某项目采购管理培训教材课件

上节提要项目采购方式：招标采购和非招标采购 前者包括国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标； 后者包括国际或国内询价采购（通常称之为“货比三家”）、直接签订合同和自营工程。上节提要项目采购方式：招标采购和非招标采购1项目

采购管理项目

采购管理2上节提要工程项目采购管理模式设计——招标——建造方式建筑工程管理模式设计-建造工程项目采购管理EPC工程项目采购管理模式设计-管理工程项目采购管理模式BOT项目采购管理模式上节提要工程项目采购管理模式3练习题1项目采购管理过程中，不属于项目采购计划实施过程的是（）采购计划制定询价计划制定询价供方选择2在传统的工程项目采购管理模式下出现最频繁的参与者是（）业主业主代表承包商供货商练习题1项目采购管理过程中，不属于项目采购计划实施过程的是43以下不是传统工程项目采购管理模式缺点的是（）项目周期较长业主管理费用较高承包费较高前期投入较高4BOT项目采购管理模式的最终所有者是（）政府项目公司运营公司开发公司3以下不是传统工程项目采购管理模式缺点的是（）55以下不属于招标准备阶段工作的是（）选择招标方式现场考察办理招标备案编制招标有关文件5以下不属于招标准备阶段工作的是（）6某企业的招投标程序某建设单位经相关主管部门批准，组织某建设项目全过程总承包（即EPC模式）的公开招标工作。根据实际情况和建设单位要求，该工程工期定为两年，考虑到各种因素的影响，决定该工程在基本方案确定后开始招标，确定的程序如下：1成立招标领导机构2委托招标代理机构代理招标3发出投标邀请书4对报名参加投标者进行资格预审，并将结果通知合格的申请投标人5对有投标资格的投标人发售招标文件6召开投标预备会7招标文件的澄清与修改某企业的招投标程序某建设单位经相关主管部门批准，组织某建设项78建立评标组织，制定标底和评标、定标办法9召开开标会议，审查投标书10组织评标11与合格的投标者进行质疑澄清12决定中标单位13发出中标通知书14建设单位与中标单位签订承发包合同问题：1指出上述投标程序中的不妥和不完善之处8建立评标组织，制定标底和评标、定标办法82该工程共有7家投标人投标，在开标过程中，出现如下情况：（1）1家投标人的投标书没有按照招标文件的要求进行密封和加盖企业法人的印章，经招标监督机构认定，该投标做无效投标处理（2）1家投标人提供的企业法人代表委托书是复印件，经招标监督机构认定，该投标做无效投标处理（3）开标人发现剩余的5家投标人中，有1家的投标报价与标底价格相差较大，经现场商议，也做无效投标处理。请指明以上处理是否正确，并说明原因。2该工程共有7家投标人投标，在开标过程中，出现如下情况：9主要内容制订项目采购计划的前期信息；制订项目采购计划所需的信息；项目采购计划的编制；制订采购计划的工具和技术。

项目采购计划主要内容项目采购计划10项目采购计划制订项目采购计划的前期信息项目组织及其采购代理人，在实施采购前必须清楚地知道所需采购的货物或服务的各种类目、性能规格、质量要求、数量等，必须了解并熟悉国内、国际市场的价格和供求状况、所需货物或服务的供求来源、外汇市场情况、国际贸易支付办法、保险、损失赔偿惯例等有关国内、国际贸易知识和商务方面的情报和知识。项目采购计划制订项目采购计划的前期信息11项目采购计划一、项目设计准备做好项目设计是采购的先决条件。考虑项目的技术和劳动力密集程度供应商的竞争性项目采购计划一、项目设计准备12项目采购计划二、熟悉市场情况建立重要的货物来源的纪录建立同一类目货物的价格目录，以便采购者能利用竞争性价格得到益处对市场情况进行分析研究，作出预测，使采购者在制定采购计划、决定如何捆包以及采取何种采购方式时，能有比较可靠的依据作为参考。项目采购计划二、熟悉市场情况13项目采购计划二、制订项目采购计划所需的信息项目的范围信息市场条件项目资源需求信息项目产出物的信息其他项目管理计划约束条件与基本假设项目采购计划二、制订项目采购计划所需的信息14项目采购计划三、项目采购计划的编制1制定采购计划要考虑的问题采购的设备、货物或服务的数量、技术规格、参数和要求全部产品采购如何分别捆包，每个捆包应包括哪些类目每一种所购产品批次的联系所采购的设备、货物或服务在整个项目实施过程中哪一阶段使用对整个采购工作协调管理制定采购时间表项目采购计划三、项目采购计划的编制15项目采购计划2制定采购计划的依据范围说明（项目合理性说明、可交付成果、项目目标）产品说明采购活动所需的资源市场状况其他计划结果制约条件和基本假设项目采购计划2制定采购计划的依据16项目采购计划3编制项目采购计划的工作内容确定采购需求预测采购风险采购方式与合同类型的选择（合同类型：固定价格合同、成本补偿合同、单位价格合同）项目采购计划文件的编制和标准化项目采购计划3编制项目采购计划的工作内容17项目采购计划4项目采购计划编制的文件（一）项目采购计划项目采购工作的总体安排采用什么类型的合同项目采购工作责任的确定项目采购计划文件的标准化如何管理资源供应商如何协调采购工作与其他工作项目采购计划4项目采购计划编制的文件18项目采购计划（二）项目采购作业计划根据项目采购计划与各种资源需求信息，通过采用专家判断法和经济期量标准、经济订货点模型等方法和工具，制定出的项目采购工作的具体作业计划。（三）采购要求说明文件在说明文件中，应该充分详细地描述采购要求的细节，包括需要考虑的技术问题和注意事项的重要资料，以便让供应商确认自己是否能够提供这些产品或劳务项目采购计划（二）项目采购作业计划19项目采购计划（四）采购工作文件项目组织在采购工作过程中所使用的一系列的工作文件，包括投标书、询价书、谈判邀请书、初步意向书等。项目采购计划（四）采购工作文件20（五）采购评价标准指标指标说明权重对需求的理解供应商对买主的资源需求的准确理解0.2全生命周期成本能否按项目全生命周期最低总成本供货0.3组织的技术能力供应商是否具备所需技术知识0.25管理水平是否具备管理能力0.15财务能力是否具备所需财务资源和能力0.1（五）采购评价标准指标指标说明权重对需求的理解供应商对买主的21项目采购计划4制订采购计划的工具和技术一自制或外购分析某项目实施需用某产品，若自制，单位产品变动成本为12元，并需另外增加一台专用设备价值4000元；若外购，购买量大于3000件，购价为13元/件；购买量小于3000件时，购价为14元/件。试问项目组织如何根据用量作出该产品取得方式的决策？项目采购计划4制订采购计划的工具和技术22项目采购计划二短期租赁与长期租赁一个公司若短期租赁一种设备，租金按天计算，每天100元；也可以长期租赁，租金每天60元，但必须在开始时缴纳固定手续费用5000元。决定短期租赁还是长期租赁。项目采购计划二短期租赁与长期租赁23项目采购计划三采购专家具有专门知识或经过训练的单位和个人。咨询公司、行业团体、有发展前景的承包商、项目实施组织内部的其他单位（如合同部）项目组织可以聘请采购专家作为顾问，甚至邀请他们直接参加采购过程。项目采购计划三采购专家24项目采购计划四经济采购订货模型货物采购总成本TC=取得成本TCa+储存成本TCo+缺货成本TCs经济订货量基本模型项目采购计划四经济采购订货模型25经济订货批量每年最佳订货次数存货总成本最佳订货周期经济订货批量26情景分析 以ERP实施实例加以说明，已知制造企业与库存有关的信息如下:①年需求量为30000单位(假设每年360天);②购买价格每单位100元;③库存储存成本是商品买价的30%;④订货成本每次60元;⑤公司希望的安全储备量为750单位;⑥订货数量只能按100的倍数(四舍五入)确定;⑦订货至到货的时间为15天;要求:①最优经济订货量

情景分析 以ERP实施实例加以说明，已知制造企业与库存有关的27①经济订货量=[(2*年需求量*订货成本)/单位储存成本]^(1/2)=[(2*30000*60)/(100*30%)]^(1/2)=346.41(单位)①经济订货量=[(2*年需求量*订货成本)/单位储存成本]^28项目采购计划基本模型扩展订货提前期存货陆续供应和使用保险储备项目采购计划基本模型扩展29项目采购计划订货提前期一般情况下，项目的存货不能做到随用随时补充，因此需要提前订货在提前订货的情况下，项目组织再次发出订货单时，尚有存货的数量，称为再订货点(R)R=L.dL-交货时间，d-每日平均需用量项目采购计划订货提前期30项目采购计划以ERP实施实例加以说明，已知制造企业与库存有关的信息如下:①年需求量为30000单位(假设每年360天);②购买价格每单位100元;③库存储存成本是商品买价的30%;④订货成本每次60元;⑤公司希望的安全储备量为750单位;⑥订货数量只能按100的倍数(四舍五入)确定;⑦订货至到货的时间为15天;要求:①最优经济订货量

②确定再订货点

项目采购计划以ERP实施实例加以说明，已知制造企业与库存有关31项目采购计划②再订货点=平均日需求×订货天数=30000/360*15=1250项目采购计划②再订货点=平均日需求×订货天数=30000/332项目采购计划存货陆续供应和使用基本模型时假设存货一次全部入库事实上各批存货可能陆续入库，使存量增加送货期时间存量基本模型存货数量的变动项目采购计划存货陆续供应和使用送货期时间存量基本模型存货数量33项目采购计划某产品年用量（D）为3600件，每日送货量(P)为30件，每日耗用量(d)为10件，单价(U)为10元，一次订货成本(K)为25元，单位储存变动成本(Kc)为2元。送货期时间存量存货数量的变动12项目采购计划某产品年用量（D）为3600件，每日送货量(P)34项目采购计划设每批订货数为Q。由于每日送货量为P，因此该批货全部送达所需天数为Q/p，称为送货期。因产品每日耗用量为d，故送货期内的全部消耗量为：Q/p.d由于产品边送边用，所以每批送完时，最高库存为：Q-Q/p.d,平均存量为1/2（Q-Q/p.d）送货期时间存量存货数量的变动12E项目采购计划设每批订货数为Q。由于每日送货量为P，因此该批货35项目采购计划这样，与批量有关的总成本为TC(Q)有最小值，故存货陆续供应和使用的经济订货批量公式为项目采购计划这样，与批量有关的总成本为36项目采购计划将上述公式代入TC(Q)公式，可得出存货陆续供应和使用的经济订货量总成本项目采购计划将上述公式代入TC(Q)公式，可得出存货陆续供应37项目采购计划保险储备以前讨论假定存货的工序稳定且确知，即每日需求量不变，交货时间也固定不变。实际上，每日需求量可能变化，交货时间也可能发生变化。为防止由于需求增大或送货延迟所导致的损失，需要多储备一些存货以备应急之需，称为保险储备（安全存量）。项目采购计划保险储备38项目采购计划年需用量(D)为3600件，计算出经济订货量为300件，每年订货12次。全年平均每日需求量（d）为10件，平均每次交货时间(L)为10天。为防止需求变化引起缺货损失，设保险储备量（B）为100件，再订货点R为多少？RB项目采购计划年需用量(D)为3600件，计算出经济订货量为339项目采购计划R=L*d+B=10*10+100=200件RB第一个订货周期：d=10，不需要动用保险储备第二个订购周期，d>10,需求量大于供应量，需要动用保险储备第三个订货周期内，d<10,不仅不需要动用保险储备，正常储备亦未用完，下次存货即已送到。项目采购计划R=L*d+BRB第一个订货周期：d=10，不需40建立保险储备的后续结果使项目避免缺货或供应中断造成的损失存货平均储备量加大而使储备成本升高找出合理的保险储备量，使缺货或供货中断损失和储备成本之和最小可以先计算出不同保险储备量的总成本，然后进行比较，选定其中最低的。建立保险储备的后续结果41设与此相关的总成本TC(S,B),缺货成本为CS,保险储备成本为CBTC(S,B)=CS+CB设单位缺货成本为Ku，一次订货缺货量为S，年订货次数为N，保险储备量为B，单位存货储存成本为Kc，CS=Ku*S*NCB=B*Kc设与此相关的总成本TC(S,B),缺货成本为CS,保险储备42某项目采购管理培训教材课件43上节提要项目采购方式：招标采购和非招标采购 前者包括国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标； 后者包括国际或国内询价采购（通常称之为“货比三家”）、直接签订合同和自营工程。上节提要项目采购方式：招标采购和非招标采购44项目

采购管理项目

采购管理45上节提要工程项目采购管理模式设计——招标——建造方式建筑工程管理模式设计-建造工程项目采购管理EPC工程项目采购管理模式设计-管理工程项目采购管理模式BOT项目采购管理模式上节提要工程项目采购管理模式46练习题1项目采购管理过程中，不属于项目采购计划实施过程的是（）采购计划制定询价计划制定询价供方选择2在传统的工程项目采购管理模式下出现最频繁的参与者是（）业主业主代表承包商供货商练习题1项目采购管理过程中，不属于项目采购计划实施过程的是473以下不是传统工程项目采购管理模式缺点的是（）项目周期较长业主管理费用较高承包费较高前期投入较高4BOT项目采购管理模式的最终所有者是（）政府项目公司运营公司开发公司3以下不是传统工程项目采购管理模式缺点的是（）485以下不属于招标准备阶段工作的是（）选择招标方式现场考察办理招标备案编制招标有关文件5以下不属于招标准备阶段工作的是（）49某企业的招投标程序某建设单位经相关主管部门批准，组织某建设项目全过程总承包（即EPC模式）的公开招标工作。根据实际情况和建设单位要求，该工程工期定为两年，考虑到各种因素的影响，决定该工程在基本方案确定后开始招标，确定的程序如下：1成立招标领导机构2委托招标代理机构代理招标3发出投标邀请书4对报名参加投标者进行资格预审，并将结果通知合格的申请投标人5对有投标资格的投标人发售招标文件6召开投标预备会7招标文件的澄清与修改某企业的招投标程序某建设单位经相关主管部门批准，组织某建设项508建立评标组织，制定标底和评标、定标办法9召开开标会议，审查投标书10组织评标11与合格的投标者进行质疑澄清12决定中标单位13发出中标通知书14建设单位与中标单位签订承发包合同问题：1指出上述投标程序中的不妥和不完善之处8建立评标组织，制定标底和评标、定标办法512该工程共有7家投标人投标，在开标过程中，出现如下情况：（1）1家投标人的投标书没有按照招标文件的要求进行密封和加盖企业法人的印章，经招标监督机构认定，该投标做无效投标处理（2）1家投标人提供的企业法人代表委托书是复印件，经招标监督机构认定，该投标做无效投标处理（3）开标人发现剩余的5家投标人中，有1家的投标报价与标底价格相差较大，经现场商议，也做无效投标处理。请指明以上处理是否正确，并说明原因。2该工程共有7家投标人投标，在开标过程中，出现如下情况：52主要内容制订项目采购计划的前期信息；制订项目采购计划所需的信息；项目采购计划的编制；制订采购计划的工具和技术。

项目采购计划主要内容项目采购计划53项目采购计划制订项目采购计划的前期信息项目组织及其采购代理人，在实施采购前必须清楚地知道所需采购的货物或服务的各种类目、性能规格、质量要求、数量等，必须了解并熟悉国内、国际市场的价格和供求状况、所需货物或服务的供求来源、外汇市场情况、国际贸易支付办法、保险、损失赔偿惯例等有关国内、国际贸易知识和商务方面的情报和知识。项目采购计划制订项目采购计划的前期信息54项目采购计划一、项目设计准备做好项目设计是采购的先决条件。考虑项目的技术和劳动力密集程度供应商的竞争性项目采购计划一、项目设计准备55项目采购计划二、熟悉市场情况建立重要的货物来源的纪录建立同一类目货物的价格目录，以便采购者能利用竞争性价格得到益处对市场情况进行分析研究，作出预测，使采购者在制定采购计划、决定如何捆包以及采取何种采购方式时，能有比较可靠的依据作为参考。项目采购计划二、熟悉市场情况56项目采购计划二、制订项目采购计划所需的信息项目的范围信息市场条件项目资源需求信息项目产出物的信息其他项目管理计划约束条件与基本假设项目采购计划二、制订项目采购计划所需的信息57项目采购计划三、项目采购计划的编制1制定采购计划要考虑的问题采购的设备、货物或服务的数量、技术规格、参数和要求全部产品采购如何分别捆包，每个捆包应包括哪些类目每一种所购产品批次的联系所采购的设备、货物或服务在整个项目实施过程中哪一阶段使用对整个采购工作协调管理制定采购时间表项目采购计划三、项目采购计划的编制58项目采购计划2制定采购计划的依据范围说明（项目合理性说明、可交付成果、项目目标）产品说明采购活动所需的资源市场状况其他计划结果制约条件和基本假设项目采购计划2制定采购计划的依据59项目采购计划3编制项目采购计划的工作内容确定采购需求预测采购风险采购方式与合同类型的选择（合同类型：固定价格合同、成本补偿合同、单位价格合同）项目采购计划文件的编制和标准化项目采购计划3编制项目采购计划的工作内容60项目采购计划4项目采购计划编制的文件（一）项目采购计划项目采购工作的总体安排采用什么类型的合同项目采购工作责任的确定项目采购计划文件的标准化如何管理资源供应商如何协调采购工作与其他工作项目采购计划4项目采购计划编制的文件61项目采购计划（二）项目采购作业计划根据项目采购计划与各种资源需求信息，通过采用专家判断法和经济期量标准、经济订货点模型等方法和工具，制定出的项目采购工作的具体作业计划。（三）采购要求说明文件在说明文件中，应该充分详细地描述采购要求的细节，包括需要考虑的技术问题和注意事项的重要资料，以便让供应商确认自己是否能够提供这些产品或劳务项目采购计划（二）项目采购作业计划62项目采购计划（四）采购工作文件项目组织在采购工作过程中所使用的一系列的工作文件，包括投标书、询价书、谈判邀请书、初步意向书等。项目采购计划（四）采购工作文件63（五）采购评价标准指标指标说明权重对需求的理解供应商对买主的资源需求的准确理解0.2全生命周期成本能否按项目全生命周期最低总成本供货0.3组织的技术能力供应商是否具备所需技术知识0.25管理水平是否具备管理能力0.15财务能力是否具备所需财务资源和能力0.1（五）采购评价标准指标指标说明权重对需求的理解供应商对买主的64项目采购计划4制订采购计划的工具和技术一自制或外购分析某项目实施需用某产品，若自制，单位产品变动成本为12元，并需另外增加一台专用设备价值4000元；若外购，购买量大于3000件，购价为13元/件；购买量小于3000件时，购价为14元/件。试问项目组织如何根据用量作出该产品取得方式的决策？项目采购计划4制订采购计划的工具和技术65项目采购计划二短期租赁与长期租赁一个公司若短期租赁一种设备，租金按天计算，每天100元；也可以长期租赁，租金每天60元，但必须在开始时缴纳固定手续费用5000元。决定短期租赁还是长期租赁。项目采购计划二短期租赁与长期租赁66项目采购计划三采购专家具有专门知识或经过训练的单位和个人。咨询公司、行业团体、有发展前景的承包商、项目实施组织内部的其他单位（如合同部）项目组织可以聘请采购专家作为顾问，甚至邀请他们直接参加采购过程。项目采购计划三采购专家67项目采购计划四经济采购订货模型货物采购总成本TC=取得成本TCa+储存成本TCo+缺货成本TCs经济订货量基本模型项目采购计划四经济采购订货模型68经济订货批量每年最佳订货次数存货总成本最佳订货周期经济订货批量69情景分析 以ERP实施实例加以说明，已知制造企业与库存有关的信息如下:①年需求量为30000单位(假设每年360天);②购买价格每单位100元;③库存储存成本是商品买价的30%;④订货成本每次60元;⑤公司希望的安全储备量为750单位;⑥订货数量只能按100的倍数(四舍五入)确定;⑦订货至到货的时间为15天;要求:①最优经济订货量

情景分析 以ERP实施实例加以说明，已知制造企业与库存有关的70①经济订货量=[(2*年需求量*订货成本)/单位储存成本]^(1/2)=[(2*30000*60)/(100*30%)]^(1/2)=346.41(单位)①经济订货量=[(2*年需求量*订货成本)/单位储存成本]^71项目采购计划基本模型扩展订货提前期存货陆续供应和使用保险储备项目采购计划基本模型扩展72项目采购计划订货提前期一般情况下，项目的存货不能做到随用随时补充，因此需要提前订货在提前订货的情况下，项目组织再次发出订货单时，尚有存货的数量，称为再订货点(R)R=L.dL-交货时间，d-每日平均需用量项目采购计划订货提前期73项目采购计划以ERP实施实例加以说明，已知制造企业与库存有关的信息如下:①年需求量为30000单位(假设每年360天);②购买价格每单位100元;③库存储存成本是商品买价的30%;④订货成本每次60元;⑤公司希望的安全储备量为750单位;⑥订货数量只能按100的倍数(四舍五入)确定;⑦订货至到货的时间为15天;要求:①最优经济订货量

②确定再订货点

项目采购计划以ERP实施实例加以说明，已知制造企业与库存有关74项目采购计划②再订货点=平均日需求×订货天数=30000/360*15=1250项目采购计划②再订货点=平均日需求×订货天数=30000/375项目采购计划存货陆续供应和使用基本模型时假设存货一次全部入库事实上各批存货可能陆续入库，使存量增加送货期时间存量基本模型存货数量的变动项目采购计划存货陆续供应和使用送货期时间存量基本模型存货数量76项目采购计划某产品年用量（D）为3600件，每日送货量(P)为30件，每日耗用量(d)为10件，单价(U)为10元，一次订货成本(K)为25元，单位储存变动成本(Kc)为2元。送货期时间存量存货数量的变动12项目采购计划某产品年用量（D）为3600件，每日送货量(P)77项目采购计划设每批订货数为Q。由