安全风险分级管控学习制度

安全风险分级管控制度目录TOC\o"1-5"\h\z目的1依照1总要求1组建团队2职责2工作程序及要求2风险见告8建设成就与成效9文件管理9连续改良10查核与赏罚10附件11附件A危险源分类标准11附件B作业条件危险性解析法（LEC）11附件C风险点（较大危险要素）安全警告见告牌（款式）11附件D岗位安全风险警告见告牌（样本）11附件E风险分级管控程序框图11安全风险分级管控制度目的为落实省政府对于成立完美风险管控和隐患排查治理两重预防体制的要求，完美公司内部安全管理，特拟订本制度。本制度规定了本公司(以下简称公司)落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实行建议，在经过风险分级管控系统的成立和运行，实现“关隘前移、风险导向、源泉治理、精确管理、科学预防、连续改良”的安全管理理念和要求，达到改良安全环境、减少和根绝安全生产事故的目标而采纳举措和规定。编制依照《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《中华人民共和国消防法》《省安全生产条例》《中华人民共和国特种设备安全法》《省生产经营单位安全生产主体责任规定》《省工业生产建设项目安全设备监察管理方法》《公司伤亡事故分类》(GB6441)《低压配电设计规范》(GB50054)《生产过程危险和有害要素分类与代码》(GB/T13861-2009)《风险管理原则与实行指南》(GB/T24353-2009)《风险管理风险评估技术》(GB/T27921-2011)《公司安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006)《制药公司职业危害防备规范》(AQ/T4255)《生产安全风险分级管控系统公则》(DB/37)《危险化学品重要危险源辨别》(GB18218)要求成立“以安全生产标准化为基础，以风险分级管控为要点，以落实安全责任为核心”的长效体制。风险分级管控系统依照“领导负责、全员参加、由下而上、职责明确、分级实行、落实到位”的原则进行，防备各种事故的发生。风险分级管控系统应该覆盖风险点排查、危险源辨别、风险评论、风险控制举措策划与实行的全过程。对风险分级管控工作进行查核，形成激励先进、拘束落伍的工作体制，并经过评审、更新，不断完美风险分级管控系统。成立机构以公司主要负责人为组长的系统建设和运行领导机构，实行成员为本公司全体职工，领导机构包含所有部室，领导机构负责兼顾系统建设的计划拟订、人员配置、财务资源等事项，指导和协调系统建设的各项工作。本公司全体职工全面参加风险辨别、评估和管控举措及评论的拟订等活动，保证风险辨别、评论及管控举措的拟订波及公司各地区、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，保证风险辨别全面，定位正确，评论适合。职责5.1公司负责人成立系统建设推进领导委员会和各专业工作组，组织拟订体系建设工作方案，按期部署对系统建设工作状况进行调动、督导和查核。5.2各部室车间负责人是危险源辨别、风险评论及风险管控实行过程的地区主要负责人，负责危险源辨别、风险评论微风险控制举措确立工作的监察管理。5.3部室及生产车间负责本地区的危险源辨别、风险评论和控制举措确实定，并实时更新。负责将系统建设工作归入本单位的安全生产责任制查核，保证实现"全员、全过程、全方向、全天候”的风险管控。5.4各专业工作组在部室车间实行危险源辨别、风险评论微风险控制举措过程中的技术指导工作，参加对拟订的控制举措进行评论，全过程的参加到风险系统建设中。工作程序及要求6.1风险分级管控工作程序风险分级管控的工作程序主要包含：排查风险点、辨别危险源、展开风险评论、拟订风险控制举措、实行风险分级管控、实行成效考证、实现连续改良、规范文件管理等八个要点控制环节。风险分级管控系统建设是一项系统工程，需要公司对每一个风险点覆盖或包含的危险源进行辨别，在区分作业岗位、作业活动或地区基础上，再依照人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境不安全要素以及管理缺点等四个方面进行危险源逐个辨别；而后依照工程技术举措、管理举措、个体防备举措、安全训教育以及应急处理举措等五个逻辑层次逐个考虑，拟订实行风险管控举措。6.2风险分级管控工作要求风险分级管控的要点步骤包含：排查风险点、辨别危险源、展开风险评论与分级、拟订风险控制举措、实行风险分级管控等。对风险分级管控过程的每一个环节，拟订相应的标准、方法、步骤及要求，有组织地有序展开。6.2.1排查风险点公司应组织特意力量对风险点进行排查，成立风险点排查台账。风险点排查的对象包含部位、设备、场所、地区等的陪伴可能致使事故风险的物理实体、作业环境或空间。公司应组织对生产经营全过程进行风险点辨别，形成包含所在地点、风险点名称、可能致使事故种类等内容的基本信息。危险源辨别公司应采纳合用的辨别方法，对风险点内存在的危险源进行辨别，辨别应覆盖风险点内所有的设备设备和作业活动，并充足考虑不一样状态和不一样环境带来的影响。危险源辨别的方法：包含经验判断法；现场咨询和交流；现场察看；查阅有关记录；获得外面信息；安全检查表；作业危害解析法；直接察看法；早先危险解析法；类比解析法等。公司应可依据实质状况采纳辨别方法。本公司采纳工作危害解析法（JHA）和安全检查表法（SCL）进行辨别。工作危害解析法（JHA）:把一项作业活动分解成几个步骤，辨别整个作业活动及每一步骤中的危险源并将其汇总。在辨别危险源时，要从四个方面考虑：人的要素、物的要素、管理的要素、环境的要素。在这四种要素里面，人的要素是“核心”，第一要解析人的要素（人的不安全行为：主假如违章操作、违章、不恪守有关规定等），其次是物的要素（设备、安全联锁、安全防备设备、波及安全的工艺、技术参数等），再解析管理要素，最后解析环境要素（主假如指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定位等）。安全检查表法（SCL）：为了系统找出系统中的不安全要素，把系统加以解析，列出各层次的不安全要素，而后确立检查项目，以发问的方式把检查项目按系统的构成次序编制成表，以便进行检查或评审。风险评论6.2.3.1危险源风险评论常有的风险评论方法主要有危险指数法、危险性早先解析方法、故障假定分析方法、检查表解析方法、危险和可操作性研究、故障种类和影响解析、故障树解析、事件树解析、作业条件危险性评论法、风险矩阵评论法等。此中，作业条件风险程度评论（MES）、安全检查表法、作业条件危险性评价法（LEC）、风险矩阵评论法（LS）等简略的风险评论方法是公司常用的方法。风险评论准则公司在选择适合的危害要素辨别方法达成辨别后，应联合实质拟订适合本单位的风险解析判断准则，以便于正确的进行风险解析评估，并认定风险等级。拟订依照：（1）有关安全生产法律、法例；（2）设计规范、技术标准；（3）本单位的安全管理标准、技术标准；（4）本单位的安全生产目标和目标等。在进行风险评论时，应试虑人、财富和环境等三个方面的可能性和严重程度的影响。本制度供给的风险评论准则微风险等级判断准则仅作为参照，其取值标准为惯例数值。公司应联合实质拟订本单位的标准值，以期风险解析判断更为准确。风险等级判断公司应经过研究论证确立合用的风险评论方法，从方便推行和使用角度，本公司采纳风险矩阵（LS）法进行风险评论。公司依照上述方法，在组织达成风险评论后，应该将解析内容或数据（取值）分别在《工作危害解析（JHA）评论表》和《安全检查解析（SCL）评论表》相应的栏目中增补描绘，分别依照:R=LXS公式，达成R值的计算，将计算取值分别填入记录。再依据计算结果判断风险等级，填入记录“风险等级"栏目。重要风险确立原则以下情况为重要风险：——违犯法律、法例及国家标准中强迫性条款的；——发生过死亡、重伤、职业病、重要财富损出事故，或三次及以上小伤、一般财富损出事故，且此刻发惹祸故的条件依旧存在的；——波及重要危险源的；——拥有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；经风险评论确立为最高等别风险的。拟订风险控制举措6.2.4.1风险控制举措的选择对确立的重要风险，应独自形成清单，在拟订风险控制举措时，应从工程技术举措、管理举措、个体防备举措、培训教育、应急处理举措四个方面拟订。比如：工程控制包含：除去或减弱危害一一除去是经过对装置、设备设备、工艺等的设计来除去危险源，如用自动输送机代替沉井系统，如较低的动力、电流、电压、温度等。关闭一一对产生或致使危害的设备或场所进行密闭；如在转动轴或链条处增设安全防备罩等。隔绝一一经过隔绝带、栅栏、戒备绳等把人与危险地区分开，采纳隔声罩以降低噪声等；移开或改变方向一一如危险及有毒气体的排放口。管理（行政）控制包含：（1）拟订实行作业程序、安全允许、安全操作规程等；（2）减少裸露时间（如异样温度或有害环境）；（3）监测监控（特别是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警告信号；（5）安全互帮系统；（6）风险转移（共担）。个体防备包含：（1）个体防备用品包含：防备服、耳塞、防备眼镜、防备手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制举措不可以除去或减弱危险有害要素时，均应采纳个体防备举措；（3）当处理异样或紧迫状况时，应佩带防备用品；（4）当发生更改，但风险控制举措还没有实时到位时，应佩带防备用品。培训教育：（1）公司拟订风险分级管控培训计划，分层级分阶段进行培训学习；（2）公司确立好风险分级管控举措方案，以地区区分进行组织培训学习；（3）各单位应将风险分级管控培训归入各自的培训计划里面，按计划进行风险分级管控培训；应急控制包含：（1）紧迫状况解析、应急方案、现场处理方案的拟订、应急物质的准备；(2)经过应急操练、培训等举措，确认和提高有关人员的应急能力，以防止和减少安全不良结果。6.2.4.2其余风险的控制举措的选择凡需经过工程技术举措或整顿才能控制的风险，公司应在切合成本一安全有效性原则的状况下，拟订控制举措。6.2.4.3选择控制举措的基来源则公司在选择风险控制举措时应试虑：——可行性，在公司现有资源条件下，能够实行的举措；——安全性，采纳的举措能够除去或降低风险至可接受范围，且不会带来新的风险；——靠谱性，能连续有效的对风险进行控制；——要点突出人的要素，坚持以人为本，生命至上的原则。评审风险控制举措应在实行前针对以下内容进行评审：——举措的可行性和有效性；——能否使风险降低至可接受风险；——能否产生新的危险源或危险有害要素；能否已选定最正确的解决方案；——能否会被应用于实质工作中。风险分级管控风险分级公司依照从高到低的原则将风险区分为重要风险、较狂风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实行分级管控。(1)一级风险(红色)：重要风险，由公司负责控制与管理；(2)二级风险(橙色)：较狂风险，由车间(部门)负责控制与管理；(3)三级风险(黄色)：一般风险，由班组负责控制与管理；(4)四级风险(蓝色)：低风险，由岗位控制与管理。风险分级管控的要求风险分级管控应依照风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能致使严重结果的作业活动应要点管控。上一级负责管控的风险，下一级一定同时负责管控，并逐级落实详细举措。风险管控层级可进行增添或归并，公司应依据风险分级管控的基来源则，联合本单位机构设置状况，合理确立各级风险的管控层级。编制风险分级管控清单公司在每一轮风险辨别和评论后，编制包含所有风险点各种风险信息的风险分级管控清单，并按规定实时更新。依据风险分级状况，应联合隐患分级排查的操作要求，进行风险管控的责任分派。危险源辨别、风险信息的更新危险源辨别、风险评论及风险控制举措策划是一个动向的过程，公司应该依据特别规作业活动、新增功能性地区、装置或设备等合时展开危险源辨别微风险评论。无论公司在规模、人员数目、产能、生产装置（车间）、工艺（工序）的变化大小，公司每年应起码进行1次系统性更新。当发生以下状况之一时，公司应从头进行危险源辨别与风险评论工作：a）改正、调整过去评论不当之处；b）对新辨别出的危险源的评论；c）发惹祸故后，对有关危险源的再评论；d）法律、法例、标准等的变化惹起对风险程度的改正；e）重要风险受控后需要对风险控制举措的调整等；f）有关方提出了合理的要求。7.风险见告公司应在主要风险点岗位设置安全风险警告牌（附件C），内容包含风险等级、名称、应急举措和防备举措。让每一名职工都认识各自岗位或系统对应的危险源的基本状况及防备、应急对策；其余风险可在岗位设置安全风险见告卡（附件D）；职业危害岗位的设置职业危害见告卡。建设成就与成效建设成就公司展开风险分级管控系统建设过程中，应起码产生以下成就：（1）设备设备清单及安全检查解析（SCL）评论表；（2）作业活动清单及工作危害解析评论表（JHA）；（3）公司风险等级散布信息表；建设成效公司经过成立、实行风险分级管控系统，应能全面掌握公司内部存在的风险点和危险源，并经过评论辨别，采纳有效的防控举措，夯实公司的安全管理基础，系统的提高公司风险管控能力，并应起码在以下方面有所表现：——经过风险辨别和评论，全面、系统掌握公司危险点的层级和散布，拟订有效的安全管控举措，不断降低公司生产作业中的安全风险，有效提高公司安全管理水平；——成立正规安全风险见告渠道，不断充分、完美安全警告表记，规范公司安全警告表记的设置；——成立健全较狂风险部位平常管控体制，落实管控责任。一一依照风险点危险源辨别成立、订正岗位安全操作规程，完美应抢营救预案，一一经过培训使职工娴熟掌握岗位操作技术和应急处理能力；一一经过成立、实行安全风险管控系统不断提高公司风险管控能力；——以安全风险管控系统为基础，成立健全隐患排查体制，使隐患排查工作更有针对性。文件管理公司应依照“全员参加、分级负责”的原则，成立完美的风险分级管控责任制、管理制度、岗位安全操作规程及记录等，系统化、全过程落实安全风险管控。10.连续改良10.1评审公司每年起码对风险分级管控系统建设实行指南进行一次系统性评审或更新。公司应该依据特别规作业活动、新增功能性地区、装置或设备等合时展开危险源辨别微风险评论，并对评审结果进行公示或宣布。10.2交流为保证各部门和不一样层次之间公司与外面的各层面之间就风险分级管控体系的过程及有效性有关信息，依照规定分级推行信息反应和整顿，做好交流记录，发现重要隐患应马上向安全管理部门报告。信息反应和整顿的责任应落实到人，重要风险信息更新后应公示或宣布并实时组织有关人员进行培训。11.查核与赏罚为了形成风险管控人人参加、人人负责、人人得益的气氛，公司应付职工进行宣传教育，使职工充足认识到风险分级管控的重要意义，掌握危险源辨别方法与风险管控方法，掌握发现问题、解析问题的技巧与方法，建立刮风险管理意识。为保证风险分级管控工作顺利展开，提高职工工作的踊跃性，公司应拟订实施内部激励查核方法，将风险分级管控建设工作归入绩效查核中。序号内容查核分数备注1未组织进行风管控系统建设102未组织参加系统建设会议53未按要求进行危险源辨别204未进行风险源风险评论205未依照风险源拟订风险控制举措206未形成风险管控清单57未按要求对风险进行通告58未按要求对风险进行培训109未按计划进行连续性审查512.附件附件A危险源分类标准附件B风险矩阵解析法（LS）附件C风险点（较大危险要素）安全警告见告牌（款式）附件D岗位安全风险警告见告牌（样本）附件E风险分级管控程序框图附件A危险源分类标准物的不安全状态装置、设备、工具、厂房等a）设计不良——强度不够；一一稳固性不好；一一密封不良；一一应力集中；一一外型缺点、外露运动件；一一缺少必需的连结装置；一一构成的资料不适合；一一其余。b）防备不良——没有安全防备装置或不完美；一一没有接地、绝缘或接地、绝缘不充足；一一缺少个体防备装置或个体防备装置不良；一一没有指定使用或严禁使用某用品、器具；一一其余。c）维修不良——废旧、疲惫、过期而不更新；一一出故障未办理；一一平常保护不善；其余。物料a）物理性——高温物（固体、气体、液体）；——低温物（固体、气体、液体）；一—粉尘与气溶胶；运动物。b）化学性——易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其余易燃易爆性物质）；一一自燃性物质；一一有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其余有毒物质）；——腐化性物质（腐化性气体、腐化性液体、腐化性固体、其余腐化性物质）；——其余化学性危险要素。c）生物性——致病微生物（细菌、病毒、其余致病微生物）；一一传得病媒介物；——致害动物；一一致害植物；一一其余生物性危险源要素。有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）有害电磁辐射的产生——电离辐射（X射线、Y离子、B离子、高能电子束等）；一一非电离辐射（超高压电场、别的线等）。人的不安全行为不按规定的方法——没实用规定的方法使用机械、装置等；一一使用出缺点的机械、工具、器具等；选择机械、装置、工具、器具等有误；走开运行着的机械、装置等；一一机械运行超速；一一送料或加料过快；一一灵活车超速；一一机动车违章驾驶；一一其余。不采纳安全举措——不防备不测风险；一一不防备机械装置忽然开动；一一没有信号就开车;——没有信号就挪动或松开物体；一一其余。对运行着的设备、装置等清擦、加油、维修、调理——对运行中的机械装置等；一一对带电设备；一一对加压容器；一一对加热物；一一对装有危险物；一一其余。A.2.4使安全防备装置无效拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；安全装置调整错误；一一去掉其余防备物。制造危险状态——货物过载；一一组装中混有危险物；一一把规定的东西换成不安全物；——暂时使用不安全设备；一一其余。A.2.6使用保护器具的缺点——不使用保护器具；一一不穿安全服饰；一一保护器具、服饰的选择、使用方法有误。不安全搁置——使机械装置在不安全状态下搁置；一一车辆、物料运输设备的不安全搁置；一一物料、工具、垃圾等的不安全搁置；一一其余。A.2.8靠近危险场所——靠近或接触运行中的机械、装置；一一接触吊货、靠近货物下边；——进入危险有害场所；一一上或接触易坍毁的物体；一一攀、坐不安全场所；一—其余。某些不安全行为——用手取代工具；一一没有确立安全就进行下一个动作；一一从中间、底下抽取货物；一一扔取代用手递；一一飞降、飞乘；一一不用要的奔跑；一一作弄人、恶作剧；一一其余。误动作——货物拿得过多；——拿物体的方法有误；——推、拉物体的方法不对；——其余。其余不安全行动作业环境的缺点作业场所——没有保证通路；一一工作场所间隔不足；一一机械、装置、器具、平常用品配置的缺点；一一物体搁置的地点不当；一一物体聚积方式不当；一一对不测的摇动防备不够；一一信号缺点（没有或不当）；一一标记缺点（没有或不当）。环境要素——采光不良或有害光照；一一通风不良或缺氧；一一温度过高或过低；——压力过高或过低；一一湿度不当；一一给排水不良；一一外面噪声；——自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。安全健康管理的缺点安全生产保障a）安全生产条件不具备；b）没有安全管理机构或人员；c）安全生产投入不足；d）违犯法例、标准。危险评论与控制a）未充足辨别生产活动中的隐患（包含与新的或引进的工艺、技术、设备、资料有关的隐患）；b）未正确评论生产活动中的危险（包含与新的或引进的工艺、技术、设备、资料有关的危险）；c）对重要危险的控制举措不当。作用与职责a）职责区分不清；b）职责分派相矛盾；c）受权不清或不当；d）报告关系不明确或不正确。培训与指导a）没有供给必需的培训（包含针对变化的培训）；b）培训计划设计出缺点；c）培训目的或目标不明确；d）培训方法出缺点（包含培训设备）；e）知识更新和再培训不够；f）缺少技术指导。人员管理与工作安排a）人员选择不当无相应资质，技术水平不够；——生理、体力有问题；——心理、精神有问题。b）安全行为受责怪，不安全行为被奖赏；c）没有供给适合的劳动防备用品或设备；d）工作安排不合理——没有安排或缺少适合人选；——人力不足；——生产任务过重，劳动时间过长。e）未按期对有害作业人员进行体检。安全生产规章制度和操作规程a）没有安全生产规章制度和操作规程；b）安全生产规章制度和操作规程出缺点（技术性错误，自相矛盾，杂乱含糊，复盖不全，不实质等）；c）安全生产规章制度和操作规程不落实。设备和工具a）选择不当，或对于设备的标准不适合；b）未查收或查收不当；c）养护不当（养护计划、润滑、调理、装置、冲洗等不当）；d）维修不当（信息传达，计划安排，零件检查、拆卸、改换等不当）；e）过分磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）；f）判废不当或废旧办理和再次利用不当；g）无设备档案或不完整。物料（含零零件）a）运输方式或运输线路不当；b）保留、储藏的缺点（包含寄存超期）；c）包装的缺点；d）未能正确辨别危险物件；e）使用不当，或荒弃物料处理不当；f）缺少对于安全卫生的资料（如MSDS）或资料使用不当。设计a）工艺、技术设计不当——所采纳的标准、规范或设计思路不当；一一设计输入不当（不正确，陈腐，不行用）；一一设计输出不当（不正确，不明确，不一致）；一一无独立的设计评估。b）设备设计不当，未考虑安全卫生问题；c）作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等）；d）设计不切合人机工效学要求。应急准备与响应a）未制定必需的应急响应程序或方案；b）未进行必需的应急培训和演习；c）应急设备或物质不足；d）应急方案出缺点，未评审和改正。有关方管理a）对设计方、承包商、供给商未进行资格预审；b）对承包商的管理一一聘用了未经审查同意的承包商；一一无工程看管或看管不力。c）对供给商的管理一一收货项目与订购项目不符；（给供给商的产品标准不正确，订购书上资料有误，对可改正订单不可以完整控制，对供给商私自改换代替品失算等造成）——对产品运输、包装、安全卫生资料供给等看管不妥；d）对设计者的设计、承包商的工程、供给商的产品未严格执行查罢手续。监控体制a）安全检查的频率、方法、内容、仪器等的缺点；b）安全检查记录的缺点（记录格式、数据填写、保留等方面）；c）事故、事件、不切合的报告、检查、原由解析、办理的缺点；d）整顿举措未落实，未追踪考证；e）未进行审查或管理评审，或展开不力；f）无安全绩效查核和评估或不妥。交流与磋商a）内部信息交流不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）；b）与有关方之间信息交流不畅（设计者、承包商、供给商、交错作业方、政府部门、行业组织、应急机构、街坊单位、民众等）；（上两条的“信息”包含：法例、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急举措，事故、不切合及整顿，审查或管理评审的结果等。）c）最新的文件和资讯未实时送到所有重要岗位；d）通信方法和手段出缺点；e）职工权益保护未获得充足重视，全员参加体制缺少。

附件B风险矩阵解析法（LS）判断准则风险矩阵法（简称LS）,R=LXS，此中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件结果的联合，L是事故发生的可能性；S是事故结果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表B-1事故发生的可能性（L）判断准则等级标准5在现场没有米纳防备、监测、保护、控制举措，或危害的发生不可以被发现（没有监测系统），或在正常状况下常常发生此类事故或事件。4危害的发生不简单被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制举措，但未有效执行或控制举措不当，或危害发生或预期状况下发生3没有保护举措（如没有保护装置、没有个人防备用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生简单被发现（现场有监