大工15秋《内部控制与风险管理》大作业参考答案_第1页
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大连理工大学网络教育学院《内部控制与风险管理》大作业学习中心：专年学学业：工商企业管理级：1409号：生：完成日期：2016年1月24日1大连理工大学网络教育学院《内部控制与风险管理》大作业题目三：2008年10月7日，被称为绍兴“雷曼”的江龙控股总部工厂全面停产，董事长夫妇一夜之间神秘失踪，企业濒临倒闭，留下的是4000多名职工和至少12亿元银行欠款、8亿元民间借贷。据了解，在江龙的治理框为元老，他们完全将企业当做自己的儿子，把握所有决策权。要资本运作，企业就得资本运作；要举债，企业就得举债，就连进货验收也是陶寿龙一句话。配套方案。2006年9月7日，江龙印染以“中国印染”之名在新加坡主板成功4亿元买下南方控股集团位于绍兴柯2007年，传来南方科技正在筹备美国纳斯达克上市的消息。子很厚的老企业也难以实施。们在逃离之前，烧毁了江龙控股所有账簿。要求：从内部控制活动的角度分析该公司存在的内部控制缺陷，并简要说明理由。1）违背了授权审批控制中对于重大决策、重大事项、重要人事任免及大额度。但该公司却出现“一支笔”现象，权力过于集中。（2制相应预算，统筹规划，控制风险。但从该公司这样激进的融资方式来看，很可能在资本运作方面缺乏合理预算和规划。（3毁。2大连理工大学网络教育学院《内部控制与风险管理》大作业学习心得借鉴国际上关于内部控制的理论研究成果。通过对内部控制与风险管理的学习，使我对合规有了更加深刻的认识。社的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。规范是完善制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营，的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。经久不衰。营效率。风险管理包括内部控制建设、目标制定、事项识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息和沟通、监控等八个方面。内部控制包括控制环境、风险评估、内部控制是风险管理的必要环节。内部控制的动力来自企业对风险的识别和管的识别和防范，最终可能导致破产甚至倒闭。3大连理工大学网络教育学院《内部控制与风险管理》大作业险之中。那么企业要建立怎样的内部控制呢？首先我本人认为：增强自律意识是根本。一切活动离不开人，人是生产力中最活的因素，内部控制不能例外。增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。惯，要有细致缜密的行为习惯。要努力做到滴水不漏，针对实际工作中，对任何成为摆设。是内部控制落实到实处，发挥它应有的效用。严格严厉查处是保障。内控制度的建立并不意味着就一定能有效贯彻执行，这是因为还存在削弱其效力的主客观因素。如：严格检查，严厉处置。即严格检查：就是要坚持以

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