基金业协会从业人员管理系统机构用户使用手册

中国证券投资基金业协会从业人员管理系统

会员用户操作手册培训管理进入系统打开IE浏览器，版本在 IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：,进入系统登录页面，如下图：输入会员用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：点击系统菜单里的培训管理，其展开目录结构如下图：

以此模块展开的目录均被会员用户拥有使用权限）会员单位报名在菜单中选择 [培训管理 ][培训报名管理 ] [会员单位报名 ]进入报名界面，如下图：单击 [查询 ]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的培训班列表单击 [重置 ]按钮，清空所有查询条件单击[我要报名 ]按钮，跳转到会员单位报名界面 ,如下图：单击 [保存 ]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功单击 [关闭 ]按钮，返回到培训班报名列表界面单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面，如下图：单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的学员信息单击[返回]按钮，返回到会员单位报名面单击[手动添加学员]按钮，跳转到培训学员信息填写界面单击[批量选择学员]按钮，跳转到批量选择学员界面单击[批量导入学员]按钮，跳转到导入 Excel界面单击[修改报名 ]按钮，跳转到会员单位报名修改界面，如下图：单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的学员信息单击[返回]按钮，返回到会员单位报名面单击[手动添加学员]按钮，跳转到培训学员信息填写界面单击[批量选择学员]按钮，跳转到批量选择学员界面单击[批量导入学员]按钮，跳转到导入 Excel界面单击[修改报名 ]按钮，跳转到会员单位报名修改界面，如下图：单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表页面单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面单击[报名信息 ]按钮，跳转到培训班学员报名信息界面，如下图：单击 [打印 ]按钮，打印页面信息单击 [关闭 ]按钮，返回到培训班报名列表界面会员自办班管理在菜单中选择 [培训管理 ][培训班管理 ][会员自办班管理 ]进入界面，如下图：单击[查询]按钮,查询符合条件的会员自办班列表单击 [重置 ]按钮，清空所有查询条件单击 [新增 ]按钮，跳转到会员自办班新增界面 ,如下图：单击[手动添加培训师资信息 ]按钮，跳转到培训师资管理页面单击 [保存 ]按钮，保存信息并返回到会员自办班列表页面单击 [返回 ]按钮，返回到会员自办班列表页面单击[保存并导入学员信息 ]按钮，跳转到导入学员管理界面如下图：点击【批量导入学员】如图：点击【机构内部选择人员】如图，点击各按钮依次进行：单击[修改]按钮,进入修改页面，同新增页面一个道理单击[删除]按钮，当前一条列表信息被删除单击[学员管理 ]按钮，跳转到学员管理页面，如下图，可点击各按钮，操作简单：单击[单击[师资管理 ]按钮，进入到师资管理界面，如图，可点击各按钮，操作简单：

重点按钮：点击【修改授课信息】 ，进入页面如图：单击[提交]按钮，当前列表数据状态是待初审年度报告管理在菜单中选择 [培训管理 ][年度计划与报告管理 ] [年度报告管理 ]进入界面，如图：单击 [ 查询 ] 按钮，查询符合条件的报告列表单击 [ 重置 ] 按钮，清空所有查询条件单击 [ 新增 ] 按钮，跳转到新增年度页面 , 如下图：单击 [修改 ]按钮，进入修改页面单击 [删除 ]按钮，删除当前列表数据系统管理个人用户管理在菜单中选择 [系统管理 ][个人用户管理 ]，进入个人用户管理界面，如图：Excel表格Excel表格单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增个人用户界面单击[导出]按钮，导出用户单击[解锁]按钮，开通用户单击[修改]按钮，修改用户信息单击[删除]按钮，未注册的用户可进行删除单击[锁定]按钮，进行用户注销，已开通、已注册的用户没有锁定按钮部门设置在菜单中选择 [系统管理 ][部门设置 ]，进入部门设置界面，如图：单击 [ 查询 ] 按钮，查询符合条件的部门列表单击 [ 重置 ] 按钮，清空所有查询条件单击 [ 新增 ] 按钮，跳转到新增部门界面单击[员工部门设置 ]按钮，进行员工的部门录入及部门间的转移单击 [ 修改 ] 按钮，修改部门信息单击 [ 删除 ] 按钮，删除当前的一条部门信息二级管理员设置在菜单中选择 [系统管理 ][二级管理员设置 ]，进入二级管理员设置界面，如图：

单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的二级管理员列表单击 [重置 ]按钮，清空所有查询条件单击 [设置管理员 ]按钮，跳转到管理员设置界面单击[设置数据权限 ]按钮，进行管理员权限范围设置单击 [取消管理员 ]按钮，即删除了此二级管理员信息账户密码管理在菜单中选择 [系统管理 ][账户密码管理 ]，进入账户密码管理界面，如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的用户列表单击 [重置 ]按钮，清空所有查询条件单击 [ 批量重置 ] 按钮，进行密码批量重置单击 [ 重置密码 ] 按钮，进行用户的密码重置单击 [ 用户解锁 ] 按钮，解锁未开通的用户分管人员联络方式[分管人员联络方式 ]，进入分管人员联络方式界面，如图：在菜单中选择 [分管人员联络方式 ]，进入分管人员联络方式界面，如图：注册管理从业人员及投资管理人员注册审核注册初审在菜单中选择 [注册管理 ][从业人员及投资管理人员注册审核 ] [注册初审 ]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的审核列表单击 [审核 ]按钮，进入审核注册信息页面注册复审在菜单中选择 [注册管理 ][从业人员及投资管理人员注册审核 ] [注册复审 ]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的审核列表单击 [审核 ]按钮，进入审核注册信息页面从业注册公示内部公示在菜单中选择 [注册管理 ][从业注册公示 ] [内部公示 ]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的列表单击 [导出 ]按钮，导出 Excel信息表格单击[强制通过公示 ]按钮，进入审核页面，输入强制通过公示原因单击[暂停公示 ]按钮，公示暂停单击[撤销公示 ]按钮，进入审核页面，输入撤销公示原因撤销注册在菜单中选择 [注册管理 ][撤销注册 ]如图：强制通过申请在菜单中选择 [注册管理 ][强制通过申请 ]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到强制通过申请界面，如图：证书管理从业证书打印在菜单中选择 [证书管理 ][从业证书打印 ]如图：

Excel证书信息表格单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[导出]按钮，导出单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[打印]Excel证书信息表格变更管理变更申请在菜单中选择 [变更管理 ][变更申请 ]如图：单击[单击[查询]按钮，查询符合条件的变更申请列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到变更申请提交页面，如图：单击 [提交 ]按钮，申请提交成功单击 [返回 ]按钮，返回到变更申请列表界面单击[查看]按钮，跳转到变更申请查看页面，如图：身份信息变更申请在菜单中选择 [变更管理 ][身份信息变更申请 ]如图：单击[查询单击[查询]按钮，查询符合条件的身份信息变更申请列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到身份信息变更申请提交页面单击[查看]按钮，进行申请信息的查看离职备案离职录入在菜单中选择 [离职备案 ][离职录入 ]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的人员单击[显示部门信息 ]按钮，会显示出机构下的所有部门，继而可选择部门下的人单击[下一步]按钮，进入离职信息录入页面，如图：

单击[提交]按钮，离职录入成功离职备案人员查询在菜单中选择 [离职备案 ][离职备案人员查询 ]如图：单击 [ 查询 ] 按钮，查询符合条件的离职人列表单击 [ 重置 ] 按钮，清空所有查询条件单击 [ 导出 ] 按钮，导出 Excel格式的离职人信息备案提醒在菜单中选择 [离职备案 ][备案提醒 ]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的备案提醒信息单击 [重置 ]按钮，清空所有查询条件拟聘用人员信息查询在菜单中选择 [离职备案 ][拟聘用人员信息查询 ]如图：

单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的离职人信息单击 [重置 ]按钮，清空所有查询条件基金产品基金产品在菜单中选择 [基金产品 ][基金产品 ]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的基金产品单击 [重置 ]按钮，清空所有查询条件单击 [保存 ]按钮，新增基金产品信息保存成功单击 [返回 ]按钮，返回到基金产品列表界面单击[查看]按钮，进入信息查看界面，如图：

单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面投资管理员管理基金经理管理基金经理注册管理在菜单中选择 [投资管理人员管理 ] [基金经理管理 ] [基金经理注册管理 ]如图：表单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面变更基金产品管理在菜单中选择 [投资管理人员管理 ] [基金经理管理 ] [基金经理变更管理 ]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的变更数据

单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[修改]按钮，跳转到修改界面单击[删除]按钮，删除当前的一条数据单击[提交]按钮，提交至协会审核单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面单击[新增]单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品名称变更界面，如图：单击 [保存为草稿 ]按钮，变更信息保存成功单击 [保存并提交 ]按钮，信息保存成功并提交至协会审核单击[返回]按钮，返回到变更基金产品管理列表界面基金经理注销管理在菜单中选择 [基金经理管理 ] [基金经理注销管理 ]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的数据单击 [重置 ]按钮，清空所有查询条件单击 [ 修改 ] 按钮，跳转到修改界面单击 [ 删除 ] 按钮，删除当前的一条数据单击 [ 提交 ] 按钮，提交至协会审核单击 [ 查看 ] 按钮，跳转到信息查看界面单击[相关文件 ]按钮，跳转到生成文件列表界面单击 [ 新增 ] 按钮，跳转到新增注销界面，如图：

单击 [保存为草稿 ]按钮，变更信息保存成功单击 [保存并提交 ]按钮，信息保存成功并提交至协会审核单击[返回]按钮，返回到基金经理注销管理列表界面9.1.目录结构如下基本信息结构审核在菜单中选择 [高管人员管理 ] [基本信息机构审核 ]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[审核]按钮，进入基本信息机构审核页面，如图：

单击 [提交 ]按钮，信息提交成功至协会审核材料单击 [返回 ]按钮，返回到基本信息机构审核列表界面考试预约在菜单中选择 [高管人员管理 ] [考试预约 ]如图：单击 [ 查询 ]按钮，查询符合条件的数据单击 [ 重置 ]按钮，清空所有的查询条件单击[考试预约 ]按钮，信息提交成功至协会审核单击 [ 查看 ]按钮，查看考试预约信息副总/基金托管人备案管理任职备案在菜单中选择 [高管人员管理 ] [基金托管人备案管理 ] [任职备案 ]如图：单击 [ 查询 ] 按钮，查询符合条件的数据单击 [ 重置 ] 按钮，清空所有的查询条件单击[任职备案函 ]按钮，会弹出任职备案函界面单击 [ 查看 ] 按钮，跳转到任职备案函查看界面，如图：单击[任职备按 ]按钮，会跳转到任职备案界面，如图：

解聘管理在菜单中选择 [高管人员管理 ] [基金托管人备案管理 ] [解聘管理 ]如图：单击 [ 查询 ] 按钮，查询符合条件的数据单击 [ 重置 ] 按钮，清空所有的查询条件单击[解聘备案函 ]按钮，会弹出解聘备案函界面单击 [ 查看 ] 按钮，跳转到解聘备案函查看界面，如图：单击[解聘申请 ]按钮，会跳转到解聘申请界面，如图：10.年检管理生成年检数据在菜单中选择 [年检管理 ] [生成年检数据 ]如图：年检提交在菜单中选择 [年检管理 ] [年检提交 ]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的数据单击 [重置 ]按钮，清空所有的查询条件单击[批量提交 ]按钮，批量提交年检数据单击 [导出 ]按钮，跳转到导入 Excel 界面单击[年检状态查询 ]按钮，跳转到年检状态查询页界面，如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的数据单击 [重置 ]按钮，清空所有的查询条件单击 [导出 ]按钮，跳转到导入 Excel 界面年检审核在菜单中选择 [年检管理 ] [年检审核 ]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的数据单击 [重置 ]按钮，清空所有的查询条件单击[批量通过 ]按钮，批量通过年检审核10.4.内部公示单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件11.投诉管理11.1.投诉信息查询在菜单中选择 [投诉管理 ][投诉信息查询 ]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的数据单击 [重置 ]按钮，清空所有的查询条件11.2.投诉信息录入在菜单中选择 [投诉管理 ][投诉信息录入 ]如图：单击[提交]按钮，信息录入成功并提交到协会受理12.诚信管理12.1.诚信信息录入在菜单中选择 [诚信管理 ][诚信信息录入 ]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的诚信列表单击 [新增 ]按钮，跳转到新增诚信信息界面，如图：单击[提交]按钮，信息录入成功并提交至协会审核单击 [关闭 ]按钮，返回到诚信信息列表界面单击 [查看 ]按钮，跳转到诚信信息查询界面，如图：.诚信信息查询在菜单中选择 [诚信管理 ][诚信信息查询 ]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[查看]按钮，进入查看诚信信息界面.信息查询申请在菜单中选择 [诚信管理 ][信息查询申请 ]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增申请界面，如下图：单击 [提交 ]按钮，信息提交至协会审核单击 [关闭 ]按钮，返回到信息查询申请列表界面即时通讯收件箱在菜单中选择 [及时通讯 ] [收件箱]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的收信列表单击 [重置 ]按钮，清空所有的查询条件发件箱在菜单中选择 [及时通讯 ] [发件箱]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的发件列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增发件界面，如下图：通知管理通知查询在菜单中选择 在菜单中选择 [通知管理 ] [通知查询 ]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的通知列表单击 [重置 ]按钮，清空所有的查询条件个人信息管理15.1.密码修改单击 [保存 ]按钮，修改信息保存成功单击 [重置 ]按钮，清空所有修改信息个人信息审核在菜单中选择 [个人信息管理 ][个人信息审核 ]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的个人信息审核列表数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[审核]按钮，跳转到审核个人信息界面机构信息维护机构信息维护在菜单中选择 [机构信息维护 ][机构信息维护 ]如图：单击 [查询 ]按钮，查询符合条件的列表数据单击 [重置 ]按钮，清空所有查询条件单击 [修改 ]按钮，跳转到机构信息修改界面单击 [查看 ]按钮，跳转到机构信息查看界面综合查询其目录展开结构如下图：从业注册查询证书历史查询在菜单中选择 [综合查询 ] [从业注册查询 ] [证书历史查询 ]如图：单击 [ 查询 ] 按钮，查询符合条件的数据单击 [ 重置 ] 按钮，清空所有查询条件单击 [ 导出 ] 按钮，跳转到导入 Excel 界面注册情况查询

在菜单中选择 [综合查询 ] [从业注册查询 ] [注册情况查询 ]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入在菜单中选择 [综合查询 ] [从业注册查询 ] [注册情况查询 ]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，