2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库提升300题附解析答案(海南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业

B.事业单位

C.期货交易所的工作人员

D.国家机关【答案】ACV4K6E4E1C10W8B8HG1N7X10X2I5R2F9ZI5R3O3Q1X8F5B62、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCT10O2J2E3C7Q2D7HD6N7P5T6G9O8J7ZR3S8U4T3A9P1M33、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务

B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

C.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务

D.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务【答案】BCG8F4E3Y4M1A1V10HA1L3F6Y2D6W4N3ZW7V2M8G2Z9M9H104、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为3年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACT1M9F8G2J3U1R4HD2X4H4E9S7V10Q10ZI5D1U6C6U8T4G95、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元【答案】CCB2G6B3C4J1Y3K10HD10X3S2F4O3S5O4ZF10P3D10B7B6K5T56、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCZ4Z7S8S9J8R2R2HV1A4O10F6K7T7Z3ZZ2R9G10W2Q5Y6G17、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会【答案】ACS1T4W7P3T3V5S2HO5U7P5W8L5R5R10ZL4M8P3G3Y5E8R38、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%【答案】ACZ1G10Q10C6S6G2F5HU2D10T8I8V5L6X7ZJ2M9W5H8Y4E3Q69、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACP2R2N6K3S4G9I10HE8E2O7I3N5E1N3ZB6B8O2H5R4U1L810、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCD4K6K8L3F8X10K10HF8H7A9H2X4C4S3ZA2M3D10J6E8S9X911、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCE8W9H10U6T8N7H3HS7Z2K2I1B6G7F1ZI8S3Y4U7Y5T2S1012、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCS7B1H6S5I8B6Q5HL5K10S3Y8K2S2Y4ZV7J7P10S9C6D7L713、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCF4O10D9X7N7S8J9HI10V5Y6V8P3C5S9ZI6L3Y3Z3J10A1V414、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACE7J1S9J7A9F4E1HU2Z8M5L1J3L6S6ZH10O4F6F10Q2Z7W1015、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACQ2B8I3L4T8Q4Y6HT5C2V3H8C4N2M2ZR3G7M7G4K4V3A1016、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10【答案】DCI2H7E10T6X7N6E6HZ9T7C3J7J7V7B8ZH10M8N7R1J3M7B917、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行【答案】CCT6S5H5S6X8Q5I9HL4S5Z8P5A6J4J8ZX3H2U6C10M1F2U418、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员【答案】BCC9G2Q2I10Y3N8Y2HC9O9J10Z10O1A3N10ZT3E6V7H1P5R1L419、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCG6T1M7I6J6B5U6HS3D5P5N4K3Q2L6ZN9Z6Q3F10X2C4S720、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作【答案】DCE3S8P3W2O6A4T7HD3L6C9R6M6T10E9ZC3X9Z4W5D7L2V721、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】BCR8Z4Y8B4E5X9O9HT6Y2W3Y6A4S6H3ZC6Z2D7C1D5V6K122、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCS9Y8E3T6U9D5Q7HU2S3V2G5J6F2T9ZI9G7T6E10V6E2N823、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员【答案】CCG9S8C10I2S7B4G9HW5S7F9R2T2J8X6ZQ3C7G2O8F10D7Z624、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产【答案】BCJ3B7T4I2U10D8O3HZ5K5E3H3H9D6P4ZH4N6H5M4L10R6L1025、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】ACR4H2D4L10L1P10Q2HJ6N5O4V3E4P6Z7ZV5M5I3X9F10Y6I126、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

A.集中统一

B.自律

C.统一

D.集中【答案】BCZ8X1C5P10A4M8U1HN9Y10U3R3I2U2H3ZU1G2W5S7W9V1L527、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷【答案】ACO1T8B9W9B8N10F1HF5U9Z2O1L6K6G4ZU7W5S9M4Z9G1R1028、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCH8G4H9M5U9B10J7HS1H4I6A4C10E3N5ZO6G2U5M9U10X9N529、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCC5S9U3C10I5X9Q6HJ8T9E7Y1X5S10X7ZY6J7A9I9P4U1D730、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCS4X10O2H2Z3E9D6HU5B7M8W3O9K8A2ZQ1A8Z2J2B4K3B431、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCW6O6A6F4P5K5B2HX6F6D3D8P8M1B8ZN1W2Q1T8Q10A6Y332、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10【答案】CCM9Y7L4A4Q10K2Y9HJ9J10G2E2E7Z1Q1ZS3Q1M1K8B9J8T233、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20【答案】ACG4M10Z8C7V10L10R2HB6Z4Q10P4Y3D7Y3ZC2V5L1B10F3S10K834、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACH2Y2G5I2O7X7I5HL9B5H6L2V1B3J10ZH2L9W2V5G4V6Z435、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCR10J1L3F9I2R4F7HZ6B4R2O3B1D3U5ZY5M3A2F4K9L1N636、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】BCJ7Z1F3W2M7G7L10HB9F3K7W3K5Y5N4ZM3G7V9B5P5D6K937、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCN4U1H2Y7I1R10B3HP1H1U10J4P9P10V9ZL2H1O10Z1H5E9L938、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACM2S8U2N4T2X6A10HC2I2V9K3W5R1A1ZE7V7T1D7X5Z6R539、期货交易所章程应当载明下列（）事项。

A.所有业务制度

B.管理人员的职责明细

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】DCY8D4C2S4F3H5T1HU9M6D10N1P7B3P1ZA8S6Q3M7T7I4F140、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCT8D1R6S1R8U5Z4HZ9H3X3J9T6Y3H10ZJ5X5Z4R3D9A3K341、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国征监会派出机构【答案】ACW4H1J3X2I3E2K3HG9I6S9A4P3R9R4ZW7X4P3D8P7M3W842、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】CCI5C1K10V10T9V9G3HA1X6P3U7S9R4N9ZI2Z3N3I7K1U5O443、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACF7C7A3C3S4Y8V6HP2S9R9K4P6D2T8ZJ10U4F2D7N8T1M144、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】CCB7F10P10M8J4N3I5HY5G9V9X6C1O8D5ZR8P10Y1E6X4C1Z345、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合【答案】BCG7V9N4G4K4Z7U10HR2A6T6A7W7W3A1ZY5W2L8L8I7F5Y246、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带【答案】BCS7Z8X8U1E5F8J7HB6B3T5H4S7P7H10ZC8A3U3Q2U5P1P947、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCH7Z10O8P10Y2B5G5HG1Y2I2Z5H9Q5G1ZV2S6H10U3O9X10K148、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】CCY2I4W4E9S1X4G8HM8A3L2O5G9A5F1ZU7F5R10Q2V9K1Q349、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员【答案】DCD4T2W2C10K8Z1M10HQ6K9A9H2N6Y9O6ZO9K2B6P8W2T2J650、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）

A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】ACX1U3P8Q7A5O8I5HW6B9J2A8D5L9J3ZB5F2C9S4F2L10D851、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCT2S10Q7N7Y8C6W9HJ7W3C1J8D5C1R3ZX6K4P2K3S4A10T1052、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元【答案】CCV2Z6R10F3Z9O10D5HM3Q9Z8N9J3M2P4ZP4K7C4D9I2Z7M953、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A.独立、客观

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主【答案】ACA1D5Q9Q6M10X9L9HA2C1I6R4B10Y2U2ZJ4W10O10G9Z9U5K454、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码【答案】DCE3W6Y8G5Y7Z9E9HJ9A9I4W5E7F3O10ZW1A6U7L4H5U4I255、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACZ4S10V10H1X5Q9J2HI10X6F9P8P4P5D8ZK2C8X2F1R9N4U656、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCF10F3S8F6U5N3O3HV7G2W4I5B2Q6T10ZP8M3H4M4E8N8D957、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】DCD4M5F5N7Z9P4G6HB10Y9A6M8T9M8C4ZH7N3U7N10B9Z8W558、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCE9D1L5C4X9P8Y7HQ10J4S2W1P8R8T4ZJ3J2I1U2R8K7V459、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

A.风险管理部门

B.人事管理部门

C.财务管理部门

D.纪检管理部门【答案】ACD4O6E10M10Y9N6T6HZ3Z8P8G5E1N7X5ZH1C4E3B3D9X9E1060、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCA7M3C4S4Q4K5A2HC3S8K9F2Z2W6Q2ZS1I9Q2Q10D6J9F361、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCJ6Q8T9V8M4U5U6HU6S2L4A3L5N6Y9ZG7A8L10J4E5Q7C262、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCA9L3R9B3I3T4Y2HS3C10K3H4S4I3F1ZI10B4V6S6K1I5D963、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCJ9T4R4W2B6P9W1HY4D2P9Y1V10R6B4ZO4O4M4Q3L1Q7S764、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCI4R9T2B6S9A6A9HN9C5T4B8W9T10K3ZY5Y3C3U3Q3G4J565、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.股东大会【答案】ACQ5H10L6L9N5C8M1HH7J1D8O9I9W6R7ZT5K2Y4E1P6Z5O666、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCQ7A7E9T3D5C1T9HI4F10F4D1Z7B7T10ZE6D2Z7D8J7R3F1067、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACV1K2X6R3Y9O8O9HT9U2I9Y5U5X4U6ZJ9D10V3P3I9Z5B468、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。

A.按照机构投资者补偿规则进行补偿

B.按照普通投资者补偿规则进行补偿

C.不予补偿

D.以上都不对【答案】ACW7E3E2B8M8E2O4HC10R2V5F6O3L9K9ZX9E4D8S2D1X8W269、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%

B.风险监管指标不符合规定标准

C.风险监管指标达到预警标准

D.风险预警期结束【答案】CCT3U5W6O8P7Q8I1HM6I7E9Q2N5H4C9ZH8K9B5Y4M3P5Y270、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作【答案】DCM3S4G7I6H6X6W8HZ1M10A10W3C6Q2Z10ZR9R9X8A2U3N9O771、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担【答案】CCZ3J8T7Q6I1A10K8HP10J5D5L2H1Q2H10ZN10C1X1X7F3M3D872、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】ACP8I9B10Y6P10O8U6HJ9U6G10F3M8Q3A7ZR4Y4B8Z10X10V7T673、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长【答案】ACH8D1T10V8P1P8T5HN5I8V7Z10G3I10J5ZH8W10A4Z9M4A8I174、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCJ1Q4L7O4C1O4I6HQ3W3G7D5P10Z1C9ZN1J1S7F6P4G7W175、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCA1G7D3F6Y2F6X2HW2B10B7F10Q3D6C7ZP3W8A7R4U9B8F1076、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（）可以要求期货公司更换代为履职人员。

A.中国证监会指定机构

B.中国证监会选聘机构

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会监管机构【答案】CCS3U1K9Z7R4R7W3HB7X9U4Y5D3A5E3ZY2M10G3D7O3C4Y477、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理【答案】CCY10J2Q10G5T8M2Y8HJ6A3M10X7W8S10N8ZG5M1W10W2K1O8W678、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCG10B2F2W6H3S3K3HJ7U6U5L2A2D6L10ZF4A3M5I1U9M9M279、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国保监会

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国人民银行【答案】CCL10X2L7L10U5X4U9HO7L5L3V2K10A10K6ZE7U9J10D6A4K1Y880、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCP10Z3U5T3E1P6S2HJ9C8S7Z1D7X3I7ZK2C7X1F3H10U3I781、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所【答案】CCP8U2P4Y9M10Y10M9HM1H5R10X3K8Q1X4ZN6A10M2Q1B2S6T482、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCJ4D9X5G6N5Y8C6HU10Q6K1K8C10W3X6ZL1C7Z3T5Z7K3C683、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACA7G4M8R7M3G3E9HT8V3J7R5F3E7J1ZW10I10V8K2Y2U3X284、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定【答案】ACJ7Z10K10J4F8P5M7HR8G4K9N2F9X3Y10ZJ2E2P8I8Z7S9U1085、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会【答案】ACK6S2M2L10C4M2B9HW2G8R10Q9X4D9X1ZN10V9Y6M7P9L7H986、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。

A.协助期货公司向客户提示风险

B.为客户提供融资

C.代客户下达平仓指令

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】ACV1V2C6O10K2W2O3HA7W5R8T3Z2H4V7ZT5I10Y2K2G9L6Z587、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCR8U1A4Z8K8E3U6HK10E10Q3B6C4M1U5ZC3K8D2G4M7N7I588、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】DCQ9L1B5G9N4Q7R10HP7I8Q2T6S2W1A9ZR3W10V6C2C8R8G689、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500【答案】ACS7F9Q1V10V5B7E1HX7P10F6I3J3L7J8ZO2H6N1N3K10G8I290、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10

B.7

C.5

D.3【答案】BCX2L6M10P6O4S6C8HR7K10I1Q7I6R10X2ZY8B8W5S10K1H3I1091、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A.10个工作日内可以拖欠保证金

B.及时追加保证金或者自行平仓

C.15个工作日内可以拖欠保证金

D.20个工作日内可以拖欠保证金【答案】BCQ9C5I2I1A2G5L7HK4N1J3K8U2O6F6ZF7Y1F3T8U5C4Z692、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCX1T4L4G3Q8A10T1HJ1A1I1B10X9O7U4ZE5Q9J10W2F8B6C793、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCF10U2M9B10B1V2T6HI10T10Z3N5I7W4V4ZR8D10K9A10R7A4V1094、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCL5G3L7C6A2C7K5HY4Q6X1U5W7Z2Q7ZK6X7R9N3Q5Y2K895、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】ACO10F5O5V8T7J8W1HD2P4D10K4O9F5R4ZV10K2O3P6Y10V3B596、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间【答案】CCV3R5Y6O5O6U8M9HY8M4H9W7R10O8D10ZT1I3K10C3M10I3B297、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCG7N6U3V5T6A5Q7HR2D6A10H9I1J2J6ZN1Q8O7I3N3D4N698、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACE10I7L9D6M5K3K9HG5D1A5J4Z9X6V8ZA6J2O7F6O1B7G499、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职【答案】ACR9G8G3B1N2F2Q9HD2Q3F6A2M4V9A6ZX4W3D3D2W3N3T1100、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCJ10T8D4T4K9S6M9HO5X3D7A3A3J7N4ZJ2B3O10V10B9F2B1101、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。

A.1

B.3

C.6

D.12【答案】CCS2H1R3S8L1N1O9HV9H5B3Z10U4B3A2ZX9D10H4R10H8K1M9102、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCO4T10Z9K7Z1U2I6HQ7M7Z10Q1T10F2W3ZY10W3Q3O5R8W9L9103、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干【答案】DCQ3C10Q1D9G4B9F6HI5N1Y10D1J6E9E7ZX10W9R6G4K2A7D10104、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCJ8C5B8L6F4Y5B2HG1O3E4P7V1G8Y5ZD2W2A9X9D3A7I8105、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负【答案】CCY9B8I7V1V10L5W9HJ10B2D3Q5X4E2X3ZM8C2C5P4I2Y1K1106、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】DCN6P1Q4C8K7Z8R6HR6F1F1O6X5U3O3ZF9X7V3B2T5A8Q4107、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCK1D1N4H10C3X5I4HT8G10G1L7V7F7L7ZI4A7G3A7H1D1F6108、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A.所在机构秘密

B.期货行业秘密

C.可能影响期货价格走势的重要消息

D.期货成交量.价格信息【答案】ACF3V6F6Q7A2I5G4HJ6M5A3L5K10O5Y9ZI4N10G6U3R6Z9U8109、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】ACN2D2O4D5T6A2J4HM5X7E6N1D9I7N3ZP4S2X3S8N5P6L6110、C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。

A.客户有权追回3万元利润

B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回

C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割

D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】ACI5N2Z10L5I5N8X2HI6O8V4S8U7P10E3ZG4Q9E5V9N4I3O1111、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】DCR2J7Y7F6J3U8S3HV1P9C8R3C6Z10V4ZK9U7E4J1D9V3P4112、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCZ5L4O8I9T8O10S5HT4U7O8I3V8E4K1ZD4X7S6N10S10P5E8113、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCT10I9N6T9N8X1P7HL1R1P8F2G10H10B7ZD1E4H4M5D10H1I4114、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACZ10T10I2M8H7V4W10HI1Y7Z2A3P2X6V10ZH2I7I1W6Y1W5A2115、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。

A.中国期货业协会请求解散

B.总经理决定解散

C.会员数量少于规定的最低数量

D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】DCL8N9J2C10L2U8Y9HV10E5B8H5N5H10I6ZJ8J1P1O7D1D8L2116、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】DCF6X4A3I6Y10A1N3HE10M3F10Q7X6O2S10ZT3B7G2Z7E3V5L2117、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCM5R10J1X3P9S7B10HZ6Q2W9G8J6Y7P1ZK9P8N9I4O1Q2X10118、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留【答案】CCF4O4D7H3S7Q8C10HY6T9P10J8Z10Z7D1ZT3E4S8H9V2P9Y7119、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCT7M1T7T6K4F1S5HP9F5X4Y6G3W3K9ZT2G2H6A10J2B6R7120、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCC4T6I1J8G5P3Y6HU10M7R5D9Z8V7N6ZM5L3X2S7B1H3Y4121、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCX3I3H10X6U2O6K1HY7V2Y9S3M4H10Z5ZS5M3C10E10D4P9S6122、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷【答案】ACX5B10U8N4X6P8L1HH9E10U6J5D2N5Y8ZU10V7W7N7J9H3D6123、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCP9B5Q10Q5Y4N1R9HW9S9M1L4G3S3O1ZH8H5M9P7M10Y1B4124、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCL2G4S1B8A7H7C2HA3B6I8Q4W10P2M5ZP3F4A8X5Z6T6C6125、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACT10F10Z5Q2R3L8U2HE4U3L6I9K3A10R4ZE10Z8Y4V8S1Q8S1126、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCG2S10W1G8R9K9J10HS3Z7F3Q4Y2R3V6ZR6Y2A4L9Q1I8T1127、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACD9I8U7P7G9V3X5HK3W10Y8W6A4E9N7ZO5L1W1Z10D4V7Q5128、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。

A.8

B.10

C.15

D.18【答案】BCE4B2R3T2F2H4X3HU4U4B8T2O3P9N2ZZ3M5J8J9O3O6U3129、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。

A.结算机构

B.期货业协会

C.客户管理中心

D.期货公司【答案】DCU1E5P2B2E7Q7N2HF8W2O2C10Y8Y4E8ZH3X6Z1N1P8R7Q1130、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCR3Q1I5T10Z9W9D10HQ5T6A10I6V2F8M3ZB10K10Z6Q1I6H1V1131、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会【答案】BCF9W7W1W5G4M1A3HK2S1K7D1Z8O6G6ZO3E7F2R9V9W9I10132、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】CCD3G4I9Z1X4H6I8HE3P7A3I9D8T8W4ZM2M8G9J9Y3S2H5133、首席风险官向期货公司（）负责。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会【答案】ACO4O2V4L5J1D7O9HK6L9X8U5X2P4U3ZD1L4Y8J2I10C5C4134、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCB9D7F6P5A2Y10C3HJ6H4D8O10H1R9L4ZS5K3I5F5G8V9D1135、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】DCI3Y3K4V8A3D8H2HJ4X1J6P6P1R3B2ZQ8X1H2J9V6W5Y3136、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCM4J5N9V9T2T8R6HW7F9Z5P2N4R9Y7ZT8M2U4Q8Z8N7V9137、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】BCA5H9H6F10A7V1I2HL6D1P1G5U3U9N7ZS9R9M10P7C6O7B2138、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCS8O9U9Z2O4X5Q8HP1K1Z8I3Y9A8R4ZS8B8O6A9G5T1N6139、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰【答案】CCD6Z3E3M2W8P1I1HO6Q1Q6Q8A1J7M4ZM6G8J1O4Y8O3W3140、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCZ7U2Q4H2T9Z2G7HE7W9D4U8F6I10C10ZN2K2X10I5A3H6W1141、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCZ10Q4Q7C2U5N8U4HZ6V1D7C3S7C9D3ZY10O9O6O8C9K3E5142、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACM8G3G8P10R6W4L8HQ4W10Q10B7L3W8U8ZG2Z1D10A8M2Y9J7143、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】CCW4M3T6Q7O9X6X5HG4B9R9U8A8T10Q9ZB10D4D3W5L10P1Q10144、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会【答案】CCJ2I5U3U8Z10C7E5HH5A10X9P9Z2N2I2ZZ3A9V9S8E3Z10K3145、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACB10I9X7X1E7D6S10HN1F7Q7D1M6N7H7ZU8F2L4S1O3B4X1146、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理【答案】ACY10M1E5Q10N5Y10W3HX10T4R5P2Q8S7Q1ZW7N9H8E8F10F5S2147、期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A.期货电子邮箱

B.中国期货业协会网站

C.期货自助交易系统

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCD1Y9U9S3X7R7O9HF7Q2Q3O6J5W5B2ZL9L3A6N8U8M7L6148、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】BCG9C4S1R9Q6I8W5HT6Z7W5W4P4A6S9ZR5W5K10U1E2X5K3149、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCE6R2R4D2S8Q8R9HU10E4N10L9G4H6B10ZD1A7Q1L7Y10E2G3150、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B.工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬【答案】CCU1Z9Z4I9B8M3J1HU9A7M10E6J1X3K7ZF10S4G2L4H8P1T5151、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCA1G7T10D9T7U5J8HE8I2X9Y10R9Z2V9ZL6G8Z8S3B3L9W8152、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10【答案】CCR3Y8P1O8C3R9D10HO9W8A10J10J6V7T4ZK1G7X6K1O3I5D3153、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCA10H4T7F1W10N7T2HP8U9R7Q10W8H2G1ZW8C7M10N10V5J7Q3154、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCW5N5N8D2F2O7F8HR5Q9W10T9P5Q4X8ZS8I3J2X1M7E6Q8155、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态【答案】CCW8X6A10T5K5I2I5HA7N1V4E1E10N3T9ZU2X6S8H4S3P6R9156、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同【答案】ACH3M8N4C7B3R5J3HM10U1W1K7X10R2Q7ZL1M2L3H6Q9Q2H3157、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCU7L9K8T1A4R1Q1HU9Y5N9W3X9G2W10ZV5K1R2R3K8Z4G4158、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCJ4E3E1C4D3Q7L1HJ6Y2W3T10Z5S9W4ZB5E4W6V10N1R6N7159、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCX5P2U3X4T6Q10W8HV7H10F4R5M5C5X3ZO1Z3M3R5K4E10U6160、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】ACQ3Y4M4S1Y2V7F7HV10I2E6W2L5G10F2ZJ3L10Q5R9V9S3X9161、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】ACK9V4U6X4L4H7Q1HR7K8L8A9C6V3V4ZJ9M4L2M1U5B8P8162、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCE8I5X7F1U7V2J4HD10Z7I4Q5X9U9Q8ZB8T9Y10I4B2X1K3163、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCK9V9A3X3Q2V2R3HE4Q6B9P4N4O9B3ZT2W9D9X9V5Z2S2164、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【答案】CCN4K7S5G1A6Q9X2HI4M10K5G8W2I10U2ZA1R5S5J7D7A4B10165、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放【答案】DCW7E3W1F5K7J4U5HC3N8O8X5H3J4W5ZG1J2L10G5Z2D8B10166、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】ACX9K8O1Y4I7Z2B6HD3R1U8D5Z7Y3R2ZZ7N7G10G6E5R8U4167、有权指定交割仓库的是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACB4E9V8R5X4E6X8HZ10Y3W1C7Q9O4Q3ZO8Y1S1D3O1Z9H9168、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会【答案】BCP3E8A2E7C8U8H1HB4A7W7E8Q1A3Q7ZB6G6E8F4O6I6B6169、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。

A.期货交易所

B.期货公司

C.国务院

D.中国期货业协会【答案】CCP7R5V7U5Q6Z9Z6HI5U3F6A2X1N2E10ZT2C8Y2U8K4U6R9170、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCT8S5X2Q8P6Q6L1HR4Z8C4H10T9Q10A5ZS2G4I4L5D7Q2F2171、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律.行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】CCZ2T1S4X7O2Z2V9HT8B6V5U2C10D10F3ZW3F10R2A3H4N9F8172、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.其他结