可口可乐中国公司质量安全管理手册

食品安全管理手册编号——一版本号/修改状态A/0第章目录页码1/1可口可乐（中国）有限公司食品安全管理手册（依据ISO22000:2005标准）编号：版本：受控状态：受控分发号：编制：审核：批准：发布日期：二-00六年四月一日实施日期：一00六年四月一日序号早节号内容页数10.0目录20.1颁布令30.2公司简介40.3食品安全方针和目标发布令50.4食品安全小组组长任命60.5组织机构图71范围82相关法律、法规及标准93术语和定义104食品安全管理体系115管理职责126资源管理137安全产品的策划和实现编号—版本号/修改状态A/0第章章公司布介页码1/1148食品安全管理体系的验证、确认和改进159.1文件控制程序169.2记录控制程序179.3信息沟通程序189.4应急准备和响应控制程序199.5管理评审程序209.6人力资源控制程序219.7设施和工作环境控制程序229.8产品标识、追溯和回收程序239.9不合格控制程序249.10监视和测量装置控制程序259.11内部审核控制程序269.12纠正、预防和改进措施控制程序为实施食品安全管理体系，提高公司产品质量和市场占有率，树立公司的“绿源清泉山”品牌，根据IS022000:2005《食品安全管理体系-对食品链中任何组织的要求》，结合本公司实际情况，特制定本《食品安全管理手册》。本组织的《食品安全管理手册》阐述了绿源清泉矿泉水有限公司的食品安全方针、食品安全目标及食品安全管理体系的建立、实施和保持的法规性文件，是公司食品安全管理体系运行中应遵循的法规和准则，对外是公司食品安全保证能力的文字表述，以使客户和第三方确信公司产品品牌的食品安全保证能力。现予批准颁布，自批准之日起开始实施，请公司全体同仁务必认真学习，坚决贯彻执行。总经理：2006年3月25日食品安全方针：全员品管安全优质持续改进客户放心作为本公司的食品安全方针，公司的各级人员必须理解方针的内涵，并以实际的行动认真贯彻执行。基本内涵：编号—版本号/修改状态A/0第章食品安全方针目标发布令页码1/11、公司上下齐心协力，人人参与质量、卫生管理、确保产品质量安全、卫生可靠在生产、经营活动之前必须充分理解和符合顾客的需求和期望；对顾客的任何不满意必须采取有效的措施加以改进，确保持续地满足顾客的需求和期望。2、全员参与技术创新和管理方法创新，持续地改进公司的管理机制，降低产品的成本，持续地改进质量管理体系，实现过程优化，确保质量，使顾客满意、放心。3、公司将以产量服从质量，生产条件服从质量需要，生产组织服从质量检验，追求产品安全卫生最优指标。食品安全目标：本公司依据食品安全方针框架的要求制定了与之相适应的目标。1、顾客投拆：产品质量投拆每年不超过一次；2、顾客满意度85%，并逐年提高1%;3、建立并保持符合GB5749-1985《生活饮用水水质卫生规范》。食品安全承诺：我们向顾客作出以下郑重承诺：1、持续保持食品安全管理体系，并不断改进其有效性；2、公司保证交付经检验合格的产品，为客户提供符合要求的产品和客户满意的售后服务。根据本公司食品安全管理体系建立、实施、保持和发展的需要，特任命同志为食品安全管理体系食品安全小组组长。其主要职责和权限如下：A）确保按照ISO22OO02005标准的要求建立、实施、保持和更新食品安全管理体系；B）直接向组织的总经理报告食品安全管理体系的有效性和适宜性，参与制定食品安全方针和目标，并具体决定实施方法和进行评审，作为体系改进的基础；C）为食品安全小组成员安排相关的培训和教育，理解本企业的产品、过程、设备和食品安全危害，以及与体系相关的管理要求，确保在整个组织内提高食品安全的意识；D）配合总经理配置、调度体系建立和运行所需的资源和人员，掌握各部门职责和重要的接口方式;

编号—版本号/修改状态A/0:第章章1相关安全小组围长任命准页码1/1编号—版本号/修改状态A/0第章组织机构页码1/1E）熟悉食品安全管理体系基本情况，掌握本企业质量卫生安全体系的工作状况,组织实施公司食品安全管理体系内部审核，任命内审组长；F）对内负责各部门之间体系运作的协调，对外负责食品安全管理体系有关事宜的联络。总经理:食品安全小组组长本食加工、贮业品务全管理手册规定存部输过程中白品质、品本企业作为饮管本食加工、贮业品务全管理手册规定存部输过程中白品质、品本企业作为饮管部需卫生等生用矿泉水加工企业的环境、设部达到的要米/购备和部本食品安全管理手册规定适用于本业,生产矿泉水类产品的原材料采购、品的加工f存运输等方面在安全的条件下进行，以获取符合产品品质规格和安全卫生品的加工要求的高质量饮用矿泉水。2.1相关法律、法规和规章《中华人民共和国食品卫生法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国计量法》《中华人民共和国商检法》《中华人民共和国动植物检疫法》《中华人民共和国国境卫生检疫法》《食品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP管理体系认证管理规定》《认证机构实施基于HACC的食品安全管理体系认证的认可基本要求》《以HACC为基础的食品安全体系认证机构认可实施指南》编号—版本号/修改状态A/0第3章术语和定义页码1/22.2相关标准ISO22000:2005《食品安全管理体系》GBI4881-1994《食品企业通用卫生规范》GB5749-1985《生活饮用水水质卫生规范》GB2760-1996《食品添加剂使用卫生标准》GB9683-1988《复合食品包装袋卫生标准》GBI4930.2-1994《食品工具、设备用消毒剂卫生标准》GBI4930.1-1994《食品工具、设备用洗涤剂卫生标准》GB9687-88PETCB13113-91GB8537-1995本文件采用ISO22000:2005《食品安全管理体系求一对食品链中任何组织的要求》中的术语和定义。流程图：生产或制造某特定食品所用步骤或操作顺序的系统表述。食品安全：对食品在按照预期用途被加工和（或）食用时不会伤害消费者的保证。安全支持性措施（SSM:除关键控制点外，为满足食品安全要求所实施的预防、消除或降低危害发生可能性的特定活动。SSM方案：控制已确定危害发生的安全支持性措施的实施和有效运行。卫生标准操作程序SSOP为达到食品卫生要求而规定的活动及其顺序。危害分析：对危害以及导致危害存在条件的信息进行收集和评估的过程，以确定出食品安全的显着危害。HACCP审核：针对HACCPT理体系，为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、完整的并形成文件的过程。基于HACC的食品安全管理体系，HACCPT理体系：识别、评估以及控制危害的体系，包括三个主要部分：管理、HACC体系和SSM方案。HACCP计划：根据HACC原理制定的，确保在HACC管理体系中对显着危害进行控制的文件。HACCP体系：通过关键控制点控制相应食品安全危害的体系编号—版本号/修改状态A/0第4第3食品安语全管理体系页码2/2控制：遵循正确程序且满足标准的状态。确认：通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定，包括HACCP计划中要素的科学性、有效性的证据。验证：通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定，包括方法、程序、试验和其他评估的应用，以及为确定符合HACC计划的监视。关键限值：区分可接收或不可接收的判定值。关键控制点：能够施加控制，并且该控制对防止、消除某一食品安全危害或将其降低到可接受水平是必需的某一步骤。监视：为确定关键控制点是否处于控制或SSM方案是否得以遵循，而对控制参数策划的一系列观察或测量。潜在危害：理论上可能发生的危害。显着危害：由危害分析所确定的，需通过HACC体系的关键控制点予以控制的潜在危害。危害：食品中所含有的对健康有潜在不良影响的生物、化学或物理因素或食品存在条件。原料：产品的构成材料，如初级产品、添加剂、加工助剂、包装材料以及影响食品安全的类似材料。控制措施：为防止或消除危害或将危害降低到可接受的水平所需的活动。1总要求本组织食品安全小组（又称HACCP、组）人员和各部门按照《食品安全管理体系要求》要求建立体系，并形成文件，加以保持和实施，并予以持续改进。本企业确保：a）识别评价合理预期的、可能发生的食品安全危害，并进行控制。b）企业内部及整个食品链的沟通，使相关信息在各个环节上准确、有效的传递，确保食品的安全卫生。c）定期对食品安全危害体现进行评价，需要时进行更新调整，保证体系的有效性实施。2文件要求2.1总则本组织建立的食品安全管理体系文件将包括：编号—版本号/修改状态A/0第5章管理职责页码1/3a）形成文件的食品安全方针和目标，具体见本手册第0.3章;b）本准则要求的形成文件的程序和记录；c）组织为确保食品安全管理体系有效建立、实施和更新所需的文件，包括记录。2.2文件控制程序见本组织制定的《文件控制程序》。2.3记录控制程序见本组织制定的《记录控制程序》。3相关文件《文件控制程序》《记录控制程序》1管理承诺最高负责人承诺建立和实施食品安全管理体系并提供证据，本组织制定的经营目标符合支持食品安全管理的要求。承诺的证据包括：a）正式签署的文件，如管理承诺或经营目标；b）体系运行的记录，如与食品安全管理体系建立与实施有关的会议及措施培训课程的签到记录、票据和计划。2食品安全方针本组织的食品安全方针和食品安全目标，是由本组织最高负责人提出，主要内容如下：2.1食品安全方针组织建立食品安全方针的目的是为了：牢固树立品质第一的观念，严格遵照工艺要求和操作规程，严格执行各岗位卫生要求和标准，最大限度地保持良好的作业环境，严格执行产品质量标准，降低不良品的产生率。食品安全方针的内容具体见本手册第章。2.2食品安全目标为确保食品安全方针的实现，组织制定了相应的食品安全目标，以使每位员工都珍惜创业以来树立起来的良好产品信誉，并不断巩固和提高。3食品安全管理体系策划编号—版本号/修改状态A/0第5章管理职责页码2/35.3.1食品安全管理体系策划的时机为保证目标的顺利完成，需进行相应的食品安全管理体系策划。总经理负责对食品安全管理体系进行整体策划，在下列情况下需进行食品安全管理体系的策划：a）按照食品安全管理标准建立、实施和改进食品安全管理体系；b）组织的食品安全方针、食品安全目标、组织机构发生重大变化；c）组织的资源配置、市场情况发生重大变化；d）现有食品安全管理体系文件不能涵盖的特殊事项。3.2食品安全管理体系策划的内容a）企业需达到的食品安全目标及相应的食品安全管理过程及过程间的接口关系；b）识别为实现食品安全目标所需建立过程的资源配置；c）对食品安全目标的实施进行定期评审；d）根据评审结果寻找与食品安全目标的差距，确保持续改进，提高食品安全管理体系的有效性；e）策划的结果形成文件，如《卫生标准操作程序》、《XXX食品安全大纲》等。5.3.3食品安全管理体系策划的原则由最高负责人提出：a）对食品安全管理体系进行策划满足总要求以及支持食品安全的企业目标的要求；b）在对食品安全管理体系的变更进行策划和实施时，保持体系的完整性。5.4职责和权限5.4.1组织根据职能分配建立相应的管理机构，具体见本手册第章。5.4.2员工总体要求：a）全面理解和掌握本企业食品安全方针安全目标和对顾客的承诺，并坚持贯彻执行;b）遵照企业《良好操作规范》等管理与技术文件的规定要求，以工作质量保证产品质量；c）遵守劳动纪律和工作纪律，开展岗位自主管理，认真完成本职工作；d）自觉遵守企业规定，努力维护企业利益及形象，爱岗敬业，严格自律，积极上进,勤学苦练，努力提高自身素质和业务水平，成为一名技能丰富的人员;编号—版本号/修改状态A/0第5章资源职责页码3/3e）职责和权限的内容进行相互沟通。所有员工有责任汇报与食品安全管理体系有关的问题，根据各部门的作业指导书，发生问题时应向上级主管报告，相关责任人在接到汇报后，应在规定的职责和权限内采取适当措施，并记录结果；f）积极合作，互相帮助，充分发扬团队精神，更好的完成各项工作；g）其他岗位和有关细则执行组织各部门岗位职责和要求。5.5食品安全小组组长本公司的食品安全小组组长的任命及职责见本手册第章。5.6沟通见本组织制定的《信息沟通程序》。5.7突发事件准备和响应见本组织制定的《应急准备和响应程序》。5.8管理评审见本组织制定的《管理评审程序》。9相关文件《卫生标准操作程序》《良好操作规范》《信息沟通程序》《应急准备和响应程序》《管理评审程序》1资源提供本企业确保提供所需的资源，以：a）实施、保持食品安全管理体系并持续改进，保证其有效性；b）通过满足客户要求，增加客户满意度。2人力资源公司建立并实施《人力资源控制程序》，识别从事食品安全管理活动的人员所需具备的能力。通过培训和考核，提高人员素质，促进食品安全管理体系有效、持续地运行,确保实现公司食品安全方针和目标。3基础设施编号—版本号/修改状态A/0第7章安全产品的策划和实现页码1/5公司建立并实施《设施与工作环境控制程序》、《监视和测量装置控制程序》，对所有基础设施和监视和测量装置进行控制和管理，以提供并维护为达到和持续符合食品安全管理体系要求所需的基础设施。4工作环境公司建立并实施《设施与工作环境控制程序》、《良好操作规范》，创造一个良好的符合食品安全管理的工作环境，确保组织效率上、制度上、品质上、安全上、库存品保存等各方面能进行合理化管理。5相关文件《良好操作规范》《人力资源控制程序》《设施与工作环境控制程序》《监视和测量装置控制程序》1总则本组织策划和开发安全产品实现所需的过程，通过有效开发、实施和监视所策划的活动，保持和验证食品加工和加工环境的控制措施，当出现不符合时米取适宜措施予以控制，最终实现食品安全管理。2前提方案本组织建立、实施和保持包括《良好操作规范》（GMP）《卫生标准操作程序》（SSOP）两个前提方案，以及《设施与工作环境控制程序》、《监视和测量装置控制程序》，以确保实现以下目标：a）控制食品安全危害通过工作环境进入产品的可能性；b）控制产品的生物、化学和物理污染，包括产品之间的交叉污染；c）控制产品和产品加工环境的食品安全危害水平。3实施危害分析的预备步骤3.1总则本组织将以受控文件形式收集、保持和更新所有实施危害分析所需的相关信息，并保持相关的记录，以提供有效证据编号—版本号/修改状态A/0第7章安全产品的策划和实现页码2/57.3.2食品安全小组本组织将成立食品安全小组，小组成员应具备多学科的专业知识和建立与实施食品安全管理体系的经验。食品安全管理小组负责编写《食品安全管理手册》及相关体系文件，同时负责协调食品安全管理体系实行过程中出现的问题，并对食品安全管理体系进行验证。食品安全小组的成员及其分工职责见组织制定的《HACC计划》。3.3产品特性本组织建立、实施、保持并及时更新《良好操作规范》和相关的原辅材料验收准则，对原材料、辅料和与产品接触的材料予以规定，以识别和评定食品安全危害；对终产品特性，本组织将通过制定《HACC计划》予以规定，并确保运用《HACC计划》进行危害分析，同时及时更新《HACC计划》。3.4预期用途本组织建立产品的预期用途和合理的预期用途，并在《HACC计划》中的终产品特性中予以描述，同进保持更新。以确定各种产品和（或）过程类型的使用者和消费者，考虑消费群体中确定的食品安全危害的易感人群，识别非预期但可能会出现的产品的误处理和误用。7.3.5流程图、过程步骤和控制措施本组织制定《HACC计划》，绘制食品安全管理体系覆盖的产品或过程类型的流程图，以提供食品安全危害可能出现、增加或引入的信息，并及时更新，食品安全小组对流程图的准确性进行验证。同时，食品安全小组在《HACC计划》中制定对影响食品安全的控制措施，以进行危害分析和表明相关加工参数和（或）所采用的严格程度，并及时更新。7.4危害分析本组织通过制定《HACC计划》，由食品安全小组针对每类产品和（或）过程可能预期发生的食品安全危害进行危害分析。当出现变更、各验证结果的评价结果、确认的结果和体系更新的结果有要求时，食品安全小组将重新进行危害分析。危害分析包括危害识别和可接受水平的确定、危害评价、控制措施的识别和评价。7.5操作性前提方案的设计和再设计编号—版本号/修改状态A/0第7章安全产品的策划和实现页码3/5本组织建立的操作性前提方案，即《卫生标准操作程序》（SSOP）,属于受控文件,其内容至少包括以下几个方面：a）确定所要控制的食品安全危害；b）确定所要控制的食品安全危害所需的控制措施；c）确定能够证实操作性前提方案运行有效所需的相关监视程序；d）如果监视显示控制措施不符合，采取的纠正和纠正措施；e）明确每个操作性前提方案所涉及的具体职责和权限；f）用以证实监视结果所需的记录。7.6HACCP计划的设计和再设计本组织建立、实施、保持和控制《HACC计划》，以确保以下几个方面的内容：a）根据确定的控制措施识别关键控制点；b）依据每个关键控制点设立的监视参数确定参数的关键限值；c）对每个关键控制点建立包括相关程序、指导书和表格所构成的监视系统，并对所有策划的有关关键限值进行测量或观察，以证明关键控制点处于受控状态；d）当监视结果偏离关键限值时，应有规定的纠正和纠正措施确保查明原因、关键控制点的控制参数恢复受控，并防止再次发生偏离；7预备信息、规定前提方案文件和HACC计划的更新本组织为确保食品安全管理体系有效运行，在每次设计或重新设计后，在危害分析前，对产品特性、预期用途、流程图、加工步骤和控制措施等规定的信息进行更新。必要时，本组织还将对《HACC计划》、《卫生标准操作程序》和相关指导书进行修改，这些修改包括程序的运行方式、符合性的监视、不符合所采取的措施、基础设施和维护方案，任何更改都要有记录。8验证策划本组织在《HACC计划》中制定验证程序，以规定验证活动的方法、频率、相关职责、必要的记录，并明确验证策划的目的。验证活动应就以下几个方面予以确认：a）持续更新危害分析的输入；b）实施《HACC计划》和《卫生标准操作程序》中的要素，并且确保其有效性；编号—版本号/修改状态A/0第7章安全产品的策划和实现页码4/5c）实施了基础设施和维护方案;d）危害水平低于确定的可接受水平；e）组织所需的其他程序正在实施并且有效；9可追溯性系统本组织制定《产品标识、追溯和回收程序》，以确保能够识别产品批次及其与原料批次、加工和分销记录的关系，能够识别从直接供方的进料和最终产品分销直至直接分销方的情况，能够对潜在不安全产品进行处理和可能发生的召回。10不合格品控制7.10.1纠正本组织在制定的《HACC计划》中，根据最终产品的用途和交付要求，识别和控制影响最终产品的不符合关键控制点或不符合的卫生标准操作程序。10.2纠正措施为对产品实现过程中的不合格和HACC体系的关键控制点关键限值已发生的偏离，包括对偏离期间的产品和偏离产生的原因进行分析识别，从而制定出应采取的措施进行纠正，使发生偏离的参数重新控制。在关键限值范围内，预防潜在不合格，以防止这种偏离和不合格品的再次发生。达到杜绝因偏离导致有碍健康的产品进入流通领域的目的。对关键控制点关键限值的纠偏恢复控制包括：识别、评审控制记录提供的偏离数据信息；确定消除偏离，制定重新受控和防止再发生的措施；完成关键控制点纠正措施过程记录。具体按以下内容执行：a）为了防止偏离的再次发生，对该关键控制点制定实施纠正措施；b）当关键限值再次发生偏离时，应调整加工工艺或重新评估食品安全管理体系。重新评估的结果是可能导致作出修改HACC计划的决定。必要时，要采取有效措施以清除或最大限度地降低发生偏离的原因；c）识别潜在的不合格，并采取纠正措施，以清除潜在不合格的原因，防止不合格发生。所采取的纠正措施应与潜在问题的程度相适应;编号—版本号/修改状态A/0第7章安全产品的策划和实现页码5/5d）及时了解体系运营的有效性、过程、产品、环境质量趋势及顾客的要求和期望。日常对食品安全管理体系运行的检查和监督过程中，及时收集分析各方面的反馈信息,包括：供方供货统计、产品质量统计、市场分析、顾客满意程度调查等；――以往的内审报告，管理评审报告；纠正、预防、改进措施执行记录等。e）发现有潜在的不合格事实时，根据潜在的问题影响程度确定轻重缓急，由食品安全小组召集相关部门讨论原因，定出纠正措施和责任部门；品管部跟踪验证实施效果，食品安全小组负责对有效性进行评审；f）为了对纠正措施进行有效监控，积累纠偏经验保留证据，防止再发生，因此规定对偏离和偏离期产品的处置过程实行全部记录，并保存档案。记录内容包括：受控品名、描述偏离、纠正措施（包括对受影响产品的最终处理）米取纠正措施的负责人的姓名、必要时要有结果的评审。其余未尽事宜详见《纠正、预防和改进控制程序》10.3潜在不安全产品的处理本组织制定《不合格品控制程序》，对潜在不安全产品的评估和处理予以规定，以防止不合格产品进入食品链。7.10.4召回本组织制定《产品标识、追溯和回收程序》，以确保被确定为不安全批次的最终产品在交付后，能够完全、及时地召回。11相关文件《良好操作规范》《卫生标准操作程序》《设施与工作环境控制程序》《监视和测量装置控制程序》《HACCI计戈V》《纠正、预防和改进控制程序》编号—版本号/修改状态A/0第8章体系的验证、确认和改进页码1/4《不合格品控制程序》《产品标识、追溯和回收程序》1总则食品安全小组对验证、确认和更新食品安全管理体系所需的过程进行策划和实施，以获取以下的结果：a）证明本组织建立的食品安全管理体系符合标准及本组织食品安全目标的要求；b）确保在需要时对食品安全管理体系进行更新；c）确定所使用的方法，包括统计技术的应用。2控制措施组合的确认食品安全危害通过控制措施的组合来控制，控制措施是通过操作性前提方案和HACC计划来管理。为确保控制措施组合的有效性，对产品危害控制内容进行确认。确认的目的可包括以下内容：a）确定各控制措施或控制措施的有限组合对危害的影响；b）确定控制措施的整体结合使最终产品满足已确定的可接受危害水平的能力；c）参考他人已完成的确认或历史知识；d）用试验模拟过程条件；e）收集正常操作条件下生物、化学和物理危害的数据；f）统计学设计的调查；g）数学模型；h）附加控制措施、新技术或设备的实施；i）增加所选控制措施的强度（或严格程度）；j）需本组织控制的其他危害的识别（如出现以前未识别的危害或关注点，或以前已缺点但评价为不需加以控制的危害）；k）危害的发生或其水平的变化（如在配料或食品链其他部分中）；l）危害对于控制措施发生的变化（如微生物适应性）；m）食品安全管理体系不明原因的失效，包括如大批量不合格品的产生。确认证实控制措施组合的设计不适当，且考虑重新设计表明修改控制措施是不可行的时，当考虑通过适当的信息或标签将信息充分的提供给消费者编号—版本号/修改状态A/0第8章体系的验证、确认和改进页码2/48.3监视和测量本组织制定《监视和测量装置控制程序》，以确定监视和测量的控制方法，确保所监测结果的有效性。4食品安全管理体系的验证4.1内部审核本组织制定《内部审核控制程序》，以评价所建立、实施和保持的食品安全管理体系的符合性、适宜性和有效性。4.2验证结果的评价本组织规定的验证活动发生的不符合可以是硬件设备方面，也可以是管理系统方面。验证活动可由部门进行，但结果应向食品安全小组报告，由食品安全小组进行分析。当通过监测终产品来进行验证时，若发现不符合，将所有相关批次产品作为潜在不安全产品处理。验证表明不符合时，考虑的措施还包括对监视程序的评审，决定是否对其进行调整（如采用不同参数或增加频率），以及对确认记录的评审。当验证表明不符合时，考虑的措施包括但不限于以下几项：a）对监视程序进行评审；b）对危害分析进行评审，必要时重新分析；c）对食品安全管理体系或危害分析的设想进行重新确认；d）对更新程序进行评审，包括沟通；e）对包括培训活动在内的资源管理进行评审。4.3验证结果分析验证结果分析为食品安全小组的职责，此项活动是对食品安全管理体系的全面分析，为更新体系提供输入（包括为内审的策划和管理评审提供输入），而且对不安全产品的风险发生趋势要进行分析。在使产品满足已确认可接收危害水平的整体绩效方面。该分析为食品安全管理提供了评价方法，其结果将成为与公共卫生主管部门和顾客沟通的重要信息。整体食品安全管理体系的确认可以是初始确认、有计划的周期性确认或由特殊时间引发的确认版本号编号改状态—第8章体系的验证、确认和改进页码3/4运用科学研究和（或）专家建议、厂内观察和测量（包括体系的历史业绩），对食品安全管理体系进行初始确认以确保：a）所有潜在危害得到确认；b）HACCP计划从技术和科学角度方面都是可靠的；c）前提方案从技术和科学角度都是可靠的。为确保食品安全管理体系的充分性，可按所制定的周期进行重新确认，确认可包括:c）对危害分析的技术评价；d）对HACC计划的技术评价；e）对前提方案的技术评价；f）对流程图的技术评价；g）对记录的现场评审。其他可导致重新确认活动的情况包括食品安全管理体系不明原因的失误，如大批量不合格产品的产生，过程、产品或包装发生的重大变化，以及确认的新危害。5改进5.1本组织通过满足安全食品策划和实现的要求，持续改进食品安全管理体系。最高负责人要求组织采用沟通、管理评审、内部审核、单项验证结果的评价、验证活动结果的分析、控制措施组合的确认和食品安全管理体系更新，以持续改进食品安全管理体系的有效性。5.2最高负责人要求食品安全管理体系及时得到更新，以确保食品安全。食品安全小组定期评价和评估顾客反馈，包括有关食品安全的抱怨，审核报告和验证活动分析结果；继而考虑对危害分析、操作性前提方案和HACC计划的设计进行评审的必要性。更新评价和评估活动的输入包括：a）内部和外部的沟通；b）有关食品安全管理体系适宜性、充分性和有效性的其他信息；c）验证活动结果分析的输出；d）管理评审的输出。记录体系更新活动，并以适当的形式报告，作为管理评审的输入版本号编修改状态[卜S沪01|第8章体系的验证、确认和改进版本号页码層改状态44第草文件控制程序页码1/48.6相关文件《良好操作规范》《卫生标准操作程序》《内部审核控制程序》《监视和测量装置控制程序》《HACC计戈V》《纠正、预防和改进控制程序》《不合格品控制程序》《产品标识、追溯和回收程序》1目的对与组织食品安全管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。2范围适用于与食品安全管理体系有关的文件控制。3职责1总经理负责批准发布食品安全管理手册。2办公室负责相关文件的编制、使用和保管。3办公室负责组织对现有体系文件的定期评审。4办公室负责有关的文件的收集、整理和归档等。4程序1文件分类及保管1.1食品安全管理手册（包含了所有过程控制的程序文件），由办公室保存。1.2公司第二级食品安全管理体系文件分为两类：a）部门工作手册，作为各部门运行食品安全管理体系的常用实施细则：包括管理标准（部门管理制度等）；工作标准（岗位责任和任职要求等）；技术标准（国家标准、行业标准、企业标准及作业指导书、检验规范等）；部门食品安全管理记录文件等，由各相关部门自行保存。编号FSMP-01版本号/修改状态A/0第章文件控制程序页码2/4b）其他食品安全管理文件：是针对特定产品、产品或合同编制的食品安全管理计划、设计输出文件或其他标准、规范等，文件的组成应适合于其特有的活动方式，由各相应的部门保存、使用。1.3公司级管理性文件，如各种行政管理制度、部分外来的管理性文件，包括与食品安全管理体系有关的政策，法规文件等，由办公室保存。4.2文件的编号4.2.1食品安全管理体系文件的编号a）食品安全管理手册：公司名称代号一食品安全管理手册代号一编制年份一版本号YCJY-FSMM-2006-0,1表示公司食品安全管理手册2006年第I版文件。b）程序文件编号：食品安全管理程序文件代号-顺序号FSMPXXc）食品安全管理记录：食品安全管理记录代号一部门代号一记录编号FSR-xx-XXd）GMP文件编号：食品安全管理体系一良好操作规范代号一编制年份一版本号；FSMS-GMP-2006-01e）SSOP文件编号：食品安全管理体系一卫生标准操作程序代号一编制年份一版本号；FSMS-SSOP-2006-01相关程序文件编号：食品安全管理体系一卫生标准操作程序代号一顺序号；FSMS-SSOP-XXf）HACCP计划编号：食品安全管理体系一危害分析与关键控制点计划代号一编制年份一版本号；FSMS-HACCP-2006-01编号FSMP-01版本号/修改状态A/0第章文件控制程序页码3/4g）各部门其他食品安全管理文件:部门代号一文件顺序号一年号；4.2.2各部门代号规定如下：业务部：YW品管部：PG办公室：BG生产部：SC,采购部：CG财务部：CW4.3文件的编写、审核、批准、发放4.3.1食品安全管理手册（含相关程序及GMP文件、SSOP文件、HACC计划）由办公室负责组织编写，食品安全小组组长审核，总经理审批，办公室负责登记、发放。4.3.2各部门工作手册由各部门经理组织编写、汇总，食品安全小组长审批，办公室负责登记、发放。4.3.3文件发布前应得到批准，以确保文件的适宜性。应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。文件的发放、回收要填写《文件发放、回收记录》。4.4文件的受控状况本组织食品安全管理体系文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与食品安全管理体系运行紧密相关的文件为受控，受控文件必须加盖表明受控状态的印章，并注明分发号。4.5文件的更改与换版4.5.1更改文件由该文件产生部门填写《文件更改申请单》说明更改理由，必要时还应附文件更改的依据，以原文件审批人审批，由该部门实施更改，并到文件存档部门备案。4.5.2更改文件应注明更改标记和更改时间，按原发放范围发放，同时收回作废旧文件。4.5.3文件少量更改可采取划改或换页的方式，文件经多次更改或文件进行了大幅修改应换版，原版文件作废，换发新版本。4.6文件的发放4.6.1各部门文件管理人员按签发范围发放文件，文件领用人须在《文件发放、回收记录》上签名。编号FSMP-01版本号/修改状态A/0第章文件控制程序页码4/44.6.2公司范围内发放的文件为“受控”文件，在封面加盖“受控”印章，并形成《受控文件清单》；向顾客提供的文件为“非受控”文件，不盖印章。4.6.3当文件破损严重影响使用时，文件使用人应到原文件管理部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件。破损文件由原文件管理人员负责销毁。4.6.4文件丢失，文件使用人须重新办理文件领用手续，并予以说明。原文件管理人员补发文件应重新编分发号，注明丢失文件分发号作废。4.7文件的保存、作废与销毁4.7.1文件的保存a）办公室统一保管所有文件的原稿及其《文件发放、回收记录》，并分类存放在干燥通风，安全的地方；b）各部门文件由本部门资料员保管，办公室不定时检查文件保管情况；c）任何人不得在受控文件上乱涂画改，不私自外借，确保文件清晰、易于识别和检索。4.7.2文件的作废与销毁a）所有失效或作废文件由相关部门资料员及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用；b）为某种原因需保留的任何已作废的文件，都应进行适当的标识；c）对要销毁的作废文件，由相关部门填写《文件销毁申请》，经总经理批准后，由办公室统一销毁或授权相关部门销毁。4.7.3文件的借阅、复制借阅、复制与食品安全管理体系有关的文件，应填写《文件借阅、复制记录》，由相关部门负责人按规定权限审批后向资料管理人借阅、复制。复制的受控文件必须由资料管理人登记编号。4.8外来文件的控制4.8.1收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。4.8.2办公室负责收集相关国家、行业标准的最新版本，统一编号、加盖受控印章，分发到相关部门使用，并把旧标准收回4．9每年由办公室组织对现有食品安全管理体系文件进行定期评审，各部门结合平时使用情况进行适时评审，必要时予以修改，执行4．5条款规定。4．10对承载媒体不是纸张的文件的控制，也应参照上述规定执行。4．11为食品安全管理提供证据的记录应执行《记录控制程序》。5相关文件《记录控制程序》6相关记录《文件发放、回收记录》《文件借阅、复制记录》《受控文件清单》《文件更改申请》《文件销毁申请》1目的对食品安全管理体系记录的标识、贮存、检查、保护和处置进行控制，为证明产品、过程和安全符合要求及管理体系有效运行提供证据，同时也为提高产品的可追溯性及制订纠正预防措施以及保持和改进管理体系提供信息。2适用范围本程序适用于产品实现过程和食品安全管理体系运行中记录的控制。3职责3．1办公室负责制订、修改《记录控制程序》并组织实施。3．2各程序制订部门负责规范该程序记录的表式，并负责本部门记录的管理。3．3记录的填写人对记录的真实、准确、清晰和完整性负责。4程序4．1记录的范围和编号4．1．1凡是食品安全管理体系运行中的记录、报告均属记录范围。4．1．2记录的编号由各部门按《文件控制程序》的规定执行。4．2记录的要求4．2．1各职能部门对管理体系和活动中需记录的工作都要设立记录人员。食品安全管理手册编号FSMP-02版本号/修改状态A/0第章记录控制程序页码:1/2编号FSMP-02版本号/修改状态A/0第章记录控制程序页码2/24.2.2记录人员须做到字迹清楚，内容真实、准确、完整、具有可追溯性，体系运行记录应与体系运作同步。记录内容必须及时、真实、准确、全面、字迹工整、清晰，重要记录需经核对、审核、批准。4.2.3记录上的签名要写全名，且能辨认；不得用铅笔填写，无特殊要求不得用红笔填写；不得随意更改，确需更改时，采取划改，并在更改处签名；4.2.4各部门对职责范围内的记录进行整理、分类、编码和标识工作，必要时办理受控手续，并组卷、装订和保管。重要的记录应办理交接验收手续后交档案室存档。4.2.5记录以书面和表格形式为主，也可采用电子媒体作为载体。4.3记录空白表的管理4.3.1各种记录的空白表格由各主管部门设计发放，办公室备案，保证各有关工作场所都能收到相应的空白表格。4.3.2办公室负责汇总各部门所需记录，形成《记录清单》，清单应标明以下内容：记录名称、编号、使用部门、保存期限等，同时附有空白记录表格式。4.4记录的保管和贮存要求4.4.1各部门应指定专人负责本部门各类记录的汇总，便于存取和检查。4.4.2记录的储存环境要通风、防潮、防火、防虫蛀、鼠害等。4.5记录的保管期限一般分1年、3年、5年和长期，具体按《记录清单》的规定。4.6记录的借阅4.6.1需借阅记录时，应填写《文件借阅、复制记录》，应做好登记手续并规定归还日期；对于过期未还的资料员应及时追回。4.6.2借阅的记录不得更改、遗失、损坏和拆页。4.7记录的处理凡超过规定保存期限的记录，由保存部门填写申请注销记录清单，经部门负责人审批后报主管领导批准，指定专人销毁。申请注销记录清单应予保存。5相关文件编号FSMP-03版本号/修改状态A/0第章信息沟通程序页码1/2《文件控制程序》6相关记录《记录清单》《文件借阅、复制记录》《文件销毁申请》1目的本公司建立适当的沟通过程，促使各职能部门、各层次间、公司内部与外部间的信息交流、加强理解，从而有利确保食品安全管理体系有效运行。2范围适用于本公司各部门之间和公司与外部之间的信息沟通和管理。3职责办公室负责内部和外部信息的收集和处理。各部门负责提供有关信息。4程序公司确保在各部门之间、不同层次的人员之间，通过以下过程和方法进行有效沟通：a）文件沟通：将食品安全管理体系文件分发给各部门，以便各部门相互了解；b）会议沟通：通过管理评审会议、内部审核会议、讨论会等各种会议，讨论、研究当前的形势和工作的开展情况，以利于评价食品安全管理体系及其过程的有效性；c）员工建议：通过员工日常的信息反馈，以便了解员工的情况和建议；d）记录沟通：可反映本公司所提供的产品、服务情况；e）培训