴；三心为老城居住服务中心、北部教育行政文化中心和两河休闲旅游中心；五片为工业片区、老城片区、教育片区、北部新城片区、两河片区。在中心城区规划中，强调了整个城区的协调发展，同时突出山水景观特色，强调县域中心地位，坚持土地集约化与合理开发原则，立志打造一个集居住、商务办公、商业金融、文化休闲、科研教育于一体的复合型、生态型园林城市。2.投资规模本项目预计总投资约25.5亿元，其中土建费用及其他共计14.5亿元，征地拆迁费用共计11亿元，具体见下表（单位：万元）：序号项目名称土建费用及其他征地拆迁费用投资合计1长寿水乡5800040000980002“三馆”建设1000010000200003体育公园50001000015000410KV电力隧道道120000120005配套市政道路及管管网4000020000600006长寿湖湿地公园200003000050000项目投资合计1450001100002550003.产出说明本项目包含六个子项目，具体如下：序号名称单位数量备注1长寿水乡1.1水岸线公里4.21.2水域面积亩13001.3室外停车场平方米185901.4配套建筑面积平方米29302三馆建设2.1占地面积亩602.2绿化面积平方米140002.3室外广场平方米62002.4文化馆平方米65002.5图书馆平方米70002.6规划馆平方米58003体育公园亩403.1十一人足球场平方米40503.26个室外篮球场平方米25203.312个羽毛球场平方米9843.4体育器材活动场平方米12003.5管理用房平方米14003.6室外停车场面积平方米1200410KV电力隧道道公里55配套市政道路及管管网5.1宽50米道路米80905.2宽36米道路米13005.3宽30米道路米13406长寿湖湿地公园6.1占地面积亩15006.2水域面积亩13006.3室外停车场平方米38006.4配套建筑面积平方米18004.资金来源本项目计划总投资25.5亿元。其中项目资本金占项目总投资的20%为5.1亿元，项目资本金中政府方以前期工作费用（包括环评、可研、勘察、设计、图审等）作价入股占10%，不足部分由政府方以现金方式补足，为5100万元，社会资本金占90%，为45900万元。除项目资本金中社会资本出资部分外，剩余建设资金约20.4亿元亦由社会资本负责筹集。（三）项目公司股权情况本项目需在彭山设立相关项目公司，项目公司由彭山发展控股有限责任公司与社会资本共同出资组建，公司注册资本金暂定为5.1亿元，政府占10%，社会资本金占90%。政府方代表按约定比例出资与社会资本组建项目公司，政府出资部分全额用于项目支出，同时按照股权比例参与项目公司的收益分成，承担项目公司的亏损分摊。在项目公司开展项目建设过程中，政府与社会资本双方在项目运营过程中引进市场竞争机制并建立完善的公司治理机制，项目公司在运营过程中应发挥双方股东的各自优势，提高项目的运营效率。社会资本作为控股方负责项目公司的经营运作，政府方主要承担相应的协调、监管责任。二、风险分配基本框架（一）本项目风险因素的特征彭祖新城建设PPP项目是资金密集型项目，具有投资巨大、规模浩大、建设运营周期长、涉及面广、时间跨度大等特点，不确定风险因素较多，各种风险之间的关系也错综复杂。整个PPP项目从决策立项、融资、设计、建设到运营直至移交给政府部门，每个环节都是分别由不同的参与者负责完成,同时也导致PPP项目风险因素变化的多样性。总体来说本PPP项目中的风险具有以下特征：1.风险存在于项目合作期的各个环节本项目的合作期的时间跨度较大，风险覆盖了项目合作期的各个阶段，直到社会资本将项目移交给政府，风险才完全转移给政府。因此，风险贯穿于项目合作期的决策、设计规划、建设、运营维修直至移交等每个环节，而且由于项目参与者众多且关系复杂，风险分担也在多个承担主体多个环节间交织。2.风险因素在项目各个阶段变化纷繁复杂本项目的风险在各阶段的变化性主要表现在两个方面：一是风险在项目的决策、建设、运营维护以及移交等各个阶段不断发生变化，其综合表现程度在决策和建设阶段表现出递增趋势，并在建设期结束后达到最大值，在运营期间风险的表现程度又在递减直至项目移交风险转移；二是PPP模式下的本项目面临各种各样的风险，它们出现在项目的不同阶段，比如设计和建造风险一般只出现在建设期，运营风险也只在运营阶段呈现，但有的风险却经历了项目的整个过程，比如金融风险和法律政治风险。因此，在进行合理的风险分担和制定风险应对措施时都应关注风险的阶段变化性，要建立有针对性的风险预警机制，对各个阶段的风险分别进行辨识，从而为PPP项目的成功运作提供一定保障。3.项目的风险因素表现形式多样复杂本项目面临的风险涉及到国家政策、建设、运营维护、不可抗力和市场机制等多方面，同时这些风险又相互交织、相互影响，它们的关系错综复杂，比如政府对于项目运营期税收政策方面的变化也会影响到项目运营风险的变化。准确辨识这些风险并且采用相应的应对方案来合理处理它们之间相互作用是本项目能否运作成功的关键。4.政策制度的调整对本项目风险的影响较大由于本项目具有一定的公益性，其社会效益的部分是由政府部门来承担的，因此，政府在项目的运作中还具有一定的监管和介入的权力。一方面，政府部门有介入权，可以单方面终止或变更合同，这也就增加了项目的政治风险；另一方面，它还可以通过项目相关法律法规来控制社会资本的行为。5.项目风险会受到PPP协议的影响本项目的风险分析会受到项目建设期工程进度、项目运营期实际收益、通货膨胀等因素的影响，PPP模式下的项目在PPP权协议中有一些特殊规定，这样就使得市场需求对项目收益的影响程度降低，从而降低了项目的市场风险。此外，本项目既具有一定的市场性，又由于政府部门的参与从而也有一部分公益性，政府部门利用监管方式维持社会效益与社会资本的经济收益的均衡状态，当然这种模式也在某种程度上制约了社会资本的利益最大化，使得社会资本的风险增加。由以上分析可知，本项目的风险不但在项目的各个阶段表现的纷繁复杂，而且受到PPP协议、项目经营状况、政府政策环境变化的影响。因此在PPP项目中，需要政府和社会资本针对项目的特点，实现有效的项目风险分配，动态管理项目的风险，以期达到PPP项目的运作目标。（二）本项目风险因素的识别本项目采用PPP模式的优势在于其能够将项目的设计、建设和运营维护等各个阶段的风险进行合理分配，因而社会资本不必承担PPP项目建设和运营阶段中的全部风险，从而提高了投资项目的积极性。以下即为本项目的风险因素识别的具体情况。本项目具有投资规模大，建设运营周期长、涉及参与方众多等特点，决定了它比一般的项目面临更多的风险。但从整体上看，项目风险主要包括系统性风险和非系统性风险两大类，系统性风险指PPP项目实施过程中受到的超出PPP项目公司或项目参与各方控制范围的经济、自然和政治环境的影响而遭受损失的风险，包括法律政治风险、金融风险和不可抗力风险；非系统性风险指与PPP项目的建设运营直接相关的风险，包括建设风险、运营风险、市场风险和技术风险等。就本项目系统性风险而言，政治风险主要表现在政府在项目建设方面的法律法规政策变化，以及没有及时为项目提供其所要求的开发、建设和经营许可，从而造成工程延误或实际建设成本增加，同时可增加金融风险和设计和建造风险；政府对土地政策、环境保护以及税收政策作出调整，可能造成工程延期或费用增加；政府对合作期限内不在项目附近兴建任何竞争性项目等未做出承诺，造成运营收入的下降而导致市场风险。金融风险主要包括上级补助未及时到位，利率汇率变化以及通货膨胀等方面的风险。而不可抗力风险是由于发生了当事人不可预见、不可避免并且不能克服的自然事件和社会事件而给项目带来损失。本项目的建设和运营维护周期长，并且工程战线较长、地质条件复杂，因此受自然事件影响的概率也较大，风险相对较高。此外，项目施工受季节影响较大，遇到雨季会直接影响施工进度，导致工期延误、工程成本增加等。就本项目非系统性风险而言，建设风险指在项目施工过程中发生融资风险、成本超支、进度落后、质量不达标甚至停工等风险。建设风险主要表现在：前期土地征地拆迁工作是否有高效，是否在规定期限内完成建设场地准备；项目融资资金渠道是否畅通，相关资金能否及时落实到位，将直接影响工程建设的总体进度；项目建设期间沙石、水泥等原材料价格上涨，劳务成本增加以及对不良地质的勘察不准确等，都会导致成本超支；监理单位监督不严或者监理人员业务水平不高，项目承包商投入不足或责任心不强，造成建设成本超出预算等。对于工程施工本身而言，有施工场地可行性、工程质量、工程安全、施工对环境的影响等风险。项目运营期间，运营维护管理水平决定了运营效率的高低和运营维护成本的多少，运营商的选择至关重要，同时运营期间政府还负有按时支付的义务。同时项目公司运营期间，还存在项目公司破产、设施所有权归属、合同违约、合同文件冲突、项目收益不足、公司坏账损失等风险。本项目的风险因素众多，不但包括超出PPP项目公司或参与各方控制范围的系统性风险，还包括与PPP项目建设运营直接相关的非系统性风险，并且由PPP项目实施实践可以知道，众多的风险因素并不是孤立的，而是相互交织影响的，因此对众多风险因素进行有效识别对本项目的实施具有重要的意义。（三）本项目风险分配的原则风险分担的目的有两个，第一，风险合理分担不仅可以增加PPP项目对社会资本的吸引力，还可以降低风险发生的概率及风险产生的损失，从而降低风险管理成本；第二，风险分担后，在PPP项目建设和运营过程中，风险承担方对待其面临的风险会更加理性和谨慎，使得项目实施更加顺利。为此，本项目风险分担需要遵循一定的原则。目前，工程项目实践中最广泛认可和接受的PPP项目的风险分担原则是：风险应分配给对它最具有影响力和控制力的一方来承担，或者是对它最有承受能力和成本最小的一方承担。同时财金（2014）113号文附件《政府与社会资本合作模式操作指南》要求按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。按照上述风险分担原则，如果能够判断出哪个项目参与方对哪种风险更具影响力，则可以将风险进行合理分担，但在PPP项目中还有一些风险，政府和社会资本双方对其都不具有控制能力，如不可抗力风险，此时应综合考虑风险发生的概率，社会资本对风险的承担意愿等因素。基于以上原则，在本项目风险分配中会按照“风险共担、风险与控制力相匹配、风险与收益相匹配及风险分担有上限”的原则进行风险分配。严格按照项目建造、财务和运营维护等商业风险由社会承担，法律、政策和最低产品需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担进行风险分配。（四）本项目的风险分配按照以上风险分配原则与项目实际的风险因素，确定了如下社会资本与政府的风险分担表：风险类型风险描述分配风险方式政治风险运营权收回/违背背政府承担政治反对、政局不不稳政府承担法律变更风险政府承担产业政策政府承担土地政策政府承担城市规划政府承担审批延误“谁造成，谁承担”，政府造成成由政府承担担，社会资本本造成由社会会资本承担金融风险通货膨胀社会资本承担国家宏观经济调控控共同承担不可抗力风险自然不可抗力事件件共同承担社会不可抗力事件件共同承担建设风险土地征拆政府承担融资风险社会资本承担产出说明变更政府承担政府协议监管风险险政府承担分包商违约社会资本承担建设材料价格变化化社会资本承担工程质量社会资本承担完工延误风险政府造成延误由政政府承担，社社会资本造成成延误由社会会资本承担，不不可抗力延误误共同承担工地安全社会资本承担建设期环境破坏社会资本承担劳资风险社会资本承担建设成本超支超过财评控制价由由社会资本承承担，原则上上不调整项目目工程量，特特殊原因需调调整工作量的的，后期加入入清单单价不不做调整的内内容须经政府府和项目公司司共同确认后后进行调整，政政府造成的调调整由政府承承担，社会资资本造成的调调整由社会资资本承担场地可行性/准备备政府造成由政府承承担，社会资资本造成由社社会资本承担担工程风险社会资本承担运营风险运营成本过高项目公司承担运营商违约项目公司承担服务质量项目公司承担维护成本项目公司承担运营效率项目公司承担设备维护状况项目公司承担政府支付延误政府承担法律风险项目公司破产项目公司承担合同违约“谁违约，谁承担”，政府违约约由政府承担担，社会资本本违约由社会会资本承担合同文件冲突合同签约方共同承承担收益风险收益不足项目公司承担坏账损失项目公司承担移交风险项目移交失败政府造成由政府承承担，社会资资本造成由社社会资本承担担三、项目运作方式（一）项目类型识别本项目包含长寿水乡、“三馆”、体育公园、彭祖新城电力隧道、彭祖新城配套市政道路及管网、长寿湖湿地公园等六个子项目，按照后期运营性质分类如下：1.准经营项目：（使用者付费不足以覆盖投资成本）本项目中准经营性项目包含长寿水乡、体育公园、彭祖新城配套市政道路及管网、长寿湖湿地公园等四个项目，根据国家发展改革委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资【2014】2724号）的规定对于经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或者直接投资参股等措施，采用BOT、BOO等模式推进。本项目中每个准经营性子项目在运营期内由项目公司负责的运营维护内容和部分收入来源点分析如下:（1）长寿水乡：1）运营维护项目公司负责运营营期内项目内内部设施（包包含但不限于于土建工程）的的维护维修、安安全管理、后后勤管理、保保洁、公共场场所次序维护护等日常工作作。2）项目收入来源项目公司可于项目目内部或周边边合理位置设设置相应广告告位（如灯杆杆广告、落地地式中型广告告牌、立柱式式大型广告牌牌等），并按按照相关文件件规定结合市市场行情，向向广告投放者者收取相应广广告费；项目公司可于园区区水域部分设设置游乐设施施，按照地方方标准向使用用者收取服务务费；项目公司按照地方方标准向使用用者收取停车车费；项目公司按照当地地市场行情或或相关文件规规定，在度假假岛、健康岛岛、养居岛、美美食岛设立商商业商铺并收收取租金；项目公司按照当地地市场行情或或相关文件规规定，根据使使用情况于运运动岛向使用用者收取场地地费。（2）体育公园：1）运营维护项目公司负责运营营期内公园内内部设施（包包含但不限于于土建工程）的的维护维修、公公园安全管理理、公园后勤勤管理、保洁洁、公共场所所次序维护等等日常工作。2）项目收入来源项目公司可于项目目内部或周边边合理位置设设置相应广告告位，并按照照相关文件规规定结合市场场行情，向广广告投放者收收取相应广告告费；项目公司按照地方方标准向使用用者收取停车车费；项目公司按照当地地市场行情或或相关文件规规定，在配套套建筑设置商商铺并收取租租金。若其他企业、组织织、团体等因因活动需要需需整体租赁足足球场、篮球球场、羽毛球球场等场地，项项目公司可按按照地方标准准收取相应管管理费用，但但应保留部分分场地供市民民娱乐和锻炼炼。（3）彭祖新城配套市政政道路及管网网1）运营维护项目公司负责运营营期内道路和和管网的日常常保洁、维护维维修工作，确确保道路管网网的有效使用用性。2）项目收入来源项目公司可按照有有关规定结合合市场行情，于于道路沿线合合理位置设置置广告位（灯灯杆广告、公公交站台广告告、大型广告告牌等）向广广告投放者收收取相应广告告费。（4）长寿湖湿地公园园：1）运营维护项目公司负责运营营期内公园内内部设施（包包含但不限于于土建工程）的的维护维修、公公园安全管理理、公园后勤勤管理、保洁洁、公共场所所次序维护等等日常工作。2）项目收入来源项目公司可于公园园内部或周边边合理位置设设置相应广告告位（如灯杆杆广告、落地地式中型广告告牌、立柱式式大型广告牌牌等），并按按照相关文件件规定结合市市场行情，向向广告投放者者收取相应广广告费；项目公司可于公园园水域部分设设置游乐设施施，按照地方方标准向使用用者收取服务务费；项目公司按照地方方标准向使用用者收取停车车费；项目公司按照当地地市场行情或或相关文件规规定，在配套套建筑设置商商铺并收取租租金。2.非经营项目：：（缺乏使用用者付费基础础，主要依靠靠政府付费回回收投资成本本）本项目中非经营性性项目包含“三馆”项目、彭祖祖新城电力隧隧道等两个项项目，根据国国家发展改革革委《关于开开展政府和社社会资本合作作的指导意见见》（发改投投资【2014】2724号）的规定定对于缺乏“使用者付费”基础，主要要依靠“政府付费”回收投资成成本的项目，可可通过政府购购买服务，采采用BTO、BLT、BOO、委托运营营等市场化模模式推进，并并且各地可以以根据当地实实际及项目特特点，积极探探索、大胆创创新，灵活运运用多种PPP模式，切实实提高项目运运作效率。其中每个非经营项项目由项目公公司运营维护护的内容如下下：（1）文化馆、图书馆、规规划馆：项目目公司负责三三馆绿化、物物业、电路通通信、多媒体体网络维护等等工作；（2）彭祖新城电力隧道道：项目公司司负责电力隧隧道的日常运运营维护，保保障其正常运运转。（二）项目运作方方式的选择PPP项目按照经经营程度的不不同包括经营营性项目、准准经营项目和和非经营项目目。在项目运运作方式上，经经营性项目可可以通过政府府授权采用BOT、BOOT等方式推进进；准经营项项目则可通过过政府授权或直接资资参股等措施施采用BOT、BOO等模式推进进；非经营性性项目则主要要通过政府购购买服务，采采用委托运营营等模式进行行，同时根据据《关于市政政公用领域开开展政府和社社会资本合作作项目推介工工作的通知》（财财建[20155]29号）、《财政部关关于推广运用用政府和社会会资本合作模模式有关问题题的通知》（财财金〔2014〕76号）、《国国家发展改革革委关于开展展政府和社会会资本合作的的指导意见》（发发改投资〔2014〕2724号）等相关关文件，结合合项目实际情情况及特点，积积极探索、大大胆创新，灵灵活运用多种种PPP模式，提高高项目运作效效率。1.运作方式选择择本项目中，既包含含有一定市场场性项目，比比如长寿水乡乡、湿地公园园、体育公园园等，又包含含有公益性项项目，比如“三馆”建设等，综合分析彭祖祖新城建设的的实际需求、各各子项目建设设及后期运营营安排、政府府财政预算支支出计划安排排情况，拟采采用BOT（建设-运营-移交）的运运作模式来实实施整个彭祖新城城项目。本项目包含六个子子项目，由于于各个子项目目前期准备工工作进展不一一致，现根据据子项目前期期准备情况将将其计划为两期工程滚动动开发，每期期项目建设完完成验收合格格后即进入运运营期，项目总计划划建设期488个月，具体开开工日期以实实际为准。项目实施计划如下表所所示：项目分期子项目内容建设投资计划建设期计划运营期一期工程长寿湖湿地公园、“三馆”、体育公园园8.5亿元3年17年2017年1月--2019年12月2020年1月--2036年12月二期工程彭祖新城电力隧道道、彭祖新城城配套市政道道路及管网、长长寿水乡17.0亿元3年17年2018年1月--2020年12月2021年1月--2037年12月上述实施计划是根根据目前资料料和项目准备备情况总体计计划的，因本本项目涉及建建设的子项目目较多，前期期工作复杂，实实施周期长，在在项目实施过过程中，政府府方应根据政政策导向、规规划条件、征地拆拆迁情况、项项目实施条件件等因素确定定各项目滚动开开发的具体计划，按照各各子项目前期期准备工作成成熟一个开发发一个的原则则，保证项目目的实施进度度和总体建设设目标。项目实施阶段，个个别子项目如如因后期政策策、实施计划划等原因调整整的，可根据据实际情况暂暂缓实施或中中止实施，具具体情况需与与相关社会资资本方在竞争争性磋商阶段段谈判时明确确，并将本条条内容体现在在谈判备忘录录或PPP项目合同中中。项目合作期间，由由社会资本对对其承担的建建设资金进行行融资，然后后按照合同约约定的建设等等级和质量标标准进行项目目建设；待项目建设设完成后，项项目公司开展展项目的运营营维护工作，政府按照设施可用性和运营维护绩效考核情况分期支付财政补贴；项目合作期限完成后，项目公司按照PPP协议约定的移交范围、移交标准和移交程序等将项目设施向政府方进行无偿移交。在采用本模式过程程中，首先由由政府和社会会资本按照协协议约定出资资比例、责权权划分和具体体流程成立项项目公司。在在合作期限内内，政府负责责项目的建设设质量的监督督管理和项目目运作环境的的维护，同时需要在在项目运营期期内及时履行行合同约定的的财政补贴支支付责任；在在项目建设过过程中，社会会资本主要负负责余额建设设资金的筹措措和工程施工工工作，并且且同时进行项项目质量安全全、维护管理理等。在项目运营期内，项项目公司应按按照国家有关关技术规范、行行业标准的规规定和谨慎运运营惯例，对对项目设施提供包括括管理、维护护在内的相关关服务，确保保各项目设施的正常使用。2.项目主要责任任主体（1）政府主体。由政府授权眉山市市彭山区国有有资产监督管管理局和眉山市彭山山区彭祖新城城管委会共同同作为本项目目实施机构，在在合作期负责责对项目融资资建设和运营维护管理理行使行政监监管的权力和和项目合同约约定的权利，承承担项目用地地保障、项目目手续审批、维维护市场秩序序等协调配合合工作。政府府同时授权彭山山发展控股有有限责任公司司与社会资本本共同出资组组建PPP项目公司，按按不同权责共共同实施项目目的融资建设、运运营维护和移移交工作。（2）社会资本主体。社会资本按项目合合同约定，享享用实施项目目、获得相应应合理利润的的权利；承担担按约定提供供项目资金，开开展项目建造造等义务，并并承担相应的的商业风险，同同时履行环境境、地质、文文物保护及安安全生产等义义务和相应的的社会责任。（3）第三方主体。为保障项目的建设设资金，顺利利推动项目的的建设，本项项目可由社会会资本根据项项目实际需要要，引入第三三方金融机构构提供合作期期内的融资贷贷款保障。金金融机构享有有根据融资合合同对项目建建设资金、项项目建设进度度、项目运营营维护管理实实施监督的权权利，根据融融资合同享有有逐年收取还还本付息资金金的权利。（三）项目期满处处置PPP项目期满后后，需要项目目公司将全部部项目设施及及相关权益以以合同约定的的条件和程序序移交给政府府或政府指定定的其他机构构。在开展该该项工作过程程中，项目公公司必须确保保项目符合政政府回收项目目的基本要求求，其中应重重点明确项目目期满移交的的范围、移交交的条件和标标准移交的程程序等。在本项目运营维护过过程中，项目目公司应严格按照国国家标准进行行设施维护，提提供其基本公共服服务。在合作作期限内，社社会资本会在在建设期内按按照合同约定定进行项目的的建设资金投投入，待项目目进入运营期期时，由政府府支付公共服服务补贴费用用。项目合作作期限结束后后，由项目公公司将本项目目完好移交给给政府部门。对于本项目的期满满移交，政府府和社会资本本应当在合作作协议中重点点明确以下内内容：1.项目移交范围围双方在签订PPPP合同时，应应当明确项目目移交范围，基基本内容包括括项目的基本本设施、土地地使用权及项项目用地相关关的其他权利利、与项目设设施相关的设设备、运营维维护所要求的的技术和技术术信息、与项项目有关的图图纸手册以及及其他的和本本项目相关的的其他文件。2.项目移交的条条件和标准本项目的期满移交应应当保证项目目符合政府的的预期，以便便政府能够在在接收项目后后能够继续进进行项目的维维护保养，提提供正常的服服务。项目期期满移交的条条件和标准含含义主要包括括两个方面，一一方面是权利利方面的条件件和标准，在在合同签订过过程中，政府府和社会资本本应当明确移移交时本项目目设施、土地地及所涉及的的任何资产不不存在任何瑕瑕疵，必要的的情况下，应应当由社会资资本提供相应应的担保；另另一方面是技技术方面的条条件和标准，在在项目期满移移交时，项目目公司应当保保证项目设施施符合双方在在合同中约定定的技术、安安全和环保标标准，项目处处于良好的、状况中，以以此保证、项目移交的的质量。3.项目移交的程程序政府和社会资本在在签订PPP合同时，不不但要约定项项目的移交范范围及移交的的条件，同时时亦应当明确确项目的移交交程序。首先先，政府与社社会资本成立立的工作小组组应当委托独独立的评估机机构对项目设设施的运营状状况进行测试试评估，检测测是否达到国国家相关的使用标标准，未达到到标准或存在在缺陷，政府府方可以提取取移交维修保保函，并要求求项目公司对对项目进行恢复复性修理，直直到达到既定定要求；然后后由社会资本本与政府办理理项目移交手手续，将与项项目有关的资资产和合同过过户或转让给给政府或其指指定机构，保保证移交手续续的完整性；；最后，双方方按照合同约约定，计算项项目移交的费费用支付，由由约定的一方方支付项目移移交费用，完完成项目期满满移交处理工工作。四、项目交易结构（一）项目投融资资结构在项目建设过程中中，建设资金金主要包括：：国家财政资资金、金融机机构信贷资金金及民间资本本等。在采用用PPP模式进行本项目建设时时，不但能够够有效缓解地地方政府的财财政压力，亦亦能够有效调调动民间资本本与金融机构构信贷资金的的活力，推动动国家基础设设施及公共服服务的供给质质量与供给效效率。为了有有效发挥各类类资金在项目目建设中优势势，本项目确确定了如下的的项目投融资资结构。PPP模式结构图图1.融资安排根据《国务院关于于调整和完善善固定资产投投资项目资本本金制度的通通知》（国发发〔2015〕51号），结合合本项目实际际情况及市场场测试结果，本本项目资本金金按项目总投投资的20%计，约5.1亿元。本项目总投资的资资金来源如下下表：资金来源金额(人民币万元)出资方项目资本金510005100政府出资代表占110%45900社会资本占90%%项目负债性融资204000社会资本方项目总投资255000以上项目投资预算算以彭山区财政评评审中心的财财评控制价为为准，并根据据财评控制价调调整上表中的的资金来源数据据（其中项目目资本金比例例、各方股权权比例保持不不变）；工程程结算以彭山山区审计局审审计结果为准准。2.投资安排本项目分为两期建建设，一期项目计划建设期为3年、二期项目目计划建设期为为3年，计划投入如下下表，其中建建设过程中项项目公司应根根据建设期投投资需要随时时调整融资金金额。一期工程建设期投投资计划表（单单位：万元）项目总金额建设期2017年2018年2019年一期项目总投资85000255003400025500其中：项目资本金金17000510068005100其中：政府府资本（10%）1700510680510社会资本（90%）15300459061204590其余资金68000204002720020400二期工程建设期投投资计划表（单单位：万元）项目总金额建设期2018年2019年2020年二期项目总投资170000510006800051000其中：项目资本金金34000102001360010200其中：政府府资本（10%）3400102013601020社会资本（90%）306009180122409180其余资金1360004080054400408003.资产的形成和和移交本项目建设期内政政府享有项目目建设决策权权；项目公司司投资建设形形成项目设施施固定资产属属政府方所有有，项目公司司仅在运营期期内拥有该等等固定资产的的使用权和经经营权；合作作期结束后，项项目公司按照照PPP协议约定的的移交范围、移移交标准和移移交程序等将将项目设施向向政府方进行行无偿移交。4.项目公司组成成（1）项目公司股权结结构项目公司注册资本本金暂定为51000万元，政府资本本占10%，社会资本本金占90%。（2）项目公司资金到到位约定项目公司的注册资资金必须在股股东协议签订订之日起300个工作日内内，按照协议议具体要求和和计划到位；；社会资本贷贷款资金或自自筹资金应按按工程进度时时间逐步到位位，但不能影影响工程推进进正常的资金金支付保障。社会资本投入资金金到位时间：：项目建设期期内，社会资资本应当根据据合同约定按按照工程实际际形象进度计计量按时支付项目建建设支出，保保证项目建设设的顺利推进进。项目实施施机构应及时时监督社会资资本方资金到到位情况，同时鼓励社社会资本方提提前到位资金金，并将资金到位位情况按月形形成资料报上上级主管部门门备案。（3）项目公司资金管管理规定项目公司资金只能能专项用于本本项目工程前前期工作已发发生费用、工工程建设费用用和工程建设设其它费用等等与本工程相相关的费用支出。项目公司在工程正正式开工后，按按照工程进度度向项目施工工单位支付工工程款，进度度款拨付应由由施工单位提提出拨款申请请，监理单位位、项目公司司审核同意并并签字盖章后后方可支付。（4）项目公司管理架架构项目公司以有限责责任公司的形形式组建，设设立董事会和和监事会。董董事会成员为为3或5人，设董事事长1人，原则上上根据股权比比例分配董事事会成员席位位，政府负责责委派一名副副总经理，负负责项目公司司财务监督审审核。具体以以后期股东协协议为准。项目公司必须接受受区财政局、区审计局的监监督检查。（5）政府出资组建公公司资本金的的处理原则政府方代表按约定定比例出资与与社会资本组组建项目公司司，政府出资资部分全额用用于项目支出出，同时按照照股权比例参参与项目公司司的收益分成成，承担项目目公司的亏损损分摊。在合作期满，项目目公司将合格格工程移交给给政府后，项项目公司按工工商规定办理理相关注销登登记程序后解解散，政府和社会会资本解除合合约关系，互互不偿还注册册公司的资本本金。（二）项目回报机机制1.回报机制根据《财政部关于于规范政府和和社会资本合合作合同管理理工作的通知知》（财金〔2014〕156号）的有关规规定，综合项项目实际情况况，本项目采采取“可行性缺口口补助”的政府补贴贴模式，具体体机制如下：：（1）对于本项目社会资资本方投入的的建设总投资资，在达到相相关工程技术术标准和质量量要求的前提提下，经竣工工验收合格后后，采取使用者付费费的方式使其其收回投资成成本并获取合合理利润，对对于使用者付付费无法覆盖盖的社会资本本建设投资部部分采取政府府可行性缺口口补助的模式式。（2）如本项目在实施施过程中，获获得了财政建建设补助或其其他补助资金金，则该补助助资金直接用用于冲抵建设设成本，降低低社会资本融融资额度，并并按彭山区审计部门审计认定定的社会资本本实际建设融融资额计算其其相应政府补补贴额。（3）根据财政部印发的的《政府和社社会资本合作作项目财政承承受能力论证证指引》【财财金[20155]21号】文，政政府补贴按以以下公式计算算：当年运营补贴数额额=其中：社会资本方投入建建设成本包括社会资本本方资本金建设投入、负债性性资金建设投入；合理利润率以商业业银行中长期期贷款利率水水平为基准，充充分考虑本项项目可用性付付费、绩效付付费的情景，结结合风险等因因素确定为不不超过8%，实际利润率以社会资资本方中标利利润率为准；年度折现率参照同同期地方政府府债券收益率率，同时结合合本项目风险险实际情况，确确定为不超过过5.4%，实际年度度折现率以社社会资本方中中标年度折现现率为准；财政运营补贴周期期暂定为一期17年、二期17年；年度运营成本参考考当地或周边边同类项目估估算，实际以以每年彭山区区审计部门审审计认定成本本为准；当年使用者付费包包括各项目估估算运营收入入，实际以区政府价格主主管部门制定定或审核通过过的收费标准准为准计算；财政补贴资金于运运营期每年年年末支付社会会资本。（4）合理利润率以商业业银行中长期期贷款基准利利率为基数，充充分考虑可用用性付费、使使用量付费、绩绩效付费的不不同情景，结结合风险等因因素确定。本本项目以同期中中国人民银行行5年以上贷款款利率为基数，鉴于项目征征拆风险大，涉及范围广，建设及运营周期长，不确定性因素多，为使项目利润水平更能吸引投资人的关注，合理利润率取值不超过8%。（5）本项目在建设期内内不计息，单个项项目竣工验收收合格后即进进入运营期开开始计算政府府补贴，并以以彭山区审计计部门审计认认定的项目公公司实际建设设投入金额作作为付费计算算依据。（6）社会资本方投入的的建设总投资资最终以彭山山区审计部门审计认定定的社会资本本方工程投入资金金为准。（7）本项目分期建设，一期项目计计划建设期为为3年、运营期17年，二期项目目计划建设期期为3年、运营期17年。如每期工程整体体提前完工且且验收合格，则项目运营期为为自生效日起起17年；如因社会资资本方原因造造成延期完工工，则锁定运营期限为17年，并按照延延期时间相应应缩短运营期期限，由此造造成的损失由由社会资本方方自行承担。（8）项目采购阶段，可可通过磋商将将社会资本方方投入的项目目征地拆迁费费用单独计算算，即社会资资本投入的项项目征地拆迁迁费用，从每每一笔征拆费费用实际拨付付到账当日起起，按6%的回报率以以单利方式计计算项目征地地拆迁费用回回报并于每年年末支付；征征拆费用本金金按照等额本本金方式在运运营期内逐年年支付，由此造成的的损失由社会会资本方自行行承担。2.测算表（1）政府补贴测算表（针针对项目公司司的补贴）一期工程政府补贴测测算表（单位：万万元）序号项目合计运营期2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年1项目公司投入建设设成本85000.0002运营期需补贴项目目公司的平均均建设成本（含含利润率8%）91800.0005400.005400.005400.005400.005400.005400.005400.005400.005400.005400.003运营期需补贴项目目公司的平均均建设成本终终值5691.605998.956322.896664.337024.207403.517803.308224.678668.819136.924运营维护成本1383.081383.081383.081383.081383.081383.081383.081383.081383.081383.085运营维护成本（含含合理利润率率8%）1493.731493.731493.731493.731493.731493.731493.731493.731493.731493.736使用者付费906.52906.52906.52906.52906.52906.52906.52906.52906.52906.527预估政府补贴总额额（3+5-6）162292.3356278.816586.156910.107251.537611.417990.718390.508811.889256.019724.13续前表序号项目运营期2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年1项目公司投入建设设成本2运营期需补贴项目目公司的平均均建设成本（含含利润率8%）5400.005400.005400.005400.005400.005400.005400.003运营期需补贴项目目公司的平均均建设成本终终值9630.3110150.35510698.47711276.19911885.10012526.90013203.3554运营维护成本1383.081383.081383.081383.081383.081383.081383.085运营维护成本（含含合理利润率率8%）1493.731493.731493.731493.731493.731493.731493.736使用者付费906.52906.52906.52906.52906.52906.52906.527预估政府补贴总额额（3+5-6）10217.52210737.56611285.68811863.39912472.31113114.10013790.566二期工程政府补贴测测算表（单位：万万元）序号项目合计运营期2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年2030年1项目公司投入建设设成本170000.0002运营期需补贴项目目公司的平均均建设成本（含含利润率8%）183600.00010800.00010800.00010800.00010800.00010800.00010800.00010800.00010800.00010800.00010800.0003运营期需补贴项目目公司的平均均建设成本终终值11383.20011997.89912645.78813328.65514048.40014807.01115606.59916449.35517337.61118273.8444运营维护成本1057.391057.391057.391066.501075.881085.541095.491105.741116.291127.175运营维护成本（含含合理利润率率8%）1141.981141.981141.981151.821161.951172.381183.131194.201205.601217.346使用者付费1173.851173.851173.851173.851173.851173.851173.851173.851173.851173.857预估政府补贴总额额（3+5-6）305257.77511351.33311966.02212613.91113306.62214036.49914805.54415615.87716469.69917369.36618317.333续前表序号项目运营期2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年1项目公司投入建设设成本2运营期需补贴项目目公司的平均均建设成本（含含利润率8%）10800.00010800.00010800.00010800.00010800.00010800.00010800.0003运营期需补贴项目目公司的平均均建设成本终终值19260.63320300.70021396.94422552.38823770.20025053.80026406.7004运营维护成本1138.371149.901161.791174.021186.631199.611212.995运营维护成本（含含合理利润率率8%）1229.441241.901254.731267.951281.561295.581310.036使用者付费1173.851173.851173.851173.851173.851173.851173.857预估政府补贴总额额（3+5-6）19316.22220368.75521477.82222646.47723877.91125175.53326542.888政府补贴支出合计计（单位：万万元）政府补贴合计467550.110一期工程政府补贴贴162292.335二期工程政府补贴贴305257.775（2）运营成本费用估算算表（单位：万万元）序号项目合计运营期2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年2030年2031年1湿地公园14035.200825.60825.60825.60825.60825.60825.60825.60825.60825.60825.60825.60825.602体育公园1193.4070.2070.2070.2070.2070.2070.2070.2070.2070.2070.2070.2070.203“三馆”建设8283.76487.28487.28487.28487.28487.28487.28487.28487.28487.28487.28487.28487.284电力隧道1700.00100.00100.00100.00100.00100.00100.00100.00100.00100.00100.00100.005市政道路及管网3306.37303.55303.55303.55312.66322.04331.70341.65351.90362.45373.33384.536长寿水乡11115.288653.84653.84653.84653.84653.84653.84653.84653.84653.84653.84653.84续前表序号项目运营期2032年2033年2034年2035年2036年2037年1湿地公园825.60825.60825.60825.60825.602体育公园70.2070.2070.2070.2070.203“三馆”建设487.28487.28487.28487.28487.284电力隧道100.00100.00100.00100.00100.00100.005市政道路及管网396.06407.95420.18432.79445.77459.156长寿水乡653.84653.84653.84653.84653.84653.84项目运营成本合计计（单位：万万元）运营成本费用合计计42580.444一期工程运营成本本费用23512.366二期工程运营成本本费用19068.088（3）使用者付费收入估估算表（单位：万万元）序号项目合计运营期2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年2030年1湿地公园13722.066807.18807.18807.18807.18807.18807.18807.18807.18807.18807.18807.182体育公园1688.7899.3499.3499.3499.3499.3499.3499.3499.3499.3499.3499.343“三馆”建设04电力隧道05市政道路及管网1583.40158.34158.34158.34158.34158.34158.34158.34158.34158.34158.346长寿水乡17263.6771015.511015.511015.511015.511015.511015.511015.511015.511015.511015.51续前表序号项目运营期2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年1湿地公园807.18807.18807.18807.18807.18807.182体育公园99.3499.3499.3499.3499.3499.343“三馆”建设04电力隧道05市政道路及管网158.34158.34158.34158.34158.34158.34158.346长寿水乡1015.511015.511015.511015.511015.511015.511015.51使用者付费收入合合计（单位：：万元）使用者付费合计34192.444一期工程使用者付付费15410.844二期工程使用者付付费19955.4556.项目激励相容容机制为了有效发挥社会会资本在项目目建设与运营营阶段的市场场优势，本项项目的激励相相容机制应当当包含以下两两个方面：一是项目公司承担担彭祖新城各各项目建设与与运营维护工工作，政府方方则可以通过过设置建设资资金节约奖励励和运营维护护绩效考核对对社会资本（或或项目公司）进进行激励。运运维服务的优优劣决定项目目绩效服务费费用的支付比比例与进度，以以此激励社会会资本从项目目全生命周期期成本的角度度统筹考虑项项目的建设运运营维护成本本。二是通过公开招标标、竞争性磋磋商或竞争性性谈判等竞争争手段选择符符合条件的社社会资本，发发挥社会资本本在经营管理、提供公共服务务效率等方面面的优势，鼓鼓励社会资本本通过创新运营管理方式式增加自身的的收益，以达到降低本项目全全生命周期成成本，实现PPP项目物物有所值的目目标。（三）项目配套安安排相关配套安排主要要说明由项目目以外相关机机构提供的土土地、水、电电、气和道路路等配套设施施和项目所需需的上下游服服务。针对本项目，除项项目边界条件件内的各项建建设、运营、维维护工作外，需需明确如下配配套安排：项项目建设期间间所需土地使使用、进场道道路、水、电电等基础设施施，以及项目目运营维护期期间涉及的交交通、排水、路路灯、电力、园园林绿化、供供水、通信等等相关机构或或部门，均需需明确各自的的职责范围及及分工衔接。（四）运营期运营营维护质量考考核与绩效评评价本项目运营期间的的运营维护工作作由项目公司司组织实施，项项目公司可委委托专业机构构负责运营维护工作作的具体实施施，项目运营维护需严格按按照国家和地地方相关政策策规范的规定定开展。本项目运营维护范范围包括设计计范围内的长长寿湖湿地公公园、长寿水水乡、体育公公园、“三馆”、彭祖新城城电力隧道、彭彭祖新城配套套市政道路及及管网等的日常运营、管养维护和保保洁等工作，并按按考核机制进进行绩效评价价，政府可行行性缺口补助助金额与最终的评价结果挂挂钩。1.运营维护质量量考核项目公司在项目运运营期内，应应当组织行业业主管单位和和相关监督机机构，由项目目实施机构制制定相应设施施运营效率、维维护标准、绩绩效考核打分分办法，同时时参照国家和和地方规定的的公园、建筑筑、道路等项项目相关设施施的状况评定定标准对项目目技术状况进进行评定，确确定技术状况况等级，通过过绩效评价考考核确定最终终的政府可行行性缺口补助助支付金额。行业主管部门和监监督机构在运运营期内，按按照每季度一次的的频率进行项目目运营维护的的技术状况评评定考核，得得出项目的技术状状况等级，2.绩效评价本项目的年度运营营成本补贴与与项目维护绩绩效考核挂钩钩。项目公司司负责根据绩绩效考核结果果按期计算绩绩效考核系数数，报项目实实施机构进行行核定。行业主管单位根据据项目技术状况况评定结果，按按以下计算公公式计算最终终补贴的年度运营成成本：实际计算年度运营营成本=支付系数*年度发生运营成本本。其中，支付系数参参考下表考虑虑：暂定评价等级优（S≥90）良（90>S≥80）中（80>S≥70）次（70>S≥60）差（60>S）支付系数1.050.90.80.70具体考核细则见附附件。（五）退出机制本项目合作过程中中，如遇不可可抗力或违约约事件导致项项目提前终止止时，项目实实施机构要及及时做好接管管，保障项目目设施持续运运行，保证公公共利益不受受侵害。政府府和社会资本本合作期满后后，要按照合合同约定的移移交形式、移移交内容和移移交标准，及及时组织开展展项目验收、资资产交割等工工作，做好项项目移交。1.退出机制生效的情情形1）合作期满后的退退出；2）法律变更或政府行行为导致的退退出；3）不可抗力导致的退退出；4）一方违约导致的退退出；5）双方协商商一致的退出出。2.不可抗力包括但不限于：台台风、地震、洪洪水等自然灾灾害；战争、罢罢工、骚乱等等社会异常现现象；征收征征用等政府行行为；以及双双方不能合理理预见和控制制的任何其他他情形。1）提出不可抗力一方方的义务声称受到不可抗力力的一方应当当在知道不可可抗力发生之之后：a、尽早通知另一方方发生了不可可抗力事件，除除非不可抗力力事件或情况况导致通知无无法发出；b、尽早以书面形式式告知另一方方不可抗力事事件的详细情情况并附上相相应证明文件件以及预计的的持续时间，并并提供另一方方可能合理要要求的任何其其他信息，除除非不可抗力力事件或情况况导致通知无无法发出；c、在任何采取合理理的行动，以以避免或尽量量减少不可抗抗力事件的影影响；d、在任何时候告知知另一方不可可抗力事件的的进展及预计计结束日期；；e、通知另一方能够够部分或全面面履行其义务务的日期。2）不可抗力的法律后后果a、中止履行或免于于履行合作期间期间发生生不可抗力并并导致一方完完全或部分无无法履行其合合同义务时，根据不可抗抗力的影响任任何一方可中中止履行其在在本合作期内内的义务（在在不可抗力之之前已发生的的应付未付义义务除外）；；如果一方按按照本项目约定中止止履行义务，必必须在不可抗抗力结束后尽尽快恢复履行行；如确无履履行必要的，可可以部分或全全部免于履行行该些义务。b、延长期限建设期内发生不可可抗力的，社社会资本方有有权根据该不不可抗力的影影响期间向政府方申请延延长建设期。c、免除违约责任一方出现不可抗力力且尽到本项项目规定的义义务时，无须须对其因不可可抗力而延误误或未履行其其在本项目的义务承承担违约责任任。d、费用承担发生不可抗力，各各方各自承担担由于不可抗抗力造成的支支出和费用。e、解除合同不可抗力发生持续续超过一定时时间（另行约约定），且发生不可可抗力一方无无法确定恢复复履行合同义义务的时间或或者双方未就就本项目合同同中的变更达达成一致的，任何一方均有权提出解除合作。3.违约、提前终终止及终止后后处理1）政府方违约下列情形之一出现现，视为政府府