WTO概论课程论文 国贸2班 李洁

PAGEPAGE8天津农学院课程论文（2012—2013学年第2学期）题目：论WTO框架下的知识产权国际保护课程名称WTO概论任课教师朱正根学生姓名李洁学号1005024207系别经济管理系专业班级2010级国际经济与贸易专业2班成绩评定摘要在知识经济的时代，知识产权在国际贸易中的地位日益突出。一国如果拥有较高水平的知识产权，不但有利于提高本国的技术水平，促进本国的经济发展，而且能增加出口收入，改善本国的国际贸易中的地位。各国乃至国际组织也增强了对知识产权的国际法律保护。知识产权法律制度中很重要的就是协调各个利益主体的利益关系，得到利益状态的合理分配，既能够鼓励创新，又可以通过适当的权利限制使知识产品得到更广泛的传播和运用。因此，利益衡量机制便很自然地融入到知识产权的国际法律保护中。本文拟从利益衡量的角度出发揭示知识产权国际保护的原则和规律，从而寻求后TRIPs时代我国处理知识产权国际法律纠纷的策略和方向。关键词：知识产权法律保护；利益衡量；侵权救济；专利保护论WTO框架下知识产权国际保护引言加入世界贸易组织后，我国知识产权保护面临新的机遇和挑战，在这样的形势下，如何深刻认识和充分运用专利制度提高我国技术创新的能力，研究今后应采取的主要对策和措施，是摆在我们面前的一项迫切的任务。一些发达国家为了维护其经济技术的霸主地位，千方百计地抑制我国不断增强的贸易竞争力和对已有国际市场格局的冲击力，竭力推进国际知识产权保护，提高保护标准，扩大保护范围，频繁对中国企业在知识产权保护方面进行发难，制造贸易摩擦，对我国企业开辟国际市场设置障碍。加强企业国际知识产权防范，提高应对国际知识产权纠纷的能力，已成为我国企业面临的一个重大课题。知识产权概述知识产权的概念知识产权是智力成果的创造者或者工商标记的所有人依法享有的权利的统称，也可以称为“智慧财产权”[1]。2.2知识产权的内容知识产权包括以下各项有关权利：①文学、艺术和科学作品；②表演艺术家的表演以及唱片和广播节目；③人类一切活动领域的发明；④科学发现；⑤工业品外观设计；⑥商标、服务标记以及商业名称和标志；⑦制止不正当竞争；⑧在工业、科学、文学艺术领域内由于智力创造活动而产生的一切其它权利。2.3知识产权国际保护制度概述2.3.1知识产权国际保护的概念知识产权国际保护是指:以国民待遇原则、最惠国待遇原则、透明度原则独立保护原则、自动保护原则及优先权原则为基本原则的、旨在确立并保护各类知识产权的双边或多边的国家间保护制度[2]。2.3.2知识产权国际保护的发展和特征知识产权保护是一个具有中国特色的知识产权保护制度。知识产权的国际保护主要通过各国国内法和司法实践来实现的。随着各国科技文化交流的不断深入，使得知识产权的国际保护变得尤其重要。在国际层面对知识产权的保护始于19世纪后期，随着经济全球化和科学技术的迅猛发展，知识产权的商业重要性及其对全球经济的作用日益彰显，知识产权的保护标准也不断提升。20世纪以来，知识产权的发展体现为不断的权利扩张，知识产权保护日益高标准化。这表现为：（1）知识产权保护的客体范围不断扩大，例如将版权和专利保护扩大适用于计算机程序，将专利保护扩大适用于一切技术领域包括生命形式、细胞链和DNA序列，对药品给予产品专利保护等；（2）不断创设新的权利，20世纪所创设的知识产权新权利包括网络传输权、集成电路布图设计权、植物新品种权、数据库的特别保护等，而且对一系列新的客体如民间文学、传统知识是否以及如何享有知识产权，国际社会正在进行热烈地讨论；（3）减少和限制对知识产权权利的限制和例外规定，例如对合理使用、强制许可措施施加严格的适用条件、缩小法定许可的范围等等。2.3.3知识产权国际保护的途径（1）在国内法中规定对外国人的保护。

(2)双边协定。（3）多边公约：它是知识产权国际保护中最重要的方式。

目前主要有欧共体的《欧盟的地区性知识产权条约》、《北美自由贸易协定中的知识产权保护》、非洲国家的《班吉协定》、《保护工业产权巴黎公约》、《保护文学艺术作品伯尔尼公约》、《世界版权公约》、《世界知识产权组织公约》、《与贸易有关的知识产权协议》（简称TRIPs协议）。2.4WTO体制下的知识产权国际保护2.4.1WTO体制下知识产权国际保护的基本原则

（1）知识产权的独立性原则各成员的知识产权法律制度是相对独立的,知识产权具有地域性,其获得、维持、利用和保护必须经由成员域内的法律而实现,“协议”并不产生具有跨国效力的知识产权。（2）国民待遇原则各成员在知识产权的保护上,对其他成员之国民提供的待遇不得低于其本国国民。（3）最惠国待遇原则在知识产权保护上,某成员提供予其他国国民的任何利益、优惠、特权或豁免,均应立即无条件地适用于所有其他成员之国民。（4）透明度原则各成员有关知识产权的法律、法规、可普遍适用的司法判决及行政终局裁决,都要有透明度,使其他成员和WTO知识产权理事会能够知悉和了解。（5）保护公共利益原则[3]知识产权保护的程度和范围,不能妨害社会公共利益,必须有利于技术进步和经济社会的发展。（6）权利合理限制原则知识产权如同其他权利,不是绝对的,对权利的行使应有合理的限制。要防止权利人滥用知识产权,采用限制贸易的行为。要促进权利和义务的平衡。3利益衡量理论简述3.1利益衡量理论简介3.1.1利益衡量的由来和实质运用与含义利益衡量论是源于德国自由法学及在此基础上发展起来的利益法学的一种主要理论，它是由日本学者加藤一郎和星野英一在批判概念法学各种弊病的基础上于60年代提出的，由梁慧星教授介绍并且引进到我国。该理论主张对法律的解释应当更自由、更具弹性，解释时应当考虑实际的利益。在处理两种利益之间的冲突时，强调用实质判断的方法，判断哪一种利益更应受到保护。所谓利益衡量，就是在法律所确认的利益之间发生相互冲突时，由裁判者对冲突的利益确定轻重并加以权衡与取舍的活动。[4]3.1.2利益衡量的功用与正当性简单说来，利益衡量的最大功用就在于对相互冲突的多元利益进行权衡和取舍。利益衡量作为一种法律解释方法，首先就是弥补法律的漏洞。其次，利益衡量是社会需求的体现。法律确定性和公正性的期望，要求据以衡量的规则应当具有客观性。利益衡量是一种主观性相对较大的法律解释方法，一方面通过司法自由裁量权的运作，通过个案的审理来达到利益之间的平衡，另一方面，借助于客观外在的标准，体现利益衡量的合理性，从而实现主体思考与客观世界的契合。正是在这个意义上，利益衡量体现了立足于个案但又超越个案事实的基础之上，发展出为社会所接受的一般准则。3.1.3利益衡量的基本原则首先是适用有限原则。利益衡量的适用应进行一定程度的节制。其次是合理价值判断原则。价值判断是否合理，是利益衡量得以运用的基础和前提。4知识产权国际保护与利益衡平机制4.1知识产权保护和利益衡平机制在知识产权法的整个发展过程中，利益平衡始终是知识产权法发展的主旋律。一般认为，知识产权的利益衡量包括知识产权所有人权利与义务之间的平衡，创造者、传播者和使用者之间的平衡，以及个人利益与公共利益的平衡。实际上，这样的利益衡量主要就是实现利益主体的利益状态的平衡以及禁止权利的滥用。4.2如何在我国知识产权国际保护中适用利益衡量理论知识产权法与反垄断法的利益衡量知识产权滥用导致技术市场中各个主体(包括社会公众)之间的利益失衡，对知识产权滥用的限制成为知识产权法与反垄断法之间的连接点，并且这样的连接点是以利益为导向的。如果知识产权人行使权利的方式超出法定范围，依据利益衡量的判断方法，权利人已使原有的利益关系失衡，那么该行为即构成权利滥用，应受到反垄断法的调整[5]。总之，从我国的国情出发，结合知识产权法和反垄断法的终极目标，既要保护知识产权人的利益，又要考虑到相关主体及社会公众的利益要求，充分考虑各个方面和各个层次上的竞争及其相互关系，把握好各种利益要求之间的平衡。后Trips时代知识产权国际保护的利益衡量由于TRIPs框架下的知识产权国际保护体系并不完善，许多利益失衡之处需要解决，因此，近年来，发展中国家不断要求修改TRIPs协议，重视发展中国家的特殊利益。2001年11月9日至14日，世界贸易组织第四次部长级会议在多哈召开，并最终通过了《多哈部长宣言》、《TRIPs协议与公共健康宣言》、《关于与实施有关的问题和关注的决定》，涉及的问题主要有TRIPs协议与公共健康、TRIPs5加强知识产权国际保护的措施5.1利用专利制度鼓励技术创新从世界各国情况来看，鼓励技术创新，最根本的是要建立一种机制和一种制度，为技术创新建立一种长期稳定的良好的法律政策环境。国外几百年专利制度的历史和国内

十几年的实践以及有关理论研究都表明，专利制度是维护市场经济公平有序竞争，推动和保护技术创新的长期稳定起作用的强有力的基本法律制度和有效机制。5.2促使新技术商品化和产业化新技术的商品化和产业化，是技术创新活动的一个关键环节，也是技术创新的根本目的。在世界经济一体化的大环境中，尤其不利于解决技术发明完成后的商品化和产业化，致使许多新技术完成后或被束之高阁，加强新技术的商品化和产业化，促进专利技术的进一步发展。5.3保护技术创新成果，并将其转化为企业专利专利等知识产权保护日趋国际化，关税壁垒逐渐拆除，世界经济全球化的今天，仅仅研制出了高新技术成果还不足以拥有市场竞争优势，只有将其取得专利保护才能最终形成自己的独特的市场竞争优势。这也就是世界上一些经济、科技大国强国，同时又是专利大国强国的缘由。如日本每年发明专利申请达40多万件，美国20多万件，德国15万多件。一个国家是这样，一个企业也是如此。IBM、杜邦、日立、飞利浦等大公司，目前拥有有效专利数万件，每年的发明专利申请就有上千件，有的高达1万多件，如此多的有效专利成了他们雄霸国际市场最重要的资本。而我们全国上万个企业、5000多个县级以上的科研位、1000多所高等院校全年的发明专利申请只相当于国外一个公司，差距非常之大。

市场竞争的优势，在很大程度上是从专利保护中来的。表12010年几个国家和地区的专利受理情况国家或地区数量（件）美国250577日本372763澳大利亚8480德国92878英国22547意大利16204韩国83787新加坡2959数据来源：中华人民共和国国家知识产权局5.4引进先进技术和资金改革开放十几年来，我国之所以能够成功地大量引进外资和大量先进技术，

在很大程度上是由于我们建立并实行了专利等知识产权制度，为外商提供了良

好的法律保护环境。继续坚持引进先进技术和资金，自然可以做到良性循环。6结论尊重他人知识产权与加强知识产权保护乃是各国政府与民间的共识，但在保护权利人利益之余，也应当注重社会公益与文化发展之平衡，否则在数字化时代的今天，将产生更为严重的数字落差。知识产权的保护不仅止于法律层面，更与产业发展、社会公共利益以及国家文化发展有关。同时，不同经济发展阶段的国家，对知识产权的保护有着不同的保护水平。利益衡量是一把双刃剑，发展中国家可以用以维护本国利益，改善在国际经济贸易和交往中的不利地位，而发达国家也可以借此主张自身利益的绝对保护。事实证明，有效的知识产权保护与适度的权利限制有利于促进知识的