点趣乐考网-基金从业资格考试《股权投资》试题1

99、1、（ ）在基金管理人登记、基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律， 并提供差异化会员服务。【单选题】A.证券业协会B.证监会C证券公司D.基金业协会正确答案 :D答案解析 :基金业协会在基金管理人登记、 基金备案， 投资情况报告要求和会员管理等环节， 对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律， 并提供差异化会员服务。2、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交的材料或信息包括（）。【单选题】A」、H、田、IVB.I、m、IV、VC.I、H、m、VD.I、H、m、IV、V正确答案 :D答案解析 :3、股权投资基金在完成（）后，启动（）之前，一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。【单选题】A.初步尽职调查和项目立项，正式尽职调查B初步尽职调查，正式尽职调查C项目立项，正式尽职调查D.初步尽职调查，项目立项正确答案:A答案解析:选项A正确：股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项，启动正式尽职调查后之前，一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。4、随着相关法律法规和行业指引的完善，（）与股权投资业务的结合度逐步提高。【单选题】A.信托制度B代理制度C基金备案制度D.资产管理制度正确答案 :A答案解析 :随着相关法律法规和行业指引的完善， 信托制度与股权投资业务的结合度逐步提高，使契约型股权投资基金也在一定程度上有所发展。5、信托制私募基金的缺点包括（）。I、缺乏有效登记制度H、股东无法确认信托公司是否存在代持关系m、存在双重征税iv、限制基金的规模效应【单选题】A.I、田b.i、nC.n、mD.IH、IV正确答案 :B答案解析 :缺点： 目前信托业缺乏有效登记制度， 信托公司作为企业上市发起人，股东无法确认其是否存在代持关系、 关联持股等问题， 而监管部门要求披露到信托的实际持有人。6、基金募集期限自（ ）起计算。【单选题】A.基金份额发售之日B.基金募集计划说明书规定日期C基金备案日期D.注册的日期正确答案 :A答案解析 :《中华人民共和国证券投资基金法》 第五十七条规定， 基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。 基金募集期限自基金份额发售之日起计算。7、国有股权非上市转让对转让价款的支付的规定：交易价款原则上应当自合同生效之日起（）个工作日内一次付清。【单选题】A.1B.3C.5D.10正确答案 :C答案解析 :国有股权非上市转让对转让价款的支付的规定： 交易价款原则上应当自合同生效之日起 5个工作日内一次付清。8、【单选题】A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C中国证券业协会D.中国银监会正确答案 :B答案解析 :募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金（）。【单选题】A.专用账户B.一股账户C.临时账户D.普通账户正确答案 :A答案解析 :募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户， 用于统一归集基金募集结算资金、 向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。10、以下关于基金资产净值的计算公式正确的是（）。【单选题】A.基金资产净值=基金资产-基金负债B.基金资产净值=基金资产+基金负债C基金资产净值=基金资产/基金负债D.基金资产净值=基金资产鑫金负债正确答案 :A答案解析 :基金资产净值 =基金资产-基金负债1、下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是（）。【单选题】A.投资机构与被投资企业的目标重点都是改善企业经营管理，实现公司股权价值提升B.投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象C投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险D.更好地了解企业运营的实际情况， 并积极应对内外部环境变化与经营风险正确答案:A答案解析:选项A符合题意：虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理， 实现公司股权价值提升， 但是双方的发展目标重点有所不同， 在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。 投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题， 包括规避企业家的委托代理风险，投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控， 更好地了解企业运营的实际情况， 并积极应对内外部环境变化与经营风险，从而促进被投资企业更好的发展。2、股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是（）。【单选题】A.向投资者返还投资本金，其次向投资者支付约定的优先收益，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配A.HA.H、m、IVA.HA.H、m、IVB.向投资者支付约定的优先收益，其次向投资者返还投资本金，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配C向管理人支付管理费，其次向投资者支付投资本金和约定的优先收益，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配D.资者支付投资本金和约定的优先收益，其次向管理人支付管理费，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配正确答案:A答案解析:选项A符合题意：为了实现基金管理人和基金投资者的利益一致性目标，同时为了对基金管理人产生足够的激励作用， 股权投资基金一般采用以下基金收益分配原则：（ 1）首先向投资者返还投资本金；3、创投国十条要求加强各方统筹协调，建立部门之间、部门与地方之间政策协调联动机制，从而增强政策（）。【单选题】A.针对性、连续性、稳定性B.针对性、稳定性、协同性C稳定性、连续性、协同性D.针对性、连续性、协同性正确答案 :D答案解析 :4、公司型基金指基金本身为一家（），通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。【单选题】A.有限责任公司B有限合伙企业C股份有限公司D.普通合伙企业正确答案 :C答案解析 :公司型基金指基金本身为一家股份有限公司， 通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。5、股权投资基金管理机构设立投资决策委员会对投资项目行使（）。【单选题】A.管理权B.表决权C投资决策权D.监督权正确答案 :C答案解析 :股权投资基金管理机构设立投资决策委员会对投资项目行使投资决策权。6、【单选题】b.i、nC」、n、md.i、n、m>iv正确答案 :B答案解析 :选项 B符合题意： 重组上市一般有两条路径： 一是上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产， 从而达到重组上市的目的。 二是非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权。7、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结备案手续。【单选题】A.10B.15C.20D.30正确答案 :C答案解析 :根据 《私募投资基金监督管理暂行办法》 第八条，基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（ ）。.内部控制条款．估值条款.风险控制条款.排他条款【单选题】A.I、II、III、IV.II、IVC.I、III、IVD.I、II、II正确答案 :B答案解析 :私募股权投资基金常见的投资条款：（1）估值条款（2）估值调整条款（3）回购权条款（4）反摊薄条款（5）董事会席位条款（6）保护性条款（7）竞业禁止