公共经济学全册配套完整课件5

公共经济学全册配套完整课件5公共经济学课程介绍参考教材：高培勇《公共经济学》，人民大学出版社考核形式：

闭卷考试？开卷考试？

课程论文？课堂纪律：考勤（

5次，允许请假）+课题练习（3次）

成绩构成：考勤、课堂练习（30）+课后作业（20）+期末考核（50）？什么是“公共经济学”？案例一：灯塔，私人供给vs政府供给

在经济学家的圈子里，提起“科斯的灯塔”或者“灯塔经济学”可谓无人不知、无人不晓。“灯塔”在经济学里是公共物品的代名词，关于灯塔的故事也就成为公共经济学的经典故事。

灯塔是船只安全航行的一种必要设施。作为早期的海上强国之一，英国的灯塔制度是发展最早、最完善的。早期的英国，灯塔设施的建造和灯塔服务，与别的产品一样，也是由私人提供的。

为了满足航海者对灯塔服务的需要，一些临海人家出钱建设了灯塔，然后根据过往船只的大小和次数向船只收费，以此获取维护灯塔设施的日常开支的费用（维护灯塔的费用和人员费用），并获取投资收益。

几个小案例案例一：灯塔，私人供给vs政府供给

建造灯塔的人后来发现，有些船只总是想方设法逃避缴纳灯塔使用费。他们或者绕过收费站逃避付费，或者干脆就宣称没有享用灯塔的服务，拒绝交费。这种现象扩散开来，自觉交费的船只越来越少，以致灯塔经营者入不敷出。

于是，灯塔经营者专门建立了一支队伍，配备了专门的装备来监督和核查过往船只的交费情况。这样一来，虽然灯塔的收入有所增加，但支出也增加了，灯塔经营还是入不敷出。经营者被迫再次提高收费，然而收费的提高促使更多船只试图逃避付费，而雇用更多人员监督收费又会使成本进一步上升。如此这般。私人灯塔制度终于维持不下去了，没人愿意再出钱建造灯塔。但是灯塔对于船只安全航行的必要性并未改变，航海者还是需要灯塔这种服务。最后，只能由英国临海的各个地方政府出资兴建和维护灯塔的运营。

几个小案例几个小案例案例一：灯塔，私人供给vs政府供给思考：为什么私人灯塔制度最后维持不下去？分析：（1）维持不下去的经济含义是？——市场失灵（2）灯塔有何特殊性？——公共物品（非排他性、非竞争性）

（3）公共物品应该由谁提供——政府案例二：政府失灵？铁路部门市场化改革

2013年3月14日，中国政府网发布了《国务院关于组建中国铁路总公司有关问题的批复》，铁路局改革也引起了社会的广泛关注。国务院机构改革方案将铁道部职能一分为三：一部分企业职能剥离出来，成立中国铁路总公司；一部分属于综合性管理职能和综合交通运输体系有关的部分职能划给交通运输部；一部分安全生产监管的职能，由新设立的国家铁路局(副部级机构)管理，国家铁路局由交通运输部管理。政企分开的改革在中国铁路史上具有里程碑的意义。

几个小案例几个小案例案例二：政府失灵？铁路部门市场化改革

中国铁路部门改革必要性：1.负债过重

铁道部财务报告显示，截至2012年第三季度，铁道部总资产人民币43044亿元，总负债为26607亿元，资产负债率为61.81%。有业内人士表示，铁道部2.6万亿元的债务如何解决，是改革的关键问题之一。2.铁路运能紧张难以满足经济发展的要求

铁路网整体能力不足。我国铁路运输密度为世界之最，主要干线能力十分紧张，季节性运能紧张。市场经济时代，再也不像计划经济时代一样，政府再没有那么大的财力来支撑铁道的建设。所以市场化改革是解决运能紧张的一个必要选择。几个小案例案例二：政府失灵？铁路部门市场化改革思考：中国铁路部门改革意味着什么？分析要点：第一，铁路不是公共物品？——双重属性

第二，双重属性下的物品如何供给？——市场供给，政府补贴第三，政府与市场的运行机制差别在哪？——公平VS效率

绪论第一节公共经济学的研究对象第二节公共经济学的发展第三节公共经济学的学科性质第一节公共经济学的研究对象一、公共经济学的概念公共经济学（PublicFinance）又称公共部门的经济学（PublicSectorEconomics），是以公共部门经济活动为研究对象的学科。主要特点：以市场机制和政府机制都有缺陷为理论前提，以公共产品的需求和供给为核心内容，以私人经济运行法则与公共决策过程相结合为基本方法。二、公共部门的界定（1）政府部门（GovernmentSector）：通过政治程序建立的，在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的实体。狭义的政府仅指中央政府，包括所有中央政府的各个部处等行政机构及中央政府的其他机构和组织。广义的政府指一国所有的政府部门，包括中央政府、州（省）或地区政府等地方政府。政府部门拥有宪法赋予的适用于全体公民的强制性权力，它的主要职责是向全体社会成员提供纯公共产品，如法律、治安、秩序等，不直接从事产品的生产和销售，所有经费完全来自预算拨款。中央和地方支出责任划分的基本框架内容责任归宿理由国防外交国际贸易金融与货币政策管制地区间贸易对个人的福利补贴失业保险全国性交通环境保护对工业、农业、科研的支持教育地区性交通卫生公共住宅供水、下水道、垃圾警察消防公园、娱乐设施中央中央中央中央中央中央、地方中央、地方中央、地方地方、中央地方、中央地方、中央地方地方地方地方地方地方地方全国性公共产品或服务全国性公共产品或服务全国性公共产品或服务全国性公共产品或服务全国性公共产品或服务收入再分配、地区性服务收入再分配、地区性服务全国性服务、外部效应地区性服务、外部效应

地区性服务、外部效应地区性服务、外部效应地区性服务地区性服务地区性服务地区性服务地区性服务地区性服务

地区性服务资料来源：引自马骏：《论转移支付》，中国财政经济出版社1998年版，第138—139页。14（2）公共事业部门（PublicUtilitySector）：产权归政府所有并依靠预算拨款维持其运转的单位总和，如公立的学校、医院和研究所等。公共事业部门也提供一部分纯公共产品，如义务教育、防疫等，但主要提供部分准公共产品，如高等教育、公园等。（3）公共企业部门(Enterprise):产权归政府所有或受政府控制的企业总和，如政府所属的供水、供电、供气系统等。公共企业一般局限于垄断行业，由政府官员或政府任命的代理人经营，经营的目标受政府控制和影响，其产品或服务价格也由政府制定。三、公共经济学的研究任务⒈基本任务是提出经济政策的理论，分析一种政策可能产生的正面效应和负面效应。不是直接确定具体的政策。

研究经济政策理论涉及的政策目标：⑴效率——资源配置的效率，含劳动效率，⑵公平——收入分配的平等；⑶增长——国内生产总值；⑷稳定——经济增长要避免和克服因宏观经济失衡而造成的经济不稳定。以上目标通常不可同时兼得，只可能兼顾。16三、公共经济学的研究任务公共经济学的“公共”性，决定了它特别关注的政策目标，是更重视公平、稳定和经济安全。但这些目标是建立在由市场调节来实现的效率、增长目标基础上的；而且，政府在干预经济时本身也有效率问题。17三、公共经济学的研究任务⒉公共经济学研究政府如何为市场经济提供公共服务市场经济的运行面对一系列的公共问题，公共经济实际上是为市场经济提供公共服务，提供外部条件，以克服、弥补市场失灵。当然，现代经济理论也指出，公共部门在参与经济活动时会产生政府失灵，为此，有必要对非市场决策的可能性与局限性加以分析，即对公共选择问题进行研究。总之，公共经济学就是要在其中寻找政府干预和市场调解之间的最佳结合点，将两者失灵降到最低限度。18三、公共经济学的研究任务⒊公共经济学也研究公共决策这里的公共决策不是指在不同的决策之间选择，而是在不同的选择原则之间进行选择。19第二节公共经济学的发展一、公共经济学的渊源：公共财政学1892年，英国经济学家巴斯塔布尔第一次以《公共财政学》为书名出版了财政学专著，标志着国家财政学向公共财政学的转变。第二节公共经济学的发展二、公共经济学的发展（一）起步

1959年,美国经济学家马斯格雷夫(R.A.Musgrave)《财政学原理：公共经济研究》（TheTheoryofPublicFinance:AstudyonPublicEconomics）中首次引入公共经济这一概念。“的确，我一开始就不愿把本书看做是对财政理论的研究，从很大程度上说，问题不是财政问题，而是资源利用和收入分配问题……因此，最好把本书看成是对公共经济的考察。”1964年，瑟奇·克里斯多芬·科尔姆《公共经济学基础——国家经济作用理论概述》首次使用公共经济学为书名。第二节公共经济学的发展二、公共经济学的发展（二）发展1965年列夫·约翰森《公共经济学》一书出版。该书一开始就界定了公共部门范围，指出公共部门是由政府及其机构，政府直接拥有的企业、参股公司以及国家银行所组成。该书还分析了公共部门与其他部门的区别和差异，为公共经济概念的最终确立和完善，作出了较大的贡献。这三本著作标志着公共经济学的初步确立。此后，大多数著名的经济家如费尔德斯坦、斯蒂格利茨、阿特金森、杰克逊等纷纷将著述中的公共财政学改称为公共经济学或公共部门经济学。1966年，在阿特金森的主持下，诞生了以“公共经济学”命名的学会和期刊，并定期举行会议，标志着这一学科走向了成熟。20世纪80年代，公共经济学理论被西方经济学界广为接受。90年代引入我国。

第三节公共经济学的学科性质一、公共经济学与财政学公共经济学所依据的经济理论、研究范围、内容、方法等与传统财政学相比都有实质性的变化。⒈财政学是在亚当·斯密的古典经济学的基础上发展起来的。财政学在充分肯定市场能够最优配置资源和政府应该最少干预经济活动的基本理念下，主要研究政府财政收支本身的问题，特别是研究同国家财政收入活动相关的一系列问题。一、公共经济学与财政学⒉20世纪初期以来逐渐形成和成熟的福利经济学，为财政学扩展到公共经济学提供了理论基础和研究方法。公共经济学不仅要研究财政收支问题，更为重要的是要研究财政收支活动对经济的影响，即财政收支活动对全部资源配置活动的效率和社会福利变化的影响。正如马斯格雷夫所说，公共经济学就是研究政府所从事的经济活动的主要后果及其与社会目标的关系。⒊公共经济学采用了比财政学更新的现代经济分析方法，既注重实证分析方法，又注重规范分析方法。实证分析主要用于考察公共经济活动的范围和各种经济政策的结果；规范分析则用于评价各种将要付诸实施的公共经济决策。二、公共经济学与福利经济学⒈福利经济学是关于社会福利和个人分配最大化的经济学分支。它在理论上主要探讨了三个问题：公共利益、公平分配、社会福利。福利经济学认为，要增加社会福利，首先就要使资源配置达到最优化，从而实现全社会财富的增加；而政府作为分配机制的制定者，总要干预资源的分配和再分配。福利经济学的根本任务就是要评估各种资源的配置和分配方式，它为政府的经济行为提供了理论依据和评价标准。

⒉福利经济学的帕累托最优原则(ParetoOptimum)已成为公共经济学理论的重要原则。三、公共经济学与政治学政治学主要研究国家的基本理论和制度，比如国家的起源、构成要素、体制，国家的政治原则、政治权利、政治权力、政治制度等。公共部门的经济行为既是经济问题，也是政治问题。现实中公共经济行为也是政治权力反映下的政治过程。为了规范政府的经济行为，公共经济学引入了政治学中的公共产品理论和公共选择理论。现代政治学也越来越重视经济分析方法的运用。四、公共经济学与微观经济学连接点：第一，微观经济学研究了价格管理、消费与生产调节、收入分配平均化等政府的直接经济行为——公共经济学就是研究政府的经济行为的。第二，公共经济学把政府本身也看成是一个单个经济单位，对其经济行为是否最大化进行分析。微观经济学的一些主要分析工具，如个量分析、成本收益分析、均衡理论、边际效应理论等也在公共经济学中广泛应用。五、公共经济学与宏观经济学宏观经济学以整个国民经济为研究对象，通过研究国民经济中各有关总量的决定及其变化来说明如何充分利用资源。包括国民收入决定理论，就业与通货膨胀理论，开放经济理论，经济周期与经济增长理论，宏观经济政策等等。现实经济活动中，在微观层面上起主要作用的是价格，而在宏观层面上，价格调节受限，主要依靠代表全民意志的政府来调节。因此，宏观经济行为在很大程度上表现为政府的经济行为，这也是公共经济学研究的内容。同学们对本课程的建议？公共经济学2015年9月教材：高培勇主编《公共经济学（第三版）》中国人民大学出版社参考书：杨志勇张馨主编《公共经济学（第三版）》清华大学出版社邹帆主编《公共经济学》中国农业大学出版社（美）霍尔库姆著《公共经济学：政府在国家经济中的作用》中国人民大学出版社30阅读：中国历年国防支出31建国初期到文革之前：军费比例总体下降

1949年高达中央政府财政支出的60％，1950年高达45%，实际军费支出最后还超支21.8%。

1960年的军费为58亿元，降到GDP的3.5%和国家财政支出的8%。

32“文革”期间军费膨胀

60年代中苏关系恶化，越南战争又步步升级，中国的军费开支在经济极端困难的1961年以后反而一路飙升，在60年代末至70年代前期都占国家财政支出的20%左右。

文革时期，国防经费占GDP比例很稳定，一直保持在4.65～6.5%之间。3380-90年代军费开支萎缩

1978年末召开的十一届三中全会，中国国防建设也强调以现代化建设为中心。当时的国防指导思想是“国防建设要服从经济建设”。

1997年军费支出数为813亿人民币，占GDP的1.03%,其比例为新中国历史上的最低点。34新世纪中国军费“补偿性发展”

1999年开始，军费开始逐年增加，每年保持增长12～20％的增幅。

2013年，中国国防预算总额为7202亿。35资源配置效率：含义与条件1市场失灵：社会公共需要2公共财政的职能3第一章公共部门的经济活动

36WhatisthePublicSector?ResourcesallocatedthroughgovernmentU.S.governmentallocatesabout1/3ofnation’sresources37中国财政支出占GDP比重38中国财政支出规模占GDP比重发展趋势391.1资源配置效率：含义与条件1.1.1效率的含义：帕累托效率对资源配置效率含义的最严谨的解释，是由意大利经济学家维尔弗雷多·帕累托（VilfredoPareto，1848—1923）做出的。401.1.1效率的含义：帕累托效率如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况更好，那么，这种资源配置的状况就是最佳的，也就是具有效率的；否则就说明资源配置的状况不是最佳的，也就是缺乏效率的。这就是著名的帕累托效率准则。1.1资源配置效率：含义与条件

411.1.2效率的实现条件：MSB=MSC社会总效益一种物品或服务的社会总效益（totalsocialbenefit，TSB）是指人们从消费一定量的该种物品或服务中所得到的总的满足程度。一种物品或服务的社会边际效益（marginalsocialbenefit，MSB）则是指人们对该种物品或服务的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。社会边际效益1.1资源配置效率：含义与条件

42社会总成本一种物品或服务的社会总成本（totalsocialcost，TSC）指的是为生产一定量的物品或服务所需消耗的全部资源的价值。社会边际成本一种物品或服务的社会边际成本（marginalsocialcost，MSC）则指的是每增加一个单位该种物品或服务的生产量所需增加的资源消耗的价值。1.1.2效率的实现条件：MSB=MSC1.1资源配置效率：含义与条件

431.1.2效率的实现条件：MSB=MSC图1-1（a）1.1资源配置效率：含义与条件441.1.2效率的实现条件：MSB=MSC图1-1（b）1.1资源配置效率：含义与条件

451.1.2效率的实现条件：MSB=MSCMSB=MSC实现资源配置效率最大化即帕累托效率的条件是：配置在每一种物品或服务或劳务上的资源的社会边际效益均等于其社会边际成本。1.1资源配置效率：含义与条件

461.1.2效率的实现条件：MSB=MSC结论

一种具有效率的经济制度，可使其全社会的资源配置满足这样一种条件，即每一种物品和服务的社会边际效益均等于其社会边际成本。1.1资源配置效率：含义与条件

471.2.1完全竞争条件下的资源配置2所有的生产资源都为私人所有1没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格购买者和销售者都可享有充分的信息资源可充分流动并且可无任何阻碍地流向任何使用者3451.2市场失灵：社会公共需要

所有的交易都在市场上发生，并且每一市场都有众多的购买者和销售者；481.2.1完全竞争条件下的资源配置

消费者购买行为生产者销售行为P＝MPB＝MSB

（1—2）

P＝MPC＝MSC

（1—3）P＝MPB=MPC=MSB=MSC

（1—4）当（1—4）式的条件在所有的市场上和通过市场进行交易的物品或服务上都得到了满足时，完全竞争的市场机制可以通过供求双方的自发调节，而使资源配置达到最佳状态。1.2市场失灵：社会公共需要491.2.2市场机制的失灵(1)：(公共物品或服务)价格信号并非总是能充分地反映社会边际效益和社会边际成本。典型例子：公共物品或服务。市场失灵的原因效用的非可分割性消费的非竞争性受益的非排他性1.2市场失灵：社会公共需要501.2.3市场机制的失灵(2)：收入分配不公效率公平由市场决定的居民收入初次分配不公平1.2市场失灵：社会公共需要

511.2.4市场机制的失灵(3)：稳定经济发展市场机制在实现宏观经济目标方面失灵1.2市场失灵：社会公共需要52宏观经济四个目标不能同时满足1.2.5小结：政府经济活动的范围相对于私人个别需要而言的。它指的是社会作为一个整体或以整个社会为单位而提出的需要。社会公共需要整体性集中性强制性1.2市场失灵：社会公共需要53政府经济活动范围生产或提供公共产品或服务调节收入分配促进经济稳定发展1.2市场失灵：社会公共需要54专栏1—1“大政府、小政府”——美国经济发展中的政府作用资料来源：《美国自由市场经济》，见http：///pdf17/ts059037.htm。1.2市场失灵：社会公共需要551.3.1资源配置职能

公共物品或服务的存在外部效应的存在不完全竞争状态的存在资源配置职能1.3公共财政的职能

561.3.2调节收入分配职能政府拥有强制征税的权力税制设计的巧妙安排各种类型转移性支出公共财政作为再分配工具的条件1.3公共财政的职能

571.3.3促进经济稳定发展职能维持总供求的大体制通过制度性安排，使财政发挥某种“自动”的稳定作用促进经济稳定发展职能1.3公共财政的职能

58资源配置职能本章小结1.经济学家以帕累托效率准则来评判资源配置状况。2.资源配置效率的实现条件可运用边际分析的方法直接给出，即社会边际效益等于社会边际成本。3.政府经济活动的必要性是同市场失灵和社会公共需要相联系的。4.在以市场机制为资源配置主要方式的经济社会中，公共财政的职能范围是以“市场失灵”为标准，从纠正和克服市场失灵现象出发加以界定的。59资源配置职能关键术语公共经济公共财政帕累托效率社会边际效益社会边际成本公共物品或服务外部效应社会公共需要公共地悲剧免费搭车者公共财政职能资源配置职能调节收入分配职能促进经济稳定发展职能60资源配置职能1.什么是社会公共需要?2.政府经济活动的范围是如何界定的？3.公共财政要担负哪些职能？4.简要解释MSB=MSC的含义。复习思考题61外部效应：分类和事例1外部效应与资源配置效率2外部效应内部化：政府的矫正措施3第二章外部效应

62广东明晰排污权有偿使用及交易试点2014.4.8广东省环保厅发布《广东省排污权有偿使用和交易试点管理办法》，二氧化硫和化学需氧量作为试点因子将纳入全省排污权有偿使用和交易范围，涵盖900余家排污单位。

2013年12月18日，广东省排污权交易试点正式启动。为进一步推动排污权有偿使用和交易，省环保厅、财政厅联合印发《广东省排污权有偿使用和交易试点管理办法》(下称《办法》)，将二氧化硫、化学需氧量、氨氮和氮氧化物纳入征收范围，试点期间主要正对二氧化硫和化学需氧量。

632.1.1外部效应的分类方法

外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。2.1外部效应：分类和事例

642.1.1外部效应的分类方法按照外部效应的影响范围分：消费的外部效应——一个消费者的消费行为直接影响了另一经济行为人生产或消费的可能性。如吸烟、噪音、鲜花。生产的外部效应——厂商的生产行为影响了其他人的福利。如废水、果树使养蜂业而受益。2.1外部效应：分类和事例65按外部效应影响的“好与坏”分：正的外部效应也称外部效益或外部经济。指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益(benefits)。

MSB=MPB+MEB负的外部效应会造成私人成本和社会成本、私人收益和社会收益的差异。

MSC=MEC+MPC662.2.1负的外部效应与资源配置效率负的外部效应的最关键问题，就是带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或服务的社会边际成本。2.2外部效应与资源配置效率672.2.1负的外部效应与资源配置效率2.2外部效应与资源配置效率682.2.1负的外部效应与资源配置效率MSC=MPC+MEC=MSBMPC+MEC=MSC

在存在负的外部效应时，该种物品（或服务）的生产和销售将会呈现过多状态。2.2外部效应与资源配置效率692.2.2正的外部效应与资源配置效率正的外部效应的最关键问题，就是带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益。2.2外部效应与资源配置效率702.2.2正的外部效应与资源配置效率2.2外部效应与资源配置效率712.2.2正的外部效应与资源配置效率

在存在正的外部效应时，该种物品（或服务）的生产和销售将会呈现不足状态。MPB+MEB=MSBMPB+MEB=MDB=MSC2.2外部效应与资源配置效率722.2.3正的外部效应:外部边际效益递减的情况

在存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处于较低的产量水平（在这一水平下，MEB＞0）的条件下，市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。2.2外部效应与资源配置效率73专栏2—1当火车驶过农田的时候资料来源：张五常：《卖桔者言》，成都，四川人民出版社，1988。2.2外部效应与资源配置效率742.3.1外部效应的内在化1矫正性的税收实现负的外部效应的内在化2矫正性的财政补贴实现正的外部效应内在化2.3外部效应的内在化：政府的矫正措施7576772.3.2矫正性的税收与负的外部效应的内在化着眼点操作办法突出特征私人边际成本的调整对带有负的外部效应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收其数额同外部边际成本相等2.3外部效应的内在化：政府的矫正措施78着眼点操作办法私人边际效益的调整对带有正的外部效应的物品或服务的消费者，按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴其数额与外部边际效益相等2.3.3矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化突出特征2.3外部效应的内在化：政府的矫正措施79专栏2—2我国首例异地二氧化硫排污权买卖成交资料来源：《我国首笔异地排污权交易成交污染并非可买卖》，载《江南时报》，20030103。2.3外部效应的内在化：政府的矫正措施80本章小结1、外部效应指的是某些企业或居民的经济行为影响了其他企业或居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有因此获得应有的报酬的现象。2、对外部效应可从不同的角度来分类，但最基本的还是依外部效应所带来的后果分类，将外部效应区分为正的外部效应和负的外部效应。3、在存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本会同社会的边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置的扭曲。4、可以用外部效应的内在化来解释政府对外部效应的矫正措施。

政府通常在公共财政上采取两类措施：矫正性的税收和矫正性的财政补贴。81关键术语外部效应负的外部效应正的外部效应外部效益外部成本外部效应的内在化矫正性的税收矫正性的财政补贴821.什么是外部效应？2.举例说明负的外部效应与正的外部效应对资源配置效率的影响。3.矫正性的税收和矫正性的财政补贴的作用机制是怎样的？复习思考题83第三章公共物品与服务资源配置职能纯粹的公共物品或服务1纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析2纯粹公共物品的配置效率3混合物品或服务5林达尔均衡和免费搭车者484资源配置职能3.1.1公共物品与私人物品：特性的比较Contents公共物品▪

效用的非可分割性•

消费的非竞争性•受益的非排他性私人物品

效用的可分割性

消费的竞争性受益的排他性3.1纯粹的公共物品或服务853.1.1公共物品与私人物品：特性的比较纯粹公共物品或服务指的是那种向全体社会成员共同提供的且在消费上不具竞争性、受益上不具排他性的物品或服务。纯粹私人物品或服务指的是那种只向为其付款的企业或居民提供的，且在消费上具有竞争性，并很容易将未为其付款的企业或居民排除在受益范围之外的物品或服务。3.1纯粹的公共物品或服务

863.1.2一个典型的事例：馒头与供暖3.1纯粹的公共物品或服务87资源配置职能3.1.3判定公共物品的步骤883.2.1对纯粹的私人物品的需求：水平相加图3-3对私人物品或服务的需求3.2纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析

89资源配置职能3.2.2对纯粹的公共物品的需求：垂直相加图3-4对纯粹公共物品或服务的需求3.2纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：

需求分析

90资源配置职能因此也可将纯粹的公共物品或服务定义为，其生产会给所有社会成员带来正的外部效应（外部效益）的物品或服务。再定义3.3纯粹公共物品的配置效率91资源配置职能3.3纯粹公共物品的配置效率3.3.2一个数字的例子保安的数量1位2位3位4位MBa300250200150MBb250200150100MBc20015010050750600450300单位：元表3-1

由三个消费者所组成的小社区从安全保障中获得的边际效益92资源配置职能3.3.2一个数字的例子图3-5纯粹的公共物品或服务的最佳产量3.3纯粹公共物品的配置效率93资源配置职能3.4.1一种公共物品的供给方式：自愿捐献与成本分担所有成员分担成本

雇用一名保安

雇用三名保安雇用两名保安在成员人数较少的社会中，通过自愿捐献和成本分担的合作方式，有可能使得公共物品或服务的供给量达到最佳水平。3.4林达尔均衡和免费搭车者943.4.2林达尔均衡条件与免费搭车者的出现

林达尔均衡定义假设前提3.4林达尔均衡和免费搭车者953.4.2林达尔均衡条件与免费搭车者的出现只有在人数非常少的群体中，才是有可能存在的。一个社会的成员越多，人们免费搭车的欲望就越强烈。假设前提3.4林达尔均衡和免费搭车者963.4.3公共财政——免费搭车者问题的解决双击添加标题文字政府部门以征税方式取得收入将征税收入转用于公共物品或服务的供给3.4林达尔均衡和免费搭车者97专栏3—1一个“公共地悲剧”的现实版本资料来源：丁铭：《草原生灵的悲歌——大雪灾后内蒙重访记》，载《新民晚报》，20010413。3.4林达尔均衡和免费搭车者98双击添加标题文字3.5.1混合物品的概念拥挤性的公共物品公共资源3.5混合物品或服务99准公共物品3.5.2混合物品的供给私人部门通过市场提供政府部门直接提供政府部门给予补助，私人部门通过市场提供混合物品或服务3.5混合物品或服务100双击添加标题文字本章小结1、公共物品或服务的特性是效用的非可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性。2、纯粹的公共物品或服务的需求同纯粹的私人物品或服务的需求显著不同。前者表现为垂直相加，后者表现为水平相加。3、纯粹的公共物品或服务的配置效率在这样一点实现，即其私人边际效益的总和（社会边际效益）恰好等于其社会边际成本，即MSB=∑MB=MSC。4、如果每一社会成员自愿捐献的资金数额与其所获得的公共物品或服务的边际效益相等，公共物品或服务的供给量便可以达到具有效率的最佳水平，这被称作林达尔均衡。5、现实社会中，许多物品或服务居于纯粹的公共物品或服务与纯粹的私人物品或服务之间，被称作混合物品或服务。101双击添加标题文字关键术语公共物品或服务私人物品或服务效用的非可分割性消费的非竞争性受益的非排他性纯粹的公共物品或服务纯粹的私人物品或服务林达尔均衡免费搭车者混合物品或服务102双击添加标题文字1.相对于私人物品或服务来说，公共物品或服务具有哪些特性？2.什么是纯粹的公共物品或服务？什么是纯粹的私人物品或服务？二者有哪些区别？3.如何实现纯粹的公共物品或服务的配置效率？4.什么是林达尔均衡？5.什么叫免费搭车者？如何解决免费搭车者问题？6.什么是混合物品或服务？混合物品或服务是怎样供给的？复习思考题103案例12002年冬天的一个早晨，某市110指挥中心接到一个电话，对方说，他是一个工人，因前一天晚上加班太累了，不想起床，但肚子饿了，指挥中心能否派一辆警车帮他代买一份早点，并送到他家门口。考虑到公安部门曾经许愿：有事找110，有困难找警察。该市110指挥中心最后还是帮这位工人代买了一份早点。此时经媒体披露后，市民议论纷纷。有人认为，这件事情体现出警察与人民之间的深厚感情；也有人说，警察这样做是不务正业。104阅读分享春秋时期，鲁国法律规定：如果鲁国人在外国看见同胞被卖为奴婢，只要他们肯出钱把人赎回来，那么回到鲁国后，就可以从国库领取报酬和奖金。这道法律执行了很多年，很多流落他乡的鲁国人因此得救，得以重返故国。（此法律算是善法吧？）后来，孔子的一个学生，叫子贡，很有钱。他从国外赎回来了鲁国人，但却拒绝了国家的报酬和奖金，因为他自认为不需要这笔钱，情愿为国分担赎人地负累。孔子却批评他，说：“子贡做错了。从今以后，鲁国人将不会从别国赎回奴仆了。”

孔子的另一个学生，叫子路，救了一个落水者。落水者送了一头牛给子路作为报答，子路接受了。孔子却称赞说：“从此以后，鲁国人必定会去就落水者。”

105第四章公共选择理论第一节多数规则下的公共物品的供给第二节投票结果的唯一性和循环性第三节投票交易第四节政治行为的分析14:26:35107小测验：公共防疫应急决策假设正在为预防一种流行病的爆发作准备，预计这种病会使600人死亡。为尽可能遏制消极结果，现在设计出AB两个方案可供选择，在两种不同的描述方式下大家需要进行决策。14:26:35108第一种描述方法：有AB两个方案，采用A方案，可以救200人；采用B方案，有1/3的可能救600人，2/3的可能一个也救不活。请你选择：A方案（）；B方案（）。14:26:35109第二种描述方法：有AB两个方案，采用A方案，会使400人死亡；而B方案有1/3的可能性无人死亡，有2/3的可能性600人全部死亡。请你选择：A方案（）；B方案（）。14:26:35110第一种描述下，人们更加愿意选择A；第二种描述下，人们更加愿意选择B思考：采用不同的描述方法，人们的选择会前后一致吗？本案例中两种不同的表述方式改变的仅仅是参照点：一个以死亡为参照点，另一个以存活作为参照点。公共选择的理论特点公共选择：对非市场决策的经济研究公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。第一节多数规则下的公共物品的供给一、简单多数规则公共选择通常是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而做出的，就公共物品供给数量和融资方式达成协议最常用的规则——简单多数规则(半数以上支持)几个核心概念：第一节多数规则下的公共物品的供给二、政治均衡PoliticalEquilibrium若一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。税收份额taxshares—事先公布的社会成员必须承担的税收数额如果ti代表i投票者必须承担的某种纯粹公共物品或者服务的单位成本的份额，则∑ti=平均成本税收份额的大小决定于公共物品的生产成本在形式上，公共选择的决策是通过投票而作出的。对一个人来说，最偏好的结果是公共物品数量达到这样的水平——他所须承担的t等于该物品对他的MB启示：投票的结果一方面取决于税收份额的分布状况，另一方面也取决于公共物品的效益分布。第一节多数规则下的公共物品的供给三、投票与决策图1投票者最偏好的政治均衡每单位产量的税收税收t产量O第一节多数规则下的公共物品的供给ZMBQ四、政治均衡的决定因素第一节多数规则下的公共物品的供给公共选择的规则公共物品或服务的平均成本和边际成本投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度税收份额在投票者之间的分布状况公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况五、多数规则下的政治均衡：一个模型假定投票者就某种公共物品的产量作出抉择，该物品平均成本AC既定，税收份额已公布，每人缴纳同样税收ti=AC/n。事例：7个投票者就保安雇用数量的提案进行投票第一节多数规则下的公共物品的供给雇佣保安数量1位2位3位4位5位6位7位投票者A赞成反对反对反对反对反对反对B赞成赞成反对反对反对反对反对C赞成赞成赞成反对反对反对反对M赞成赞成赞成赞成反对反对反对F赞成赞成赞成赞成赞成反对反对G赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对H赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成投票结果通过通过通过通过否决否决否决第一节多数规则下的公共物品的供给六、中间投票者中间投票者：其最偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态中间投票者定理Medianvoterrule：若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。中间投票者定理启示第一节多数规则下的公共物品的供给多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能保证51%的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上只有中间投票者获得最偏好结果。多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和最终达成的政治均衡偏离度最小。任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。事例第二节投票结果的唯一性和循环性3人组成的小社会就每年燃放烟花次数进行表决每燃放一次烟花费用为200元三人必须承担税收份额为：

tA=100元，tB=75元，tC=25元面临选择：每年燃放1次(方案1）、2次（方案2）、3次（方案3）规则：根据简单多数决定另外，三个人的偏好如下：A：方案3>方案2>方案1B：方案1>方案3>方案2C：方案2>方案1>方案3第二节投票结果的唯一性和循环性人们的偏好结构有单峰和多峰之别单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个一、单峰偏好与多峰偏好二、配对投票：循环现象的出现当有三个或更多方案备选时，就其中任意两个方案进行投票，就是“配对投票”。事例：燃放烟花第二节投票结果的唯一性和循环性A：方案3>方案2>方案1B：方案1>方案3>方案2C：方案2>方案1>方案3结论：燃放3次最优？第一轮投票每年燃放1次每年燃放2次A√B√C√得票数12第二轮投票每年燃放2次每年燃放3次A√B√C√得票数12A：方案3>方案2>方案1B：方案1>方案3>方案2C：方案2>方案1>方案3结论：燃放1次最优？第二轮投票每年燃放3次每年燃放1次A√B√C√得票数12第一轮投票每年燃放2次每年燃放3次A√B√C√得票数12A：方案3>方案2>方案1B：方案1>方案3>方案2C：方案2>方案1>方案3结论：燃放2次最优？第一轮投票每年燃放3次每年燃放1次A√B√C√得票数12第二轮投票每年燃放1次每年燃放2次A√B√C√得票数12配对投票结果：循环现象出现第二节投票结果的唯一性和循环性按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选择的提案都可以在简单多数下获胜——“循环性”。投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。原因是多峰偏好的存在新的事例：投票者B→投票者B’A：方案3>方案2>方案1B：方案1>方案2>方案3C：方案2>方案1>方案3单峰与多峰下投票小结第二节投票结果的唯一性和循环性若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就是惟一的，不会出现循环。如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结果的提案获胜。只要所有投票者的偏好都是单峰形的，那么不论税收份额如何，中间投票者定理成立。三、多峰偏好的存在第二节投票结果的唯一性和循环性一般情况下较少存在多峰偏好的情况，因为：多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋势相矛盾边际效益递减规律——任何物品或服务的边际效益都是随其数量的增加而减少。纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意味着投票者的偏好是单峰的存在的问题第二节

投票结果的唯一性和循环性边际效益递减和单峰偏好的一致性，并不能完全排除多峰偏好的存在。事例：人们对公立学校预算提案投票（用足投票）一、互投赞成票第三节投票交易投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票既有投票者赞成的，也有其反对的投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那些与其关系重大的问题进行投票交易事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者带来利益，另一项可给食品生产者带来利益本节关注投票者必须同时就两个或多个方案进行投票的情况投票交易第三节

投票交易只有在与提案有关的效益和损失不对称的情况下才会发生；若互抵则没有此动机。好处：大大增加了某些提案在多数规则下获得通过的可能性。二、隐含的投票交易第三节

投票交易隐含的投票交易：Implicitlogrolling当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票交易就会发生。事例：两个本来不相关的议题——对纺织品进口限额和新型轰炸机的研制被放在同一项提案中隐含的投票交易第三节投票交易每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项目的相对偏好程度。若获得的效益＞遭受的损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成票，进行隐含的投票交易。三、投票交易与效率第三节投票交易事例：三个公民组成的社会就两项提案投票安全保障——保安雇用——MC=AC=300元社会娱乐——烟花燃放——MC=AC=300元每一投票者必须为每一单位的公共物品承担100元的税收简单多数原则无投票交易结果就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票，无投票交易，简单多数规则下的结果是——既不提供社会娱乐，也不提供安全保障存在投票交易将两项提案合二为一A和C双双投赞成票原不可能单独表决通过的方案，放在一起表决时却通过了第三节投票交易一、投票还是不投票：投票者第四节政治行为的分析投票者投票与否，取决于两个因素：

——参加投票的效益和成本

——投票对公共选择产生影响的可能性一般而言，比较的是：行使公民权所带来的满足和利益，和不投票所面临的社会压力，或者是法律义务在净收益大于零的情况下，大多数人会投票。二、选票极大化：政治家（政党）第四节政治行为的分析在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似的人们，组合成一个势力集团——政党在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成功获得政治权力的先决条件。途径：竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果倾斜三、公共权力极大化：政府部门（官员）第四节政治行为的分析政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私人物品追求公共权力极大化→预算规模的极大化→公共物品供给量过剩→资源浪费四、特殊利益集团：一股不可忽视的力量第四节政治行为的分析谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动区别于政党手段——对政府官员、投票者施加压力或影响问题——以其他人的境况因此而变坏为前提关于投票的小故事某大学新建了一栋住宅楼，有两居室、三居室和四居室各20套，其中两居室和三居室按照职称、职务、工龄和家庭人口等项打分，然后按积分多少分配；四居室由学校分房特批小组特批给教学、科研骨干，不按职称、职务、工龄和家庭人口排队。特批小组的特批程序是，首是提名—哪些人算作教学科研骨干。给这个程序规定的规则是，在特批小组会上，如果有1人提名，2人以上附和，即可认定被提名人为获得特批四居室的候选人。按照这个规则确定的候选人有36人。然后是无记名投票，按照得票多少在这36名候选人中选出20人。最后的结果是，这20名幸运者中，17人是院、系负责人，3人是没有行政职务的教授。在这3位教授中，一位是全国政协委员，一位是回国不久的洋博士。另一位是不久前卸任的学院领导。结果是否合理？这里的选择程序和规则是合理的、公正的，但是选择的结果却是不公平的。因为在这20名幸运者中，有行政职务的人和没有行政职务的人的比例是严重失衡的。虽然院、系负责人也都是教学科研骨干，他们有资格获得四居室。但是，这里的问题是，从数量比例上看，全校没有行政职务的教学科研骨干要比有行政职务的教学科研骨干多得多，按比例推算，没有行政职务的教学科研骨干应该在这20名中占多数。一方面可能是存在信息不对称的问题另一方面，选举人组织结构可能存在问题——互投赞成票、特殊利益集团等等期中作业：选取与“公共经济学”相关的话题，自拟题目，写一篇结构完整、格式规范的学术论文。上交时间：15周周二（12月15日）公共支出的结构1公共支出的经济影响：消耗性支出2公共支出的经济影响：转移性支出3公共支出模型：关于公共支出增长现象的解释4第五章公共支出1505.1.1公共支出：理论分类公共支出（publicexpenditures），亦称财政支出或政府支出，系指政府为履行其职能而支出的一切费用的总和。5.1公共支出的结构1515.1.1公共支出：理论分类转移性支出消耗性支出性质预防性支出目的创造性支出5.1公共支出的结构152不可控制性支出可控制性支出可控性5.1.1公共支出：理论分类一般利益支出受益范围特殊利益支出5.1公共支出的结构1535.1.2公共支出：预算分类预算分类其他支出国防支出外交事务支出行政管理支出经济建设支出社会文教支出政府债务支出保护环境和自然资源支出5.1公共支出的结构154专栏5—1中国政府支出的分类资料来源：高培勇主编：《人大代表政府预算知识200题（修订版）》，北京，中国民主法制出版社，2008。5.1公共支出的结构155156社会消耗性支出社会消耗性支出是国家执行政治职能和社会职能的保证，而且提供行政管理和社会服务是政府合法性的基础，也是政府取得公民支持和承认的前提。主要包括国防支出、行政管理支出、教育支出、文化支出、科学研究支出以及卫生保健支出等一、国防黄油社会生产可能性曲线大炮0图5-1大炮与黄油之间的权衡社会无差异曲线大炮EhEC黄油社会生产可能性曲线0图5-2国防预算合理规模的均衡分析和平EP冷战热战158二、行政管理支出（一）行政管理支出的内涵行政管理支出是财政用于国家各级权力机关、行政管理机关和外事机构行使其职能所需的费用支出。行政管理支出属于非生产性支出，主要是用于社会消耗性的支出。解决市场失灵问题促进社会公平提供纯粹的公共物品：国防法律与秩序财产所有权宏观经济管理公共医疗卫生保护穷人：反贫困计划消除残病解决外部效应：基础教育环境保护规范垄断企业：公用事业法规反垄断政策克服信息不完整问题：保险（医疗卫生、寿命、养老金）金融法规消费者保护提供社会保险：再分配性养老金家庭津贴失业保险协调私人活动：促进市场发展集中各种举措再分配：资产再分配小职能中型职能积极职能160三、教育支出教育完全可以由个人或私人部门来提供1.额外地为一个儿童提供教育的边际成本并不很低2.对受教育者收取费用并不困难161公共部门必须在为全社会提供教育服务方面起着主要作用教育具有很强的正的外部效应，在教育中尤其是高等教育中的资本市场并不发达和信息不对称等市场失灵现象的存在，政府从收入的再分配角度考虑等162（一）教育支出的内涵教育支出是指政府通过公共预算安排的用于人力资源开发的投资性支出。163（二）教育支出的提供方式（1）基础教育具有很强的外溢效益，是典型的公共产品（2）高等教育、中等教育、职业教育等属于非义务教育，在某种程度上类似于私人产品，具有一定的排他性和竞争性。164（三）教育支出中公平与效率的权衡公平C最大教育A补偿性教育效率0B均等教育图5-3教育支出中公平与效率的权衡选择165四、基础设施支出（一）基础设施支出的内涵狭义的基础设施，是指经济社会活动的公共设施，包括基础设施和基础工业，主要有交通运输、机场、港口、桥梁、通信、水利和城市供排水、供气、供电等设施。广义的基础设施，还包括提供无形产品或服务的科学、文化、教育、卫生等部门。从经济性质看，基础设施可以分为两种一种是公共产品，必须由公共部门承担。（农村公路、城市街道、水利设施）另一种基础设施是混合产品，在消费过程中具有排他性和一定范围内的非竞争性。这类产品既可以通过政府来提供，也可以通过市场来提供，究竟采用哪一种方式，这取决于这两种提供方式的效率比较。（电信业务的长话服务）167公共部门安排基础设施投资的目的

维护公共利益的需要反垄断的需要（二）基础设施投资的提供方式

（1）政府投资，免费提供。

（2）政府出资，非企业经营。.（3）政府投资，商业经营。（4）财政投融资。（5）出让基础设施专营权（BOT）“建设——经营——转让”。（6）民间机构投资和经营，政府监管。关系国计民生的重大项目维护国家安全的项目具有明显的非排他性或很高的排他成本，单项投资不大，数量众多的项目169转移性支出转移性支出则是政府为实现其对社会经济生活的调控职能，转移给各受益主体并由他们最终实现的支出。这是一种单方面的无偿支付，政府不能从中获得相等代价的补偿，只是允当中介人，在私人部门之间进行资源的再分配。社会保障支出财政补贴支出债务利息支出等。

170一、社会保障支出（一）社会保障支出的内涵社会保障支出是指国家为城乡居民在年老、疾病、待业、灾害或丧失劳动能力时，以集中或分散的形式，提供的必不可少的基本生活保障而准备的后备资金。171（二）社会保障支出的内容1.社会保险社会保险是指国家根据法律，强制由劳动者、企业、政府三方共同筹集基金，在劳动者及其家属生、老、病、残、失业时给予的物质帮助。社会保险是社会经济发展到一定时期的产物，是社会保障的一种重要形式，是最基本的社会保障项目，是现代社会保障的核心内容。172一、社会保障支出（一）社会保障支出的内涵社会保障支出是指国家为城乡居民在年老、疾病、待业、灾害或丧失劳动能力时，以集中或分散的形式，提供的必不可少的基本生活保障而准备的后备资金。173（二）社会保障支出的内容1.社会保险社会保险是指国家根据法律，强制由劳动者、企业、政府三方共同筹集基金，在劳动者及其家属生、老、病、残、失业时给予的物质帮助。社会保险是社会经济发展到一定时期的产物，是社会保障的一种重要形式，是最基本的社会保障项目，是现代社会保障的核心内容。174社会保险的主要内容有①养老保险②失业保险③医疗保险④伤残保险⑤工伤保险⑥生育和疾病保险⑦丧葬和遗属保险1752.社会救济社会救济是指公民在其收入低于贫困线以下或因自然灾害、发生其他不幸事故生活困难时，国家和社会按照法定的标准，向其提供满足最低生活需求的一种帮助。

社会救济项目一般包括：自然灾害救济失业救济孤寡病残救济城乡困难户救济。1763.社会福利社会福利是指由国家和社会为立法或政策范围内的所有公民普遍提供的旨在保证一定的生活水平和尽可能提高生活质量的资金和服务的一种社会保障形式。社会福利的主要内容：残疾人福利社会福利院其他社会福利设施及服务。目的：是为了改善公民生活，提高公民的生活质量。1774.优抚安置优抚安置是国家和社会按照规定对法定的优抚对象提供确保一定生活水平的资金和服务的带有褒扬和优待抚恤性质的特殊的社会保障项目。178（二）社会保障基金来源（1）政府财政拨款。（2）受保者及其雇主缴纳。（3）社会保障基金的投资收入。（4）社会募捐。5.2.1消耗性支出对流通领域的影响消费需求投资需求政府消耗性需求政府的消耗性支出社会总需求的形成5.2公共支出的经济影响：消耗性支出1795.2.2消耗性支出对生产领域的影响消耗性支出减少消耗性支出增加对生产领域的影响5.2公共支出的经济影响：消耗性支出1805.2.3消耗性支出对分配领域的影响数量上的增减结构上的变化对分配领域的影响5.2公共支出的经济影响：消耗性支出1815.3.1转移性支出对流通领域的影响流通领域消费需求投资需求5.3公共支出的经济影响：转移性支出182对象居民：可支配性收入企业：投资支出和居民可支配收入5.3.1转移性支出对流通领域的影响5.3公共支出的经济影响：转移性支出1835.3.2转移性支出对生产领域的影响影响是直接的企业生产补贴通过对一些在国民经济中占有重要地位的企业给予支持，帮助其克服生产经营中的各种困难影响是间接的它是通过受补贴的居民将所受领的补贴用于购买物品或服务实现的。居民企业5.3公共支出的经济影响：转移性支出1845.3.3转移性支出对分配领域的影响

以居民为对象的转移性支出，实质上是在GDP已经完成了初次分配的基础上进行的再分配。以企业为对象的转移性支出，其资金来源当然也是政府的税收收入，而税收收入又是政府取自各纳税人在GDP初次分配中所分得的收入。5.3公共支出的经济影响：转移性支出

1855.4.1政府活动扩张法则OfflineBusiness와

OnlineBusiness의최적화瓦格纳瓦格纳得出结论：政府活动不断扩张所带来的公共支出的不断增长，是社会经济发展的一个客观规律。5.4公共支出模型：

关于公共支出增长现象的解释1865.4.2公共收入增长引致说皮考克和魏斯曼皮考克和魏斯曼将公共支出增长的因素归结为两种：一是内在因素；二是外在因素。据此，皮考克和魏斯曼得出的结论是：公共收入和公共支出总是同步增长的。5.4公共支出模型：

关于公共支出增长现象的解释1875.4.3公共支出增长的发展模型马斯格雷夫和罗斯托马斯格雷夫和罗斯托倾向于用经济发展阶段论来解释公共支出增长的原因。（1）经济发展的早期阶段（2）中期阶段（3）成熟阶段马斯格雷夫和罗斯托的模型，实际上是关于公共支出的结构在长时期中的变化模型，这也正是其被称作公共支出增长的发展模型的原因所在。5.4公共支出模型：

关于公共支出增长现象的解释1885.4.4非均衡增长模型鲍莫尔鲍莫尔对公共支出增长原因的解释，是从公共部门平均劳动生产率偏低的现象入手的。结论：生产率偏低的政府部门的规模必然越来越大，负担越来越重。5.4公共支出模型：

关于公共支出增长现象的解释189本章小结1.公共支出指的是政府为履行其职能而支出的一切费用的总和，也就是政府行为的成本。2.对公共支出可从不同的角度进行分类。3.消耗性支出对流通、生产和分配领域均有影响。4.转移性支出对流通、生产和分配领域均有影响。5.对于公共支出增长现象的理论解释，主要有四种：一是瓦格纳的政府活动扩张法则；二是皮考克和魏斯曼的公共收入增长引致说；三是马斯格雷夫和罗斯托的公共支出增长的发展模型；四是鲍莫尔的非均衡增长模型。190关键术语消耗性支出转移性支出预防性支出创造性支出可控制性支出不可控制性支出一般利益支出特殊利益支出政府活动扩张法则公共收入增长引致说公共支出增长的发展模型非均衡增长模型191公共经济学（第三版）21世纪公共管理系列教材复习思考题1.公共支出在理论上和预算上分别应做怎样的分类？2.消耗性支出对流通、生产和分配领域的影响是怎样的？3.转移性支出对流通、生产和分配领域的影响是怎样的？4.简要解释公共支出不断增长的现象。192谢谢！193第六章公共预算：决策及其经济分析第一节几个相关概念第二节公共预算决策程序第三节公共预算决策：机会成本分析第四节公共预算决策的经济分析：成本—收益分析第一节几个相关的概念一、公共预算公共预算指的是政府部门在每一个财政年度的全部公共收支结构一览表，简言之，是政府部门的公共收支计划。功能：——反映和规定政府部门的活动范围、方向和重点——监督政府收支运作的途径和窗口——控制公共支出规模的有效手段二、预算年度第一节几个相关的概念亦称财政年度编制和执行预算所应依据的法定时限，是预算收支起讫的有效期限两种预算年度：历年制、跨年制决定因素：

——每年公共收入的旺季

——每年立法机关召开会议的日期三、公共预算的分类第一节几个相关的概念分类依据：公共预算的形式——计划表格的安排公共预算的内容——计划指标的确定公共预算按形式分类

——计划表格的安排第一节几个相关的概念单式预算——公共收支计划通过一个统一的计划表格来反映复式预算——公共收支计划通过两个或两个以上的计划表格来反映公共预算按内容分类

——计划指标的确定第一节几个相关的概念增量预算——公共收支计划指标在以前预算年度的基础上，按新的预算年度的经济发展情况加以调整之后确定零基预算——公共收支计划指标的确定，只以新的预算年度的经济社会发展情况为依据，不考虑以前的公共收支状况四、公共预算的原则第一节几个相关的概念公共预算必须具有完整性公共预算必须具有统一性公共预算必须具有年度性公共预算必须具有可靠性公共预算必须具有公开性一、编制和提出第二节公共预算决策程序联邦支出预算的编制——行政管理和预算局联邦收入预算的编制——财政部二、审议和批准以两院的预算委员会为主，向国会提出两次决议，经过批准完成立法手续。第二节公共预算决策程序三、执行第二节公共预算决策程序收支预算的执行——执行收入预算——执行支出预算授权额和支出额银行代理国库制度四、执行的监督第二节公共预算决策程序美国联邦预算的监督：财政监督——总统领导，财政机关进行审计监督——国会及其专门机关（总会计署）进行第三节公共预算决策：机会成本分析公共预算决策的经济分析：宏观角度：就整体的预算决策对社会资源配置的影响进行分析——采用机会成本分析法。微观角度：就某一项目或方案的公共预算决策对社会资源配置的影响进行分析——采用成本—效益分析法。一、机会成本分析的含义第三节公共预算决策：机会成本分析以预算资金的社会机会成本作为评价公共预算决策效率的依据。预算资金的机会成本——一笔资金由非政府部门转移到公共部门而导致的非政府部门的效益损失。如果一笔特定的资金交由公共部门使用所能达到的效益，大于留在非政府部门使用所能达到的效益，这笔资金的公共预算决策是具有效率的。二、进一步的说明：

资源在公共物品和私人物品之间的配置第三节公共预算决策：机会成本分析边际效益边际效益MN00D’ABB’CC’DA’公共物品私人物品图6-1资源在公共物品和私人物品之间的配置一、成本—效益分析的含义第四节公共预算决策的经济分析：成本—效益分析从微观的角度，对某一项目或方案的公预算决策对社会资源配置的影响进行的分析。把公共预算资金的作用划分为若干项目或方案，分别就每个项目或方案核算其效益和成本。对不同项目和不同方案之间进行比较，确定其优先采用的次序，并摒弃那些社会边际成本超过社会边际效益的项目或方案。二、成本—效益分析的步骤计算各个项目或方案的效益和成本计算各个项目或方案的效益和成本的比率确定各个项目或方案的优劣次序进行各个项目或方案的抉择和决策第四节公共预算决策的经济分析：成本—效益分析Page210例防洪工程的成本—效益分析项目方案收益B成本CB-CB/CB-C/C次序A14000020000200002.01.02A21950015000450001.30.34A3120001000020001.20.25A412500500075002.51.51A54500030000150001.50.53A6125001250001.006A72700030000-30000.9-0.17三、时间因素的考虑：贴现成本—效