2020年软件公司合规管理制度

2020年软件公司合规

管理制度2020年9月管理咨询•企业制度管理咨询•企业制度第一章总则第二章合规管理组织第三章合规管理重点目录第四章合规管理有关制度体系第五章合规管理运行和保障10第六章合规风险管理12第七章合规评价考核13第八章合规问责14第九章合规文化建设15第十章保密管理16第十一章附则16第一章总则第一条为健全完善公司合规管理体系，规范和加强合规管理，提升公司依法合规经营管理水平，推动公司高质量健康发展，根据《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》和《公司章程》等规定，制定本制度。第二条本制度所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范、公司章程和公司规章制度等要求。本制度所称合规风险，是指公司或其员工因违规行为遭到法律制裁、监管处罚、财产损失或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括但不限于制度建设、风险管控、合规审查、合规培训、考核评价、责任追究和文化建设等有组织、有计划的管理活动。第三条公司遵照以下原则建立健全合规管理体系：（一）服务大局，创造价值。公司合规管理服务公司全面深化改革发展大局，通过提升企业经营管理能力和市场竞争力创造价值，是公司实现高质量发展的内在需求。（二）全面覆盖，分级分层。公司合规要求覆盖各业务领域、各管理环节、各部门、各级企业以及全体员工。公司各级所属企业按公司统一领导，分层组织开展本企业合规管理各项工作。（三）顶层推进，强化责任。把加强合规管理作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，确立“业务谁主管、合规谁负责”职责划分原则，打造合规管理“三道防线”，强调公司全体员工合规责任有效落实。（四）资源整合，协同联动。统筹推进公司“五位一体”建设，推动法治建设、风险管理、内部控制、合规管理和违规经营投资责任追究五项职能和相应资源集约发力，加强合规管理与监察、审计等工作的统筹和衔接，形成有效联动。（五）客观独立，建评分离。公司合规管理工作不受其他组织和人员干涉。公司合规管理体系建设和合规评价职责分离，确保评价工作客观公正。第四条本制度适用于公司及其所属企业。公司全资企业和控股企业，应根据本制度，结合本单位实际情况，制定合规管理规章制度，并对本单位所属企业提出相应要求。第二章合规管理组织第五条公司董事会和监事会严格按照国资监管要求履行合规管理职责。董事会的合规管理职责主要包括：（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；（二）推动完善合规管理体系；（三）决定合规管理负责人的任免；（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；（五）研究决定合规管理有关重大事项；（六）按照权限决定有关违规人员的处理事项。监事会的合规管理职责主要包括：（一）监督董事会的决策与流程是否合规；（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；（四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。第六条公司董事会战略委员会负责合规管理工作，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。第七条公司总经理全面领导合规管理工作，履行合规管理职责。高级副总经理在各自分管工作范围内履行合规管理职责。经理层的合规管理职责主要包括：（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；（二）批准合规管理具体制度规定；（三）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；（四）明