某工程项目策划与投资决策管理教材

第二章工程项目策划与投资决策管理第一节项目策划概述第二节环境调查分析第三节工程项目决策策划第四节工程项目实施策划第五节工程项目投资决策管理第一节概述一、项目策划的内涵什么是策划？？工程项目策划是把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智力系统活动。具体而言，是指在项目建设前期，通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对项目的决策和实施，或决策和实施的某个问题，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，这将使项目建设有正确的方向和明确的目的，也使建设项目设计工作有明确的方向并充分体现业主的建设目的。第一节概述二、项目策划的目的其根本目的是为项目建设的决策和实施增值。目前，我国的大部分项目并没有进行严格、全面的项目策划，国家对项目策划的内容和工作程序也没有明确的规定，项目策划的工作时间和内容与国家的基本建设程序不完全对应，大多是根据业主的需要分项、分阶段对项目的某个方面进行策划，策划工作缺乏系统性。因此对项目策划的理论研究和实践总结是非常迫切的。第一节概述三、项目策划的特点（1）重视同类建设项目的经验和教训的分析（2）坚持开放型的工作原则（3）策划是一个知识管理的过程（4）策划是一个创新求增值的过程（5）策划是一个动态过程第一节概述四、项目策划的类型项目策划根据其所针对的对象不同，分为成片土地开发项目策划、单体建筑项目策划等；根据策划的内容不同，也可以分为不同类型，但最重要的是以下两类：项目决策的策划和项目实施的策划。（1）项目决策策划（2）项目实施决策第一节概述四、项目策划的类型（1）项目决策策划①建设环境和条件的调查和分析②项目建设目标论证与项目定义③项目结构分析④与项目决策有关的组织管理和经济方面的论证与策划⑤与项目决策有关的技术方面的论证与策划⑥项目决策的风险分析第一节概述四、项目策划的类型（2）项目实施决策①项目实施环境条件的调查与分析②项目目标分析和再论证③项目实施的组织策划④项目实施的管理策划⑤项目实施的合同策划⑥项目实施的经济策划⑦项目实施的技术策划⑧项目实施的风险策划第一节概述五、项目策划的任务策划任务项目决策阶段项目实施阶段环境调查和分析项目所处的建设环境，包括能源供给、基础设施等；项目所要求的建筑环境，其风格和主色调是否和周围环境相协调；项目当地的自然环境，包括天气状况、气候和风向等；项目的市场环境、政策环境以及宏观经济环境等。建设期的环境调查和分析需要调查分析自然环境、建设政策环境、建筑市场环境、建设环境（能源、基础设施等）和建筑环境（风格、主色调等）。项目定义和论证包括项目的开发或建设目的、宗旨及其指导思想；项目的规模、组成、其功能和标准；项目的总投资和建设开发周期等。需要进行投资目标分解和论证，编制项目投资总体规划；进行进度目标论证，编制项目建设总进度规划；需要进行项目功能分解、建筑面积分配，确定项目质量目标，编制空间和房间手册等。组织策划包括项目的组织结构分析、决策期的组织结构、任务分工以及管理职能分工、决策期的工作流程和项目的编码体系分析等。确定项目实施各阶段的项目管理工作内容，确定项目风险管理与工程保险方案。第一节概述五、项目策划的任务管理策划制定建设期管理总体方案、运行期管理总体方案以及经营期管理总体方案等。包括投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理和组织协调；确定业主筹建班子的组织结构、任务分工和管理职能分工，确定业主方项目管理班子的组织结构、任务分工和管理职能分工，确定项目管理工作流程，建立编码体系。合同策划策划决策期的合同结构、决策期的合同内容和文本、建设期的合同结构总体方案等。确定方案设计竞赛的组织，确定项目管理委托的合同结构，确定设计合同结构方案、施工合同结构方案和物资采购合同结构方案，确定各种合同类型和文本的采用。经济策划行开发或建设成本分析、开发或建设效益分析；制定项目的融资方案和资金需求量计划等。项目实施的经济策划包括编制资金需求量计划，进行融资方案的深化分析。技术策划包括技术方案分析和论证、关键技术分析和论证、技术标准和规范的应用和制定等。对技术方案和关键技术进行深化分析和论证，明确技术标准和规范的应用和制定。风险分析对政治风险、政策风险、经济风险、技术风险、组织风险和管理风险等进行分析。进行政治风险、政策风险、经济风险、技术风险、组织风险和管理风险分析。第二节项目环境调查与分析一、环境调查的目的策划是在充分占有信息和资料的前提下所进行的一种创造性劳动，因此充分占有信息是策划的先决条件，否则策划就成为了无本之木、无源之水。第二节项项目环环境调查查与分析析二、环境境调查的的工作内内容（1）环境调调查的工工作范围围1）项目周边边自然环环境和条条件；2）项目开发发时期的的市场环环境；3）宏观经济济环境；；4）项目所在在地政策策环境；；5）建设条件件环境（（能源、、基础设设施等））；6）历史、文文化环境境（包括括风土人人情等））；7）建筑环境境（风格格、主色色调等））；8）其它相关关问题。。第二节项项目环环境调查查与分析析（2）环境调调查的重重点从总体上上讲，环环境调查查应该以以项目为为基本出出发点，，将项目目实施所所可能涉涉及到的的所有环环境因素素进行系系统性地地思考，，以其中中对项目目影响较较大的核核心因素素为调查查的重点点，尤其其应将项项目策划划和项目目实施所所需要依依据和利利用的关关键因素素和条件件作为主主要的考考虑对象象，进行行全面深深入的调调查。三、环境境调查的的工作方方法策划的过过程就是是知识管管理与创创新的过过程，因因此，无无论是大大型城市市开发项项目策划划还是单单体建筑筑策划，，都需要要进行多多种信息息的收集集。环境调查查的渠道道有多种种。一般般而言，，包括以以下几个个方面。。（1）现场实实地考察察（2）相关部部门走访访（3）有关人人员（群群）访谈谈（4）文献调调查与研研究（5）问卷调调查第二节项项目环环境调查查与分析析四、环境境调查的的工作成成果环境调查查的主要要工作成成果包括括环境调调查分析析报告及及其附件件。例子：PAFC环境调查查报告第二节项项目环环境调查查与分析析第三节项项目决决策的策策划项目决策策的策划划主要针针对项目目的决策阶段段，通过对对项目前期期的环境调调查与分分析，进进行项目目建设基基本目标标的论证证与分析析，进行行项目定定义、功功能分析析和面积积分配，，并在此此基础上上对与项项目决策策有关的的组织、、管理、、经济与与技术方方面进行行论证与与策划，，为项目目的决策策提供依依据。项目决策策策划是是在项目目建设意意图产生生之后，，项目建建设立项项之前，，它是项项目管理理的一个个重要组组成部分分，是项项目实施施策划的的前提。。第三节项项目决决策的策策划一、项目决策策策划的的工作内内容项目定义义项目功能能分析与与面积分分配项目经济济策划项目组织织与管理理总体方方案项目设计计要求文文件第三节项项目决决策的策策划二、项目目定义项目定义义是将建建设意图图和初步步构思，，转换成成定义明明确、系系统清晰晰、目标标具体、、具有明明确可操操作性的的方案。。项目定义义确定项项目实施施的总体体构思，，主要解解决两个个问题。。（一））明确项项目定位位。项目目定位是是指项目目的功能能、建设设的内容容、规模模、组成成等，也也就是项项目建设设的基本本思路。。（二））明确项项目的建建设目标标。建设设项目的的目标是是一个系系统，包包括质量量目标、、投资目目标、进进度目标标等三个个方面。。在项目定定义中经经常出现现的内容容还有：：（1）项目发展展战略；；（2）项目总体体构思；；（3）项目产业业策划等等。第三节项项目决决策的策策划三、项目功能能分析与与面积分分配所谓功能能策划是是在总体体构思和和项目总总体定位位的基础础上，结结合潜在在最终用用户的需需求分析析，对项项目进行行更深的的研究，，在不违违背对项项目性质质、项目目规模以以及开发发战略等等定位的的前提下下，将项项目功能能进行细细化，以以满足建建设者和和使用者者的要求求，主要要包括以以下两个个方面。。（1）项目功能能分析分析潜在最最终用户的的活动类型型，对项目目的具体功功能进行分分析。（2）功能区划划分与面积积分配分析考虑项项目功能的的具体实现现方式，明明确每项功功能所需建建设量。第三节项项目决策的的策划四、项目经济策策划项目经济策策划是在项项目定义与与功能策划划基础上，，进行整个个项目投资资估算，并并且进行融融资方案的的设计及其其有关的经经济评价。。（1）项目总投投资估算项目总投资资估算一般般分以下五五个步骤：：（2）融资方案案融资组织与与融资方式式策划项目开发融融资模式策策划（3）项目经济济评价项目国民经经济评价财务评价社会评价第三节项项目决策的的策划五、项目组组织与管理理总体方案案项目组织与与管理总体体方案包括括项目分解解结构、项项目管理组组织方案、、项目合同同结构方案案以及项目目总进度纲纲要等几个个方面的内内容。（1）项目分解解结构及编编码方案（2）项目管理理组织方案案（3）项目合同同结构方案案（4）项目总进度度纲要第三节项项目决策的的策划六、项目设设计要求文文件项目设计要要求文件是是对项目设设计的具体体要求，这种要求是是在确定了了项目总体体目标、分分析研究了了项目开发发条件和问问题、进行行了详细的的项目定义义和功能分分析基础上上提出的，，因此更加加有依据，，也更加具具体，便于于设计者了了解业主的的功能要求求，了解业业主对建筑筑风格的喜喜好，能在在一定程度度上减少设设计的返工工。设计要要求文件是是项目设计计的重要依依据之一。。第四节项项目实施策策划一、项目实实施策划的的工作内容容建设项目实实施策划内内容涉及的的范围和深深度，在理理论上和工工程实践中中并没有统统一的规定定，应视项项目的特点点而定。第四节项项目实施策策划二、项目实实施的目标标分析和再再论证项目目标的的分析和再再论证包括括编制三大大目标规划划：（1）投资目标标规划，在在项目决策策策划中的的总投资估估算基础上上编制；（2）进度目标标规划，在在项目决策策策划中的的总进度纲纲要基础上上编制；（3）质量目标标规划，在在项目决策策策划中的的项目定义义、功能分分析与面积积分配等基基础上编制制。第四节项项目实施策策划三、项目实实施的组织织策划项目实施的的组织策划划是指为确确保项目目目标的实现现，在项目目开始实施施之前以及及项目实施施前期，针针对项目的的实施阶段段，逐步建建立一整套套项目实施施期的科学学化、规范范化的管理理模式和方方法，即对对项目参与与各方、业业主方和代代表业主利利益的项目目管理方在在整个建设设项目实施施过程中的的组织结构构、任务分分工和管理理职能分工工、工作流流程等进行行严格定义义，为项目目的实施服服务，使之之顺利实现现项目目标标。第四节项项目实施策策划三、项目实实施的组织织策划组织策划主主要包括以以下内容。。（1）组织结构构策划针对具体项项目，项目目实施组织织结构的确确定，与以以下三个因因素息息相相关。1)项目建设单单位管理能能力及管理理方式2)项目规模和和项目组织织结构内容容3)项目实施进进度规划（2）任务分工工策划项目管理任任务分工就就是对项目目组织结构构的说明和和补充，将将组织结构构中各单位位部门或个个体的职责责进行细化化扩展，它它也是项目目管理组织织策划的重重要内容。。第四节项项目实施策策划三、项目实实施的组织织策划组织策划主主要包括以以下内容。。（3）管理职能能分工策划划对于一般的的管理过程程，其管理理工作即管管理职能都都可分为策策划（Planning）、决策(Decision)、执行(Implement)、检查(Check)这四种基本本职能。管管理职能分分工表就是是记录对于于一项工作作任务，组组织中各任任务承担者者之间这四四种职能分分配的形象象工具。它它以工作任任务为中心心，规定任任务相关部部门对于此此任务承担担何种管理理职能。（4）工作流程程策划项目管理涉涉及众多工工作，其中中就必然产产生数量庞庞大的工作作流程，依依据建设项项目管理的的任务，项项目管理工工作流程可可分为投资资控制、进进度控制、、质量控制制、合同与与招投标管管理工作流流程等，每每一流程组组又可随工工程实际情情况细化成成众多子流流程。第四节项项目实施策策划四、项目实实施目标控控制策划项目实施目目标控制策策划是项目目实施策划划的重要内内容。它是是依据项目目目标规划划，制订项项目实施中中的质量、、投资、进进度目标控控制的方案案与实施细细则。（１）项目目目标控制制策划的依依据1）项项目定定义中中项目目分解解结构构、项项目总总体目目标；；2）建建设外外部环环境分分析；；3）建建设组组织策策划；；4）项项目合合同的的有关关数据据和资资料等等。第四节节项项目实实施策策划四、项项目实实施目目标控控制策策划（2）项目目目标标控制制策划划应遵遵循的的原则则1）从系系统的的角度度出发发，全全面把把握控控制目目标2）明确确项目目目标标控制制体系系的重重心3）采用用灵活活的控控制手手法、、手段段及措措施4）主动动控制制与被被动控控制相相结合合（3）项项目实实施目目标控控制策策划应应采取取的措措施1）技术术措施施2）经济济措施施3）合同同措施施4）组织织措施施第五节节工工程项项目投投资决决策一、工程项项目投投资决决策的的一般般程序序第五节节工工程项项目投投资决决策按照国国家的的有关关规定定，大大、中中型基基本建建设项项目投投资前前期的的研究究决策策程序序如下下：投资机机会研研究与与项目目初选选——编制并并上报报项目目建议议书，，经批批准立立项——进行可可行性性研究究，提提交可可行性性研究究报告告——编制并并上报报设计计任务务书——项目评评估和和决策策。第五节节工工程项项目投投资决决策二、投投资机机会研研究与与项目目初选选投资机机会研研究项目初初选第五节节工工程项项目投投资决决策三、项目建建议书书的编编制项目建建议书书及其其作用用项目建建议书书编制制的内内容第五节节工工程项项目投投资决决策四、工程项项目可可行性性研究究工作作1、可行行性研研究的的作用用2、可行行性研研究应应遵循循的原原则1）科科学性性原则则2）客客观性性原则则3）公公正性性原则则3、可行行性研研究的的工作作程序序4、可行行性研研究报报告的的内容容第五节节工工程项项目投投资决决策五、设计任任务书书的编编制第五节节工工程项项目投投资决决策六、项项目的的评估估与决决策1、项目目评估估的概概念及及意义义2、项目目评估估与可可行性性研究究的关关系3、项目目评估估分类类1)审批部部门评评估2)贷款银银行评评估3)环境保保护部部门的的评估估4、项目目评估估的内内容1)对可行行性研研究报报告的的审查查2)对可行行性研研究报报告的的评估估9、静夜夜四无无邻，，荒居居旧业业贫。。。12月月-2212月月-22Wednesday,December14,202210、雨中中黄叶叶树，，灯下下白头头人。。。04:00:3604:00:3604:0012/14/20224:00:36AM11、以我独沈久久，愧君相见见频。。12月-2204:00:3604:00Dec-2214-Dec-2212、故人江海别别，几度隔山山川。。04:00:3604:00:3604:00Wednesday,December14,202213、乍乍见见翻翻疑疑梦梦，，相相悲悲各各问问年年。。。。12月月-2212月月-2204:00:3604:00:36December14,202214、他他乡乡生生白白发发，，旧旧国国见见青青山山。。。。14十十二二月月20224:00:36上上午午04:00:3612月月-2215、比不了得得就不比，，得不到的的就不要。。。。十二月224:00上上午12月-2204:00December14,202216、行动出成成果，工作作出财富。。。2022/12/144:00:3604:00:3614December202217、做前前，能能够环环视四四周；；做时时，你你只能能或者者最好好沿着着以脚脚为起起点的的射线线向前前。。。4:00:36上上午4:00上上午午04:00:3612月月-229、没有有失败败，只只有暂暂时停停止成成功！！。12月月-2212月月-22Wednesday,December14,202210、很多多事情情努力力了未未必有有结果果，但但是不不努力力却什什么改改变也也没有有。。。04:00:3604:00:3604:0012/14/20224:00:36AM11、成功就是日日复一日那一一点点小小努努力的积累。。。12月-2204:00:3604:00Dec-2214-Dec-2212、世间成事，，不求其绝对对圆满，留一一份不足，可可得无限完美美。。04:00:3604:00:3604:00Wednesday,December14,202213、不知香香积寺，，数里入入云峰。。。12月-2212月-2204:00:3604:00:36December14,202214、意志坚坚强的人人能把世世界放在在手中像像泥块一一样任意意揉捏。。14十十二月20224:00:36上午午04:00:3612月-2215、楚塞三湘湘接，荆门门九派通。。。。十二月224:00上上午12月-2204:00December14,202216、少年年十五五二十十时，，步行行夺得得胡马马骑。。。2022/12/144:00:36