创新型国家讲稿课件

增强自主创新能力建设创新型国家石河子大学经济研究院李万明教授2008年7月15日增强自主创新能力1一、增强自主创新能力、建设

创新型国家的理论基础一、增强自主创新能力、建设

创新型国家的理论基础21、自主创新和创新型国家的概念自主创新：是主要依靠我国自己的科学技术力量，在自行研究开发或吸纳国际先进科技知识的基础上，把科技成果应用于生产中，实现产业化、商业化，并取得经济效益的活动过程。自主创新的关键是核心技术、最终创新成果和知识产权掌握在自己手里

自主创新能力是以自己科技力量为基础，取得创新成果并由此获得竞争优势的整体能力1、自主创新和创新型国家的概念自主创新：是主要依靠我国自己的3自主创新方式原始创新:努力获得更多的科学发现和技术发明集成创新:使各种相关技术有机结合,形成具有市场竞争力的产品和产业在引进国外先进技术的基础上,积极消化吸收再创新自主创新方式4实现工业化和现代化的道路一些国家主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，如中东产油国家一些国家主要依附于发达国家的资本、市场和技术，如一些拉美国家一些国家把发展科技作为基本战略，大幅度提高自主创新能力，形成日益强大的竞争优势，国际学术界把这一类国家称之为创新型国家，如美国、芬兰等实现工业化和现代化的道路一些国家主要依靠自身丰富的自然资源增5创新型国家的概念以先进的科学和教育为基础，以自主创新为主线，并与制度创新、管理创新、文化创新等多种创新互动，使国内外创新成果迅速向现实生产力转化，自主创新能力不断增强、经济增长质量不断提高、经济结构不断优化，经济和社会充满活力的国家创新型国家的本质：实现从传统发展观向可持续发展观的根本转变，能源和资源利用效率不断提高，生态环境日益改善；实现经济增长方式由要素驱动向创新驱动的根本转变；实现从不平衡发展向协调、和谐发展的转变。其特征为：国家创新体系完善，创新文化氛围浓厚，创新型企业大量涌现，创新人才充分聚集和其创造性充分发挥；自主创新能力领先，高新技术产业不断壮大，知识经济快速发展创新型国家的概念以先进的科学和教育为基础，以自主创新为主线，62、自主创新对经济增长的贡献自主创新主要体现在生产产品的先进方法和组织生产的科学管理和产品的更高质量上,是提高经济增长质量的核心内容2004年在科技创新能力方面，目前全世界86%的研发投入、90%以上的发明专利都掌握在发达国家手里2、自主创新对经济增长的贡献自主创新主要体现在生产产品的先进7

部分国家R&D经费支出总额及年均增长率（单位：亿美元，%）

部分国家R&D经费支出总额及年均增长率（单位：亿美元，82003年主要国家和地区R&D经费支出占38个国家总额的比重2003年主要国家和地区R&D经费支出占38个国家9部分国家R&D经费支出总额与GDP的比值部分国家R&D经费支出总额与GDP的比值10当前，美国、日本、芬兰、欧盟都把科技创新作为国家战略，大幅增加科技投入。他们科技研发投入大，科技进步对经济增长的贡献率都高达70%左右。中国科技进步对经济增长的贡献率目前为22%。中国的目标是，到2020年，科技进步贡献率要从22%提高到60%以上，全社会的研发投入占GDP比重要从1.35%提高到2.5%。当前，美国、日本、芬兰、欧盟都把科技创新作为国家战略，大幅增113、自主创新能力评价指标体系自主创新的投入产出能力

1、研究开发经费/生产总值

2、每万名从业人员取得的专利授权数

3、每万名从业人员发表的论文数

4、企业科技投入占全社会科技投入的比例创新支撑能力

5、从业者人均受教育年限

6、每万人口的互联网数

7、技术引进额/生产总值

8、技术市场交易额/生产总值

9、非国有固定资产投资（外商投资）额/全部固定资产投资额10、风险投资额/生产总值

3、自主创新能力评价指标体系自主创新的投入产出能力

1、研究12

创新的经济效果

11、高新技术产品产值/生产总值

12、高新技术产品出口额/全部商品出口额

13、创新对经济增长的贡献创新与社会和谐进步、生态环境改善的互动14、标准基尼系数15、国内生产总值/能耗16、环境保护经费/生产总值

创新的经济效果

11、高新技术产品产值/生134、创新型国家的四个基本特征创新投入高，科技投入占国内生产总值的2%以上科技进步贡献率高达70%以上自主创新能力强，国家对外技术依存度在30%以下创新产品多，目前世界上公认的大约20个创新型国家，拥有的发明专利数量占世界总数的99%4、创新型国家的四个基本特征创新投入高，科技投入占国内生产总14主要国家拥有三方（美国、日本、欧盟）专利的数量主要国家拥有三方（美国、日本、欧盟）专利的数量15创新型国家讲稿课件16近年来中国的科技投入强度（R&D/GDP）近年来中国的科技投入强度（R&D/GDP）17二、中国增强自主创新能力建设创新型国家的环境条件分析二、中国增强自主创新能力181、国内经济和社会发展需求：尽管中国在过去20多年里创造了年均高于9%的高速经济增长，但这种增长主要是由劳动密集型产业带动的，不仅获利菲薄，而且资源消耗巨大，环境成本高，难以为继。中国需要卖掉八亿件衬衫才能换来一架波音飞机自改革开放以来，中国的科技发展主要依靠从西方引进核心技术不可能依靠引进，2007年我国WTO全面开放日期日益临近，在国际竞争上，如何在科技上取得主动权已成了重大的问题1、国内经济和社会发展需求：尽管中国在过去20多年里创造了年19中国与其他国家投资率比较中国与其他国家投资率比较20中国每增加1亿元GDP所需要的投资中国每增加1亿元GDP所需要的投资21中国与世界人均自然资源比较（2001年）中国与世界人均自然资源比较（2001年）222、环境污染造成的损失主要城市，估计每年有17.8万人因大气污染的危害而过早死亡；来源于生活及取暖用煤和生物质燃料燃饶造成的室内空气污染每年约造成11.1万例早亡；每年由于大气污染致病而造成的工作日损失达740万人年；在沈阳、上海及其他一些主要城市，受调查的儿童血液中铅含量平均超过被认为对智力发展不利水平的80％左右。由于环境污染导致中国经济损失呈不断上升的态势：

1986年环境污染损失之和为381.55亿元，占GNP的6.75％；

1990年环境污染损失为367亿元左右，约占当年GNP的2.1％；

1992年公布的污染损失为1096.5亿元，占当年GNP的4.5％；

1993年的环境污染损失佑算的结果为1085.1亿元，占当年GNP的3.16％；世界银行统计，仅中国每年空气和水污染造成的经济损失高达540亿美元，相当于中国内内生产总值的3％～8％2、环境污染造成的损失主要城市，估计每年有17.8万人因大气23世界2002年二氧化碳排放结构世界2002年二氧化碳排放结构24本世纪头20年，是中国发展的重要战略机遇期，也是构建创新型国家的战略机遇期到2020年以前，中国还具备一定的劳动力成本和价格优势，现代制造业还具有一定的竞争优势国内经济处在成长时期，特别是国内消费需求处在迅速扩张时期，为自主创新科技成果提供了广阔的市场空间,外国公司在中国的行为方式也在发生重要变化（从市场垄断到技术垄断），为引进消化再创新提供了新机遇本世纪头20年，是中国发展的重要战略机遇期，也是构建创新型国253、自主创新能力--建设创新型国家的基础条件我国科技人力资源总量已达3200万人,研发人员总数达105万人年,分别居世界第一位和第二位。随着教育事业的发展,还将不断培养出新的科技创新人才已经建立大多数国家尚不具备的比较完整的学科布局已经具备—定的自主创新能力,在生物、纳米、航天、机械装备、电子信息等重要领域的研究开发能力已开始跻身世界先进行列3、自主创新能力--建设创新型国家的基础条件我国科技人力资源26中国被USPTO批准的专利数量中国被USPTO批准的专利数量27随着我国经济持续快速增长,国家、产业和企业的经济实力不断增强,提升自主创新能力、建设创新型国家所需要的资金基础日益雄厚,近年来我国研发投入逐年增加,2004年达到1843亿元,居世界前列,这种增长势头还会保持下去以市场为导向、以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系建设正在不断推进,相当一部分大型企业及企业集团已形成研究与开发投入和承担创新风险的体制和机制,创新环境逐步改善随着我国经济持续快速增长,国家、产业和企业的经济实力不断增28独特的传统文化优势和重视教育的民族传统,为我国未来科学技术发展提供了多样化的路径选择我国具有社会主义制度的政治优势,拥有科学发展观的理论武装,科教兴国、可持续发展和人才强国三大战略日益深入人心。有关资料表明,虽然我国人均GDP刚刚突破1000美元,但科技创新的综合指标已相当于人均GDP五六千美元国家的水平独特的传统文化优势和重视教育的民族传统,为我国未来科学技术294、存在的主要问题分析某些核心技术不掌握，经济发展受制于人。航空设备、精密仪器、医疗设备、工程机械主要依赖进口。集成电路芯片制造设备、石油化工装备80%依赖进口;轿车制造、数控机床、纺织机械70%被国外产品占领。甚至一些涉及国计民生的重要领域的核心技术也存在被国外卡脖子的现象4、存在的主要问题分析某些核心技术不掌握，经济发展受制于人。30科技投入不足，融资渠道不畅。90年代以来，我国R&D/GDP直徘徊在0.6%一0.7%左右，2002年上升到1.23%,2005年也才达到1.31%，虽然增幅较大，但与发达国家相比还有很大差距。韩国，2004年的R&D/GDP为2.5%研发效率低下，没能起到应有的投入效果。其重要原因在于，R&D经费来源构成中企业没有成为投入主体科技投入不足，融资渠道不畅。90年代以来，我国R&D/GDP31科技体制、机制不完善，自主创新保障不到位。高层次的科技与经济结合的体制问题，深层次的科技与经济结合的机制问题尚未从根本上得到解决，缺乏科研资源流向企业、一流人才流向企业的机制以及创新成果迅速财富化的机制等导致的直接后果就是科研成果无法实现市场化，科技成果转化的渠道不畅，大量科技成果未能转化为现实生产力科技体制、机制不完善，自主创新保障不到位。高层次的科技与经济32核心人才流失严重，创新发展后劲不足。世界各国尤其是一些发达国家采取“无条件”移民等引进人才的手段对我国和其他发展中国家的人才进行掠夺性占有，我们面临着如何保护我国的人才资源，保留人才队伍的完整性的问题核心人才流失严重，创新发展后劲不足。33三、中国建设创新型国家的模式选择与发展目标预测

三、中国建设创新型国家的模式选择与发展目标预测341、美国、日韩、欧盟等建设创新型国家的模式比较

韩国模式最初主要依靠技术引进、消化、吸收。1962—1988年，共引进技术5310件，其中50%左右是1984--1988年引进的。20世纪70年代开始，大力提高技术引进后的二次创新能力。目前，韩国能消化和吸收60%以上的引进技术。1990年代以来，韩国政府确定“十大增长产业”，重点以信息技术产业作为经济新增长点，加快研发人才培养，政府对这些领域引资加以重点扶持。为提升集成自主创新能力提供政策支持。由韩国公司在美国申请授权的专利数量在20世纪末的最后的10年急剧增长，从1989年159个增长到1999年3562个。从事技术的工作人员迅速增加，国家技术证书持有者从1978年的122，833人增加到2000年的541，544人每万名劳动力中Ｒ＆Ｄ科学家和工程师也迅速增加，从1995年的48.2人/万人增加到2003年的66人/万人。总数从1996年的13.57万人增长到2003年的18.62万人1、美国、日韩、欧盟等建设创新型国家的模式比较韩国模式35日本模式奉行“技术引进——技术改进——技术普及”路径,成功地实现了经济的高速增长和产业结构的高级化，跻身于发达国家的行列。日本的科技发展经历了四个阶段:50年代前（经济恢复阶段）。大力引进国外先进技术，而国内的科技资源大多被用于消化引进技术，并向民间大企业倾斜。60年代（经济高增长期）。各大企业兴起了设立“中央研究所”的热潮，强调在引进技术的基础上的再创新。政府同时制定了各种科技政策，支持企业的技术创新活动70年代（低增长转型期）。整个科技政策取向多样化、体系化，并在科技体制方面发展了“研究组合”等产学官合作的组织形式80年代后。由于人口老龄化、产业空洞化、赶超战略效力的衰退及改善国家形象的需要等原因，日本通产省和科学技术厅提出了“科学技术立国”的口号，此时，日本的高新技术进入世界的前列，日本开始进入创新型国家行列。日本是当今世界仅次于美国的第二经济大国和科技大国，其科技创新主要有三大特点：研究与开发投入大。每年用于研究开发的总经费约16.5万亿日元，仅次于美国，超过英、法、德三国之和企业研发能力强民间企业不仅是大部分研究经费的使用者，也是大部分研究经费的提供者政府能发挥重要指导作用日本模式奉行“技术引进——技术改进——技术普及”路径,成功地36美国创新模式通过在建立强大而坚实的基础研究基础上构建完善且和谐的国家创新系统，以支撑持续的技术创新与经济发展的创新型国家自20世纪50年代开始，美国加大了向基础研究的R&D投资，1957年R&D投资就已超过国内生产总值的2%从1996年到2002年，整个联邦政府投入到大学的基础研究开发资金从128亿美元增至214亿美元。政府战略性的高投入促进了美国超群的基础研发能力的形成。同时，通过社会完备的中介机构，如信息服务中心、技术服务中心、管理咨询公司等，不断向传统的自由市场经济模式所孕育出的大量的对市场反应迅速、对新思想、新技术反应灵敏、适应性强的优秀企业传递技术信息，使它们能迅速利用基础研究的成果从事具有商业价值的技术创新，最终完成从研制阶段到生产阶段的任务。美国的国家创新体系的基本特征和主要优势如下：重视本国国民教育和对别国优秀人才的引进，拥有世界上最具创新能力的丰富人才资源;投入巨额研发经费，在科学研究及高技术产业领域的产出均处于世界领先水平;官产学研形成了有机整体，互为补充并密切互动;拥有健全的科技立法体系，尽力为企业和个人营造创新的政策环境，大力推动美国产业的技术创新和科研成果的产业化;拥有完善的资本市场，是美国高科技产业发展的重要外部环境美国创新模式通过在建立强大而坚实的基础研究基础上构建完善且和37欧盟模式成员国之间的科技合作、联合创新日益加强。欧盟国家的科技合作开始于20世纪50年代的欧洲原子能联营，后来有钢铁、航空航天方面的技术合作，“空中客车”飞机和阿丽亚娜火箭都是合作研究开发的结晶20世纪70年代以来，欧洲各国遇到一个严峻的问题:尽管不少国家人均产值、科研经费在国民生产总值中的比例及科研人员占总人口的比例等均高于美国和日本，然而这些指标的总量值却大大低于美国和日本，国内科技、经济都不足以支持高技术的全面发展从1984年开始欧盟先后实施了5个科研总体规划。同时，在1985年提出了“尤里卡”计划，建立了一个跨国技术合作发展的协调机构，把分散在各国的高技术力量、资金和技术组织起来，集中攻关，推动与经济发展密切相关的诸如微电子与计算机技术、自动化技术、生物技术、激光和新材料等领域的高技术研究与开发。通过这些几乎包括了所有高技术领域的合作，逐步建立起欧洲独立的联合创新的科技体系，并以此作为欧洲经济复兴的基石欧盟模式成员国之间的科技合作、联合创新日益加强。欧盟国家的科382、中国的开放、自主、整合模式

我国自主创新应以改革教育体制、培养创新型人才为基础。我国长期存在重引进轻消化的问题，日本和韩国引进技术的投资与引进技术消化再创新的投资比例是1:10，而我国是1:0.078。因此，引进技术的关键在于吸收、消化后的再创新，走向自主创新。中国的科技发展路径是：从跟踪模仿为主向加强自主创新转变；在创新方式上，从注重单项技术的研究开发向加强以重大产品和新兴产业为中心的集成创新转变；在创新体制上，从以科研院所改革为突破口向整体推进国家创新体系建设转变；在发展部署上，从以研究开发为主向科技创新与科学普及并重转变；在国际合作上，从一般性科技交流向全方位、主动利用全球科技资源转变美国是原始创新主导型的模式，日本和韩国则是正在从引进消化吸收再创新转向集成创新的代表，而芬兰、瑞典的创新模式是典型的集成创新模式。中国的国情，要求把引进消化吸收再创新、集成创新和原始创新结合起来，使这三者相互推动，形成三螺旋上升的关系2、中国的开放、自主、整合模式我国自主创新应以改革教育体制392000年部分国家人均受教育年限2000年部分国家人均受教育年限403、中国增强自主创新能力、建设创新型国家的目标到2020年全社会研究开发投入占国内生产总值的比重提高到2.5%；科技进步对经济增长的贡献率达到60％；研发人员达到200万/人年以上；对外技术依存度降低到30%以下；国际科学论文被引用数进入世界前5位；本国人专利年度授权量达到6万件，进入世界前3位。我国将进入创新型国家行列，成为世界重要的技术创新中心之一3、中国增强自主创新能力、建设创新型国家的目标到2020年全412020年中国研究开发投入总额超过600亿美元，居世界第4位；科研人员总数超过200万人，为世界第2位SCI收录科技论文总数约为10万篇，居世界第5位USPTO专利总数约为3000件，居世界第10位以内中国与美国、日本和德国一样成为科技强国2020年中国研究开发投入总额超过600亿美元，居世界42四、中国增强自主创新能力

建设创新型国家的实现途径

四、中国增强自主创新能力

建设创新型国家的实现途径431、原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新的互动

（1）自主创新和引进吸收相辅相成引进吸收是充分利用别人的成果，以人之长，补己之短，为自己的科技发展赢得一个高起点；自主创新，往往又需要必要的引进吸收，从而实现更高层次的集成创新。同时，自主创新能力的提高，不仅可以促进更高层次的技术引进，而且可以加速引进技术的消化吸收和本土化。这是现代科技发展的基本特点之一自主创新战略和引进模仿战略，世界各大国历史上都是两手并用，区别在于根据一定时期的国情，在一定时期，在一定领域，各有侧重。灵活地运用这两种战略，使之有机结合、相互促进，是科技进步现实可靠的途径1、原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新的互动（1）自主44（2）鼓励原始性创新，提高核心竞争力绝大多数核心技术和自主知识产权都源于原始创新。没有原始创新，就难以突破发达国家的知识产权壁垒，从根本上解决我国自身发展和国家安全所面临的重大战略问题。长期依赖引进和模仿，会弱化自主创新的动力，缺乏核心竞争力的企业，只能处于产业链的低端，永远成不了气候。目前我国在装备制造、信息产业、生物医药等关系未来长远发展的关键领域中，许多核心技术仍依赖追踪模仿，全国生产的3万多种药品，95%以上为仿制品，特别是代表未来发展趋势的生物制药，自主研发的品种更是屈指可数国际经验表明，关键技术和核心技术是很难引进和买到的，必须增强原始创新能力，加强基础研究和战略高技术研究，同时还要增强技术集成与产业化能力（2）鼓励原始性创新，提高核心竞争力452003年部分国家基础研究经费及其占本国R&D经费支出总额的比重

2003年部分国家基础研究经费及其占本国R&D经费支出46（3）加强技术集成创新，实现跨越式发展集成化是现代科技发展的重要趋势以单项技术为主的研发，如果缺乏明确的市场导向及与其他相关技术的有效衔接，将很难形成有竞争力的产品和产业21世纪，依托原始科学创新，突破关键技术并在全球范围内集成创新资源已成为发达国家和跨国企业取得技术竞争优势最主要的手段利用先进的通讯技术、网络技术，任何国家、企业和个人都可以很容易地共享、分享全球知识资源、信息资源，这就为发展中国家提供了新的发展机会和通过集成创新实现技术跨越式发展的可能性在高新技术领域，我国与世界发达国家还存在一定差距，大学、科研机构以及作为创新主体的企业尚未掌握核心技术，科学原始创新能力仍然较弱。因此，对于原始性技术创新与重大发明专利稀缺的发展中国家及其企业来说，集成创新显得更加重要，更有可能成为技术跨越的突破口

（3）加强技术集成创新，实现跨越式发展47（4）重视引进消化吸收上的再创新，增强企业的技术创新能力在我国科技相对落后的情况下，引进、消化技术是推进发展的重要手段。首先通过引进、消化技术形成生产能力。要充分利用对外开放的有利条件，积极引进了许多新设备，但必须通过产学研相结合，将引进、消化、吸收和创新密切衔接，建立技术引进与自主创新一体化新机制，推动产业、产品结构优化升级。对引进消化再创新，促进和带动产业集群发展要有明确的规定，实行政策激励克服重招商引进、轻消化吸收的现象，形成引进技术、消化吸收、创新发展的良性循环机制，有力推动产业集群的发展（4）重视引进消化吸收上的再创新，增强企业的技术创新能力48苏州新区吴江经济技术开发区苏州工业园区昆山经济技术开发区苏州各开发区的台资电脑产业集群c苏州新区吴江经济技术开发区苏州工业园区昆山经济技术开发区苏州492、科技创新与制度创新、管理创新的互动

加大制度创新的进程，构建一个科学合理的制度环境，降低创新收益的不确定性因素，从而形成技术创新和管理创新的内在动力机制加快现代企业制度的改革步伐，通过市场方式尤其是竞争性市场交易的方式进行产权制度变革，以此来改变企业内部人的预期，使其预期到只有现在不断地进行管理与技术的创新，发展壮大企业实力，使自己的企业在竞争性产权交易中占有主导地位，才能相应地使自己的利益也在该创新过程中达到最大化加快宏观经济法律制度、政治制度的创新与建设，如公司法的完善，政府职能的制度转换等。从而塑造一个良好的宏观经济政治制度环境，只有如此，才能激活企业的技术创新和管理创新的内在动力2、科技创新与制度创新、管理创新的互动加大制度创新的进程，503、产、学、研、中介、政府等创新主体的互动

创新型国家芬兰，产学研三位一体是技术创新机制的突出特点。在芬兰，与高等院校、研究机构有合作项目的企业约占50%，大大高于欧洲其他国家芬兰由于国内市场狭小，企业的市场创新能力与企业的技术创新能力具有同等重要的意义为了鼓励芬兰企业的出口创新，芬兰成立了芬兰贸促会，由芬兰政府和公司企业共同参股，以商业服务形式向企业提供服务芬兰贸促会在世界34个国家和地区设有51个出口中心，一直密切跟踪所在地区和国家的市场变化，提供有关市场信息，寻找合作伙伴和新的市场3、产、学、研、中介、政府等创新主体的互动创新型国家芬兰，51在企业与大学、科研机构的相关实验室之间建立定向联系，加强企业人员与实验室科技人员产业技术发展前景和趋势方面的交流允许高校和科研机构人员到企业兼职或担当技术顾问鼓励大学、科研机构与企业组建联合实验室或开展合作研究计划设立研发机构自主创新专项资金，提升研发机构自主创新能力，促进研发机构与其它创新主体在更高层次上的科研合作在企业与大学、科研机构的相关实验室之间建立定向联系，加强企业52我国科技中介服务机构的发展仍处于起步阶段，是国家创新体系中亟待加强的薄弱环节要引导科研机构、高等学校、广大科技人员和其他社会力量，把发展科技中介服务机构作为服务经济建设和社会发展的重要途径，以组织网络化、功能社会化、服务产业化为方向，使科技中介服务体系建设跃上一个新台阶充分发挥科技中介机构在先进适用技术成果推广应用中的作用重点扶持一批专业化服务水平高、组织协调能力强的骨干科技中介机构促进科技中介行业协会的建设和发展，建立政府指导下的行业自律性管理体制推进科技中介服务机构的法律法规和政策环境建设我国科技中介服务机构的发展仍处于起步阶段，是国家创新体系中亟534、政策推动、市场拉动、环境诱动的互动

衡量技术创新成功的唯一标志是技术成果的商业化市场对技术创新的定位主要表现在市场需求范围、市场需求的强度及市场需求的层次上要解决企业自主创新动力不足的问题,不仅要坚持以企业作为自主创新的主体,还要对创新环境中的其他要素进行统筹考虑优化企业自主创新环境,就是要本着“市场主导、政府推动”的原则,坚持市场在科技资源配置中的基础作用,同时加强政府对创新环境建设的宏观指导和组织协调4、政策推动、市场拉动、环境诱动的互动衡量技术创新成功的唯54市场经济下政府引导与企业自主创新的组织模式

唐山高级技工学校唐山陶瓷研究院花纸厂金水色料特陶河北轻工学校河北理工分院美术瓷厂陶瓷机械厂唐山市皮件厂国内外市场国内外市场产品销售原燃材料石粉厂胜利陶瓷集团技校色釉料厂马家沟耐火材料厂小学医院石膏厂市场经济政府运作国家政策胜利陶瓷集团合资唐山陶瓷集团有限责任公司唐山陶瓷厂建华陶瓷厂建筑陶瓷厂卫生陶瓷厂市场经济下政府引导与企业自主创新的组织模式唐山高级技工学校55唐山国有陶瓷自主创新能力的培育及溢出完整的产学研体系名牌产品的研发技术人员专业化劳动力市场全国重要陶瓷产区技术人员扩散联营办厂低成本扩张溢出形式地方企业发展唐山国有陶瓷自主创新能力的培育及溢出完整的产学研体系名牌产品565、自主创新资源布局的调整

目前，我国科技基础条件资源仍然存在着薄弱和分散等突出问题，成为科技、经济发展中的瓶颈据有关部门统计，我国大型科研装备利用率只有25％，而发达国家则达到170％到200％我国目前创新基础条件资源短缺与浪费现象并存。共享创新资源是缓解短缺矛盾的唯一选择一方面要加强重大创新基础设施的前瞻布局与合理规划；另一方面要加强资源管理，鼓励共建共享创新基础条件平台，特别要注重采用市场机制调节。此外，要打破目前小而全的“小生产”创新模式，注意围绕解决关键技术问题搭建创新平台5、自主创新资源布局的调整目前，我国科技基础条件资源仍然存57美国经费集中度（排名前6位的6个州的经费占全国经费的比例）和专利集中度（排名前6位的6个州的专利占全国专利的比例）继续趋近50%美国经费集中度（排名前6位的6个州的经费占全国经费的比例）和58经费集中度1992年为40.34%，2003为44.34%，呈现了上升的趋势。专利集中度，1992年为34.72%，2003年为45.83%，呈现上升趋势

经费集中度1992年为40.34%，2003为44.34%，59

优化科技资源配置，加强对国家科技资源投入的宏观调控和有效监督，重点解决多头投入和重复分散的问题，发挥资源投入的整体效应保持科技投入的持续增加，保证基础研究投入的比例。针对目前存在的多头投入、分散重复等突出问题，建设国家层次的科技投入调控与协调机制，实行科技投入决策联席会议制度，各有关科技投入部门的重大项目统一由科技部发布项目指南；严格项目申请事先声明制度，对已获得支持的课题其他部门不再立项支持优化科技资源配置，加强对国家科技资源投入的宏观调控和有效监606、自主创新的合理分工与技术共享平台建设关系的调整

目前,在我国,由单个企业来独立承担全部技术创新,与数目众多的跨国公司竞争,显然技术差距会越来越大,尤其是共性和尖端技术的创新,风险大、投资大根据研发机构的功能定位进行合理分工，形成由中国科学院主要承担国家重大基础研究、重大科学工程和战略高技术研究工作，高等学校尤其是研究型大学主要承担自由探索式的、好奇心驱动的、多学科交叉的基础研究，培养和储备高级研究人才队伍，也可以开展具有目标导向的应用基础研究以及与产业界联合开展的应用研究和技术开发公益类非营利性科研机构主要承担相关领域的涉及国计民生和国家利益的重大公共技术等“公共产品”的研究企业研究开发机构主要承担产业竞争技术及少量应用基础研究6、自主创新的合理分工与技术共享平台建设关系的调整目前,在61手机天线手机电池手机机壳及金属件射频芯片北京金长科国际电子有限公司电子组件北京思唯科尔喷膜科技有限公司（芬兰投资）印刷线路板液晶显示屏北京艾科泰电子有限公司（芬兰独资）威讯联合半导体有限公司（美国合资）北京京东方股份公司印制电路装配元器件富士康（北京）电子有限公司（台资）三洋能源（北京）有限公司（日资）阿尔贡（北京）有限公司（瑞典合资）电子元器件

移动通信产品、手机整机北京诺基亚移动通信有限公司揖斐电电子（北京）有限公司（日资企业）北京联能电子有限公司（台资企业）诺基亚公司在北京开发区：产业链整体植入与技术平台建设手机天线手机电池手机机壳及金属件射频芯片北京金长科国际电子有627、技术引进、引进外资、对外贸易与自主创新关系的调整

我国于20世纪90年代开始实施“以市场换技术”的技术发展战略,希望通过出让部分市场换取我国业技术的进步,然而10多年的实践证明,通过吸引外商直接投资来推动本国工业的技术进步和产业成长的策略效不大跨国公司研发投资中,46%的企业倾向于独立的研发中心,33%倾向于将更多先进技术引进中国进行研发,33%的企业计划扩大在中国原有的研发人员,24%的企业选择合作研发。由此看出更多的跨国公司愿意独自投资,自主管理,以保护知识产权我们必须转变思路,以竞争换技术：将市场平等竞争的压力,变为企业不断进行技术进步的内在动力,通过竞争促使外资企业主动地提升在华的技术水平在竞争换技术战略下,外资企业引进先进技术的行为是一个主动的行为,并且技术引进不是一次性的,而是一个持续不断的过程。还应该看到虽然通过跨国公司直接投资对我国国内企业的技术进步有促进作用，但同时亦应该看到这种积极作用是有限的，一个重要原因就是发达国家的企业在对外直接投资的同时十分注意维持其在技术上的长期垄断地位7、技术引进、引进外资、对外贸易与自主创新关系的调整我国于63创新型国家讲稿课件64我们在引进技术的消化吸收方面积累了许多成功经验三峡工程建设。在三峡工程的特大型水轮发电机组等重大装备的设计制造中，通过技术引进、消化吸收和自主创新，使我国在特大型水力发电设备设计制造方面一举跨越了与国外近30年的差距，带动国内机电装备制造水平实现了跨越式发展。我国特大型水轮发电机组已进人自主设计、制造、安装的时代我们在引进技术的消化吸收方面积累了许多成功经验65企业是引进的主体，引进技术的消化、吸收、创新、国产化也要依靠企业来进行。以企业为主体的技术创新，将为我国产业升级提供强有力的技术支撑今后我们仍将继续引进新技术，但引进的内容及方式应进行调整摒弃以成套引进为主的方式，坚持采取以引进先进技术软件为主的方式努力减少重复引进，采取有利于国产化的引进方式用户企业在选择引进内容及方式上，要充分考虑对引进技术及装备的国产化，在引进前要协商有关企业制定预案，主动创造条件积极采用有利于掌握先进技术的引进模式企业是引进的主体，引进技术的消化、吸收、创新、国产化也要依靠66五、中国增强自主创新能力

加快创新型国家建设的对策措施

五、中国增强自主创新能力

加快创新型国家建设的对策措施671、继续完善、健全和优化国家创新体系

建设以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，全面提升企业的自主创新能力建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系，以建立开放、流动、竞争、协作的运行机制为中心，高效利用科研机构和高等院校的科技资源，稳定支持从事基础研究、前沿高技术研究和社会公益研究的科研机构，集中力量形成若干优势学科领域、研究基地和人才队伍建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系，加强军民科技资源的集成，实现从基础研究、应用研究开发、产品设计制造到技术和产品采购的有机结合，形成军民高技术的共享和相互转移的良好格局建设各具特色和优势的区域创新体系，促进中央与地方的科技力量有机结合，发挥高等院校、科研机构和国家高新技术产业开发区的重要作用，增强科技创新对区域经济社会发展的支撑力度建设社会化、网络化的科技中介服务体系，大力培育和发展各类科技中介服务机构，引导科技中介服务机构向专业化、规模化和规范化方向发展1、继续完善、健全和优化国家创新体系建设以企业为主体、市场68国家创新体系产业集群知识供应链中介机构政府研学产科技基础条件平台、信用体系平台、信息网络平台政策环境、市场环境社会条件、文化背景、经济基础、地理环境国家创新体系产业集群知识供应链中介机构政府研学产科技基础条692、建立健全科技投入持续增长机制和体系

我国目前科技投入总量仍然不足，关键是没有形成稳定增长机制，以政府为主体的投入增长滞后于发展需要；同时，投入不足和浪费低效并存。在建设创新型国家的背景下，中央财政的科技投入会有明显提高，并将引导和动员企业等社会资源的投入，从而保持全社会科技投入的持续高速增长.确立政府引导、社会投入的新方略，并在政府直接投入部分体现加大力度、适当超前、重点支持的方针要进一步发展和完善市场经济下的多元化科技投入体系，政府、企业、金融机构在市场资源配置基础上应实现合理分工和协调配合。此外还应激励个人、非营利性机构、公益性社会团体增加科技投入，提高民间资本投资研发活动的回报率2、建立健全科技投入持续增长机制和体系我国目前科技投入总量70建立多层次的资本市场以实现资源配置向创新型企业集中，实现资本与创新之间的良性循环互动发展是我国创新体系建设的当务之急大力发展风险资本。高科技型企业在其初创期会存在大量的不确定因素，企业前景面临着巨大的风险，加之企业本身缺乏用于抵押担保的资产和良好的信誉记录，在银行融资难度较大。若利用资本市场进行融资，对于此类企业来说门槛太高，而利用国家对中小型企业的扶助，则资金力度较小，不能满足企业需要。而风险资本天生就与高新技术企业、技术创新联系在一起，无论是创业风险投资业最发达的美国、以色列，还是欧洲各国和我国的台湾地区，创业风险投资一般都投向高科技企业建立以中小企业板为核心的创业板体系。目前中小企业板的发展速度和市场规模有限，而且基本拷贝了主板的模式，还不是真正意义上的创业板，应尽快建立以中小企业板为核心的创业板市场体系，为更多的创新型中小企业打开上市之门。再次，发展多层次、多渠道的创业风险资本退出机制。我国风险资本退出机制的不健全是制约其发展的重要原因之一创业风险资本除了以在创业板上市的渠道退出之外，股权转让或收购兼并也是重要的退出渠道之一建立多层次的资本市场以实现资源配置向创新型企业集中，实现资本71创新型国家讲稿课件72创新型国家讲稿课件733、建立健全知识产权保护、运营、增值体系

知识产权制度是激励自主创新的法律规则，知识产权管理则是实现自主创新的必要手段。判断创新是否“自主”，关键在于创新的成果是否取得知识产权以及权利人对所取得知识产权的“自主”程度。因此，要有效地实施自主创新战略，必须加强知识产权管理。目前我国的研究机构和大学重论文、轻专利保护，99%的企业没有申请专利、60%的企业没有自己商标。要强调提高各创新体的知识产权管理能力，包括强化研究开发人员和管理人员的知识产权意识、培养知识产权管理人才、健全知识产权管理机构和制度，将知识产权管理落实到自主创新的各环节中3、建立健全知识产权保护、运营、增值体系知识产权制度是激励744、建立健全有关政策法规体系

国家财政用于科技的经费增长幅度，高于国家财政经常性收入的增长幅度政府采购推进技术创新、产品创新和产业结构升级。但从政府集中采购目录和采购数量的统计数据分析，目前政府采购的“本国”或“国产”商品，多限于较为低端的日常用品，没有体现出对高技术产业的倾斜中国现行的增值税制也存在诸多弊端。目前中国采用的生产型增值税，不利于降低投资税负、促进产业结构调整和设备更新的积极性，也不利于资本、技术密集型产业发展，科技型中小型企业融资难的问题未得到根本解决自1980年以来，国家有关部委先后出台了《国家技术改造计划》等13个针对企业的科技计划，但是这些计划主要支持国有大中型企业，对民营企业、中小型科技企业支持的少现行科技政策执行缺乏强制性。1995年《关于加速科学技术进步的决定》中，明确提出到2000年全社会研究开发经费用占国内生产总值的比例达到1.5%。但是从政策执行效果来看，截至2005年仍没有达到1.5%的目标4、建立健全有关政策法规体系国家财政用于科技的经费增长幅度755、建立健全有关考核、评价、监管、奖罚体系

针对科技界中存在的浮躁、急功近利等不良倾向，要改革现有的评价、激励、荣誉等一系列制度，切实解决科研中急于求成的短期行为，构建多元化的科技奖励体系要尊重科技创新的内在规律，把发挥科技工作者的聪明才智和创新潜力作为政策和管理的首要目标，使科技评价不仅关注直接的、近期的、显性的价值，还要关注间接的、长远的、隐性的价值。要改变单一的数量指标体系的评价标准，完善以同行承认为基础的评价方式和公开公正的评价程序科研管理制度存在严重缺陷。我国目前的科研管理中，在聘用、职称、评估、奖励、资源分配等环节，还没有形成以创新价值观为基础的、协调合理的制度安排。以数量为核心的评价指标体系，助长了一些人的短期行为和浮躁心态；计划经济体制下形成的部门利益至上、条块分割、分散重复、面面照顾的现象，在科研管理和运行机制中尚未根除5、建立健全有关考核、评价、监管、奖罚体系针对科技界中存在76确立协调合理的激励机制。科研活动的激励机制主要包括待遇、职称、奖励和荣誉等。在这些资源的分配中，应更多地着眼于从业者的能力，将能力和成果结合起来，而不完全依据已有的成果、学历与资历；应改变重数量、轻质量的标准，改变用行政评估指标取代同行承认的做法，改变将待遇、职称与奖励、荣誉完全挂钩的做法；注意精神激励和物质激励的协调与平衡；严格限制人为扩大的“马太效应”。在合作研究中，建立激励资源分配的规范完善科研道德约束机制。学术道德问题是当前我国科技界的突出问题，种种学术违规行为和腐败现象既损害了科学共同体的社会公信，也大大侵蚀了科学研究赖以生存的基础。要杜绝科研中的不正当行为，全面提高整体的科研管理水平，以公开、公平、公正为原则，在管理中尽量减少人为因素的干扰，加强对科研过程的监督确立协调合理的激励机制。科研活动的激励机制主要包括待遇、职称77

欢迎批评指正

78演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！79增强自主创新能力建设创新型国家石河子大学经济研究院李万明教授2008年7月15日增强自主创新能力80一、增强自主创新能力、建设

创新型国家的理论基础一、增强自主创新能力、建设

创新型国家的理论基础811、自主创新和创新型国家的概念自主创新：是主要依靠我国自己的科学技术力量，在自行研究开发或吸纳国际先进科技知识的基础上，把科技成果应用于生产中，实现产业化、商业化，并取得经济效益的活动过程。自主创新的关键是核心技术、最终创新成果和知识产权掌握在自己手里

自主创新能力是以自己科技力量为基础，取得创新成果并由此获得竞争优势的整体能力1、自主创新和创新型国家的概念自主创新：是主要依靠我国自己的82自主创新方式原始创新:努力获得更多的科学发现和技术发明集成创新:使各种相关技术有机结合,形成具有市场竞争力的产品和产业在引进国外先进技术的基础上,积极消化吸收再创新自主创新方式83实现工业化和现代化的道路一些国家主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，如中东产油国家一些国家主要依附于发达国家的资本、市场和技术，如一些拉美国家一些国家把发展科技作为基本战略，大幅度提高自主创新能力，形成日益强大的竞争优势，国际学术界把这一类国家称之为创新型国家，如美国、芬兰等实现工业化和现代化的道路一些国家主要依靠自身丰富的自然资源增84创新型国家的概念以先进的科学和教育为基础，以自主创新为主线，并与制度创新、管理创新、文化创新等多种创新互动，使国内外创新成果迅速向现实生产力转化，自主创新能力不断增强、经济增长质量不断提高、经济结构不断优化，经济和社会充满活力的国家创新型国家的本质：实现从传统发展观向可持续发展观的根本转变，能源和资源利用效率不断提高，生态环境日益改善；实现经济增长方式由要素驱动向创新驱动的根本转变；实现从不平衡发展向协调、和谐发展的转变。其特征为：国家创新体系完善，创新文化氛围浓厚，创新型企业大量涌现，创新人才充分聚集和其创造性充分发挥；自主创新能力领先，高新技术产业不断壮大，知识经济快速发展创新型国家的概念以先进的科学和教育为基础，以自主创新为主线，852、自主创新对经济增长的贡献自主创新主要体现在生产产品的先进方法和组织生产的科学管理和产品的更高质量上,是提高经济增长质量的核心内容2004年在科技创新能力方面，目前全世界86%的研发投入、90%以上的发明专利都掌握在发达国家手里2、自主创新对经济增长的贡献自主创新主要体现在生产产品的先进86

部分国家R&D经费支出总额及年均增长率（单位：亿美元，%）

部分国家R&D经费支出总额及年均增长率（单位：亿美元，872003年主要国家和地区R&D经费支出占38个国家总额的比重2003年主要国家和地区R&D经费支出占38个国家88部分国家R&D经费支出总额与GDP的比值部分国家R&D经费支出总额与GDP的比值89当前，美国、日本、芬兰、欧盟都把科技创新作为国家战略，大幅增加科技投入。他们科技研发投入大，科技进步对经济增长的贡献率都高达70%左右。中国科技进步对经济增长的贡献率目前为22%。中国的目标是，到2020年，科技进步贡献率要从22%提高到60%以上，全社会的研发投入占GDP比重要从1.35%提高到2.5%。当前，美国、日本、芬兰、欧盟都把科技创新作为国家战略，大幅增903、自主创新能力评价指标体系自主创新的投入产出能力

1、研究开发经费/生产总值

2、每万名从业人员取得的专利授权数

3、每万名从业人员发表的论文数

4、企业科技投入占全社会科技投入的比例创新支撑能力

5、从业者人均受教育年限

6、每万人口的互联网数

7、技术引进额/生产总值

8、技术市场交易额/生产总值

9、非国有固定资产投资（外商投资）额/全部固定资产投资额10、风险投资额/生产总值

3、自主创新能力评价指标体系自主创新的投入产出能力

1、研究91

创新的经济效果

11、高新技术产品产值/生产总值

12、高新技术产品出口额/全部商品出口额

13、创新对经济增长的贡献创新与社会和谐进步、生态环境改善的互动14、标准基尼系数15、国内生产总值/能耗16、环境保护经费/生产总值

创新的经济效果

11、高新技术产品产值/生924、创新型国家的四个基本特征创新投入高，科技投入占国内生产总值的2%以上科技进步贡献率高达70%以上自主创新能力强，国家对外技术依存度在30%以下创新产品多，目前世界上公认的大约20个创新型国家，拥有的发明专利数量占世界总数的99%4、创新型国家的四个基本特征创新投入高，科技投入占国内生产总93主要国家拥有三方（美国、日本、欧盟）专利的数量主要国家拥有三方（美国、日本、欧盟）专利的数量94创新型国家讲稿课件95近年来中国的科技投入强度（R&D/GDP）近年来中国的科技投入强度（R&D/GDP）96二、中国增强自主创新能力建设创新型国家的环境条件分析二、中国增强自主创新能力971、国内经济和社会发展需求：尽管中国在过去20多年里创造了年均高于9%的高速经济增长，但这种增长主要是由劳动密集型产业带动的，不仅获利菲薄，而且资源消耗巨大，环境成本高，难以为继。中国需要卖掉八亿件衬衫才能换来一架波音飞机自改革开放以来，中国的科技发展主要依靠从西方引进核心技术不可能依靠引进，2007年我国WTO全面开放日期日益临近，在国际竞争上，如何在科技上取得主动权已成了重大的问题1、国内经济和社会发展需求：尽管中国在过去20多年里创造了年98中国与其他国家投资率比较中国与其他国家投资率比较99中国每增加1亿元GDP所需要的投资中国每增加1亿元GDP所需要的投资100中国与世界人均自然资源比较（2001年）中国与世界人均自然资源比较（2001年）1012、环境污染造成的损失主要城市，估计每年有17.8万人因大气污染的危害而过早死亡；来源于生活及取暖用煤和生物质燃料燃饶造成的室内空气污染每年约造成11.1万例早亡；每年由于大气污染致病而造成的工作日损失达740万人年；在沈阳、上海及其他一些主要城市，受调查的儿童血液中铅含量平均超过被认为对智力发展不利水平的80％左右。由于环境污染导致中国经济损失呈不断上升的态势：

1986年环境污染损失之和为381.55亿元，占GNP的6.75％；

1990年环境污染损失为367亿元左右，约占当年GNP的2.1％；

1992年公布的污染损失为1096.5亿元，占当年GNP的4.5％；

1993年的环境污染损失佑算的结果为1085.1亿元，占当年GNP的3.16％；世界银行统计，仅中国每年空气和水污染造成的经济损失高达540亿美元，相当于中国内内生产总值的3％～8％2、环境污染造成的损失主要城市，估计每年有17.8万人因大气102世界2002年二氧化碳排放结构世界2002年二氧化碳排放结构103本世纪头20年，是中国发展的重要战略机遇期，也是构建创新型国家的战略机遇期到2020年以前，中国还具备一定的劳动力成本和价格优势，现代制造业还具有一定的竞争优势国内经济处在成长时期，特别是国内消费需求处在迅速扩张时期，为自主创新科技成果提供了广阔的市场空间,外国公司在中国的行为方式也在发生重要变化（从市场垄断到技术垄断），为引进消化再创新提供了新机遇本世纪头20年，是中国发展的重要战略机遇期，也是构建创新型国1043、自主创新能力--建设创新型国家的基础条件我国科技人力资源总量已达3200万人,研发人员总数达105万人年,分别居世界第一位和第二位。随着教育事业的发展,还将不断培养出新的科技创新人才已经建立大多数国家尚不具备的比较完整的学科布局已经具备—定的自主创新能力,在生物、纳米、航天、机械装备、电子信息等重要领域的研究开发能力已开始跻身世界先进行列3、自主创新能力--建设创新型国家的基础条件我国科技人力资源105中国被USPTO批准的专利数量中国被USPTO批准的专利数量106随着我国经济持续快速增长,国家、产业和企业的经济实力不断增强,提升自主创新能力、建设创新型国家所需要的资金基础日益雄厚,近年来我国研发投入逐年增加,2004年达到1843亿元,居世界前列,这种增长势头还会保持下去以市场为导向、以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系建设正在不断推进,相当一部分大型企业及企业集团已形成研究与开发投入和承担创新风险的体制和机制,创新环境逐步改善随着我国经济持续快速增长,国家、产业和企业的经济实力不断增107独特的传统文化优势和重视教育的民族传统,为我国未来科学技术发展提供了多样化的路径选择我国具有社会主义制度的政治优势,拥有科学发展观的理论武装,科教兴国、可持续发展和人才强国三大战略日益深入人心。有关资料表明,虽然我国人均GDP刚刚突破1000美元,但科技创新的综合指标已相当于人均GDP五六千美元国家的水平独特的传统文化优势和重视教育的民族传统,为我国未来科学技术1084、存在的主要问题分析某些核心技术不掌握，经济发展受制于人。航空设备、精密仪器、医疗设备、工程机械主要依赖进口。集成电路芯片制造设备、石油化工装备80%依赖进口;轿车制造、数控机床、纺织机械70%被国外产品占领。甚至一些涉及国计民生的重要领域的核心技术也存在被国外卡脖子的现象4、存在的主要问题分析某些核心技术不掌握，经济发展受制于人。109科技投入不足，融资渠道不畅。90年代以来，我国R&D/GDP直徘徊在0.6%一0.7%左右，2002年上升到1.23%,2005年也才达到1.31%，虽然增幅较大，但与发达国家相比还有很大差距。韩国，2004年的R&D/GDP为2.5%研发效率低下，没能起到应有的投入效果。其重要原因在于，R&D经费来源构成中企业没有成为投入主体科技投入不足，融资渠道不畅。90年代以来，我国R&D/GDP110科技体制、机制不完善，自主创新保障不到位。高层次的科技与经济结合的体制问题，深层次的科技与经济结合的机制问题尚未从根本上得到解决，缺乏科研资源流向企业、一流人才流向企业的机制以及创新成果迅速财富化的机制等导致的直接后果就是科研成果无法实现市场化，科技成果转化的渠道不畅，大量科技成果未能转化为现实生产力科技体制、机制不完善，自主创新保障不到位。高层次的科技与经济111核心人才流失严重，创新发展后劲不足。世界各国尤其是一些发达国家采取“无条件”移民等引进人才的手段对我国和其他发展中国家的人才进行掠夺性占有，我们面临着如何保护我国的人才资源，保留人才队伍的完整性的问题核心人才流失严重，创新发展后劲不足。112三、中国建设创新型国家的模式选择与发展目标预测

三、中国建设创新型国家的模式选择与发展目标预测1131、美国、日韩、欧盟等建设创新型国家的模式比较

韩国模式最初主要依靠技术引进、消化、吸收。1962—1988年，共引进技术5310件，其中50%左右是1984--1988年引进的。20世纪70年代开始，大力提高技术引进后的二次创新能力。目前，韩国能消化和吸收60%以上的引进技术。1990年代以来，韩国政府确定“十大增长产业”，重点以信息技术产业作为经济新增长点，加快研发人才培养，政府对这些领域引资加以重点扶持。为提升集成自主创新能力提供政策支持。由韩国公司在美国申请授权的专利数量在20世纪末的最后的10年急剧增长，从1989年159个增长到1999年3562个。从事技术的工作人员迅速增加，国家技术证书持有者从1978年的122，833人增加到2000年的541，544人每万名劳动力中Ｒ＆Ｄ科学家和工程师也迅速增加，从1995年的48.2人/万人增加到2003年的66人/万人。总数从1996年的13.57万人增长到2003年的18.62万人1、美国、日韩、欧盟等建设创新型国家的模式比较韩国模式114日本模式奉行“技术引进——技术改进——技术普及”路径,成功地实现了经济的高速增长和产业结构的高级化，跻身于发达国家的行列。日本的科技发展经历了四个阶段:50年代前（经济恢复阶段）。大力引进国外先进技术，而国内的科技资源大多被用于消化引进技术，并向民间大企业倾斜。60年代（经济高增长期）。各大企业兴起了设立“中央研究所”的热潮，强调在引进技术的基础上的再创新。政府同时制定了各种科技政策，支持企业的技术创新活动70年代（低增长转型期）。整个科技政策取向多样化、体系化，并在科技体制方面发展了“研究组合”等产学官合作的组织形式80年代后。由于人口老龄化、产业空洞化、赶超战略效力的衰退及改善国家形象的需要等原因，日本通产省和科学技术厅提出了“科学技术立国”的口号，此时，日本的高新技术进入世界的前列，日本开始进入创新型国家行列。日本是当今世界仅次于美国的第二经济大国和科技大国，其科技创新主要有三大特点：研究与开发投入大。每年用于研究开发的总经费约16.5万亿日元，仅次于美国，超过英、法、德三国之和企业研发能力强民间企业不仅是大部分研究经费的使用者，也是大部分研究经费的提供者政府能发挥重要指导作用日本模式奉行“技术引进——技术改进——技术普及”路径,成功地115美国创新模式通过在建立强大而坚实的基础研究基础上构建完善且和谐的国家创新系统，以支撑持续的技术创新与经济发展的创新型国家自20世纪50年代开始，美国加大了向基础研究的R&D投资，1957年R&D投资就已超过国内生产总值的2%从1996年到2002年，整个联邦政府投入到大学的基础研究开发资金从128亿美元增至214亿美元。政府战略性的高投入促进了美国超群的基础研发能力的形成。同时，通过社会完备的中介机构，如信息服务中心、技术服务中心、管理咨询公司等，不断向传统的自由市场经济模式所孕育出的大量的对市场反应迅速、对新思想、新技术反应灵敏、适应性强的优秀企业传递技术信息，使它们能迅速利用基础研究的成果从事具有商业价值的技术创新，最终完成从研制阶段到生产阶段的任务。美国的国家创新体系的基本特征和主要优势如下：重视本国国民教育和对别国优秀人才的引进，拥有世界上最具创新能力的丰富人才资源;投入巨额研发经费，在科学研究及高技术产业领域的产出均处于世界领先水平;官产学研形成了有机整体，互为补充并密切互动;拥有健全的科技立法体系，尽力为企业和个人营造创新的政策环境，大力推动美国产业的技术创新和科研成果的产业化;拥有完善的资本市场，是美国高科技产业发展的重要外部环境美国创新模式通过在建立强大而坚实的基础研究基础上构建完善且和116欧盟模式成员国之间的科技合作、联合创新日益加强。欧盟国家的科技合作开始于20世纪50年代的欧洲原子能联营，后来有钢铁、航空航天方面的技术合作，“空中客车”飞机和阿丽亚娜火箭都是合作研究开发的结晶20世纪70年代以来，欧洲各国遇到一个严峻的问题:尽管不少国家人均产值、科研经费在国民生产总值中的比例及科研人员占总人口的比例等均高于美国和日本，然而这些指标的总量值却大大低于美国和日本，国内科技、经济都不足以支持高技术的全面发展从1984年开始欧盟先后实施了5个科研总体规划。同时，在1985年提出了“尤里卡”计划，建立了一个跨国技术合作发展的协调机构，把分散在各国的高技术力量、资金和技术组织起来，集中攻关，推动与经济发展密切相关的诸如微电子与计算机技术、自动化技术、生物技术、激光和新材料等领域的高技术研究与开发。通过这些几乎包括了所有高技术领域的合作，逐步建立起欧洲独立的联合创新的科技体系，并以此作为欧洲经济复兴的基石欧盟模式成员国之间的科技合作、联合创新日益加强。欧盟国家的科1172、中国的开放、自主、整合模式

我国自主创新应以改革教育体制、培养创新型人才为基础。我国长期存在重引进轻消化的问题，日本和韩国引进技术的投资与引进技术消化再创新的投资比例是1:10，而我国是1:0.078。因此，引进技术的关键在于吸收、消化后的再创新，走向自主创新。中国的科技发展路径是：从跟踪模仿为主向加强自主创新转变；在创新方式上，从注重单项技术的研究开发向加强以重大产品和新兴产业为中心的集成创新转变；在创新体制上，从以科研院所改革为突破口向整体推进国家创新体系建设转变；在发展部署上，从以研究开发为主向科技创新与科学普及并重转变；在国际合作上，从一般性科技交流向全方位、主动利用全球科技资源转变美国是原始创新主导型的模式，日本和韩国则是正在从引进消化吸收再创新转向集成创新的代表，而芬兰、瑞典的创新模式是典型的集成创新模式。中国的国情，要求把引进消化吸收再创新、集成创新和原始创新结合起来，使这三者相互推动，形成三螺旋上升的关系2、中国的开放、自主、整合模式我国自主创新应以改革教育体制1182000年部分国家人均受教育年限2000年部分国家人均受教育年限1193、中国增强自主创新能力、建设创新型国家的目标到2020年全社会研究开发投入占国内生产总值的比重提高到2.5%；科技进步对经济增长的贡献率达到60％；研发人员达到200万/人年以上；对外技术依存度降低到30%以下；国际科学论文被引用数进入世界前5位；本国人专利年度授权量达到6万件，进入世界前3位。我国将进入创新型国家行列，成为世界重要的技术创新中心之一3、中国增强自主创新能力、建设创新型国家的目标到2020年全1202020年中国研究开发投入总额超过600亿美元，居世界第4位；科研人员总数超过200万人，为世界第2位SCI收录科技论文总数约为10万篇，居世界第5位USPTO专利总数约为3000件，居世界第10位以内中国与美国、日本和德国一样成为科技强国2020年中国研究开发投入总额超过600亿美元，居世界121四、中国增强自主创新能力

建设创新型国家的实现途径

四、中国增强自主创新能力

建设创新型国家的实现途径1221、原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新的互动

（1）自主创新和引进吸收相辅相成引进吸收是充分利用别人的成果，以人之长，补己之短，为自己的科技发展赢得一个高起点；自主创新，往往又需要必要的引进吸收，从而实现更高层次的集成创新。同时，自主创新能力的提高，不仅可以促进更高层次的技术引进，而且可以加速引进技术的消化吸收和本土化。这是现代科技发展的基本特点之一自主创新战略和引进模仿战略，世界各大国历史上都是两手并用，区别在于根据一定时期的国情，在一定时期，在一定领域，各有侧重。灵活地运用这两种战略，使之有机结合、相互促进，是科技进步现实可靠的途径1、原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新的互动（1）自主123（2）鼓励原始性创新，提高核心竞争力绝大多数核心技术和自主知识产权都源于原始创新。没有原始创新，就难以突破发达国家的知识产权壁垒，从根本上解决我国自身发展和国家安全所面临的重大战略问题。长期依赖引进和模仿，会弱化自主创新的动力，缺乏核心竞争力的企业，只能处于产业链的低端，永远成不了气候。目前我国在装备制造、信息产业、生物医药等关系未来长远发展的关键领域中，许多核心技术仍依赖追踪模仿，全国生产的3万多种药品，95%以上为仿制品，特别是代表未来发展趋势的生物制药，自主研发的品种更是屈指可数国际经验表明，关键技术和核心技术是很难引进和买到的，必须增强原始创新能力，加强基础研究和战略高技术研究，同时还要增强技术集成与产业化能力（2）鼓励原始性创新，提高核心竞争力1242003年部分国家基础研究经费及其占本国R&D经费支出总额的比重

2003年部分国家基础研究经费及其占本国R&D经费支出125（3）加强技术集成创新，实现跨越式发展集成化是现代科技发展的重要趋势以单项技术为主的研发，如果缺乏明确的市场导向及与其他相关技术的有效衔接，将很难形成有竞争力的产品和产业21世纪，依托原始科学创新，突破关键技术并在全球范围内集成创新资源已成为发达国家和跨国企业取得技术竞争优势最主要的手段利用先进的通讯技术、网络技术，任何国家、企业和个人都可以很容易地共享、分享全球知识资源、信息资源，这就为发展中国家提供了新的发展机会和通过集成创新实现技术跨越式发展的可能性在高新技术领域，我国与世界发达国家还存在一定差距，大学、科研机构以及作为创新主体的企业尚未掌握核心技术，科学原始创新能力仍然较弱。因此，对于原始性技术创新与重大发明专利稀缺的发展中国家及其企业来说，集成创新显得更加重要，更有可能成为技术跨越的突破口

（3）加强技术集成创新，实现跨越式发展126（4）重视引进消化吸收上的再创新，增强企业的技术创新能力在我国科技相对落后的情况下，引进、消化技术是推进发展的重要手段。首先通过引进、消化技术形成生产能力。要充分利用对外开放的有利条件，积极引进了许多新设备，但必须通过产学研相结合，将引进、消化、吸收和创新密切衔接，建立技术引进与自主创新一体化新机制，推动产业、产品结构优化升级。对引进消化再创新，促进和带动产业集群发展要有明确的规定，实行政策激励克服重招商引进、轻消化吸收的现象，形成引进技术、消化吸收、创新发展的良性循环机制，有力推动产业集群的发展（4）重视引进消化吸收上的再创新，增强企业的技术创新能力127苏州新区吴江经济技术开发区苏州工业园区昆山经济技术开发区苏州各开发区的台资电脑产业集群c苏州新区吴江经济技术开发区苏州工业园区昆山经济技术开发区苏州1282、科技创新与制度创新、管理创新的互动

加大制度创新的进程，构建一个科学合理的制度环境，降低创新收益的不确定性因素，从而形成技术创新和管理创新的内在动力机制加快现代企业制度的改革步伐，通过市场方式尤其是竞争性市场交易的方式进行产权制度变革，以此来改变企业内部人的预期，使其预期到只有现在不断地进行管理与技术的创新，发展壮大企业实力，使自己的企业在竞争性产权交易中占有主导地位，才能相应地使自己的利益也在该创新过程中达到最大化加快宏观经济法律制度、政治制度的创新与建设，如公司法的完善，政府职能的制度转换等。从而塑造一个良好的宏观经济政治制度环境，只有如此，才能激活企业的技术创新和管理创新的内在动力2、科技创新与制度创新、管理创新的互动加大制度创新的进程，1293、产、学、研、中介、政府等创新主体的互动

创新型国家芬兰，产学研三位一体是技术创新机制的突出特点。在芬兰，与高等院校、研究机构有合作项目的企业约占50%，大大高于欧洲其他国家芬兰由于国内市场狭小，企业的市场创新能力与企业的技术创新能力具有同等重要的意义为了鼓励芬兰企业的出口创新，芬兰成立了芬兰贸促会，由芬兰政府和公司企业共同参股，以商业服务形式向企业提供服务芬兰贸促会在世界34个国家和地区设有51个出口中心，一直密切跟踪所在地区和国家的市场变化，提供有关市场信息，寻找合作伙伴和新的市场3、产、学、研、中介、政府等创新主体的互动创新型国家芬兰，130在企业与大学、科研机构的相关实验室之间建立定向联系，加强企业人员与实验室科技人员产业技术发展前景和趋势方面的交流允许高校和科研机构人员到企业兼职或担当技术顾问鼓励大学、科研机构与企业组建联合实验室或开展合作研究计划设立研发机构自主创新专项资金，提升研发机构自主创新能力，促进研发机构与其它创新主体在更高层次上的科研合作在企业与大学、科研机构的相关实验室之间建立定向联系，加强企业131我国科技中介服务机构的发展仍处于起步阶段，是国家创新体系中亟待加强的薄弱环节要引导科研机构、高等学校、广大科技人员和其他社会力量，把发展科技中介服务机构作为服务经济建设和社会发展的重要途径，以组织网络化、功能社会化、服务产业化为方向，使科技中介服务体系建设跃上一个新台阶充分发挥科技中介机构在先进适用技术成果推广应用中的作用重点扶持一批专业化服务水平高、组织协调能力强的骨干科技中介机构促进科技中介行业协会的建设和发展，建立政府指导下的行业自律性管理体制推进科技中介服务机构的法律法规和政策环境建设我国科技中介服务机构的发展仍处于起步阶段，是国家创新体系中亟1324、政策推动、市场拉动、环境诱动的互动

衡量技术创新成功的唯一标志是技术成果的商业化市场对技术创新的定位主要表现在市场需求范围、市场需求的强度及市场需求的层次上要解决企业自主创新动力不足的问题,不仅要坚持以企业作为自主创新的主体,还要对创新环境中的其他要素进行统筹考虑优化企业自主创新环境,就是要本着“市场主导、政府推动”的原则,坚持市场在科技资源配置中的基础作用,同时加强政府对创新环境建设的宏观指导和组织协调4、政策推动、市场拉动、环境诱动的互动衡量技术创新成功的唯133市场经济下政府引导与企业自主创新的组织模式

唐山高级技工学校唐山陶瓷研究院花纸厂金水色料特陶河北轻工学校河北理工分院美术瓷厂陶瓷机械厂唐山