集团股份有限公司融资管理制度

企业股份有限企业融资管理制度第一章总则第一条为规范企业股份有限企业（以下简称“企业”）的融资行为，增强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防备财务风险，保护企业整体利益，依占有关法律、法例和规范性文件以及企业章程的规定，联合企业实质状况，特拟订本制度。第二条本制度合用于本企业以及本企业全资子企业、控股子企业。第三条本制度所称融资，是指刊行股票、配股、增发、发行可变换企业债券、刊行分别交易的可变换企业债券、贷款等方式获取资本的行为。第四条融资环节的主要业务包含：（一）剖析确立企业短期和长久所需资本数目；（二）编制各样融资计划；（三）审批确立融资方式；（四）签订各样贷款合同；（五）办理股票或债券刊行登记和注册手续；（六）拜托证券刊行代理机构刊行股票或债券；（七）保存未刊行的股票、债券，以及企业回购的股票；1（八）按期计算和支付利息；（九）确立和支付股利；（十）进行有关会计核算。第五条融资活动应切合企业中长久战略发展规划。企业融资应依据以下原则：（一）整体上以知足企业资本需要为宜，应遵照企业的兼备安排；（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，踊跃争取低成本融资；（三）兼备长久利益与目前利益；（四）衡量资本构造（权益和欠债比重）对企业稳固性、再融资或资本运作可能带来的影响；（五）谨慎考虑企业偿债能力，防止出现到期不可以清账债务的情况。第六条融资活动内部控制目标：（一）保证融资活动在发生前一定获取适合的审查；（二）保证融资业务在法律同意的范围内进行；（三）保证利息和股利的正确计提和支付；（四）保证股东权益被合理地确认。第二章管理机构和职能第七条经过各样融资方式所筹集的资本，须进行严格的管理，属于资本金的，应依据资本金管理制度进行管理；属于欠债2的，应依据欠债管理制度进行管理。第八条企业财务营运部和董事会办公室是企业融资活动的主办部门。第九条企业财务营运部负责完美企业融资管理制度，控制融资风险。第十条企业董事会办公室负责依据企业的发展战略，对重大融资活动提出议案并组织评估工作，对融资投向、财产重组等项目进行预选、策划、论证、筹办，并负责组织董事会、股东大会审议有关议案。第十一条企业财务营运部负责企业融资构造剖析，制定企业年度及中长久融资方案，并负责对企业的融资方案进行财务评论及效益评估，负责企业融资活动的策划、论证与看管，审查企业的重要融资活动，提出专业建议，并对企业的融资活动进行追踪管理。负责企业融资管理（包含权益性融资和债务性融资），负责资本筹备、信贷管理及召募资本管理工作。第十二条资本投入使用后，资本使用部门和财务营运部须对资本的运前进行监察，发现其与生产经营需要存在不符之处，应实时上报主管负责人，并依据审批决定做出调整。第十三条企业财务营运部对融资活动进行按期和不按期审计，并对融资结果的以下方面进行评论：（一）融资业务进行前能否经过合法受权和同意；（二）融资有关文件能否经股东大会、董事会指定的受权3代表签订；（三）融资能否切合本制度的有关规定；（四）融资带来的实质利润以及对企业将来的影响；（五）其余需要评论的方面。第三章融资决议程序第十四条企业应编制书面的融资计划书，详尽说明以下内容：（一）融资本额、融资原因；（二）融资前后企业财务状况的变化；（三）融资对企业将来利润的影响；（四）各样融资方式利益比较以及对融资方式的建议等。第十五条刊行股票、配股、增发、刊行可变换企业债券、刊行分别交易的可变换企业债券等方案，由董事会办公室会同财务营运部制定初步方案，报经董事会审议通事后，上报股东大会同意。第十六条企业申请贷款由财务营运部主办，规定以下：（一）单笔贷款金额在董事会对董事长受权范围内的，须报请董事长审批；（二）单笔贷款金额超出董事会对董事长受权范围内的，须提交董事会审议。第四章融资担保存理第十七条为保护企业投资者和债权人的利益，企业需增强4对外担保业务的控制。企业将依占有关法律、法例和企业章程的规定履行，全部对外担保均需获取董事会、股东大会的审批。第十八条企业的以下对外担保行为，须经股东大会审议通过：（一）单笔担保额超出企业近来一期经审计净财产10%的担保；（二）企业及其全资子企业、控股子企业的对外担保总数，达到或超出企业近来一期经审计净财产50%此后供给的任何担保；（三）为财产欠债率超出70%的担保对象供给的担保；（四）依据担保金额连续十二个月内累计计算原则，超出企业近来一期经审计总财产30%的担保；（五）为股东、实质控制人及其关系人供给担保。第十九条有关负责人应该谨慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法担当连带责任。第五章附则第二十条本制度所称“以下”，含本数；“低于”、“多于”不含本数。第二十一条本制度未尽事宜或