供应商管理综合手册课件

供方管理手册供方管理手册1序言

本手册为本公司与各供方互动的规范性管理文件，也是双方战略合作的行动指南。供方必须完全理解本手册的全部内容，并严格配合执行。为保证各供方能及时提供具有稳定质量、适宜价格的产品，并能周到地服务，以不断满足本公司的期望和要求，本着双方能建立长期合作的、互惠互利的、共同发展的战略伙伴关系，本手册主要阐明了本公司各外协、外购件从产品开发初期至批量合格交付及后续的用户服务整个过程中各供方必须开展并完成的各项工作。序言本手册为本公司与各供方互动的规范性管理文件，也2此外，本手册还明确了本公司对供方的选择、考评、奖惩的原则和程序，并规定了相应的质量损失赔偿标准。同时要求各供方能通过过程控制的方法来实现产品质量的一致性和可靠性。为了尽可能公开、公平、公正地对待每个供方，本公司专门成立了供方管理部、供方评审室组成的工作小组。主要负责供方的开发、管理和现场考察、定期现场审核、年度综合考评、并联合技术部、生产部、财务部等相关部门，共同研讨确定优秀供方的评定及其供货份额和付款方式的工作。此外，本手册还明确了本公司对供方的选择、考评、奖惩的原则和程3最后，本公司在此承诺：原则上每年度只召开一次覆盖所有供方的协作、配套会议（供应商会议），遇特殊情况，则集中派员到供方处考察，同时本公司各相关职能部门到访人员将严格按照本手册的规定对供方产品开发各阶段的相关工作进行检查和认可。决不允许本公司人员随意到访，也不允许供方业务人员到本公司随意宴请相关人员。请各供方能予配合并相互监督。

最后，本公司在此承诺：原则上每年度只召开一次覆盖所有供方的协4目录1.供应商开发1.1供应商选点时机1.2供方选择原则1.3供方选点、定点程序1.4供方淘汰2.技术资料的管理2.1新产品技术文件管理2.2本公司委托供方设计的技术文件2.3产品质量先期策划3.质量管理3.1总体要求（质量体系要求）目录1.供应商开发53.2过程控制3.3成品控制3.4质量问题处理3.5质量损失赔偿4.交付及服务管理4.1交付4.2服务5.供方综合考评及奖惩

5.1供方年度综合考评5.2供方年度奖惩3.2过程控制61.供方开发1.供方开发71.1供方选点时机1.1.1本公司发生新产品开发、产品更改时，合格供方不愿接受或无能力配合支持的需增加新的供方，且已初步确定外协、外购产品的工艺路线时。1.1.2因本公司调整配套体系，需对在供产品增加新的供方时。1.1.3原有供方因出现以下情况，产品供应发生困难或存在潜在危机时。a.发生重大产品质量事故;b.多次不能及时交付产品;c.生产能力已无法满足本公司的要货计划；d.已有的工艺手段已不能满足本公司工艺文件所规定的规范。e.其供货价格已明显失去竞争优势。

d.发生质量问题或年度评审多次整改无效。1.1.4因本公司内部自制加工能力受限，需委外工艺协作或采购时。

1.1供方选点时机81.2供方选择原则1.2.1备选供方必须经本公司供方管理部先进行企业概况调查，再经供方管理部、供方评审室现场考察后，经供应商筛选会议确定，或者为本公司顾客所指定的对象，且业绩较好、质量稳定，有较完善的质保体系作保证，才可列入潜在供方行列。1.2.2备选供方在开发新产品或新工艺过程时，必须首先向本公司保证有能力开发和制造符合所有工艺要求的产品，并具有相应的供货能力（同意签订技术保密协议）。1.2.3备选供方必须有能力制订、执行和保证为本公司提供产品的质量和可靠性的书面规程（产品图纸、工艺文件和检验文件、质量保证手册、材料规格、试验报告等）。1.2供方选择原则91.2.4备选供方为本公司供应的产品价格必须具有一定的竞争优势或同等价格质量优势明显。1.2.5对于本公司已经批量生产产品的外协、外购件，原则上应选择两家或两家以上合格供方同时供货。

1.2.4备选供方为本公司供应的产品价格必须具有一定的竞争101.3供方选点、定点程序（详见附图1）1.3.1拟定外协、外购件产品路线和产品特性根据新产品开发计划，由本公司技术部初步拟定外协、外购件产品工艺，并确定相应产品的重要度等级（分A、B、C三类，具体参见2.1产品特性及其工艺特性的分类）。1.3.2确定初选对象根据待外协或采购产品的性质和工艺特性，优先从已有合格供方名录中挑选A、B级供方进行分析（类似产品、有能力且愿意承担风险），同时按选点原则再挑选1-2家有针对性的潜在供方作为开发对象。如已有合格供方正在提供类似的外协或采购产品，且有生产能力的，可直接进入到价格投标。

1.3供方选点、定点程序（详见附图1）111.3.3初选对象概况调查1.3.3.1通过考察小组（由本公司供方管理部、供方评审室、技术部派专员组成）现场考察的形式（只针对A、B类零部件的供应商），对备选供方各方面的信息作进一步深入了解，充分掌握供方的基本概况（主要包括企业性质、投资规模、员工人数、技术研发能力、设备配置、现有产品的种类、价格和其出产能力以及相应的质量保证体系等），并及时整理归档（初选供应商调查表）。C类零部件供应商只做资质文件和企业概况的评定。1.3.3.2通过概况调查，将符合条件的初定供方纳入供应商筛选会议作进一步筛选。

1.3.3初选对象概况调查121.3.4现场考察1.3.4.1由本公司供方管理部组织、供方评审室、技术部参与，主要对备选供方进行现场质量体系评定及过程审核。1.3.4现场考察131.3.4.2评定方法采用过程审核评分的形式，标准如下：a.10分：整个项目得到控制且完全满足要求。b.8分：整个项目得到控制，基本满足要求，只存在较小的偏差。c.6分：关键项目得到控制，大部分满足要求。d.4分：关键项目部分失控。出现较大偏差。e.

0分：无任何控制。1.3.4.2评定方法采用过程审核评分的形式，标准如下：141.3.4.3根据上述对各项项目打分结果计算总计得分：总计得分在70分以上者为评定合格，得分在60-70分者，待整改后重新考察。具体计算公式如下：

1.3.4.3根据上述对各项项目打分结果计算总计得分：总计151.3.5价格投标经供应商筛选会议确定为合格者，进行相应产品的投标报价，价格作为下步商务谈判的依据。1.3.6商务谈判主要就本公司委托开发产品在开发周期、供货价格、供货数量以及质量保证能力和出产能力上，双方进行友好磋商。

1.3.5价格投标161.3.7选点审批在商务谈判双方达成一致共识的前提下，由本公司供方管理部将填写的“供应商筛选会议记录”，报请公司主管领导予以审批。1.3.8签订技术保密协议经本公司选点审批通过后，双方签订技术保密协议，并由本公司供方管理部发给潜在供方，并将相应的正式试制用图及相关的标准一同发给对方，潜在供方按要求组织样件试制。1.3.7选点审批171.3.9样品送样及评价1.3.9.1潜在供方按预定计划向本公司免费提供每次不少于三件合格的委托开发产品的样件，并随附全尺寸检验报告和相关的检测、试验报告（资格实验室）。1.3.9.2本公司品质部对样品按级别进行相应的物理、理化、性能试验和尺寸检验，并填写样件评价报告相应内容，对其做出初步评价。并有生产部排专人进行试装，并填写样件评价报告。1.3.9.3本公司技术部根据品质部出具的检验和试验报告，对样品的合格与否进行判定，并对其工艺水平、外观、关键尺寸等进行综合评价，填写样件评价报告的相应内容。1.3.9.4样品评价完成，由本公司供方管理部，同时向潜在供方通报评价结论。1.3.9.5样品评价结论为不合格者，备选供方应按本公司的整改要求，重新组织送样，并由本公司进行再评价。对同一产品提供的样品连续三次评价不合格者，取消其备选资格。必要时我公司进行指导。1.3.9样品送样及评价181.3.10小批试制1.3.10.1样品评价合格后，供方按本公司采购部下达的小批要货计划组织试生产，并按以下条件进行小批试制：a.试生产工艺、检验文件及工装、刀、刃、量、检具已基本具备（工艺装备配置应达到80%以上）。b.应提交公司的综合检具校定报告，证明检具处于合格状态。c.A级件产品的台架试验报告已符合本公司的要求。1.3.10.2对于A类、B类件，在小批试制过程必须分两批供本公司进行产品试装，其数量分别是：第一批***台套，第二批***台套。1.3.10.3经二次试装后，本公司技术部根据产品动态性能做出试装评估报告，并判定是否继续试装，直止试装通过验收。

1.3.10小批试制191.3.11量产前现场评审1.3.11.1量产现场评审前，各供方必须根据小批试制及产品试装信息反馈后整改情况，根据提供产品的重要度，向本公司提交以下PPAP批准资料：

A类供应商提交等级为三级，必要时可提高/降低等级B类供应商提交等级为三级，必要时可提高/降低等级。C类供应商提交的等级为二级，必要时可提高/降低等级。1.3.11量产前现场评审201.3.11.2在供方按时提交规定的PPAP批准资料后，本公司组建供方评审小组（供方管理部、供方管理评审室、技术部）到供方生产现场进行现场量产评审，主要评审供方的技术文件、再外协件的控制与检验、内部加工过程控制、出厂成品质量控制及生产能力保证等方面。1.3.11.3现场评审主要采取评分制形式，供方评定评分表”。1.3.11.4经现场评定，得分在70分以上的，确定为现场评审已通过，可以推荐为合格供方。1.3.11.5经现场评定，得分在70分以下的，确定为现场评审未通过。对评审未通过的供方，本公司采购部将要求供方进行整改，并在供方完成整改后进行复审。对不能在规定期限内达到本公司要求的供方，本公司将考虑重新寻找供方。

1.3.11.2在供方按时提交规定的PPAP批准资料后，本211.3.12定点审批经现场评定，推荐为合格供方，且提交的PPAP批准资料已获批准的，由本公司供方管理部经报商务部部长审批。1.3.13供方定点认定并归类1.3.13.1顾客指定供方经总经理审批通过后，即由本公司供方管理部将之列入合格供方名单，并向供方下发定点认定通知。同时签订批量供货合同，纳入正常管理范畴。

1.3.12定点审批221.3.13.2根据供方提供产品的类别,确定供方类别。

序号A类供方

B类供方

C类供方

1全部提供A类特性零部件

全部提供B类特性零部件全部提供C类特性零部件2B、C类供方年配套额在***万元以上

C类供方年配套额在***万元之间

1.3.13.2根据供方提供产品的类别,确定供方类别。序号231.4供方淘汰1.4.1供方在日常供货时未能按本公司原先约定的事项，出现下列情况时将列入供方黑名单：a.发生重大产品质量事故;b.经常不能按计划及时交付产品;c.对下达的要货计划无法满足，生产能力跟不上本公司需求；d.供应的产品价格无法与市场竞争，失去优势。1.4.2撤销不合格供方，由本公司供方管理部填写“供方撤销审批表”，经品质部、技术部、生产部会签后报总经理审批。

1.4供方淘汰24

2.技术资料的管理2.技术资料的管理252.1新产品技术文件管理2.1.1本公司直接提供的技术文件2.1.1.1产品由本公司技术部通过供方管理部向供方直接提供产品图纸、相关技术标准及所需的特殊技术要求等技术文件，并按需要及时更新这些文件。2.1.1.2供方接到相应技术文件后，应保证它们在产品开发及生产中正确使用，并应将这些技术文件妥善保存，一旦本公司对有关技术文件进行更新，供方也应及时更新，并将被替代的文件及时返回本公司，以确保技术文件的时效性。2.1.1.3对本公司提供的所有技术文件，未经本公司许可，均不得以任何方式提供给第三者。2.1新产品技术文件管理262.2本公司委托供方设计的技术文件2.2.1对于一些专用件，根据实际情况，可由本公司提供实样委托供方设计，供方先根据实物及本公司的具体要求，测绘设计图纸、编制相应的技术要求，递交本公司技术中心确认，由本公司转化后作为正式图纸予以下发。2.2.2工程更改2.2.3.事先未得到本公司的正式书面许可，供方不得对产品进行工程更改。供方由于内部加工原因而想对产品进行更改时，必须提交更改申请报告，并附上必要的更改说明性资料或试验报告。

2.2本公司委托供方设计的技术文件272.2.4供方只有在收到本公司书面批准意见后才能进行更改，并将产品更改前的库存状况、更改的执行日期及更改后的供货日期，书面通知本公司供方管理部。2.2.5供方必须对产品和工艺过程（材料、工艺等）的所有更改保持更改生效日期的记录。2.2.6在更改不涉及图纸号的情况下，对于更改产品的首次发货，供方必须通过在发货文件（包装箱、装箱单、质量合格证书）上标明“更改”字样以示区别。2.2.4供方只有在收到本公司书面批准意见后才能进行更改，282.3产品质量先期策划2.3.1供方在与本公司签订开发新产品的技术保密协议，必须预先开展产品质量先期策划工作，并及时编制控制计划，报本公司核准。2.3.2产品质量先期策划是对整个开发过程的总体策划，至少要涵盖以下内容：a.供方为本公司新开发的产品清单

b.产品认可进度计划表

c.产品图纸/标准清单

d.工艺流程图

e.试生产控制计划

f.子供方及零部件/材料清单

g.设备、工装、模具清单

h.专用检具、检测设备清单

i.产品PPM目标值2.3产品质量先期策划293.质量管理

3.质量管理303.1总体要求（质量体系要求）3.1.1供方应建立健全有效的质量保证体系，原则上应通过经认可的第三方认证机构的ISO/TS16949认证。所有供应商必须通过我公司对其进行的质量体系评审：A类供应商必须通过国际标准组织9000：2002质量体系认证，并提供一份ISO/TS16949质量体系的实施计划，三年内必须以满足ISO/TS16949质量体系为最终目标。B类供应商必须通过国际标准组织9000：2000质量体系认证，并提供一份ISO/TS16949质量体系的实施计划，五年内3.1总体要求（质量体系要求）31必须以满足ISO/TS16949质量体系为最终目标。

C类供应商也必须以满足ISO/TS16949质量体系为最终目标。3.1.2供方交付产品的质量必须满足我公司规定的产品PPM目标值的要求。3.1.3供方所供产品的主要原材料、主要外购件和工序协作件的供货状态必须报经本公司确认、备案。3.1.4供方所供产品的PPAP状态需发生变更时必须预先向本公司质量部提出书面申请（零件提交保证书），经本公司批准后，方可实施变更。3.1.5我公司顾客指定的供方，不能免除其产品质量的责任。

必须以满足ISO/TS16949质量体系为最终目标。

C类供323.2过程控制3.2.1工艺过程控制3.2.1.1供方为确保向本公司提供质量可靠的产品，必须根据产品的要求编制相应的工艺文件和检验文件，并按要求予以有效地实施。3.2.1.2供方的技术和质量文件应包含产品所有特性的控制手段及检验要求，包括与工艺过程稳定性有关的检查频度及所选择的检测、试验设备和检查方法。3.2.1.3为保证制造和装配过程处于受控状态，使过程的所有关键特性处于控制之中，供方必须对工艺参数实施有效的动态监控，具体应采用过程统计技术和/或过程连续监控记录等方法。3.2过程控制333.2.2生产设施控制3.2.2.1供方实施的生产工艺流程和使用的生产设备，必须使生产的产品能够达到规定的质量要求，通过测量关键特性的工艺过程能力Cp、Cpk进行评价。3.2.2.2供方必备的检具、量具和检验设备必须齐全且状态完好，以保证产品在制造过程中的所有阶段均能符合产品特性要求。检验设备的精度和校验必须按书面维护规程执行。如果供方不具备某些检查和试验所必要的设备，供方必须向本公司供方管理部告知无法检查的特性以及准备委托试验的合格实验室的名称，并向本公司相关部门提交试验报告副本，必要时，试验报告副本必须与质量合格证书等文件一起提交，并在规定时限内保存好原始试验文件。3.2.2.3当本公司需要时，供方必须能表明在批量供货前，试验所得出的资料和检验设备早已投入到有效使用中。

3.2.2生产设施控制343.3成品控制3.3.1成品检验3.3.1.1供方在产品完工后，必须按本公司确认的产品图纸及技术、质量协议中规定的验收条件，对产品进行成品入库检验，并按要求作好标识。3.3.1.2对有试验和特殊检测要求的产品，供方还需对其进行必要的台架试验和性能试验、特殊特性检测，并出具相应的试验或检测报告。3.3.1.3对所有发交本公司的产品，在出厂时，供方必须予以出厂复检，并出具质量检验跟单。

3.3成品控制353.3.2成品包装和运输3.3.2.1产品包装方法的选择可能对产品质量有重大影响。供方有责任向本公司咨询，并按要求使用能保证所有产品无损坏地到达其目的地的包装方法。包装应做到牢固、防撞击、防护与隔离，能起到有效保护产品的作用。3.3.2.2对已确定的包装方法的任何改动必须事先获得本公司的书面许可。3.3.2.3

产品发交本公司，供方必须采取可靠的运输方式，谨防产品的磕、碰、伤等现象发生。

3.3.2成品包装和运输363.3.3成品可追溯性标识3.3.3.1对于在本公司技术文件上有可追溯性标识要求的产品，供方必须按以下方式进行处理：a.用相应的文件来规定可追溯性标识的方法。b.用相关的工艺过程来控制产品的特性，以便保证100%的合格性（零缺陷）。c.建立相关制度，能明确地标记出制造日期、检查工号、检查日期、所用材料批号等，并能对每一批产品作确切的跟踪。3.3.3.2对于本公司在技术文件上未作特别要求的其它产品，供方也应自觉地做好相应的追溯性标识，以便本公司需要时能对产品的形成过程实现跟踪追溯。

3.3.3成品可追溯性标识373.4质量问题处理3.4.1

供方所供产品在本公司进行验收、装配、加工过程中发现不合格品，供方必须及时补货。3.4.2供方产品在本公司（包括本公司顾客）现场发生质量问题后，供方必须及时安排应急解决措施。重大问题省内24小时内，省外48小时内必须派人到现场处理并及时解决。3.4.3供方必须重视本公司的质量信息反馈，并按本公司要求及时返回详细的原因分析和整改措施。本公司在未收到供方的书面整改措施之前，有权对供方产品拒收，并在供方下次供货时验证其整改程度。3.4.4经抽样检验，供方产品被判为不合格的，本公司视不合格性质做出返工、让步接收、退货或就地销毁等处置，供方应及时予以配合。

3.4质量问题处理383.4.5对供方不合格产品原则上本公司不作让步接收处理。如特殊需要，且不合格产品经本公司组织评审，并经本公司顾客批准后，方可作让步接收。3.4.6对直接影响产品内在质量、使用性能、明显降低使用可靠性且无法通过返修、返工达到合格的零件，本公司作就地销毁处理，供方应及时亲临销毁现场。3.4.7供方同一产品连续3次接收抽样检验不合格，或出现批质量问题，或出现本公司顾客反馈重大质量问题的，本公司要求供方限期整改，并有权在整改期间暂停供方供货。整改结束，由本公司组织评审小组到供方生产现场进行复查、验证。合格后，继续供货，但减少供货份额。不合格者，取消供方资格。3.4.8本公司对供方的不合格旧件原则上只保存20天，若超出期限，将由本公司全权处理。100元以下的不合格件原则上不作返回。

3.4.5对供方不合格产品原则上本公司不作让步接收处理。如393.5质量损失赔偿3.5.1质量损失定义是指由于供方产品质量不符合规定的要求，在入库验收、制造或/和售后服务过程中所造成的所有经济损失。

3.5质量损失赔偿403.5.2质量损失赔偿原则3.5.2.1凡因供方提供的产品存在质量缺陷而造成本公司的质量损失均由供方承担。质量损失的赔偿直接从本公司应付供方的货款额或供方在本公司设立的综合质量保证金中扣除。3.5.2.2本公司在供方产品入库验收中发现不合格时，应及时通知供方来人挑选。如供方不能及时派人，则由本公司全数检验或加倍检验，为此，供方应承担检验费用。3.5.2质量损失赔偿原则413.5.2.3在本公司制造过程中发现不合格时，按以下原则赔偿：a.作报废处理的，供方应承担报废产品损失、相关联产品的损失以及相应的加工损失费等；b.报废零件用合格品调换的，供方必须及时用合格品调换，最迟必须在下批送货时用已经检验合格的产品调换，并承担相关联产品的损失以及相应的加工损失费等；c.作返工处理的，供方应承担返工费、相关联产品的损失及相应的加工损失费等；3.5.2.3在本公司制造过程中发现不合格时，按以下原则赔423.5.2.4在本公司售后服务过程中发现不合格时，供方应承担用户(包括直接用户、中间用户、最终用户)索赔费、信誉损失费、验证处理费及相应的加工损失费等；3.5.2.5供方所供产品因不合格由本公司作让步接收的，按以下原则赔偿：a.不合格为一般项目者,扣除供方当批货款的5%（铸、锻件毛坯为1%）；b.不合格为重要项目者,扣除供方当批货款的10%；c.属本公司工艺协作加工产品，经本公司检验而作让步接收的，检验费按供方加工费的10%予以扣罚。3.5.2.6供方未及时供货而导致本公司停工的，供方应承担本公司的停工损失费。

3.5.2.4在本公司售后服务过程中发现不合格时，供方应承433.5.2.7因供方产品质量不合格而导致本公司产品交付的，供方承担相关的损失。3.5.2.8供方所供的产品重复发生同一质量问题的，供方应按以上赔偿原则加倍赔偿质量损失。3.5.2.9因供方对本公司反馈的质量信息没有按要求答复或原因分析、纠正措施不到位的，每次扣罚100元。3.5.2.10供方所供产品在本公司进货验收、装配、加工过程或顾客使用中发现不合格，供方除承担相关的质量损失外，本公司还将根据不合格情况对供方进行罚款处理。

3.5.2.7因供方产品质量不合格而导致本公司产品交付的，供443.5.3质量损失赔偿费用标准3.5.3.1检验费用（Fe）：本公司检验所发生的费用Fe=财务部提出公式3.5.3.2返工费（Ff）：本公司不合格品返工（含挑选）所发生的费用。Ff=财务部提出公式当返工费难以用上述公式计算时，另行商定。3.5.3.3加工损失费（Fj）：本公司因供方所供产品质量原因加工不合格品所发生的费用。Fj=财务部提出公式3.5.3.4停工损失费(Ft)：因供方提供不合格品或未及时供货所引起的停工损失。Ft=财务部提出公式3.5.3质量损失赔偿费用标准453.5.3.5验证处理费(Fv)：本公司因协调处理不合格品和因双方对产品质量发生争议而进行调查、取证、分析等发生的费用。Fv=Fv1+Fv2+Fv3其中Fv1:本公司和其他相关调查人员工时费（财务确定）Fv2:本公司和其他相关调查处理人员差旅费Fv3:产品质量验证费。如产品检测、化验以及可靠性检验和试验费用。3.5.3.5验证处理费(Fv)：本公司因协调处理不合格品463.5.3.6信誉损失（Fx）：因供方产品质量原因导致本公司顾客反馈质量问题，影响本公司信誉的，供方每次赔偿（财务确定）；由于供方产品质量责任引起本公司用户投诉、严重影响本公司信誉或导致死亡安全事故的，每次赔偿（财务确定）3.5.3.7用户索赔费（Fy）：由于供方的不合格品已流入市场，引起本公司用户索赔的费用，由供方全额承担。3.5.3.8罚款处理：根据不合格情况，财务确定3.5.3.6信誉损失（Fx）：因供方产品质量原因导致本公473.5.4质量赔偿的申诉3.5.4.1本公司通过采购部将赔偿要求通知供方后（“供方质量损失赔偿通知单”），如有异议，供方可在7天内以书面形式向本公司质量部申诉或7天内前来本公司确认，否则视同默认。3.5.4.2本公司质量部收到供方的质量赔偿申诉书后，应立即组织本公司有关部门作进一步的调查分析，并出具分析结果，同时通过采购部书面通知供方。3.5.4.3如供方仍有异议，则可在5天内向本公司所在地仲裁机构申请仲裁。败诉方承担仲裁所发生的一切费用。

3.5.4质量赔偿的申诉48

4.交付及服务管理

4.交付及服务管理494.1交付4.1.1产品交付保证措施4.1.1.1凡属本公司量产的产品，供方应建立储备定额，定额标准不低于采购部要求。4.1.1.2供方应根据本公司采购计划，按照准时、均匀、同步原则，确定当月（或当周）的发运计划，经公司同意后再执行。4.1.1.3供方发交产品到指定地点，应确保交付时间的准时性，包装质量的完好性，产品数量的正确性；凡因包装破损或包装不规范引起计数困难等原因造成的缺件，由供方承担。4.1.1.4供方应确保交付产品标识清楚，包装数量的规格应参照本公司总成装配或发运单位来确定，在满足产品对包装的要求下，包装设计应考虑尽可能节约包装材料，可再生利用，减少包装废弃物。

4.1交付504.1.1.5供方应提供与本公司规格一致的木托板、标准货笼等器具，确保交付产品装卸方便、运输安全，按过目知数要求摆放产品。4.1.1.6若不能按期交付，供方必须提前向本公司提出延期供货申请，并对不能按期交付进行原因分析，采取纠正措施。征得同意后，方可按确认的日期、数量发交。4.1.1.7当本公司有要求时，供方应建立计算机信息系统，方便生产进度监控，及时收发要货计划和发运计划。4.1.2成品检具交付凡本公司要求供方对所供产品须配成品检具的，在批量试生产前必须向本公司提供成品检具（包括检具图纸），经本公司验收合格方可投入使用，以统一检验基准和检测方法。

4.1.1.5供方应提供与本公司规格一致的木托板、标准货笼514.2服务4.2.1本公司未作要求的服务4.2.1.1供方应制定有针对性的用户服务规定，并组织实施。4.2.1.2供方应不定期走访用户，主要就所供产品的装配状况、产品外观、包装质量、交货期、服务质量、交货价格等方面征求用户意见，开展顾客满意度调查，每年不少于二次，在此基础上有针对性的持续改进。4.2.1.3供方售后服务人员应常亲临用户生产现场，及时掌握所供产品的使用情况，主动解决相关的偶发问题，每月填写“用户服务报告”，并经用户签字验证。4.2.1.4针对用户反馈或供方自行发现的质量问题信息，供方应在每月底予以统计，每季度计算PPM值（退货不合格数），并进行分析。

4.2服务524.2.2本公司有要求的服务4.2.2.1供方必须对本公司以电话或电传方式反馈的问题，及时在“用户意见反馈单”上予以登记，并及时进行处理，反馈处理结果。4.2.2.2进货检验时发现的质量问题，原则上供方不得在本公司内进行处理，否则需承提所造成的损失；不属供方责任需对产品改进的，本公司将提供帮助免费服务。4.2.2.3一般质量问题，供方自接本公司反馈的质量信息后，应按本公司要求的期限及时提供原因分析和整改措施，必要时派员到现场进行处理。4.2.2.4重大质量问题，供方必须在24小时内向本公司答复应急措施，并派员到本公司指定的现场进行处理。4.2.2.5供方应根据本公司要求，以售后服务的形式提供备品备件。4.2.2.6提供工序协作服务的供方，每月应编制统计报表并提交二份，结算日期与本公司同步。

4.2.2本公司有要求的服务535供方综合考评及奖惩

5供方综合考评及奖惩545.1供方年度综合考评5.1.1考评原则5.1.1.1本公司每年按供方评定细则规定，及时编制供方现场评审计划，并按计划每年一次对供方进行等级评价，等级分为A、B、C、D四个等级，并不定期对供方的质量保证体系、实物质量和交付能力进行监督抽查。5.1.1.2本公司可随时对供方进行现场产品质量抽查，供方不得以任何理由拒绝，本公司的验证既不能免除供方向本公司及时提供可接收产品的责任，也不能排除其后本公司对所供产品的拒收。5.1.1.3本公司对供方现场评审的主要内容为过程控制与手段、工艺规范、检具量具配置、使用等，具体参见“附表1供方评定评分表”。5.1供方年度综合考评555.1.1.4对于已取得TS/ISO16949质量体系认证证书的供方，在进货检验合格的基础上，可免于现场审核，但需实施供货业绩评价

5.1.2考评方法5.1.2.1对供方进行考评，由本公司组建专门的考评小组，主要考查供方的质量保证能力、生产能力、交付能力、价格水平及信誉度等内容。5.1.2.2对供方的考评方法采用各单项考评和综合考评相结合的方式予以实施。主要有现场质保体系等级考评、实物质量等级考评、供货业绩考评和综合考评。5.1.1.4对于已取得TS/ISO16949质量体系认证565.1.3考评标准5.1.3.1现场质保体系等级考评本公司通过对供方现场审核，根据供方质保体系实际满足要求的程度，对附表1“供方评定评分表”中的项目，按标准逐项进行打分，并以得分高低按以下标准确定供方质保体系考评结论及等级：A级（合格）：得分为90-100。B级（合格）：得分为80-89。C级（合格需改进）：得分为70-79。D级（不合格）：得分为70以下。

5.1.3考评标准575.1.3.2实物质量等级考评A级（合格）：经在本公司及供方现场实物质量抽查均无缺陷，且供方所供产品一次入库批次合格率为100%。B级（合格）：经在本公司及供方现场实物质量抽查无缺陷，且供方所供产品一次入库批次合格率为98%以上。C级（合格需改进）：经在本公司及供方现场实物质量抽查一般项存在缺陷且总项数小于2项（含），同时供方所供产品一次入库批次合格率为96%以上（含）。D级（不合格）：经在本公司及供方现场实物质量抽查一般项存在缺陷且总项数大于2项，且供方所供产品一次入库批次合格率为96%以下。5.1.3.2实物质量等级考评585.1.3.3供货业绩考评

a.

供方交付产品的合格率（以本公司质量部的质量统计报表为准）在98％以上为合格，否则为不合格。

b.

供方产品交付及时率（以本公司采购部的供方供货业绩记录表为准）为100％者合格，否则不合格。c.供方服务到位率（以本公司发出的“质量问题信息反馈单”和要求供方前来处理质量问题或有关事宜的实现程度来评价）不低于95％者为合格，否则不合格。

5.1.3.3供货业绩考评595.1.3.4综合考评为了更真实、客观、全面地反映供方的总体状况，分别从供方的质量保证能力、生产/交付能力、服务能力以及提供产品的价格水平等方面建立相应的供方综合评价指标，并根据各供方的实际供货情况，逐一予以评价打分，最后结合各指标重要度权数，得出其综合考评得分。供方的综合考评得分由本公司供方管理部按季、按年予以统计，并及时向各供方通报。其各评价指标的评价打分标准如下：5.1.3.4综合考评60

A.质量保证能力（得分范围为0-100分；权数为0.35）a)

供方所供产品一次入库批次合格率×100作为得分基数。b)本公司生产过程中发现不合格，每次扣1分。c)供方事故（供方在交付产品时因延迟交付或交付后因质量问题造成本公司停产的）每发生一次扣5分。d)重复发生同类不合格问题的，每次扣2分。B.生产/交付能力（得分范围为0-100分；权数为0.3）a)供方产品交付及时率（以本公司采购部的供方供货业绩记录表为准）×100作为得分基数。b)供方事故(供方在交付产品时因延迟交付或交付后因质量问题造成本公司停产的)每发生一次扣5分。

A.质量保证能力（得分范围为0-100分；权数为0.3561C.服务能力（得分范围为0-100分；权数为0.15）a)评价得分基数为100分。b)供方对本公司发出的“质量问题信息反馈单”，不能在规定的时间内给予答复的，每次扣5分。c)因供方问题，未能及时到现场进行服务的或服务不解决问题的，每次扣5分。D.产品价格水平（得分范围为80-100分；权数为0.2）a)

评价得分基数为100分。

供应商管理综合手册课件62b)高于同行业同类产品市场平均价的为“偏高”，扣20分；c)接近同行业同类产品市场平均价的为“平价”，扣10分；d)低于同行业同类产品市场平均价的为“偏低”，不扣分。

E.综合考评得分综合考评得分=质量保证能力评价得分×0.35+生产/交付能力评价得分×0.35+服务能力评价得分×0.15+产品价格水平评价得分×0.2

b)高于同行业同类产品市场平均价的为“偏高”，扣20分；635.2供方年度奖惩5.2.1奖惩原则5.2.1.1为了更好地奖励先进、鞭策落后，自2004年开始，各供方需在本公司设立一定数额（按各供方年供货额大小和年度综合考评得分高低而定）的综合质量保证金。5.2.1.2供方在本公司设立的综合质量保证金，由本公司统一使用，并定期向各供方通报使用情况。

5.2供方年度奖惩645.2.1.3经各供方确认的各类质量损失赔偿款及本公司技术、质量和其他专业人员亲临供方现场的技术咨询、指导费，均在供方的综合质量保证金中列支，若综合质量保证金不足，则在本公司应付供方的货款中扣除。5.2.1.4经综合考评，被评为年度优秀供方的，本公司将给予一定的奖励，并在综合质量保证金中列支。5.2.1.5经综合考评，最终定为不合格的供方，本公司将没收该供方当年度的综合质量保证金。若其质量赔偿额超过当年度综合质量保证金的，则在本公司应付该供方的货款中扣除。

5.2.1.3经各供方确认的各类质量损失赔偿款及本公司技术655.2.2奖惩标准5.2.2.1经综合考评，评审合格的供方，将列入本公司合格分承包方名册。5.2.2.2经综合考评，评审不合格的供方，本公司给予拆点黄牌警告，且供方必须制定整改措施，并按本公司要求限期进行整改，整改措施需报本公司。整改期间本公司暂停供方的供货。限期整改仍不合格的，本公司有权中止与供方的供货关系。5.2.2.3经综合考评，供方质保体系考评等级和实物质量考评等级均为A级的供方，优先推荐为本公司当年度的优秀供方。

5.2.2奖惩标准665.2.2.4对过程控制好、产品质量稳定、服务到位、价格适宜、供货及时且质保体系考评等级和实物质量考评等级均为A级的供方，可评选为“优秀供方”，发给“优秀供方证书”，并在下年度给予以下奖励：a.

凡属两家配套的产品，优秀分供方所供产品份额可提升到60-80%。b.本公司应付该供方的货款可以根据规定的压款期减少一个月。c.本公司新产品开发时，该供方可享有优先研制和接受订单的待遇。5.2.2.5对于经综合考评，评审不合格且经限期整改后仍不合格的供方，本公司除没收其综合质量保证金外，将逐步予以淘汰，并重新选点。

5.2.2.4对过程控制好、产品质量稳定、服务到位、价格适67编写：秦伟（供方管理部）审核：王金华王强宏批准：编写：秦伟（供方管理部）68供方管理手册供方管理手册69序言

本手册为本公司与各供方互动的规范性管理文件，也是双方战略合作的行动指南。供方必须完全理解本手册的全部内容，并严格配合执行。为保证各供方能及时提供具有稳定质量、适宜价格的产品，并能周到地服务，以不断满足本公司的期望和要求，本着双方能建立长期合作的、互惠互利的、共同发展的战略伙伴关系，本手册主要阐明了本公司各外协、外购件从产品开发初期至批量合格交付及后续的用户服务整个过程中各供方必须开展并完成的各项工作。序言本手册为本公司与各供方互动的规范性管理文件，也70此外，本手册还明确了本公司对供方的选择、考评、奖惩的原则和程序，并规定了相应的质量损失赔偿标准。同时要求各供方能通过过程控制的方法来实现产品质量的一致性和可靠性。为了尽可能公开、公平、公正地对待每个供方，本公司专门成立了供方管理部、供方评审室组成的工作小组。主要负责供方的开发、管理和现场考察、定期现场审核、年度综合考评、并联合技术部、生产部、财务部等相关部门，共同研讨确定优秀供方的评定及其供货份额和付款方式的工作。此外，本手册还明确了本公司对供方的选择、考评、奖惩的原则和程71最后，本公司在此承诺：原则上每年度只召开一次覆盖所有供方的协作、配套会议（供应商会议），遇特殊情况，则集中派员到供方处考察，同时本公司各相关职能部门到访人员将严格按照本手册的规定对供方产品开发各阶段的相关工作进行检查和认可。决不允许本公司人员随意到访，也不允许供方业务人员到本公司随意宴请相关人员。请各供方能予配合并相互监督。

最后，本公司在此承诺：原则上每年度只召开一次覆盖所有供方的协72目录1.供应商开发1.1供应商选点时机1.2供方选择原则1.3供方选点、定点程序1.4供方淘汰2.技术资料的管理2.1新产品技术文件管理2.2本公司委托供方设计的技术文件2.3产品质量先期策划3.质量管理3.1总体要求（质量体系要求）目录1.供应商开发733.2过程控制3.3成品控制3.4质量问题处理3.5质量损失赔偿4.交付及服务管理4.1交付4.2服务5.供方综合考评及奖惩

5.1供方年度综合考评5.2供方年度奖惩3.2过程控制741.供方开发1.供方开发751.1供方选点时机1.1.1本公司发生新产品开发、产品更改时，合格供方不愿接受或无能力配合支持的需增加新的供方，且已初步确定外协、外购产品的工艺路线时。1.1.2因本公司调整配套体系，需对在供产品增加新的供方时。1.1.3原有供方因出现以下情况，产品供应发生困难或存在潜在危机时。a.发生重大产品质量事故;b.多次不能及时交付产品;c.生产能力已无法满足本公司的要货计划；d.已有的工艺手段已不能满足本公司工艺文件所规定的规范。e.其供货价格已明显失去竞争优势。

d.发生质量问题或年度评审多次整改无效。1.1.4因本公司内部自制加工能力受限，需委外工艺协作或采购时。

1.1供方选点时机761.2供方选择原则1.2.1备选供方必须经本公司供方管理部先进行企业概况调查，再经供方管理部、供方评审室现场考察后，经供应商筛选会议确定，或者为本公司顾客所指定的对象，且业绩较好、质量稳定，有较完善的质保体系作保证，才可列入潜在供方行列。1.2.2备选供方在开发新产品或新工艺过程时，必须首先向本公司保证有能力开发和制造符合所有工艺要求的产品，并具有相应的供货能力（同意签订技术保密协议）。1.2.3备选供方必须有能力制订、执行和保证为本公司提供产品的质量和可靠性的书面规程（产品图纸、工艺文件和检验文件、质量保证手册、材料规格、试验报告等）。1.2供方选择原则771.2.4备选供方为本公司供应的产品价格必须具有一定的竞争优势或同等价格质量优势明显。1.2.5对于本公司已经批量生产产品的外协、外购件，原则上应选择两家或两家以上合格供方同时供货。

1.2.4备选供方为本公司供应的产品价格必须具有一定的竞争781.3供方选点、定点程序（详见附图1）1.3.1拟定外协、外购件产品路线和产品特性根据新产品开发计划，由本公司技术部初步拟定外协、外购件产品工艺，并确定相应产品的重要度等级（分A、B、C三类，具体参见2.1产品特性及其工艺特性的分类）。1.3.2确定初选对象根据待外协或采购产品的性质和工艺特性，优先从已有合格供方名录中挑选A、B级供方进行分析（类似产品、有能力且愿意承担风险），同时按选点原则再挑选1-2家有针对性的潜在供方作为开发对象。如已有合格供方正在提供类似的外协或采购产品，且有生产能力的，可直接进入到价格投标。

1.3供方选点、定点程序（详见附图1）791.3.3初选对象概况调查1.3.3.1通过考察小组（由本公司供方管理部、供方评审室、技术部派专员组成）现场考察的形式（只针对A、B类零部件的供应商），对备选供方各方面的信息作进一步深入了解，充分掌握供方的基本概况（主要包括企业性质、投资规模、员工人数、技术研发能力、设备配置、现有产品的种类、价格和其出产能力以及相应的质量保证体系等），并及时整理归档（初选供应商调查表）。C类零部件供应商只做资质文件和企业概况的评定。1.3.3.2通过概况调查，将符合条件的初定供方纳入供应商筛选会议作进一步筛选。

1.3.3初选对象概况调查801.3.4现场考察1.3.4.1由本公司供方管理部组织、供方评审室、技术部参与，主要对备选供方进行现场质量体系评定及过程审核。1.3.4现场考察811.3.4.2评定方法采用过程审核评分的形式，标准如下：a.10分：整个项目得到控制且完全满足要求。b.8分：整个项目得到控制，基本满足要求，只存在较小的偏差。c.6分：关键项目得到控制，大部分满足要求。d.4分：关键项目部分失控。出现较大偏差。e.

0分：无任何控制。1.3.4.2评定方法采用过程审核评分的形式，标准如下：821.3.4.3根据上述对各项项目打分结果计算总计得分：总计得分在70分以上者为评定合格，得分在60-70分者，待整改后重新考察。具体计算公式如下：

1.3.4.3根据上述对各项项目打分结果计算总计得分：总计831.3.5价格投标经供应商筛选会议确定为合格者，进行相应产品的投标报价，价格作为下步商务谈判的依据。1.3.6商务谈判主要就本公司委托开发产品在开发周期、供货价格、供货数量以及质量保证能力和出产能力上，双方进行友好磋商。

1.3.5价格投标841.3.7选点审批在商务谈判双方达成一致共识的前提下，由本公司供方管理部将填写的“供应商筛选会议记录”，报请公司主管领导予以审批。1.3.8签订技术保密协议经本公司选点审批通过后，双方签订技术保密协议，并由本公司供方管理部发给潜在供方，并将相应的正式试制用图及相关的标准一同发给对方，潜在供方按要求组织样件试制。1.3.7选点审批851.3.9样品送样及评价1.3.9.1潜在供方按预定计划向本公司免费提供每次不少于三件合格的委托开发产品的样件，并随附全尺寸检验报告和相关的检测、试验报告（资格实验室）。1.3.9.2本公司品质部对样品按级别进行相应的物理、理化、性能试验和尺寸检验，并填写样件评价报告相应内容，对其做出初步评价。并有生产部排专人进行试装，并填写样件评价报告。1.3.9.3本公司技术部根据品质部出具的检验和试验报告，对样品的合格与否进行判定，并对其工艺水平、外观、关键尺寸等进行综合评价，填写样件评价报告的相应内容。1.3.9.4样品评价完成，由本公司供方管理部，同时向潜在供方通报评价结论。1.3.9.5样品评价结论为不合格者，备选供方应按本公司的整改要求，重新组织送样，并由本公司进行再评价。对同一产品提供的样品连续三次评价不合格者，取消其备选资格。必要时我公司进行指导。1.3.9样品送样及评价861.3.10小批试制1.3.10.1样品评价合格后，供方按本公司采购部下达的小批要货计划组织试生产，并按以下条件进行小批试制：a.试生产工艺、检验文件及工装、刀、刃、量、检具已基本具备（工艺装备配置应达到80%以上）。b.应提交公司的综合检具校定报告，证明检具处于合格状态。c.A级件产品的台架试验报告已符合本公司的要求。1.3.10.2对于A类、B类件，在小批试制过程必须分两批供本公司进行产品试装，其数量分别是：第一批***台套，第二批***台套。1.3.10.3经二次试装后，本公司技术部根据产品动态性能做出试装评估报告，并判定是否继续试装，直止试装通过验收。

1.3.10小批试制871.3.11量产前现场评审1.3.11.1量产现场评审前，各供方必须根据小批试制及产品试装信息反馈后整改情况，根据提供产品的重要度，向本公司提交以下PPAP批准资料：

A类供应商提交等级为三级，必要时可提高/降低等级B类供应商提交等级为三级，必要时可提高/降低等级。C类供应商提交的等级为二级，必要时可提高/降低等级。1.3.11量产前现场评审881.3.11.2在供方按时提交规定的PPAP批准资料后，本公司组建供方评审小组（供方管理部、供方管理评审室、技术部）到供方生产现场进行现场量产评审，主要评审供方的技术文件、再外协件的控制与检验、内部加工过程控制、出厂成品质量控制及生产能力保证等方面。1.3.11.3现场评审主要采取评分制形式，供方评定评分表”。1.3.11.4经现场评定，得分在70分以上的，确定为现场评审已通过，可以推荐为合格供方。1.3.11.5经现场评定，得分在70分以下的，确定为现场评审未通过。对评审未通过的供方，本公司采购部将要求供方进行整改，并在供方完成整改后进行复审。对不能在规定期限内达到本公司要求的供方，本公司将考虑重新寻找供方。

1.3.11.2在供方按时提交规定的PPAP批准资料后，本891.3.12定点审批经现场评定，推荐为合格供方，且提交的PPAP批准资料已获批准的，由本公司供方管理部经报商务部部长审批。1.3.13供方定点认定并归类1.3.13.1顾客指定供方经总经理审批通过后，即由本公司供方管理部将之列入合格供方名单，并向供方下发定点认定通知。同时签订批量供货合同，纳入正常管理范畴。

1.3.12定点审批901.3.13.2根据供方提供产品的类别,确定供方类别。

序号A类供方

B类供方

C类供方

1全部提供A类特性零部件

全部提供B类特性零部件全部提供C类特性零部件2B、C类供方年配套额在***万元以上

C类供方年配套额在***万元之间

1.3.13.2根据供方提供产品的类别,确定供方类别。序号911.4供方淘汰1.4.1供方在日常供货时未能按本公司原先约定的事项，出现下列情况时将列入供方黑名单：a.发生重大产品质量事故;b.经常不能按计划及时交付产品;c.对下达的要货计划无法满足，生产能力跟不上本公司需求；d.供应的产品价格无法与市场竞争，失去优势。1.4.2撤销不合格供方，由本公司供方管理部填写“供方撤销审批表”，经品质部、技术部、生产部会签后报总经理审批。

1.4供方淘汰92

2.技术资料的管理2.技术资料的管理932.1新产品技术文件管理2.1.1本公司直接提供的技术文件2.1.1.1产品由本公司技术部通过供方管理部向供方直接提供产品图纸、相关技术标准及所需的特殊技术要求等技术文件，并按需要及时更新这些文件。2.1.1.2供方接到相应技术文件后，应保证它们在产品开发及生产中正确使用，并应将这些技术文件妥善保存，一旦本公司对有关技术文件进行更新，供方也应及时更新，并将被替代的文件及时返回本公司，以确保技术文件的时效性。2.1.1.3对本公司提供的所有技术文件，未经本公司许可，均不得以任何方式提供给第三者。2.1新产品技术文件管理942.2本公司委托供方设计的技术文件2.2.1对于一些专用件，根据实际情况，可由本公司提供实样委托供方设计，供方先根据实物及本公司的具体要求，测绘设计图纸、编制相应的技术要求，递交本公司技术中心确认，由本公司转化后作为正式图纸予以下发。2.2.2工程更改2.2.3.事先未得到本公司的正式书面许可，供方不得对产品进行工程更改。供方由于内部加工原因而想对产品进行更改时，必须提交更改申请报告，并附上必要的更改说明性资料或试验报告。

2.2本公司委托供方设计的技术文件952.2.4供方只有在收到本公司书面批准意见后才能进行更改，并将产品更改前的库存状况、更改的执行日期及更改后的供货日期，书面通知本公司供方管理部。2.2.5供方必须对产品和工艺过程（材料、工艺等）的所有更改保持更改生效日期的记录。2.2.6在更改不涉及图纸号的情况下，对于更改产品的首次发货，供方必须通过在发货文件（包装箱、装箱单、质量合格证书）上标明“更改”字样以示区别。2.2.4供方只有在收到本公司书面批准意见后才能进行更改，962.3产品质量先期策划2.3.1供方在与本公司签订开发新产品的技术保密协议，必须预先开展产品质量先期策划工作，并及时编制控制计划，报本公司核准。2.3.2产品质量先期策划是对整个开发过程的总体策划，至少要涵盖以下内容：a.供方为本公司新开发的产品清单

b.产品认可进度计划表

c.产品图纸/标准清单

d.工艺流程图

e.试生产控制计划

f.子供方及零部件/材料清单

g.设备、工装、模具清单

h.专用检具、检测设备清单

i.产品PPM目标值2.3产品质量先期策划973.质量管理

3.质量管理983.1总体要求（质量体系要求）3.1.1供方应建立健全有效的质量保证体系，原则上应通过经认可的第三方认证机构的ISO/TS16949认证。所有供应商必须通过我公司对其进行的质量体系评审：A类供应商必须通过国际标准组织9000：2002质量体系认证，并提供一份ISO/TS16949质量体系的实施计划，三年内必须以满足ISO/TS16949质量体系为最终目标。B类供应商必须通过国际标准组织9000：2000质量体系认证，并提供一份ISO/TS16949质量体系的实施计划，五年内3.1总体要求（质量体系要求）99必须以满足ISO/TS16949质量体系为最终目标。

C类供应商也必须以满足ISO/TS16949质量体系为最终目标。3.1.2供方交付产品的质量必须满足我公司规定的产品PPM目标值的要求。3.1.3供方所供产品的主要原材料、主要外购件和工序协作件的供货状态必须报经本公司确认、备案。3.1.4供方所供产品的PPAP状态需发生变更时必须预先向本公司质量部提出书面申请（零件提交保证书），经本公司批准后，方可实施变更。3.1.5我公司顾客指定的供方，不能免除其产品质量的责任。

必须以满足ISO/TS16949质量体系为最终目标。

C类供1003.2过程控制3.2.1工艺过程控制3.2.1.1供方为确保向本公司提供质量可靠的产品，必须根据产品的要求编制相应的工艺文件和检验文件，并按要求予以有效地实施。3.2.1.2供方的技术和质量文件应包含产品所有特性的控制手段及检验要求，包括与工艺过程稳定性有关的检查频度及所选择的检测、试验设备和检查方法。3.2.1.3为保证制造和装配过程处于受控状态，使过程的所有关键特性处于控制之中，供方必须对工艺参数实施有效的动态监控，具体应采用过程统计技术和/或过程连续监控记录等方法。3.2过程控制1013.2.2生产设施控制3.2.2.1供方实施的生产工艺流程和使用的生产设备，必须使生产的产品能够达到规定的质量要求，通过测量关键特性的工艺过程能力Cp、Cpk进行评价。3.2.2.2供方必备的检具、量具和检验设备必须齐全且状态完好，以保证产品在制造过程中的所有阶段均能符合产品特性要求。检验设备的精度和校验必须按书面维护规程执行。如果供方不具备某些检查和试验所必要的设备，供方必须向本公司供方管理部告知无法检查的特性以及准备委托试验的合格实验室的名称，并向本公司相关部门提交试验报告副本，必要时，试验报告副本必须与质量合格证书等文件一起提交，并在规定时限内保存好原始试验文件。3.2.2.3当本公司需要时，供方必须能表明在批量供货前，试验所得出的资料和检验设备早已投入到有效使用中。

3.2.2生产设施控制1023.3成品控制3.3.1成品检验3.3.1.1供方在产品完工后，必须按本公司确认的产品图纸及技术、质量协议中规定的验收条件，对产品进行成品入库检验，并按要求作好标识。3.3.1.2对有试验和特殊检测要求的产品，供方还需对其进行必要的台架试验和性能试验、特殊特性检测，并出具相应的试验或检测报告。3.3.1.3对所有发交本公司的产品，在出厂时，供方必须予以出厂复检，并出具质量检验跟单。

3.3成品控制1033.3.2成品包装和运输3.3.2.1产品包装方法的选择可能对产品质量有重大影响。供方有责任向本公司咨询，并按要求使用能保证所有产品无损坏地到达其目的地的包装方法。包装应做到牢固、防撞击、防护与隔离，能起到有效保护产品的作用。3.3.2.2对已确定的包装方法的任何改动必须事先获得本公司的书面许可。3.3.2.3

产品发交本公司，供方必须采取可靠的运输方式，谨防产品的磕、碰、伤等现象发生。

3.3.2成品包装和运输1043.3.3成品可追溯性标识3.3.3.1对于在本公司技术文件上有可追溯性标识要求的产品，供方必须按以下方式进行处理：a.用相应的文件来规定可追溯性标识的方法。b.用相关的工艺过程来控制产品的特性，以便保证100%的合格性（零缺陷）。c.建立相关制度，能明确地标记出制造日期、检查工号、检查日期、所用材料批号等，并能对每一批产品作确切的跟踪。3.3.3.2对于本公司在技术文件上未作特别要求的其它产品，供方也应自觉地做好相应的追溯性标识，以便本公司需要时能对产品的形成过程实现跟踪追溯。

3.3.3成品可追溯性标识1053.4质量问题处理3.4.1

供方所供产品在本公司进行验收、装配、加工过程中发现不合格品，供方必须及时补货。3.4.2供方产品在本公司（包括本公司顾客）现场发生质量问题后，供方必须及时安排应急解决措施。重大问题省内24小时内，省外48小时内必须派人到现场处理并及时解决。3.4.3供方必须重视本公司的质量信息反馈，并按本公司要求及时返回详细的原因分析和整改措施。本公司在未收到供方的书面整改措施之前，有权对供方产品拒收，并在供方下次供货时验证其整改程度。3.4.4经抽样检验，供方产品被判为不合格的，本公司视不合格性质做出返工、让步接收、退货或就地销毁等处置，供方应及时予以配合。

3.4质量问题处理1063.4.5对供方不合格产品原则上本公司不作让步接收处理。如特殊需要，且不合格产品经本公司组织评审，并经本公司顾客批准后，方可作让步接收。3.4.6对直接影响产品内在质量、使用性能、明显降低使用可靠性且无法通过返修、返工达到合格的零件，本公司作就地销毁处理，供方应及时亲临销毁现场。3.4.7供方同一产品连续3次接收抽样检验不合格，或出现批质量问题，或出现本公司顾客反馈重大质量问题的，本公司要求供方限期整改，并有权在整改期间暂停供方供货。整改结束，由本公司组织评审小组到供方生产现场进行复查、验证。合格后，继续供货，但减少供货份额。不合格者，取消供方资格。3.4.8本公司对供方的不合格旧件原则上只保存20天，若超出期限，将由本公司全权处理。100元以下的不合格件原则上不作返回。

3.4.5对供方不合格产品原则上本公司不作让步接收处理。如1073.5质量损失赔偿3.5.1质量损失定义是指由于供方产品质量不符合规定的要求，在入库验收、制造或/和售后服务过程中所造成的所有经济损失。

3.5质量损失赔偿1083.5.2质量损失赔偿原则3.5.2.1凡因供方提供的产品存在质量缺陷而造成本公司的质量损失均由供方承担。质量损失的赔偿直接从本公司应付供方的货款额或供方在本公司设立的综合质量保证金中扣除。3.5.2.2本公司在供方产品入库验收中发现不合格时，应及时通知供方来人挑选。如供方不能及时派人，则由本公司全数检验或加倍检验，为此，供方应承担检验费用。3.5.2质量损失赔偿原则1093.5.2.3在本公司制造过程中发现不合格时，按以下原则赔偿：a.作报废处理的，供方应承担报废产品损失、相关联产品的损失以及相应的加工损失费等；b.报废零件用合格品调换的，供方必须及时用合格品调换，最迟必须在下批送货时用已经检验合格的产品调换，并承担相关联产品的损失以及相应的加工损失费等；c.作返工处理的，供方应承担返工费、相关联产品的损失及相应的加工损失费等；3.5.2.3在本公司制造过程中发现不合格时，按以下原则赔1103.5.2.4在本公司售后服务过程中发现不合格时，供方应承担用户(包括直接用户、中间用户、最终用户)索赔费、信誉损失费、验证处理费及相应的加工损失费等；3.5.2.5供方所供产品因不合格由本公司作让步接收的，按以下原则赔偿：a.不合格为一般项目者,扣除供方当批货款的5%（铸、锻件毛坯为1%）；b.不合格为重要项目者,扣除供方当批货款的10%；c.属本公司工艺协作加工产品，经本公司检验而作让步接收的，检验费按供方加工费的10%予以扣罚。3.5.2.6供方未及时供货而导致本公司停工的，供方应承担本公司的停工损失费。

3.5.2.4在本公司售后服务过程中发现不合格时，供方应承1113.5.2.7因供方产品质量不合格而导致本公司产品交付的，供方承担相关的损失。3.5.2.8供方所供的产品重复发生同一质量问题的，供方应按以上赔偿原则加倍赔偿质量损失。3.5.2.9因供方对本公司反馈的质量信息没有按要求答复或原因分析、纠正措施不到位的，每次扣罚100元。3.5.2.10供方所供产品在本公司进货验收、装配、加工过程或顾客使用中发现不合格，供方除承担相关的质量损失外，本公司还将根据不合格情况对供方进行罚款处理。

3.5.2.7因供方产品质量不合格而导致本公司产品交付的，供1123.5.3质量损失赔偿费用标准3.5.3.1检验费用（Fe）：本公司检验所发生的费用Fe=财务部提出公式3.5.3.2返工费（Ff）：本公司不合格品返工（含挑选）所发生的费用。Ff=财务部提出公式当返工费难以用上述公式计算时，另行商定。3.5.3.3加工损失费（Fj）：本公司因供方所供产品质量原因加工不合格品所发生的费用。Fj=财务部提出公式3.5.3.4停工损失费(Ft)：因供方提供不合格品或未及时供货所引起的停工损失。Ft=财务部提出公式3.5.3质量损失赔偿费用标准1133.5.3.5验证处理费(Fv)：本公司因协调处理不合格品和因双方对产品质量发生争议而进行调查、取证、分析等发生的费用。Fv=Fv1+Fv2+Fv3其中Fv1:本公司和其他相关调查人员工时费（财务确定）Fv2:本公司和其他相关调查处理人员差旅费Fv3:产品质量验证费。如产品检测、化验以及可靠性检验和试验费用。3.5.3.5验证处理费(Fv)：本公司因协调处理不合格品1143.5.3.6信誉损失（Fx）：因供方产品质量原因导致本公司顾客反馈质量问题，影响本公司信誉的，供方每次赔偿（财务确定）；由于供方产品质量责任引起本公司用户投诉、严重影响本公司信誉或导致死亡安全事故的，每次赔偿（财务确定）3.5.3.7用户索赔费（Fy）：由于供方的不合格品已流入市场，引起本公司用户索赔的费用，由供方全额承担。3.5.3.8罚款处理：根据不合格情况，财务确定3.5.3.6信誉损失（Fx）：因供方产品质量原因导致本公1153.5.4质量赔偿的申诉3.5.4.1本公司通过采购部将赔偿要求通知供方后（“供方质量损失赔偿通知单”），如有异议，供方可在7天内以书面形式向本公司质量部申诉或7天内前来本公司确认，否则视同默认。3.5.4.2本公司质量部收到供方的质量赔偿申诉书后，应立即组织本公司有关部门作进一步的调查分析，并出具分析结果，同时通过采购部书面通知供方。3.5.4.3如供方仍有异议，则可在5天内向本公司所在地仲裁机构申请仲裁。败诉方承担仲裁所发生的一切费用。

3.5.4质量赔偿的申诉116

4.交付及服务管理

4.交付及服务管理1174.1交付4.1.1产品交付保证措施4.1.1.1凡属本公司量产的产品，供方应建立储备定额，定额标准不低于采购部要求。4.1.1.2供方应根据本公司采购计划，按照准时、均匀、同步原则，确定当月（或当周）的发运计划，经公司同意后再执行。4.1.1.3供方发交产品到指定地点，应确保交付时间的准时性，包装质量的完好性，产品数量的正确性；凡因包装破损或包装不规范引起计数困难等原因造成的缺件，由供方承担。4.1.1.4供方应确保交付产品标识清楚，包装数量的规格应参照本公司总成装配或发运单位来确定，在满足产品对包装的要求下，包装设计应考虑尽可能节约包装材料，可再生利用，减少包装废弃物。

4.1交付1184.1.1.5供方应提供与本公司规格一致的木托板、标准货笼等器具，确保交付产品装卸方便、运输安全，按过目知数要求摆放产品。4.1.1.6若不能按期交付，供方必须提前向本公司提出延期供货申请，并对不能按期交付进行原因分析，采取纠正措施。征得同意后，方可按确认的日期、数量发交。4.1.1.7当本公司有要求时，供方应建立计算机信息系统，方便生产进度监控，及时收发要货计划和发运计划。4.1.2成品检具交付凡本公司要求供方对所供产品须配成品检具的，在批量试生产前必须向本公司提供成品检具（包括检具图纸），经本公司验收合格方可投入使用，以统一检验基准和检测方法。

4.1.1.5供方应提供与