交通运输外部性与政府作用培训

交通运输经济学制作：交通运输经济学课程组第9章交通运输外部性与政府作用2第9章交通运输外部性与政府作用9.1外部性与市场失灵9.2政府的经济职能和政策作用9.3交通运输的外部性第9章交通运输外部性与政府作用9.1外部性与市场失灵9.1.1资源的最优配置1.帕累托最优状态帕累托最优指的是没有一个人可以在不使任何他人处境变坏的条件下使自己的处境变得更好。39.1.1资源的最优配置社会发展的帕累托最优状态：在这种状态下，社会无法进一步组织生产或消费，以增进某个人的满足程度。社会产品的分配的帕累托最优状态：社会产品的任何一种分配的变化都会至少降低一个人的满足程度。社会生产要素或生产资源的配置的帕累托最优状态：任何一种配置的改变，都会至少降低一个企业或一种产品的产量。4第9章交通运输外部性与政府作用9.1外部性与市场失灵9.1.1资源的最优配置2.公平与效率公平（equity)：合理、公正.收入的平等？

机会的平等？。5第9章交通运输外部性与政府作用效率（efficiency):

微观层面强调生产效率。即以最少的资源或成本，生产既定的产量或产值，或者使用既定的资源生产最大的产量或产出价值，就可称之为有效率。表现为技术效率和经济效率。

6第9章交通运输外部性与政府作用公平与效率的关系：

通常情况下，公平与效率二者是相互矛盾的；公平与效率之间存在的交替关系在二者变化时并不总是对称的。7第9章交通运输外部性与政府作用9.1.2经济活动的外部性

外部性（externality）：

个人(包括自然人与法人)经济活动对他人造成的影响而又未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。8第9章交通运输外部性与政府作用9.1.2经济活动的外部性外部效益（正外部性）是某个经济行为主体的活动使他人或社会受益，而受益者又无须花费代价；外部成本（负外部性）是某个经济行为主体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。9第9章交通运输外部性与政府作用

外部性是经济无效率的原因。

在竞争市场的分析中，帕累托效率是在经济活动不存在外部性的假定下达到的。一旦经济行为主体的经济活动产生外部性，经济运行的结果将不可能满足帕累托效率条件。外部性使竞争市场资源配置的效率受到损失，因此外部性是导致市场失灵的一个重要原因。10第9章交通运运输外部性性与政府作作用9.1.3市场失灵市场失灵（（marketfailure）是指完全竞竞争的市场场机制并不不是完美无无缺的，它它在很多场场合下不能能达到资源源的有效配配置。11第9章交通运运输外部性性与政府作作用市场失灵的的表现形式式：市场垄断：：在竞争条件件下，由于于技术的进进步，市场场的扩大，，以及企业业为获得内内部规模经经济与外部部规模经济济而进行横横向与纵向向的合并，，企业的规规模越来越越大，竞争争的结果使使市场出现现了垄断。。垄断一方方面会给社社会生产的的进一步发发展提供有有利的条件件，但另一一方面垄断断也会破坏坏市场机制制的正常作作用。垄断断导致了较较高的价格格、较低的的产量和垄垄断者额外外的利润。。12第9章交通运运输外部性性与政府作作用外部性问题题：在现实中，，经常会有有边际社会会成本或边边际社会收收益与边际际私人成本本或边际私私人收益的的背离，在在个别领域域，这种背背离程度可可以很大。。此时，自自由市场均均衡将使产产生外部成成本的产品品产量过高高，而产生生外部收益益的产品产产量过低。。这种背离离是由于社社会中相互互影响的经经济活动得得不到相应应的补偿而而造成的。。13第9章交通运运输外部性性与政府作作用公共物品的的缺失：公共物品由由于其具有有非竞争性性和非排他他性的特征征，自由市市场没有能能力提供出出来，或者者产量不足足。然而，，公共物品品过于缺乏乏会损害经经济运行的的效率，甚甚至使整个个社会经济济无法正常常运行。因因此向社会会提供公共共物品的任任务只能由由政府来承承担。14第9章交交通通运运输输外外部部性性与与政政府府作作用用市场场的的不不完完全全性性：：市场场不不完完全全指指的的是是即即使使消消费费者者对对有有些些产产品品或或劳劳务务愿愿意意支支付付的的价价格格要要高高于于生生产产成成本本，，私私人人市市场场仍仍无无法法提提供供这这种种产产品品或或劳劳务务。。市场场不不完完全全的的另另一一表表现现为为互互补补性性市市场场。。15第9章交交通通运运输输外外部部性性与与政政府府作作用用信息息不不完完全全：：在现现实实生生活活中中，，信信息息常常常常是是不不完完全全或或不不对对称称的的。。信信息息就就像像其其他他经经济济物物品品一一样样也也是是一一种种稀稀缺缺的的、、有有价价值值的的资资源源，，要要想想获获得得足足够够的的信信息息就就必必须须支支付付足足够够的的费费用用。。由由于于搜搜寻寻信信息息的的成成本本有有时时候候会会十十分分高高昂昂，，迫迫使使消消费费者者在在信信息息不不充充分分的的情情况况下下作作出出决决策策，，从从而而导导致致决决策策失失误误与与市市场场配配置置效效率率的的下下降降。。16第9章交交通通运运输输外外部部性性与与政政府府作作用用收入入分分配配不不公公：：完全全竞竞争争市市场场机机制制无无法法兼兼顾顾效效率率与与公公平平的的问问题题。。消消费费者者的的市市场场力力量量在在相相当当程程度度上上取取决决于于各各自自的的收收入入，，收收入入的的不不平平等等很很难难保保证证市市场场竞竞争争的的平平等等。。即即使使在在完完全全竞竞争争的的市市场场中中，，富富人人和和穷穷人人也也不不能能进进行行同同等等的的竞竞争争。。17第9章交通运输输外部性与政政府作用9.2政府的经济职职能和政策作作用9.2.1政府的经济职职能1.资源配置职能能2.收入分配职能能3.经济调节职能能18第9章交通运输输外部性与政政府作用9.2政府的经济职职能和政策作作用9.2.2政府作用的局局限性政府的经济职职能一般有三三个，即效率率、平等和稳稳定。然而，，由于现实经经济社会极其其复杂，用来来弥补市场经经济缺陷的政政府职能本身身并不是完美美无缺的。1.政府作用的制制约因素199.2.2政府作用的局局限性有限信息：市场信息的不不足是造成市市场失灵的一一个因素，政政府往往要承承担起提供信信息的职能，，或者代替某某些市场交易易者进行决策策。但由于现现实生活是相相当复杂而难难以预计的，，政府也很难难做到掌握充充分信息。209.2.2政府作用的局局限性有限控制：这是指政府对对私人市场的的控制有限，，政府采取某某些公共政策策后，对私人人市场可能的的反应和对策策往往无能为为力。219.2.2政府作用的局局限性时滞限制：政府的公共政政策从决策到到执行都受到到时滞的限制制，比如从问问题产生到被被纳入政府考考虑日程的这这一段时间称称为认识时滞滞，从政府已已认识到某一一问题到政府府最后得出解解决方案的这这一段时间称称为决策时滞滞，从政府公公布某项决策策并付诸实施施到引起私人人市场反应的的时间称为执执行与生效时时滞。229.2.2政府作用的局局限性有限决策：政府的决策会会影响到很多多人，但真正正作出决策的的只是少数人人，不管这少少数人是选举举产生的还是是其他方式指指定的，他们们在决策时会会自觉不自觉觉地倾向于自自己所代表的的阶层或集团团的偏好和利利益。239.2.2政府作用的局局限性2容易导致寻租租行为寻租行为即个个人或利益集集团为了牟取取自身经济利利益而对政府府决策或政府府官员施加影影响的行为。。从社会收益的的角度看，经经济人追求自自身利益的行行为大致可以以分为两大类类：一类是生生产性的增进进社会福利的的行为；另一一类是非生产产性的有损社社会福利的行行为，非但不不能增进社会会福利，反而而耗费了社会会的经济资源源。249.2.2政府作用的局局限性2寻租行为寻租行为即个个人或利益集集团为了牟取取自身经济利利益而对政府府决策或政府府官员施加影影响的行为。。从社会收益的的角度看，经经济人追求自自身利益的行行为大致可以以分为两大类类：一类是生生产性的增进进社会福利的的行为；另一一类是非生产产性的有损社社会福利的行行为，非但不不能增进社会会福利，反而而耗费了社会会的经济资源源。252寻租行为（1）“租”的概念“租”或者称为“经济租”，是指在一种种生产要素的的所有者获得得的收入中，，超过这种要要素的机会成成本的剩余。。如果人们追求求的是既得的的社会经济利利益，其行为为的性质就变变成了“寻租”。这类寻租行行为往往涉及及采用阻碍生生产要素在不不同产业之间间自由流动、、自由竞争的的办法来维护护或攫取既得得利益。262寻租行为（2）寻租行为的的负面作用造成了经济资源源配置的扭曲曲，阻止了更更有效的生产产方式的实施施；耗费了社会的的经济资源，，使本来可以以用于生产性性行为的资源源浪费在对社社会无益的行行为上；这些行为还会会导致其他层层次的寻租行行为或“避租行为”。经济学家们把把寻租行为称称为人类社会会的“负和游戏”，即一场就社社会整体而言言损失大于得得利的竞赛。。272寻租行为（3）寻租行为的的蔓延性寻租行为可可分为多个个层次；寻租行为的的蔓延具有有恶性循环环的趋势。。28第9章交通运运输外部性性与政府作作用9.2.3政府管制1管制的必要性管制(regulation)的基本内容容是制定政政府条例和和设计市场场激励制，，以干预经经济主体的的价格、销销售或生产产等决策。。政府管制制是为了克克服市场失失灵造成的的问题，保保护社会公公众利益。。299.2.3政府管制交通运输领领域需要进进行政府管管制的原因因：抑制垄断权权力；控制外部性性；提供公共物物品；309.2.3政府管制2交通运输管制内容交通运输管管制是政府府对运输业业实施的特特殊管理形形式。交通运输管管制工具分分为两类：：一类进行经济管管理，控制制运输市场场的供给数数量，例如谁供应运输输服务以及及消费者支支付的价格格等；另一类进行社会管管理，控制运输服服务的质量量，例如车车辆的设计计、最大排排放水平、、人员培训训等。319.2.3政府管制进入和退出出管制政府可以给给驾驶人、、运输工具具或运输单单位签发执执照，以此此来管理交交通运输设设施的质量量和数量。。进入和退退出管制的的内容涵盖盖了运输企企业从设立立到退出行行业的全过过程。329.2.3政府管制运价管制运输价格政政策是指政政府为了促促进运输业业稳步发展展和维护运运输消费者者的合法权权益，对运输业价价格制定的的引导、限限制和规范范等方面的的政策。运输价格管管制包括两两方面的内内容，为了了保证运输输供给需要要的投资而而实行的投投资回报率率管制和为为了运输市市场公平竞竞争及保护护运输服务务消费者利利益而实行行的运输价价格上下限限管制。339.2.3政府管制在货运领域域，运价的的管制分为为运价水平平和运价结结构两部分分。其中货货运运价水水平管制是是对整个行行业运价总总水平提高高百分比的的控制。对对旅客运价价的管制要要求与货运运十分类似似，不同的的是，客运运的实际运运价原则上上都需要公公布。我国对交通通运输业的的费率实行行较严格的的管制，各各种运输方方式的费率率均有明确确的运价表表予以规定定，运输企企业被要求求按照运价价表收取运运输费。349.2.3政府管制服务水平管管制内容涵盖运运输业经营营的技术和和服务标准准。《中华华人民共和和国铁路法法》、《铁铁路货物运运输规程》》、《铁路路旅客及行行李包裹运运输规程》》、《汽车车旅客运输输规则》、、《汽车货货物运输规规则》、《《水路运输输管理条例例》、《水水路旅客运运输规则》》、《中华华人民共和和国民用航航空法》、、《国内旅旅客行李航航空运输规规则》、《《国内航空空货物运输输规则》等等法规对运运输设备的的提供、班班次、时刻刻表、票据据、运营线线等有比较较明确的规规定。359.2.3政府管制标准与规章章制度通过相关的的标准与规规章制度对对交通运输输进行管制制，也是政政府常用的的一种手段段。一类是对外外部性的直直接控制（（例如有关关噪声的立立法）；另一类是通过控控制运输来来减少外部部成本（例例如对卡车车行驶路线线和飞机航航线的限制制性规定））。369.2.3政府管制3.管制的弊端端（1）政府行为为目标与公公共利益目目标之间存存在差异（2）政府官员员的自由裁裁量权和寻寻租活动。。（3）对管制者者的监督缺缺位。37第9章交通运运输外部性性与政府作作用9.2.4税收、补贴贴与政府投投资1.税收政策（1）税收影响响税收是国家家对社会产产品和国民民收入所进进行的一种种强制性的的分配，是是国家财政政政策的最最主要工具具。38第9章交通通运输外外部性与与政府作作用政府税收收对经济济的影响响可以分分为收入入效应和和替代效效应。收入效应应是指由于于增加税税收而使使纳税人人的境况况变化的的效应；替代效应应是指由于于增税影影响了相相对价格格，而使使纳税人人选择某某种活动动或消费费来替代代另一种种活动或或消费时时所产生生的效应应。39第9章交通通运输外外部性与与政府作作用（2）运输税税收政策策各国专门门针对交交通运输输企业、、运输工工具的税税收有船船舶吨税税、汽油油税、牌牌照税、、增值税税等。这这些税种种的增收收不同程程度的产产生了收收入效应应和替代代效应。。各国政府府的运输输税收政政策对运运输业发发展影响响最为直直接的是是一些税税收的减减免。40第9章交通运输输外部性与政政府作用（3）税收归宿(taxincid41第9章交通运输输外部性与政政府作用2补贴政策（1）补贴的原因补贴是政府为了维维护某种运输输方式能够正正常经营所给给予的优惠。。补贴原因：运输业项目往往往投资额巨巨大，具有较大的风险，国家补贴可可以使风险减减少，从而保保证运输业能能够健康地发发展，鼓励和和刺激企业与与私人对运输输业投资。对运输业发展展的特殊目的的而设定的补贴。国家为了保证证边远地区的的居民享有最基本的交通通出行权利，要求企业在在这些航线或或道路上经营营。由于运输条件件恶劣（如气气象条件和路路况条件）或或者由于需求求偏少，企业业不能盈利。。42第9章交通运输输外部性与政政府作用（2）补贴的对象象这种补贴有两两种形式，一一种是为运输输使用者（即即消费者）提提供补贴，使使他们转向更更合乎社会需需要的运输方方式；另一种种是运输提供供者（运输企企业）提供补补贴。43第9章交通运输输外部性与政政府作用（3）补贴的形式式政府对交通运运输的补贴可可以分为直接接补贴和间接接补贴。直接补贴是指政府（中中央政府和地地方政府）的的财政支持，，包括营运补补贴、购买运运输工具的补补贴、现代化化补贴和折旧旧补贴等；间接补贴通常是指政府府对运输业的的财政减免，包括投资津贴贴、投资保证证、建造储备备金、关税免免除以及运输输研究补贴等等。44第9章交通运输输外部性与政政府作用我国运输补贴分为为中央财政补补贴和地方财财政补贴两级级，补贴方式式主要是差额额式补贴。中央财政补贴贴主要用于铁路路和管道，即即由中央财政政拨款弥补运运输企业运营营亏损。地方财政补贴贴主要用于补贴贴城市公共交交通，对城市市公共交通运运输企业包括括地铁、公共共汽车等进行行补贴。（4）补贴的问题题45第9章交通运输输外部性与政政府作用3投资政策策（1）政府投投资的作用交通运输输基础设设施建设设投资巨巨大、回回收期长长、利润润率低，，而且交交通运输输基础设设施又具具有准公公共性等等特征，，这使得得交通运运输业的的建设和和发展仅仅仅依靠靠市场本本身解决决供需矛矛盾是远远远不够够的，必必须要有政府作为为投资主主体介入入。政府府对运输输的投资资，尤其其是对交交通运输输基础设设施的投投资，是是运输业业发展的的重要保保证。46第9章交通通运输外外部性与与政府作作用政府投资资占本国国国民经经济的投投资比重重反映了了该政府府对交通通运输业业在国民民经济发发展中的的作用和和地位的的重视程程度。在确定运运输投资资占国民民经济投投资总量量比例时时，主要要遵守原原则是：：运输投资资与本国国经济发发展需要要相适应应；运输投资资与经济济实力相相适应；；运输投资资与运输输技术相相适应。。47第9章交通通运输外外部性与与政府作作用国家实施施的投资资政策包包括两个个内容，，一是政政府直接接投资，，二是政政府引导导投资。。政府直接接投资：即直接由国国家财政政将资金金投向某某一地区区的某一一运输方方式。政政府直接接投资的的交通运运输项目目往往是是涉及国国家运输输网络的的关键项项目，私私人或企企业不愿愿意投资资的项目目，或者者由于投投资项目目过大，，私人或或企业无无力投资资的项目目。另外外还有某某些政府府不愿意意让企业业投资或或参与的的具有国国防或其其他战略略意义的的项目。。在我国国大多数数的铁路路建设、、公路建建设、港港口的水水下工程程建设均均是由政政府直接接投资的的。48第9章交通通运输外外部性与与政府作作用政府引导导投资：即国家通过过财政、、税收、、信贷等等经济杠杠杆引导导或者限限制社会会资本投投向某一一运输项项目。各各种运输输项目投投资数额额都比较较大，由由于财力力有限，，政府不不可能包包揽运输输业所需需的全部部投资，，有些运运输方式式也需要要具有一一定的竞竞争性，，因此各各国政府府都希望望利用社社会资金金来完成成国家无无法完成成的其他他运输项项目的投投资，一一般是鼓鼓励投资资于社会会效益较较好的运运输项目目。49第9章交通通运输外外部性与与政府作作用9.3.1交通运输输的外部部性表现现1交通运输输设施产产生的外外部性交通运输输设施的的正外部性性：①交通运输输设施通通常用于于公共服服务；②交通运输输设施有有利于促促进边远远和不发发达地区区的发展展，有利利于平衡衡地区间间的收入入分配；；③可以通过过系统的的运输网网络规划划实现国国家开发发利用能能源的目目的。50第9章交通通运输外外部性与2交通运运输设设施的的负外外部性性:①土壤和和水污污染，，土地地表面面风化化；②生物圈圈、生生态多多样化化和自自然栖栖息地地受到到干扰扰；③人类沟沟通被被隔离离；④视觉障障碍。。51第9章交交通运运输外外部性性与政政府作作用3交通运运输活活动产产生的的外部部性交通运运输活活动主主要表表现为为负外外部性性。交通拥拥挤所所带来来的额额外时时间和和运营营成本本，即即拥挤挤成本本。交通运运输设设施供供给中中没有有涵盖盖的费费用，，即纳纳税人人与使使用者者的现现金流流错位位。与运输输活动动相关关的环环境影影响，，包括括噪声声、大大气污污染、、气候候变化化、水水和土土壤污污染以以及交交通运运输设设施运运营带带来的的不舒舒适感感和损损害等等。交通事事故造造成的的人力力资源源损失失，主主要表表现为为交通通事故故造成成人员员伤亡亡的损损失。。52第9章交交通运运输外外部性性与政政府作作用9.3.2交通运运输外外部性性的评评估方方法交通运运输外外部性性评估估的难难点：：许多损损失及及影响响是模模糊的的，无无法清清楚的的确认认；运输的的外部部性的的货币币化问问题。。53第9章交交通运运输外外部性性与政政府作作用（1）判例例法即用历史史判例例来从从某些些方面面估价价环境境的价价值，，主要要理由由是应应在长长时期期内保保持一一致性性。这这方面面的判判例是是对造造成环环境损损害进进行赔赔偿的的法律律裁决决。（2）规避成本法法即使用某种环境境污染的规避避成本来估算算外部性。54第9章交通运输输外部性与政政府作用（3）显示性偏好好法在某些情况下下，环境资源源的消费者通通过自身的行行为，显示他他们对环境资资源的估价。。（4）旅行成本法法由于环境遭到到破坏后人们们只能旅行去去城市的其他他地方甚至到到外地去寻找找这类休闲场场所，以便享享受曾经很方方便就能获得得的自然乐趣趣。于是，我我们可以用这这种旅行的成成本，包括时时间和金钱，，来间接地衡衡量运输基础础设施带来的的外部性。55第9章交通运输输外部性与政政府作用（5）表述性偏好好法这种方法不是是通过观察实实际情况来给给环境成本定定值，而是力力求从人们愿愿为假定的情情形所支付的的价格中引出出信息。使用用的最广泛的的方法是问卷卷调查，即询询问有关的一一组人，如果果发生预先明明确的交通运运输造成的环环境破坏，他他们需要什么么补偿以保持持现有的福利利水平，或者者他们愿意付付出多少代价价来阻止破坏坏的发生。56第9