《杭州市社会组织规范化建设评估指标》

《杭州市社会组织规范化建设评估指标》《杭州市社会组织规范化建设评估指标》（2019年版）1杭州市基金会规范化建设评估指标 2杭州市机构养老类民办非企业单位规范化建设评估指25杭州市行业协会商会规范化建设评估指47杭州市慈善类社会团体规范化建设评估指71杭州市综合类民办非企业单位规范化建设评估指93杭州市医疗类民办非企业单位规范化建设评估指122杭州市学术类社会团体规范化建设评估指143杭州市联合类、专业类社会团体规范化建设评估指165杭州市教育类民办非企业单位规范化建设评估指186杭州市备案类社区社会组织评估指209－－2－－－1－杭州市基金会规范化建设评估指标申请评估单位名称自评总分评估小组计分总分满分1000分一级指标二级指标 三级指标 四级指标1.1.1

标准评分与计分分值2005

备查材料或检查方法

自评评估机复核计分构计分计分净资产 基金会净资（5分）

5 20032000

期末净资产情况1.1.2负责人1.1.2负责人负责人按章程规定产生，任期、年龄等符合5负责人按章程规定产生，任期、年龄等符合相关规定，有一项不符，查看身份证复印件和个人简历、基金会章程、理事会会议纪要、决议（5分）相关规定不得分及按章程规定选举产生情况1.基础条件（100）1.1法人资格（30）1.1.3办公条件（10）有不小于20平方米的独立办公用房配备办公相关设备（传真机、电脑等）55有不小于20房、并悬挂单位名称标识，有一项不符，不得分配备办公相关设备（等），5未配备办公相关设备（传真机、电查看相关房产证或租赁合同、办公用房的产权证、租房合同（一年期以上）、场地使用许可协议（一年期以上）等证明材料实地察看脑等），得0分1.1.4人员（10分）秘书长专职工作人员55秘书长专职，得5分除秘书长以外，配备专职工作人员2名以上，得5分除秘书长以外，配备专职工作人员查看劳动合同（聘用合同）签署情况，以及最近一年度年检报告书信息1名，得3分一级指标一级指标二级指标 三级指标四级指标标准分值评分与计分备查材料或检查方法自评评估机复核计分构计分计分除秘书长以外，未配备专职工作人员，得0分章程修订经理事会表决通过，得5分1.2.1（5）章程修订经理事会表决通过5查看章程及会议纪要或决议、会议签到簿，章程有理事签名1.2章程修订（101.2.2（5）章程修订在规定期限内报登记管理机关核准5章程修订未经理事会表决通过，得0分章程修订在规定期限内报登记管理机关核准，得5分章程修订未在规定期限内报登记管理机关核准，得0分查看章程核准材料1.基础条件（1001.3和备案程序合法（10分）1.3.1（5）1.3.2备案（5注册资金、法定代表登记负责人、印章、银行账户等依法办理备案手续，一届一备案5法定代表人、业务主管单位等变更，核查现实情况和查看变更登记材料按期依法办理变更登记，有一项不符，不得分51.4.1年检（15按时递交有效的年检材料，年检合格负责人、印章、银行账户等依法办查看负责人、印章、银行账户、会理备案手续，一届一备案，有一项费标准等备案材料做到一届一备不符，不得分按时递交有效的年检材料，年检两年合格，且年检报告内容完整，得15分1.4遵纪守法（5015查看上两年度年检报告书按时递交有效的年检材料，年检两年合格，但年检报告内容不完整，得10分一级指标一级指标二级指标 三级指标四级指标标准分值评分与计分备查材料或检查方法自评评估机复核计分构计分计分按时递交有效的年检材料，年检一年合格，一年基本合格，且年检报告内容不完整，得5分未按时递交有效的年检材料，年检两年基本合格，且年检报告内容不完整，得0分1.4.2违规或（5）5无违规或投诉情况50由业务主管单位和登记管理机关提供基金会投诉、违规情况信息，评估小组进行核对1.基础条件1.4遵纪守法召开理事会等重要会议提前一周上报管理机关对基金会召开理事会等重要会议提前一周上报情况进行评10 10863（100）（50）1.4.3报告（300由业务主管单位和登记管理机关提供基金会备案信息，评估小组进行会等活动提前一周上报管理机关对基金会召开大型研讨10核对举办展览会、展销会等活动提前一1086得3分，差，得0分标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值涉及重大政治、经济、理论等方面跨组织、跨领域的活动，召开涉外研讨会、组团出国出10境、与境外民间组织交流交往、接受境外捐款等涉外活动提前一周上报

评分与计分 备查材料或检查方法管理机关对基金会涉及重大政治、经济、理论等方面跨组织、跨领域的活动，召开涉外研讨会、组团出接受境外捐款等涉外活动提前一周108630

自评评估机复核计分构计分计分2. 2.1 2.1.1内部治理组织机构 决策机构理事会人数（410）（110）（25）

理事会人数5～25人，得5分；5理事会人数＜5250

查看理事会设立材料理事会薪酬情况 5

受薪理事人数≤1/35受薪理事人数＞1/302. 2.1 2.1.1内部治理组织机构 决策机构（410）（110）（25

理事会组成 5

有现职国家机关公职人员兼任情况；

亲属人数符合有关规定：用私人查看理事会设立资料财产设立的非公募基金会，相互间近亲属关系的基金会理事，总数不得超过理事总人数的1/3；其他基金会，具有近亲属关系的不得同时在理事会任职；

任职年龄符合章程规定的要求；有一项不合格不得分一级指标二级指标 三级指标 四级指标

标准评分与计分分值按章程规定很好地履行其职能，得10分

备查材料或检查方法

自评评估机复核计分构计分计分理事会职能履行

按章程规定履行其职能，履行情况10 6未按章程规定履行其职能，得0分2.1.2监督机构（15

按要求设立监事会（监5事）

按要求设立监事会（监事），得5分未按要求设立监事会（监事），得0分按章程规定很好地履行其职能，得

查看监事会或监事设立资料按章程规定履行其职能

10 100

查看监事会会议纪要和年度监事会（监事）工作报告2. 2.1

秘书处（办公室）等按5章程规定程序产生

秘书处（办公室）等按章程规定程序产生，得5分秘书处（办公室）等未按章程规定程序产生，得0分秘书长年龄和任期符合规定，得5

查看秘书处设立材料内部治理组织机构 办事机构5（410分）（110分）（15分）秘书长年龄和任期符 分5

查看身份证复印件和个人简历，基金会章程及最近一次秘书长换届时合规定按章程规定履行其职 5

秘书长年龄和任期不符合规定，得间0分按章程规定很好地履行其职能，得查看办事机构职责表述、履行职5分 情况一级指标二级指标 三级指标能

四级指标

标准评分与计分分值0

备查材料或检查方法

自评评估机复核计分构计分计分2.1.4※分支（代表）机构

根据基金会章程规定的业务范围开展活动

根据基金会章程规定的业务范围开展活动，得3分3未根据基金会章程规定的业务范围开展活动，得0分 查看分支机构管理办法、工作开展制订分支（代表）机构管理办法并发展会员等证明资料（5分） 制订分（代表机构2管理办法并有效执行2.1.5党组织

有效执行，得2分未制订分支（代表）机构管理办法并有效执行，得0分符合建立党组织条件的建立相应的党组织，不具备组建条件的但现有党员已纳入相应的党组织进行管理建设（50

党组织设置

10 10具备条件但未按规定组建党组织0（括“三会一课”记录、民主生活会

查看党组织或党员活动材料2. 2.1 2.1.5 党组织制度建设党组织内部治理组织机构建设（410分）（110分）（50分）党组织阵地建设

记录、党支部活动记录等）内容完10 10党组织制度不健全，各种工作记录查看党组织或党员活动材料不规范，得0分5 5标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标无固定党员活动室，未设置规范的党建宣传栏，得0分无固定党员活动室，未设置规范的党建宣传栏，得0分充分发挥党支部战斗堡垒和党员先任务，克服困难，发动党员努力完成。组织开展党员突击队、党员示范工程、青年突击队等活动，得10党组织作用发挥10分没有发挥党支部战斗堡垒和党员先任务，党员没有率先带头完成。没有组织开展党员突击队、党员示范工程、青年突击队等活动，得0分围绕本单位中心及重点工作，有针对性地开展主题实践活动，全年党党组织活动开展1010党组织未组织活动，或活动不丰富的，或者党员参与不积极，得0分12参与党建考核534查看考核登记材料级得5分制定岗位职责，得10分岗位职责明确10查看岗位设置、职责表述情况未制定岗位职责，得0分

评分与计分

备查材料或检查方法

自评评估机复核计分构计分计分2.22.人力资源

2.2.1内部治理 岗位管理管理（410

（50

（20分）一级指标二级指标 三级指标 四级指标参加由登记管理机关

标准评分与计分 备查材料或检查方法分值积极参加由登记管理机关和有关管10

自评评估机复核计分构计分计分和有关管理部门组织

10

基金会参训信息，评估小组进行核的各类业务培训

未参加由登记管理机关和有关管理对部门组织的各类业务培训，得0分2.2.2工资管理（20

专职工作人员薪酬落实专职工作人员的

专职工作人员薪酬不低于杭州市城镇单位在岗职工平均工资，得10 分 参看专职工作人员薪酬水专职工作人员薪酬低于杭州市城镇单位在岗职工平均工资，得0分落实专职工作人员的社会保险政策，得10分社会保险政策

10未落实专职工作人员的社会保险政策，得0分

查看缴纳社保清单2.2.3人员结构

专职工作人员50岁以5下人员占50%以上

505500专职工作人员本科以上学历（或中级职称）者占50%以上，得5分

查看专职工作人员身份证复印件（10分）专职工作人员本科以上学历（或中级职称） 者占50%以上

查看专职工作人员学历证书（职称专职工作人员本科以上学历（或中证书）材料级职称）者占50%以下，得0分一级指标二级指标 三级指标 四级指标按规定配备专门的财

标准评分与计分 备查材料或检查方法分值按规定配备专门的财务人员，得10分 查看财务人员岗位设置及职责，10

自评评估机复核计分构计分计分2.3.1管理

务人员

未按规定配备专门的财务人员，得务人员岗位分工情况0分会计人员具有从业资格证书，参加（20分）会计人员具有从业资

业务培训，得10分 查看会计人员从业资格证书、参加10格证书参加业务培训 会计人员未具有从业资格证书，或业务培训的证明材料未参加业务培训，得0分执行《民间非营利组织会计制度》，执行《民间非营利组织5会计制度》2. 2.3 2.3.2内部治理财务管理 制度管理有效执行财务管理制 10

得5分 查看按照《民间非营利组织会计未执行《民间非营利组织会计制 度》要求编制的财务报表情况度》，得0分有效执行财务管理制度，得10分查看各项管理制度，检查执行情况（410）（210）（20

度※建立分支（代表）机5构的财务管理制度

0建立分支（代表）机构的财务管理制度，得5分 查看分支（代表）机构的财务管未建立分支（代表）机构的财务管制度理制度，得0分有独立银行账户，得5分独立银行账户2.3.3 财务管理（50）

5未有独立银行账户，得0分实行会计电算化，得5分5未实行会计电算化，得0分20

核对银行开户许可证查看会计核算实行电算化情况查看财务报表编制情况，经费来源账目清晰

20 按规定建账，但账目不清晰，得10和资金使用情况分一级指标二级指标 三级指标 四级指标2.3.3

标准评分与计分分值未按规定建账，账目不清晰，得0分有明确的收支规程，且收支规范，得20分

备查材料或检查方法

自评评估机复核计分构计分计分财务管理收支规范 20（50分）依法进行税务登记，按10

有明确的收支规程，但收支不规范，查看财务报表编制情况，经费来源得10分 和资金使用情况未制定明确的收支规程，且收支不规范，得0分依法进行税务登记，按期进行纳税申报，得10分 查看税务登记按规定办理，各项税2.3.4管理

期进行纳税申报

未依法进行税务登记，或未按期进款申报、纳税情况行纳税申报，得0分各种票据使用、管理规范，得102. 2.3内部治理财务管理（410）（210

（20分）各种票据使用、管理规10范2.3.5关联方交易关联方交易 10（10分）

分 查看票据登记管理、报销等违规各种票据使用、管理不规范，得0况分未发生有失公平的关联方交易，且关联方未占用单位资金，得10分查看财务报表编制情况，经费来源发生有失公平的关联方交易，或关和资金使用情况联方占用单位资金，得0分2.3.6资金使用（10）

经费来源和资金使用

发现违反国家政策法规、章程规定的事项（包含但不限于），有一项即得0分10 规定接收和使用捐赠、资助，违规和资金使用情况使用会费收据、捐赠专用收据存在使用不合规凭证或票据标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值制度中对支出标准、审5批权限规定支出审批手续 52.3.7

评分与计分所建立的费用审批或收支管理制度中对支出标准、审批权限有明确规定，得5分所建立的费用审批或收支管理制度中未对支出标准、审批权限做出明确规定，得0分各项支出审批手续齐全，符合制度要求，得5分各项支出审批手续不齐全，不符合

备查材料或检查方法

自评评估机复核计分构计分计分2. 2.3内部治理财务管理

（15）

制度要求，得0分 查看财务报表编制情况，经费来和资金使用情况单位负责人经手的开支，经其他领导签章，且未发现单位领导人的支出由其他人做经手人单位负责人自行审批的情况，得5分（410分）（210分） 负责人经手开支的督

5经手人单位负责人自行审批的情02.3.8财务监督财务审计（20分）

按规定进行年度审计、法定代表人离任审计，得10分10未按规定进行年度审计、法定代表人未离任审计，得0分

查看审计报告标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值理事、监事和捐款人检10查和监督

评分与计分主动接受理事、监事对财务的检查和监督，表现好的，得10分未能主动接受理事、监事对财务的检查和监督，得0分

备查材料或检查方法查看相关监督资料

自评评估机复核计分构计分计分资产造册 5

资产造册管理，内容清楚，账实相符，得5分资产未造册管理，或造册内容不清晰，或账实不符，得0分2. 2.3 2.3.9内部治理财务管理 资产管理（410）（210）（45

资产使用情况 5

实物资产管理情况：实物资产购进、领用、保管、处理审批手续完善，定期盘点且对出现的盘亏、盘盈、毁损、减值情况及时进行处理，得2分实物资产购进、领用、保管、处理（年至少盘点一次）及未对出现的盘亏、盘盈、毁损、减值情况及时进0一级指标二级指标 三级指标 四级指标

标准评分与计分分值固定资产标准和折旧年限确定情况：固定资产标准和折旧年限确定合理且折旧计提准确，得2分固定资产标准和折旧年限确定不合理或折旧计提不准确，得0分对接收捐赠及捐出的资产管理情况：无接受捐赠及捐出的实物资产或对接受捐赠及捐出的资产按规定及时进行会计核算，手续齐全，未形成账外资产，得1分对接受捐赠及捐出的资产未按规定进行会计核算或形成账外资产，得0分

备查材料或检查方法

自评评估机复核计分构计分计分2. 2.3 2.3.9内部治理财务管理 资产管理（410）（210）（45

资产规模年投资回报率

资产规模扩大：在上年末基础上，20 2%，209115

查看财务报表编制情况，经费来源和资金使用情况分；低于但不亏损得5分；亏损不得分一级指标二级指标 三级指标 四级指标2.4.1 2.4管理目位置证书正本未挂在固定、醒目位置，得0分目位置证书正本未挂在固定、醒目位置，得0分2.4.3印章管理有专人保管印章5有专人保管印章，得5分查看印章保管相关制度及记录（5分）无专人保管印章，得0分

标准评分与计分分值档案管理（5档案管理（5）保存档案，有专人管理档案（含电子档案）5证书有专人保管52.4.2证书管理（10分）证书正本挂在固定、醒5050证书正本挂在固定、醒目位置，得5分

备查材料或检查方法查看档案管理制度情况查看证书使用管理规定制度、专人管理及相关情况

自评评估机复核计分构计分计分2.5 2.5.1管理技能 内部制

制定本基金会的人力

制定本基金会的人力资源管理、绩20 重大事项、会议、业务活动、民主查看相关内部制度建设情况（20）（20）内部管理制度3.1.1 日常工作

决策等内部管理制度，有一项制度得2分做好基金会工作计划、工作总结、内部事务等日常性工作，得10分10 查看工作台账3. 3.1工作绩效工作开展

（10分）日常性工作

无基金会工作计划、工作总结，得0分（370分）（40分） 3.1.2

制定本基金会的中长

制定本基金会的中长期发展规划，得10分长远工作期发展规划（10分）

10未制定本基金会的中长期发展规划，得0分

查看相关规划标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值

评分与计分 备查材料或检查方法

自评评估机复核计分构计分计分获得帮扶成效，得20分3.1.3参与扶贫参与对口扶贫工作（20分）

20 10

实地考察，查阅相关文字或图片证明材料未开展对口扶贫工作，得0分3.2

3.2.1公益支出（40

公益活动支出增长情况

10%以上8%1520长5%以上得10分，未减少得5分，减少得0分 核查基金会捐赠收入与公益支出实际数额计分近两年用于符合章程规定的年公益公益活动 公益事业支出比例符 事业支出占上一年基金余额的比例规模和效益（60

20合《基金会管理条例》 不低于8%的得20分，低于8%得0分3.2.2（20）

行政办公费用和工作人员工资福利占当年总支出的比例

20 1100

核查各个公益项目收支明细及年度总支出情况一级指标二级指标 三级指标 四级指标公益项目管理制度

标准评分与计分分值制定项目管理制度，得10分100

备查材料或检查方法

自评评估机复核计分构计分计分事先有详细的论证和计划，得10分事先有论证和计划 10 事先无论证或无计划，得5分3.工作绩效

3.3与运作

3.3.1规范性（40分）事中有监督和反馈

事先无论证和计划，得0分事中有详细的监督和反馈，得10分10 5事中无监督和反馈，得0分

查阅相关证明材料（370分）（60

3.3.2项目的

事后有总结和评估有自主开发的品牌项目

事后有详细的总结和评估，得10分10 50有自主开发的品牌项目，得10分10无自主开发的品牌项目，得0分项目便于推广和具有可持续性，得可持续性项目便于推广和具有（20分）可持续性

10分10项目不宜于推广或不具有可持续性，得0分一级指标二级指标 三级指标 四级指标3.4.1募捐资格符合相应的募捐资格（10分）3.4 3.4.2社会捐赠、接受社会接受社会捐赠的金额政府资助 捐赠和政府购 （40分买服务 3.4.3（60分） 接受政府接受政府资助或购买

标准评分与计分 备查材料或检查方法分值按照主管部门授予的资格开展募集10 工作 募集资金相关活动资料以当年度公益类基金会接受捐赠金结合杭州地区公益性基金会年均接40额最大值按比例折算 受社会捐赠的实际情况判断接受政府资助或购买服务的项目金核查政府资助或购买服务的项目金

自评评估机复核计分构计分计分3.工作绩效

资助或购买服务（10分）

服务的项目金额

10 50150元加1分，加满为止 额（370分） 理事对基金会的民主（20分）凝聚力和发挥作用的

非营利性、诚信度、创新性、凝聚20 力和发挥作用的评价：好，得15

由基金会理事成员填写评价表，评估小组进行回收、统计，汇总计分3.5内部评价（40

评价监事对基金会的民主

分，较差，得5分，差，得0分非营利性、诚信度、创新性、凝聚10 力和发挥作用的评价：好，得10

由基金会监事成员填写评价表，评（10分）凝聚力和发挥作用的评价

分，较好，得8分，一般，得6分，估小组进行回收、统计，汇总计分较差，得3分，差，得0分标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值

评分与计分 备查材料或检查方法

自评评估机复核计分构计分计分工作人员对基金会领

工作人员对基金会领导班子10 同：好，得108

由工作人员填写评价表，评估小组评价 境的评价对基金会（10分）念的认同

一般，得6分，较差，得3分，差，进行回收、统计，汇总计分得0分3. 3.6工作绩效信息公开（370）（110

建设网页或网站 103.6.1对外宣传通过基金会刊物，或实（20分）名认证的有效网络媒 10介发布信息建立信息公开制度

建设独立的网站得10分通过基金会刊物，或实名认证的有效网络媒介发布信息，得10分未通过基金会刊物，或实名认证的有效网络媒介发布信息，得0分100

查看相关网站、网页查阅相关文字或图片证明材料3.6.2信息公开（90

公开基金会财务状况

分仅向内部公开基金会财务状况，30 10分未公开基金会财务状况，得0分

查阅相关证明材料一级指标一级指标二级指标 三级指标四级指标标准分值评分与计分备查材料或检查方法自评评估机复核计分构计分计分20仅向内部公开基金会活动，得分10公开基金会活动20未公开基金会活动，得0分30公开基金会公益项目分300分4.1.14.1社会效应（10开展活动所产生的社会效果（10分）在政府网上刊登本基金会活动信息101085分查阅相关文字或图片证明材料4.社会评价（120捐赠人对基金会的评价：好，得10随机抽取一定比例捐赠人填写评价捐赠人评价10分，较好，得864.2社会认可度（1104.2.1评价（4030总计分受益人评价受益人对基金会的评价：好，得20随机抽取一定比例受益人填写评价20 分，较好，得15分，一般，得10表，评估小组进行回收、统计，分，较差，得5分，差，得0分 总计分标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值

评分与计分 备查材料或检查方法

自评评估机复核计分构计分计分项目合作方对基金会的评价：好，随机抽取一定比例的合作方填写项目合作方评价 10 得10分，较好，得8分，一般，得价表，评估小组进行回收、统计6分，较差，得3分，差，得0分汇总计分4.2.2公众评价（30

志愿者评价

志愿者对基金会的评价：好，得10选取一定数量志愿者填写评价表，10 分，较好，得86较差，得3分，差，得0分新闻媒体评价较差，得3分，差，得0分新闻媒体评价20520次以下媒体正面宣传报道并提供书105登记管理机关和业务主管单位（直接登记的为登记管理机关）评价：管理部门评价202015105得0分监管部门信用信息或公共信用记信用记录2010完为止1000查阅相关文字或图片证明材料4.社会评价

4.2社会认可度

4.2.3监管信息

由管理部门填写评价表，评估小组进行回收，汇总计分（120）（110）（40）合计

采集公共信用记录或向对应管理部门征信备注：1、实地考察查阅的资料，请在自评时进行准备，评估机构进行实地考察时当场查阅。备注：1、实地考察查阅的资料，请在自评时进行准备，评估机构进行实地考察时当场查阅。2、指标与分值分布：总计：一级指标4个，二级指标17个，三级指标51个，四级指标97个。3、指标体系中所列数字“以上”、“以下”、“以内”均含本数。4评估分值－合理缺项分值。5、党组织应建未建或常年不开展活动、不发挥作用的，评估时不得评为4A以上等级。6、否决条件：（1）存在《杭州市社会组织信用信息管理暂行办法》（杭民发〔2018〕189号）中规定的失信行为；发生重大安全责任事故的将被取消评估资格；在评估过程中如发现参评单位存在账外设账、私设小金库等违法行为；AAA75A（AAAAA、4A（AAAA、3A（AAA、2A（AA、1（9505A，900—9494A，850—899分为3A，800—849为2A，700—799为1A。杭州市基金会规范化建设评估材料清单一、报送评估机构的材料1、基金会基本情况介绍；2、基金会章程(复印件)；3、基金会法人登记证、办公住所产权证明；4、近两年的年度工作报告；5项目管理制度、志愿者使用制度、档案和证章管理规定等)；6、基金会工作人员花名册(包括学历、职务、职称等内容)；7、秘书长以上负责人简历、身份证复印件及学历复印件；8、近两年年度资产负债表和业务活动表；91210、近两年在基金会领取报酬的理事姓名、领取金额以及有亲属关系的理事姓名和相互关系；11、基金会办事机构设置情况(机构名称、人数、主要职责)；12、全部理事、监事、捐赠人、受益人、志愿者通讯录(包括姓名、单位、职务、联系电话、通信地址、邮政编码等)；

13、新闻媒体对基金会进行宣传报道的相关材料；14、基金会公益项目经费的收支情况；15、基金会公益项目情况介绍(以2016年和2017年为主，包括项目名称、开发背景、运作方式、开展情况、取得成果、经验教训等方面的内容)。16、近两年来参与脱贫攻坚活动相关材料；17、评估小组要求提供的其他材料。二、评估小组实地考察需查阅的资料1、财务人员从业资格证书；2、近两年年度理事会全部会议纪要；3、按规定办理变更登记(名称、住所、类型、宗旨、公益活动范围、原始基金数额、法定代表人)的相关文件；4、近两年年度会计账薄、凭证及审计报告；5、签订劳动(聘用)合同和落实社会保险的证明材料；6、近两年年度关联方交易和占用基金会资金的情况；7、基金会定期向理事会报告基金会财务状况的相关证明材料；8、基金会工作人员参加培训的次数和内容的证明材料(登记管理机关、业务主管单位组织的培训和相关业务培训)；9、公益项目论证和计划的证明材料；10、公益项目履行报批手续的证明材料；11、公益项目建立监督机制、反馈机制的证明材料；12、公益项目进行事后总结和评估的证明材料；13、公益项目取得显著社会效应的证明材料；14、基金会公开接收捐款数额的证明材料；15、基金会资金使用情况的证明材料；16、基金会公益资助项目种类以及申请、评审程序的证明材料；17、基金会依照公开程序选定受助对象的证明材料；18、基金会所办的刊物；19、评估小组要求查阅的其他材料。－－2－－－1－－－2－杭州市机构养老类民办非企业单位规范化建设评估指标杭州市机构养老类民办非企业单位规范化建设评估指标申请评估单位名称自评总分评估小组计分 1000分评 估 指 标四级评 分与 计 分备查材料或检查方法一级指标二级指标三级指标四级指标自评计分评估复核计分1.1.1负责人（10）负责人按章程规定件等符合相关规定任职资格、担任职务符合章程规定510产生程序符合章程规定5等0上年末净资产不低于注册资本10年末净资产101.基础条件（1301.1（60）报告1.1.2（20）上年末净资产低于注册资本5开立独立银行账户10有独立的银行账户 10 查看银行开户许可证未开立独立银行账户01.1.3（10）有独立办公用房5有独立办公用房5与其他单位共用办公用房3查看房产证或租赁合同无办公用房0评 估 指 标 四级指一级指标二级指标 三级指标 四级指标 满

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分具备相应的办公设备

办公桌椅、计算机、打印机、复印机、电话等设备能5够满足工作需要得5分，缺一项扣1分

实地查看1.1（60）

1.1.4 业务活动场所（20）

1010 活动场所规模能基本满足业务活动开展需要 5分实地查活动场所规模不能满足业务活动开展需要 0分业务活动场所与注册登记一致

1010场所与注册登记的不一致的不得分

实地查看1.基础条件（130

1.2章程（15）

1.2.1（10）1.2.2章程内容（5）

章程修订程序章程修订核准章程体现民办非企业单位的非营利性特点

章程修订程序规范，有全体理事签名，有原始会议纪5要，得5分，否则不得分章程制定或修改在规定期限内报业务主管单位和登5记管理机关核准，得5分，否则不得分55程未体现民办非企业单位非营利性特点，得0分

查看相关证明材料查看章程1.31.3.1※登记和

任何1项有变更但未按规定办理变更登记的扣10分，核查现实情况和变更登备案（25）

（15）

人、业务主管单位等变更，按规定办理变更登记手续

15扣完为止 记材料评 估 指 一级指标二级指标 三级指标

四级指标 满分

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分1.3.2备案（10）

理事会名单、印章、银行账号等按规定 办理备案手续

1510为止

查看相关备案材料按规定参加年检，

10

查看上两年度年检报告1. 1.4基础条件年度检查（130分） （30）

1.4.1 年度检查实（30）员工（代表）2.1.1 制度员工（代表）大会 员工（代表）大

10 5书内向登记管理机关报送年检报告，此项得0分上两年度年检均合格的得20分，任一年度年检基本20 登记证书副本年检记录合格扣5分，不合格得0分制定员工（代表）大会制度 5分5 员工（代表）大会制度未制定员工（代表）大会制度 0分定期召开员工（代表）大会 5分员工（代表）大会会议纪5（10）

要未召开过员工（代表）大会 0分2. 2.1内部治理组织机构（390）（120）

2.1.2

理事产生、罢免 10按期换届，理事会

理事产生、罢免符合章程规定 10分产生罢免理（含理长副理事长的会议理事产生、罢免不符合章程规定 0分要（30）

召开次数符合章程规定决策机构重大事项由无记名投票决定

5 按期换届，按章程规定定期召开理事会 5分55或鼓掌方式通过得2分；否则不得分

查看换届和近两年理事会会议纪要查看会议纪要评 估 指 标 四级指一级指标二级指标 三级指标 四级指标 满

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分理事中有员工代表，且每次理事会均有员工代表参加5理事中有员工代表 5 理事中有员工代表，但未做到每次理事会都有员工代理事会成员资表参加 3分理事会中无员工代表 0分2.1.2（30）

与本单位无利益关系人士担任理事情况

有与本单位无利益关系人士担任理事 55无与本单位无利益关系人士担任理事 0设有监事会或监事，且符合章程规定 5

理事会成员资料监事会或监事名单及活2.1.3监督机构2.2.1（监事）2.1.3监督机构2.2.1（监事）内部治理组织机构（10）（390分）（120）

监事会、监事均未设立，或本单位理事、财务负责人动记录2.1.4（20）

设置合理、职责明确有健全的规章制度

36各部门职责明确得3分7711为止

查看监事会会议纪要和（0）兼任监事0分履行职责兼任监事0分履行职责5按照章程规定履行职责，发挥作用良好按照章程规定履行职责，发挥作用一般53未按照章程规定履行职责、发挥作用0分查看内设机构工作制度评 估 指 标 四级指一级指标二级指标 三级指标 四级指标 满

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分部门职责履行

77得5分；各部门未有效履行职责，得0分

查看部门履职情况2.1.5建设（50）

党组织设置 10

建条件的但现有党员已纳入相应的党组织进行管理教育10具备条件但未按规定组建党组织的，或有党员未纳相应党组织管理教育 0分

查看相关材料党组织制度建设 10

党组织制度健全，各种工作记录（记录、民主生活会记录、党支部活动记录等）整、格式规范10分 查看考核登记材党组织制度不健全，各种工作记录不规范 0分2. 2.1内部治理组织机构（390）（120）

2.1.5建设（50）

党组织阵地建设 5党组织作用发挥

有固定的党员活动室的，或因地制宜设置规范的党宣传栏 5分0充分发挥党支部战斗堡垒和党员先锋模范作用，对“急、难、险、重”任务，克服困难，发动党员努力查看党组织或党员活动完成。组织开展党员突击队、党员示范工程、青年突材击队等活动 10分没有发挥党支部战斗堡垒和党员先锋模范作用，对“急、难、险、重”任务，党员没有率先带头完成没有组织开展党员突击队、党员示范工程、青年突队等活动 0分评 估 指 标 四级指一级指标二级指标 三级指标 四级指标 满

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分党组织活动开展 10参与党建考核 5

10分党组织未组织活动的，或活动不丰富的，或者党员与不积极 0分123452.2.1

5

5103—5610人以下，得0分

查看用工合同、工资表、员工名册查看用工合同、工资表、定岗聘员 5订劳动合同

5

员工名册（20）2. 2.2 2.2.2

建立工作人员聘用和管理制度建立奖惩制度并有

5 55 5

查看相关材料查看工作人员学历证书内部治理人力资源 考核任用效实施（390分） （85） 培训 对员工定期开展（15） 务培训

10 10

（职称证书）相关材料查看相关材料建立合理的薪酬管2.2.3 理制度工资福利（20） 为员工交纳国家规定的各项社会保险

有合理的薪酬制度并有效执行的得10分，有合理的10 5分10 10评 估 指 标 四级指一级指标二级指标 三级指标 四级指标 满（退休返聘人员除外）

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分2.2.4职称（10）

30%以上30%以上产生程序和履行职责情况

3055得分3055得分按章程规定程序产生 3分5

查看学历（职称）证书查看产生程序和履行职责的证明材料2. 2.2内部治理人力资源（390分） （85）

行政负责人专兼职2.2.5 领导班子建设（20）

有效履行职责 2分行政负责人为专职，产生方式符合相关规定 5分查看行政负责人专兼职5 行政负责人为兼职 0分料年度述职报告完整 5分查看年度绩效考核证明年度绩效考核行业内影响力

5 有年度述职报告，但不完整 3未进行年度绩效考核 0本科以上学历 25在行业内具有较高影响力 3

材料，员工满意率影响力等证明材料评 估 指 标 四级指一级指标二级指标 三级指标 四级指标 满

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分专职财会人员岗位

专职财务岗位设置合理，分工明确，会计、出纳岗由不同人员担任 5分5

查看会计人员岗位设置2.3财务资产

2.3.1 纳分设专职财务人员配备

会计、出纳岗位未分设 0分工情况专职会计负责人（或主管会计）具有中级以上专业技（145）

（15）

专职会计机构负责人（或会计主管人员）

术资格 55会计负责人（或主管会计）无专业技术资格 0

查看会计负责人（或主管会计）职称证书2.3.1专职财务专职财会人员具有人员配备从业资格证书（15）执行《民间非营利组织会计制度》2. 2.3 执行《民间内部治理财务资产 非营利组

有2名以上具有会计从业资格的专职工作人员5分5 有1名具有会计从业资格的专职工作人员 2分查看会计人员从业资格证书会计人员无会计从业资格证书 0分10 按《民间非营利组织会计制度》要求设置会计科目、查《民间非营利组织编制会计报表 10分计制度》执行情况会计核算和会计账目规范，会计档案完备，会计资料查看凭证填制、财簿登（390分）（145） 织会计度》情况

会计基础工作

10 1510为止 关会计制度（30） 会计电算化财务管理（40） 章程规定

10 会计核算实行电算化、使用民间组织财务管理软件。查看会计核算实行电缺少1项扣5分，扣完10分为止 化情况10 发现存在问题1项扣5分，扣完10分为止 查看经费来源和资金使用情况评 估 指 标评 估 指 标四级评 分与 计 分备查材料或检查方法一级指标二级指标三级指标四级指标自评计分评估复核计分制定符合《内部会行财务管理制度和项目管理制度完善，并严格执行10分，不全的5分10财务管理制度和项目管理制度制定和执行情况一般6分查看财务制度制定和执行情况财务管理制度制定和执行情况较差0财务各项支出审批符合规定的程序开立独立账户，无账外资金，依法进行外汇管理，开513审批记录情况查看会计凭证及附件的扣完为止10未发生关联交易10发生关联交易，且应收关联方资金净额不超过当年支查看会计凭证出的20%，得5分应收关联方资金净额超过当年支出的20%，得0分2.3.3（40）有明确的管理制度，财产来源合法，产权清晰。固定依法进行资产管理5资产、存货管理规范合理。不违法分配净资产，无侵占、私吞、挪用资产和担保等行为。发现存在问题1项扣3分，扣完为止管理情况2. 2.3内部治理财务资产（390分）（145）业务活动收入增长率102.3.4（20）10则不得分 况年均费用总额低于年均收入总额10近三年年均费用总额低于年均收入总额的得10分，否则不得分查看近三年收支情况评 估 指 标 四级指一级指标二级指标 三级指标 四级指标 满

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分2.3.5财务结构资产负债率（10）依法进行税务登税务及票申报据管理（10） 各种票据使用、管理规范

资产负债率≤20%得10分，20%＜资产负债率≤50%的查看上年度资产负债情10得5分，资产负债率＞50%的得0分 况查看税务登记按规定办5 发现1项未按规定办理扣3分，扣完5分为止 理各项税款申报纳税情况查看票据登记管理、报销5 135等违规情况财务监督（20） 计

最近一期法人离任或换届按要求进行财务审计，或发生换届、离任行为的 10分10未按要求进行法人离任或换届财务审计的 0分

查看最近一期的换届或法人离任审计报告2.内部治理（390

2.3.7 年度财务报告向财务资产 财务监督事会报告，并主（145） （20） 接受监督2.4.1 档案、

10 1310档案管理制度完善、规范 5

上两个年度财务报告内容完备情况和上两个年会财务监督情况（40）

档案管理度，专人负责档案（10） 管理

5 档案管理制度基本完善、规范 3未制定档案管理制度 0

查看档案管理制度评 估 指 标 四级指一级指标二级指标 三级指标 四级指标 满

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分完备规定各种登记证书等均

5 发现存在问题1项扣2分，扣完5分为止 查看档案管理相关情况有证书使用管理规定 2分查看证书使用管理规定5 证书有专人管理 3分制定专人管理及相关无证书使用管理规定且证书无专人管理 0分况各种证书均在有效期内 3分2.4.2 证书管理存完好（20）

5 证书均保存完好 2分查看证书相关材存在证书过期、损毁或遗失现象 0分牌匾悬挂于办公场所、清晰、醒目，得5分；牌匾悬悬挂单位名称牌匾

50

实地查看2.4.3（10）

办公场所悬挂相关登记证书正本印章保管和使用制度

办公场所悬挂登记证书正本 5分查看登记证书正本悬情况5办公场所未悬挂登记证书正本5办公场所未悬挂登记证书正本0分有完善的印章保管和使用制度5分5有印章保管和使用制度，但不完善3分未制定印章保管和使用制度0分印章有专人妥善保管3分5用印登记记录详细2分2.42.档案、

2.4.3

印章保管有专人负

查看印章保管和相关制内部治理 印章管理证章管理 责（390分） （10）（40）

度印章无专人保管或印章有私存、遗失现象且用印无登记记录 0分评 估 指 标 四级指一级指标二级指标 三级指标 四级指标 满

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分3.1.1（10）

业务活动与登记内容一致

10 业务活动与登记内容一致，得10分，否则不得分 实地查看制定并有效落实中长期发展规划 5分制定并落实中长期3.1.2 发展规划（10）

查看中长期业务发展规5 制定但未有效落实中长期业务发展规划 2分划制定情况未制定中长期业务发展规划 0分3.业务活动 3.1与诚信 业务活建设 （115）

制定年度工作计划 5建立入院评估制

年度工作计划制定详尽的得5分，近两年年有一年未查看近两年年度工作制定的扣2分，扣完为止 划建立入院评估制度、分级分类实施情况较好的得15（320）

度，实施分级分类管理3.1.3业务开展近两年平均床位入（55） 住率

15 10的不得分入住率≥80%得10分，70%≤入住率<80%得7分，60%10 ≤入住率<70550%≤入住率<603住率<500定期组织体检，做好疾病预防

1010分

查看相关证明材料评 估 指 标 四级指一级指标二级指标 三级指标 四级指标 满

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分3.1.3业务开展

精神慰藉

1010情况一般的得5分，否则不得分

查看相关证明材料3.业务活动

3.1（115）

（55） 文娱活动参加慈善公益活动3.1.4 （（20） 度支出和管理费用符合相关规定）3.1.5整合资源，与相关

文娱活动安排丰富，定期导入社会服务情况较好的得10 查看相关证明材料10分，情况一般的得5分，否则不得分3（含）20；2101520 开展的不得分。（200分）近两年内有开展合作项目2次以上的得10分；开展10过1次合作项目的得5分；无得0分与诚信建设（320

合作交流组织合作项目（20）服务承诺制度3.2 3.2.1提供服务 承诺服务（85） （25）服务质量目)

1010分，社会效益不明显的不得分服务承诺制度内容详细、可行 10分10服务承诺制度内容基本完善、可行 5未建立服务承诺制度、无承诺 0较好地履行服务承诺，服务对象满意率>90%15分15能基本履行服务承诺，未收到服务对象投诉100

查看相关证明材料查看服务承诺制度和服建有投诉处理制度和质量管理相关资料评 估 指 标 四级指一级指标二级指标 三级指标 四级指标 满

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分3.2.2协助政府参与政府相关活动（30）

10 2分，150

现场查看近两年相关的合同等向政府部门提供政3.2.2 协助政府（30） 和购买服务

近两年内书面建言献策一次并被采纳得5分，加满10查看政府提供政策建议10分为止 相关材料近两年内接受政府部门委托项目或承接政府购买服 现场查看近两年相关的10务，每次加5分，加满10分为止 合同3.业务活动与诚信

3.2（85）

3.2.3服务社会

利用自身优势服务社区居民或社会公众

10 利用自身优势服务社区居民或社会公众的得10分 查看相关证明材料获得帮扶成效，得20分建设（320分）

（30）参与对口扶贫工作

20 获得阶段性成效，得10分 查看相关证明材料未开展对口扶贫工作，得0分3.3（80）

3.3.1公开制度建立信息公开制度（20）

建立完善的信息公开制度 10分查看信息公开制度制定10 建立信息公开制度但内容不够完善 5分情况未建立信息公开制度 0分评 估 指 标 四级指一级指标二级指标 三级指标 四级指标 满

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分3.3.2

信息公开执行情况好 10分信息公开执行情况 10 信息公开执行情况一般 5分查看信息公开执行情未能有效执行信息公开制度 0分公开单位基本信息，且内容真实、准确、完整、及时15公开内容公开基本信息（60）

15 公开单位基本信息，但内容不够完整 10分未公开单位基本信息或有虚假公开情况 0分公开过收入收费项目及标准，且内容真实、准确、整、及时 15分

查看信息公开情况，看是否上墙查看收费项目及标准的收费项目和标准 15

公开收费项目及标准，但不够完整及时 10分情况，看是否上如有收费项目但未公开，或有虚假公开情况 0分3.业务活动 3.3与诚信 信息公建设 （80）（320分）

3.3.2 重大活动事项 10公开内容（60）※接受、使用捐赠、10赞助情况

向理事监事公开重大活动事项且内容真实准确完整、及时 10分查看重大活动事项公开向理事、监事公开过重大活动事项，但内容不够完整、情况及时 5分未公开过重大活动事项 0分公开接受、使用捐赠、赞助等情况，且内容真实、确、完整、及时 10分查看接受、使用捐赠、赞公开接受、使用捐赠、赞助等情况，但不够完整及时助情况5未公开过接受捐赠、赞助等信息 0分评 估 指 标评 估 指 标四级评 分与 计 分备查材料或检查方法一级指标二级指标三级指标四级指标自评计分评估复核计分资产、财务状况10公开资产、财务状况，且内容真实、完整，得10分；否则不得分建立信息服务平台，提供专业信息103.4（20）3.4.1（20）通过单位网站等有效网络媒介发布信息，宣传效果1085息，得0分主办的期刊或杂志有发行刊号（含内部刊号）10分主办内部刊物10有主办期刊、报纸或杂志5分查看期刊、报纸资料未主办期刊、报纸0安全和后勤保障102有注册场所的消防安全许可（备案）证明，如设有发生重大安全责任事故，食堂的有卫生许可证明的得10分，否则不得分取消评估资格关注公众利益10有保护和改善生态环境的理念和善举等的得10分，2无不得分对单位财务管理、305导班子履行职责、重大事项民主决策、福利待遇、经营理念和提供服务能力的评价15按员工实际评价和员工评价表上报率进行综合计分以上员工现场填写评价表，评估小组进行回收、统计，汇总计分3.业务活动3.53.5.1安全与诚信社会责任（10）建设（20）3.5.2（320分）其它（10）4.4.14.1.1社会评价内部评价员工评价（160分）（30）（15）评 估 指 标评 估 指 标四级指标四级评 分与 计 分备查材料或检查方法一级指标二级指标三级指标自评计分评估复核计分4.1.2对单位公益性、非营利性、项目开发理事、监事理、领导班子履行财务管理、项目管构评价（15）50%以上且不少按理事、监事实际评价和理事、监事评价表上报率进于3名理事会成员填写行综合计分 价表，评估小组进行回收、统计，汇总计分4.2（130）4.2.1（20）职责、重大事项民能力建设和规范化管理的评价对单位财务管理、项目开发、项目管理、创新能力、领导班子履行职责、重大事项民主决策、信息公开、协1520由登记管理机关填写评登记管理机关评价好的得20分；较好的，得15分；价表，评估小组进行回一般的，得10分；差的，得5分收，汇总计分（指导单位业务主管（指导）单位评价好的得20分；较好的，得15分；一般的，得10分；差的，得5分行回收，汇总计分同政府、服务社会、规范化建设、自律与诚信建设的评价对单位财务管理、项目开发、项目管4.2.2理、创新能力、领4.4.2业务主管导班子履行职责、社会评价外部评价（指导）单重大事项民主决 20（160分）（130）位评价（20）策、信息公开、协同政府、服务社会、规范化建设、自律与诚信建设的评价评 估 指 一级指标二级指标 三级指标

四级指标 满分

评 分与 计 分 备查材料或检查方

自评评估复核计分机构计分计分4.2.2公共信用记录

信用记录 20

监管部门信用信息或公共信用记录：1条一般失信记采集公共信用记录或录扣10分，扣完为止 对应管理部门征信对服务质量、服务4.2.3 公众评价社会影响力和诚信

随机抽取一定比例但不少按服务对象、相关方、周边单位等公众实际评价和评于10名服务对象填写评价40价表上报率进行综合计分 表，评估小组进行回收、（40）4.2.4

度的评价受到政府相关部门荣誉或奖励

受省级政府部门以上荣誉或奖励的得10分，市级政10 865

统计，汇总计分查看所获荣誉或奖励的证明材料（注：如获得多项荣誉，只以最高荣誉一项计分，不累计加分）社会影响受到有一定公信力评价 或影响力组织机（30） 表彰或表扬受到媒体正面宣传报道总计分值

10101000

近两年内受到表彰或表扬并提供书面或实物证明的 提供证明材料评估小得10分，无负面评价的得2分 进行核对近两年内受到5次以上媒体正面宣传报道并提供书面查看相关媒体报道证明或实物证明的得10分，3次以上的得5分，无负面评材料价的得2分备注：1、实地考察查阅的资料，请在自评时进行准备，评估机构进行实地考察时当场查阅。2、指标与分值分布：总计：一级指标4个，二级指标15个，三级指标48个，四级指标109个。3、指标体系中所列数字“以上”、“以下”、“以内”均含本数。4评估分值－合理缺项分值。5、党组织应建未建或常年不开展活动、不发挥作用的，评估时不得评为4A以上等级。5、党组织应建未建或常年不开展活动、不发挥作用的，评估时不得评为4A以上等级。6、否决条件：（1）存在《杭州市社会组织信用信息管理暂行办法》（杭民发〔2018〕189号）中规定的失信行为；发生重大安全责任事故的将被取消评估资格；在评估过程中如发现参评单位存在账外设账、私设小金库等违法行为；AAA75A（AAAAA、4A（AAAA、3A（AAA、2A（AA、1（9505A，900—9494A，850—899分为3A，800—849为2A，700—799为1A。杭州市机构养老类民办非企业单位规范化建设评估材料清单一、报送评估机构的材料要求1、自评报告书；2、对照评估指标自评分明细表；3、本单位现行章程和近两年年检报告书；4、社会组织登记证书；5、法定代表人、理事会成员、行政负责人和专职工作人员花名册，2018126、财务人员基本情况（附财务人员资格证书复印；7、有关规章制度（会员代表或员工大会制度等；8、近三年年度财务会计报表（有年度财务审计报告的需提供审计报告复印件；9、近两年年度工作计划和总结；10、党组织建立情况、党员花名册及党组织活动情况；11、近两年面向会员（服务对象）开展的各项活动清单（）12、近两年为社会开展慈善、救助、环保等公益活动的清单；13、近两年协助政府有关部门开展的各项活动清单（包括接受政府委托项目或购买服务、政策建议、参与研讨等；14、近两年来参与脱贫攻坚活动相关材料；15、开展自律与诚信建设活动情况；16、近两年所获得的各项荣誉及各类媒体报道信息；17、社团会费缴纳或民非服务收费标准；18、评估小组视情要求报送的其他材料。二、评估小组实地考察需查阅的资料1、办公住所独立有效的使用产权证明；2、近两年全部会议纪要和决议（员工大会、理事会、常务理事会，注明应到人员数、实到人员数、参会比例，涉及选举的，请注明等额选举或差额选举、无记名投票或举手表决等），以及召开会议的证明材料；3、按规定办理机构的登记、注销手续；4、按规定办理变更登记手续（法定代表人、名称、办公场所、业务范围、业务主管单位变更等）；5、单位成立、变更、换届后按规定办理备案手续（负责人、组织机构、章程、印章、银行账户等）；6、财务与资产管理情况；7、建立党组织情况、党员人数、名单及党组织的活动情况（有群团组织的请提供相关材料）；8、民办非企业单位对工作人员的培训材料；9、工作人员名册（包括年龄、学历、职称）；10、档案管理、印章保管情况；11、民办非企业单位制定的中长期发展规划并有效落实的材料；12、近两年民办非企业单位年度工作总结和下年度计划；13、各项规章制度（员工大会、理（董）事会、财务管理、重大活动备案报告、信息披露、工作人员聘用和管理、任用、考核、培训制度、奖惩制度、薪酬管理制度标准、档案管理规定、证书管理规定及印章管理规定、危机预案等）；14、参加登记管理机关或政府有关部门组织的各类业务培训和研讨活动的材料；15、开展符合国家规定的对外合作、交流活动的材料；16、履行社会责任，利用自身优势服务社会公众的材料；17、民办非企业单位办的报刊杂志、网站；18、向政府提出政策建议并被采纳的材料；19、承接政府职能委托、授权、转移情况的材料；20、积极开展慈善、捐赠、救助、环保等公益活动的材料；21、建立服务公开承诺制度材料；22、受到政府职能部门（或授权的组织）表彰的材料；23、近两年社会保险基数核定表及月报表；24、近三年年度审计报告或年度财务会计报表；24、近三年年度审计报告或年度财务会计报表；25、近两年换届、离任或专项审计报告；26、近两年会计账簿、会计凭证及科目余额表；27、近两年各种票据存根（捐赠发票、银钱收据、经营发票等）；28、评估小组要求提供的其他材料。杭州市行业协会商会规范化建设评估指标申请评估单位名称自评总分评估小组计分 标准

总分满分1000分自评评估机复核一级指标二级指标 三级指标1.1.1

四级指标

评分与计分分值5

备查材料或检查方法对比近三年平均净资产和注册

计分构计分计分净资产（51.1.2负责人

近三年平均净资产 5负责人按章程规定选举产生任期年龄和 5其它相关条件等符合

30负责人按章程、《杭州市行业协会负责人任职管理办法》等规定产生，任期、年龄等符合相关规定，有一项不符，不

资金的增减情况查看身份证复印件和个人简历、协会章程、会员大会会议纪要、决议及负责人按章程规定选举（5分） 相关规定有不小于20平方米的独立办公用房并悬挂

得分有不小于20平方米的独立办公用房、并悬挂单位名称标识，有一项不符，不

产生情况查看相关房产证或租赁合同、办公用房的产权证、租房合同（一1.

1.1.3

单位名称标识 得分

年期以上）、场地使用许可协议（一年期以上）等证明材料基础条件法人资格 办公条件（100分）（35分） （5分） 配备办公相关设（真机、电脑等）秘书长1.1.4

（22 实地察看未配备办公相关设备（传真机、电脑等），得0分秘书长专职，得10分10秘书长不专职，得0分除秘书长以外，配备专职工作人员2名查看劳动合同（聘用合同）签署工作人员

以上，得10分

情况，以及最近一年度年检报告（20分）专职工作人员

10 15除秘书长以外，未配备专职工作人员，一级指标二级指标 三级指标 四级指标

标准分值0

评分与计分 备查材料或检查方法

自评评估机复核计分构计分计分1.2.1 章程修订经会员（修订程序表）大会表决通过1.2 （5）章程修订（10分） 1.2.2 章程修订在规定期章程核准内报登记管理机关（5分） 准

（代表大会表决通过，得5分 查看章程及会议纪要或决议会5章程修订未经会员（代表）大会表决通议签到簿，章程有理事签名过，得0分章程修订在规定期限内报登记管理机关核准，得5分5 查看章程核准材料章程修订未在规定期限内报登记管理机关核准，得0分1.3 1.3.1变更登记

名称、业务范围、住所、注册资金、法定代表 5

名称、业务范围、住所、注册资金、法定代表人、主管单位等变更，依法办理

核查现实情况和查看变更登记变更注销 人等变更按期依法 材料1.基础条件（100

和备案程序合法（10

（5分） 办理变更登记1.3.2 备案 户换届等依法办理备 （5分） 案手续，一届一备案

变更登记，有一项不符，不得分负责人、印章、银行账户、换届等依法查看负责人、印章、银行账户、办理备案手续，一届一备案，有一项不换届等备案材料做到一届一备符，不得分按时递交有效的年检材料，年检两年合格，且年检报告内容完整，得10分按时递交有效的年检材料，年检两年合格，但年检报告内容不完整，得8分1.4 1.4.1遵纪守法 年检（10分）

按时递交有效的年检材料，年检合格

按时递交有效的年检材料，年检一年合10 5（45分）未按时递交有效的年检材料，年检两年基本合格，且年检报告内容不完整，得0分标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值1.4.2违规或投诉无违规或投诉情况 5情况（5分）召开会员（会员代表）大会等重要会议提前 10一周上报

50社团召开会员（会员代表）10分，较好，得8630

备查材料或检查方法自评评估机自评评估机复核计分构计分计分1. 1.4基础条件遵纪守法（100）（45

1.4.3 重大活动会等活动提前一周报告 报

10 10分，较好，得8分，一般，得6分，较由主管单位提供协会备案信息差，得3分，差，得0分 评估小组进行核对（30分）涉及重大政治、经济、研讨会、组团出国出

社团涉及重大政治、经济、理论等方面跨组织、跨领域的活动，召开涉外研讨会、组团出国出境、与境外民间组织交境、与境外民间组织交流交往、接受境外捐款等涉外活动提前一周上报2.2.12.1.1会员大会（会员代表大内部治理组织机构权力机构会召开及决议通过均 5（360分）（120分）境、与境外民间组织交流交往、接受境外捐款等涉外活动提前一周上报2.2.12.1.1会员大会（会员代表大内部治理组织机构权力机构会召开及决议通过均 5（360分）（120分）（25分）符合章程规定会员大会（会员代表大会）召开及决议通过均符合章程规定，得5分

查看会员（代表）大会的会议纪会员大会（会员代表大会）召开及决议要及证明材料通过未符合章程规定，得0分一级指标二级指标一级指标二级指标三级指标四级指标标准分值评分与计分备查材料或检查方法5表决采用无记名投票形式53表决未采用民主形式，得0分※会员代表大会依章程规定按期换届5查看协会章程及最近一次换届5材料得0分很好地履行其职能，得10分2.1.1 查看会员（代表）大会的会议纪权力机构团体自治规范等规定 10 履行其职能，但履行情况一般，得6分要及材料（25分）履行其职能未按规定履行其职能，得0分2.内部治理2.1（监按要求设立监事会（监事），55查看监事会或监事设立资料组织机构2.1.2监督机构（10事）未按要求设立监事会（监事），得0（360）（120）履行其职能550查看监事会会议纪要和年度监事会（监事）工作报告2.1.3执行机构5按要求设立理事会（常务理事会），得查看理事会设立材料5分自评评估机复核计分构计分计分标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值

评分与计分 备查材料或检查方法自评评估机自评评估机复核计分构计分计分负责人依章和《杭州市社会团体自治规范等 程规定按期换届

未按要求设立理事会（常务理事会），得0分理事长、副理事长依章程规定按期换届，得5分 查看协会章程及最近一次理理事长副理事长未依章程规定按期换长、副理事长换届时间届，得0分按章程和《杭州市社会团体自治规范等规定 履行其职能秘书处（办公室）等按5章程规定程序产生

5未按章程规定履行其职能，得0分秘书处（办公室）等按章程规定程序产生，得5分秘书处（办公室）等未按章程规定程序产生，得0分

查看理事会会议纪要和年度工作报告查看秘书处设立材料2.1.4办事机构秘书长年龄和任期符（15分）合规定

秘书长年龄和任期符合规定，得5分 查看身份证复印件和个人简历，5 协会章程及最近一次秘书长换秘书长年龄和任期不符合规定，得0分届时间按章程和《杭州市社会团体自治规范等规定 履行其职能

5未按规定履行其职能，得0分

查看办事机构职责表述、履行职责情况标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值

评分与计分 备查材料或检查方法2.1.5※分支（代

根据协会章程和《杭州自评评估机自评评估机复核计分构计分计分3等规定的业务范围开展活动

3分

查看分支机构管理办法、工作开表）机构（5）制订分支（代表）机构2管理办法并有效执行

制订分支（代表）机构管理办法并有效展、发展会员等证明资料执行，得2分未制订分支（代表）机构管理办法，得0分2. 2.1内部治理组织机构（360）（120

2.1.6建设（50

党组织设置

符合建立党组织条件的建立相应的党组织，不具备组建条件但现有党员已纳入相应的党组织进行管理教育，得1010分具备条件但未按规定组建党组织，或有党员未纳入相应党组织管理教育，得0分党组织制度健全，各种工作记录（党支部活动记录等）

查看党组织或党员活动材料党组织制度建设 10范，得10分党组织制度不健全，各种工作记录不规范，得0分标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值党组织阵地建设 5

50

备查材料或检查方法自评评估机自评评估机复核计分构计分计分2. 2.1内部治理组织机构（360）（120

2.1.6建设（50

党组织作用发挥 10

充分发挥党支部战斗堡垒和党员先锋克服困难，发动党员努力完成。组织开展党员突击队、党员示范工程、青年突10没有发挥党支部战斗堡垒和党员先锋党员突击队、党员示范工程、青年突击队等活动，得0分围绕本单位中心及重点工作，有针对性地开展主题实践活动，全年党组织活动党组织活动开展

10 内容丰富，党员参与积极，得10分党012参与党建考核 5 查看考核登记材得3分，四星级得4分，五星级得5分标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值

评分与计分

自评评估机自评评估机复核计分构计分计分2.2.1岗位管理

岗位职责明确

制定岗位职责，得10分10未制定岗位职责，得0分参加由管理部门组织的各类业务培训，

查看岗位设置、职责表述情况2.2人力

（20分）参加由管理部门组织的各类业务培训

10 10未参加业务培训，得0分专职工作人员薪酬不低于杭州市城镇

管理部门提供协会参训信息，评估小组进行核对资源管理（50

2.2.2工资管理（20

专职工作人员薪酬 10落实专职工作人员的10社会保险政策专职工作人员50岁以2.2下人员占50%以上2.2下人员占50%以上专职工作人员50岁以下人员占50%以件2.内部治理人力2.2.3人员结构下，得0分（360分）资源管理（50）（10）（或中级职称以上学历占5专职工作人员本科（或中级职称）以上学历占50%以上，得5分查看专职工作人员学历证书（职50%以上专职工作人员本科（或中级职称以上学历）占50%以下，得0分称证书）材料

单位在岗职工平均工资，得10分专职工作人员薪酬低于杭州市城镇单位在岗职工平均工资，得0分落实专职工作人员的社会保险政策，得10分未落实专职工作人员的社会保险政策，得0分专职工作人员50岁以下人员占50%以上，得5分

参看专职工作人员薪酬水平查看缴纳社保清单查看专职工作人员身份证复印一级指标二级指标 三级指标2.3.1管理（10

标准四级指标涉企收费举措 10

评分与计分10未采取措施规范收费行为，得0分

备查材料或检查方法自评评估机自评评估机复核计分构计分计分按规定制定会费标准，会费标准经会员（代 5表）大会通过

按规定制定会费标准，会费标准经会员（代表）大会通过，得5分 查看会员（代表）大会的相应未按规定制定会费标准会费标准未经料会员（代表）大会通过，得0分2.3

2.3.1会费管理

会费使用

22改变会费用途 得0分

查看相关材料财务管理 （10分（140分）

按规定收取会费并出具会费专用收据

按标准收取会费并出具会费专用收据，每年向会员公布收支情况 得3分查看会费收取和会费专业收据3开具、公布情况不按标准收取会费，不出具会费专用收据，不向会员公布收支情况 得0分2.3.2财务人员按规定配备专门的管理 务人员（10分）

10100

查看财务人员岗位设置及职责，财务人员岗位分工情况标准一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值执行《民间非营利组织5

评分与计分执行《民间非营利组织会计制度》，得5分

备查材料或检查方法自评评估机自评评估机复核计分构计分计分2.3.3

会计制度》

未执行《民间非营利组织会计制度》，制度》要求编制的财务报表情况得0分制度管理（20