大工15秋《内部控制与风险管理》大作业参考答案_第1页
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大连理工大学网络教育学院《内部控制与风险管理》大作业学习中心:专年学学业:工商企业管理级:1409号:生:完成日期:2016年1月24日1大连理工大学网络教育学院《内部控制与风险管理》大作业题目三:2008年10月7日,被称为绍兴“雷曼”的江龙控股总部工厂全面停产,董事长夫妇一夜之间神秘失踪,企业濒临倒闭,留下的是4000多名职工和至少12亿元银行欠款、8亿元民间借贷。据了解,在江龙的治理框为元老,他们完全将企业当做自己的儿子,把握所有决策权。要资本运作,企业就得资本运作;要举债,企业就得举债,就连进货验收也是陶寿龙一句话。配套方案。2006年9月7日,江龙印染以“中国印染”之名在新加坡主板成功4亿元买下南方控股集团位于绍兴柯2007年,传来南方科技正在筹备美国纳斯达克上市的消息。子很厚的老企业也难以实施。们在逃离之前,烧毁了江龙控股所有账簿。要求:从内部控制活动的角度分析该公司存在的内部控制缺陷,并简要说明理由。1)违背了授权审批控制中对于重大决策、重大事项、重要人事任免及大额度。但该公司却出现“一支笔”现象,权力过于集中。(2制相应预算,统筹规划,控制风险。但从该公司这样激进的融资方式来看,很可能在资本运作方面缺乏合理预算和规划。(3毁。2大连理工大学网络教育学院《内部控制与风险管理》大作业学习心得借鉴国际上关于内部控制的理论研究成果。通过对内部控制与风险管理的学习,使我对合规有了更加深刻的认识。社的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系,能为信用社创造价值,而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。规范是完善制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营,的发展一定要以合法、合规经营为前提,这样才能从源头上预防风险。经久不衰。营效率。风险管理包括内部控制建设、目标制定、事项识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息和沟通、监控等八个方面。内部控制包括控制环境、风险评估、内部控制是风险管理的必要环节。内部控制的动力来自企业对风险的识别和管的识别和防范,最终可能导致破产甚至倒闭。3大连理工大学网络教育学院《内部控制与风险管理》大作业险之中。那么企业要建立怎样的内部控制呢?首先我本人认为:增强自律意识是根本。一切活动离不开人,人是生产力中最活的因素,内部控制不能例外。增强自律意识,从基本面来看,就是要增强全员的自律意识。即:每位员工首先要强化按规章制度办事的观念,不再是凭“经验”操作。其次,要树立制度面前人人平等的信念,不再是惟命是从。再者,要树立内部控制人人有责,从我做起的思想,不再是事不关己,高高挂起。惯,要有细致缜密的行为习惯。要努力做到滴水不漏,针对实际工作中,对任何成为摆设。是内部控制落实到实处,发挥它应有的效用。严格严厉查处是保障。内控制度的建立并不意味着就一定能有效贯彻执行,这是因为还存在削弱其效力的主客观因素。如:严格检查,严厉处置。即严格检查:就是要坚持以

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