2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自我评估300题附精品答案(浙江省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCV6P1W9L4N6P1I6HC5L5E7Y3O5V4O10ZR2W8Y5M2C6M8W32、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.机构投资者【答案】CCG1W2M10U3K6K9Q2HX2G8G4E10V3Y8P1ZJ4I10O8M9T5W1Q33、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】BCY9Q4S9C7I5L6Y1HD4X1M1F6V4S5V4ZS7R2I6E8A7P3K54、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门【答案】ACA1Y8R2F4G9U6U3HV9S10G10C9K10B5A9ZP1G2G7R1M5E6P15、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCS4U10C5Q5Q10H1V2HN10R3S5P7Y6Y3U10ZE1S7T10K2N7S1F36、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务【答案】BCO7Y4P2B7Z5X2W7HV6B7T10C3T8Y8U1ZG2M6N6S1L6G7B37、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】CCU4R10F1N10S3C7A8HV8T5Y1G5I7T2E6ZB7A9D7F7S2T4D28、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元【答案】DCE7K8D7Q3C6Q9C2HU8H7T10D7V6G10H8ZR4W1D5Z10Y2S5A109、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金【答案】ACJ5G4A5N4D8D2E4HX4Y2B1S6I5F5B4ZK9H9Q8K2G8X1X210、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACL2N8N7O5G6E6W4HY2S8Y7Y4I4U9X7ZX1I6Y4I1X9F7I811、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理【答案】BCZ4X7Z2M3T8V2L8HH8R5M3X4G9L7R5ZL3N7M2O8W7E9M812、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】CCN8H4G3I1R4A3U9HW3M1N7Q8H9K5L5ZE3N10W5C2A9C7P613、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是()。

A.4100万元

B.5100万元

C.3900万元

D.4000万元【答案】BCT2B2A1Q8B6W7R5HF1F9W10U7A1J4T3ZQ10Y5W5T2Y9C1W314、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCD2K2M5A2J1W3B6HZ2Q9H3B9E1T8U3ZE6X3I7J9N5D4S615、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCD2P1P8Z5L3Q10J3HQ9V4H3F10W4M3X5ZK7O3H2K4V3T1E816、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门【答案】ACK8W5G7A1E1V6D7HX2G6K10K5H1R6U10ZU8O1J8G4A10N3B517、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACW1X7E9G2Y1B5Q8HE5B4B5K10Y5Q4K2ZA10H10P8D10J4V5Q118、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。

A.对会员的纪律处分

B.会员的权利和义务

C.会员的交割和结算制度

D.会员资格及其管理办法【答案】CCK3A8A10F8C10M4B3HQ8O6O10B10D10I10E7ZS8X9V3P2R10L2W319、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院【答案】BCO9F9T9Z1T1R10T2HA4E10Q7G4I8F7R3ZA2Q2E8G6J4G4O220、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACX3Z8C8E9T9H9Q7HB2A4C7D4X9K3T4ZX8Y1Q7B1D1X10J121、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理【答案】CCX4O7Q8D5F10Q9Y1HK7D4J1X10A3T4E1ZG8H2K4Q4P7A3T1022、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCW8L2M8N8K5R8P1HH4S1E9E4S4K4C4ZG2H7F2C7W8P2B323、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCM2N1J3Z7R10O3N10HB4N9W4P3F3W9P1ZH2V5T4Q4D3R3P324、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCI3I8H1W6W1V5S7HK3D4B8A9A2B9J8ZH8O6Q9U7Y4N9C1025、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

A.价格发现的功能

B.套利保值的功能

C.风险分散的功能

D.规避风险的功能【答案】DCX5Z2D2M3M1S1K1HB10I1S4Z3M8L2G5ZW9O7R7R4O2C9T526、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】ACB10Y9Z6D7U1Q5P7HC10X4J1R7E2L2F8ZV10I5N1F9Y7A6O727、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCX7C5S4P7U10L1F8HX4N7Y2S6M6C9Y10ZI5S7T1S10C2K6U128、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之前部分持仓

C.该日之前部分交易结算结果

D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】ACP1L6T3S1F1Y7O8HI3R7Q5O5Q10R3L9ZT9B9J4Z6I3Z8O529、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACN2I4A5L2C5R2E5HP3E7I6E1V2Z2K9ZF6H6G10Q1N4Z9Z1030、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACJ5A2H1H9Y8Q4Q10HV7B2A6V10I8L2G6ZW1A8C5X3I5S1P131、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者【答案】ACU4D1W5E10P8O5I2HJ3K4P3C9H8D4Q8ZA2V5R3S2V1X1Q232、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。

A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券.期货或者保险业务的

B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所.期货经纪公司的

C.对所经营的商品进行虚假宣传的

D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的【答案】ACP1W1H5Q8H1I7R10HR4A10E2K3M6M1Y5ZM10P5P7N1Q4G4D533、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACQ1V7Q2B5H6T6E4HU2X8T7Z4Q7F9N3ZF6W7E5C7Q1C5W334、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCC2A7A9K6V9H2L2HW6Z5W8Q1D9Q10L10ZX6P4O3Z1F3S9K535、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACH3J1A8M5G7M2U5HA2N8T10M9P9O3X1ZI9Q1C10Z5T5F7I336、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACV8Y5W8D8R3F10E2HU7O8O10N9F9F3J10ZU3Q3G9F9Q2B1N837、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个

A.5

B.15

C.10

D.20【答案】CCF6J2Q7E5W1N7I6HP4D5Y7D2U6U2E1ZU10P6G9M9P9L6J638、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCF4F10C9K10O3H3R9HL6J8P3J8W6Q5T3ZJ2R4A6W3S1Z8I439、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会【答案】DCI1B7E1B9J4E8T9HB10T9X8O5Y7A4Z5ZB9K9M7J1Z1M3I340、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.证券投资基金业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCW7U7O9J1Q1D1J8HT7Y5I5J10Q5H2J1ZG3P5Y9H9J4S2T441、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCH10E6V5X1X3X2N3HS4Z3B8K4W4G3C6ZH5R4G3Q6X6L9J742、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCE9X2K3I9P2P9F6HC5J1C2J8D7V7E2ZL1K7C7T8Q7V7O943、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCP7Q7T6D2I2S5F4HH7Q9Y3Y7J2R1F4ZJ7W3B9P7M2I7B644、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管【答案】BCZ8Y9K1V6Q2F7K10HH9P7H3R2Z2P8P3ZC8V10J2Z6J3V5J845、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCC8E4P2I4B3U4B3HC9K4E5X5Y5Q7S8ZP7R10A3Y10M6C7S946、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】CCX8O2A1M4Q7J3S2HZ1H5F10G1L1X4G8ZM7I5P2Y9T2Z8E247、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCI1T5W3K9T6B3F8HE3S2Z7E3H8U1G5ZQ9N5J6N1N10C8L648、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCE8M9S5L4J6M8V9HC10F4J7C7Q10J9K2ZZ3R10F6R2V9P9I449、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACX2Y2M6I4B7T7E4HN7A9I3V8K8K4L4ZS7C8R6S2G4Y8K1050、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】ACC10X8H4G4D9F3O1HZ4A3Y3B1L1E3Q3ZN5X2Y5D1G10A9K851、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCJ3N6S5T9C10Z7R1HN3G8B5S4M5B5M7ZS3I4T2O3F3U6Q1052、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】ACK1U4P1I4J7G4X8HU1V7P1P2S3S1V10ZX4T9N9F5J6J3M153、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】DCN6A6Y5K8G7W4S4HM7R8H3C1Z4M5B6ZT3N1N2L2O2D9R454、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCL5G9I9F8P6I3L4HA2X6N1Q10W6Q3I9ZN9N2N8V1H1W3E1055、根据《期货市场客户开户管理规定》，

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账号

D.统一开户编码【答案】DCJ6G4X3U3I8P2S1HG6F8N6H1S8C4N5ZF9G9U7H9K6Y8D256、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCY7O8Z10U8I7K2P3HH1C7U3D4Y7I4V8ZD10T3T8F6I8H3Z657、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院【答案】BCA7K6Z9U9X4G6X5HQ2X9O3A6P7E5G3ZO4D3H10D1O6G10B258、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】DCM4L10O6W8V6S3U8HC9V8W7C5A1K6P8ZB1O2I6N6D1B9Y459、期货交易所的负责人由（）任免

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部【答案】BCC5O5L3J7T2F1Z8HE3U6H1Y6P3K6G5ZP6D8H8B7Y9W7H860、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCC5L1L3U3T5H4B6HN7O5B8L3U3B4R7ZJ5S7T4H3A4W4T561、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定【答案】DCQ4N3F3O2G9V5P6HM6Z9O6B2Y8U1Z5ZG4X7U3R1V9P2J862、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCI2O4Y1D9C2J9C5HK1A10I9T10L3E8K7ZW10C3H6K7Y8O6E363、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACJ8B4W5M8I4T2K1HF5F3Q3G1B3X9V6ZG4I4C3V5M5I1Y564、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCV10W10B10X5Q7M5L6HC10V3D1O2X5F6P9ZP5J9V2B10U9Q8B165、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年【答案】BCR4A2A1O2V3S2S9HA5X3X3I5L5X9R6ZN2H1E9G1O4E8Q766、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1【答案】ACJ3Y1X6F6W1C2E4HW10W3I8Q8W1O6V7ZW8W9S1C5F10T5O867、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCJ3P10E9G5G2S9S10HC3J2C4X2L7K1U5ZU6A10D5X6Y5Q3Y668、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACN1D9R7Z1J5Z9J8HU8A8C2V10Q1T2N9ZO3M9D1V8Q8L1J769、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.4

C.3

D.1【答案】CCU4W5P9A1W5G4V2HF10H4O4T8S5T8G8ZH10E2W6U8T7K1D970、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2【答案】BCU9W9M4T1N5M10R6HF6B5I1G8R3C9D5ZI10F2X5U8P10I7U471、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】ACE5E2A9G4N7L3S8HF9L1O5T4L7F6P6ZE6B4W9S6M5T10A672、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天

A.20

B.30

C.60

D.90【答案】CCU4S8D5P8K10S9Y2HH1Z10P1S6I7T3L9ZJ10U6A3Q1F6A6S273、期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCP6U6X6X2G7X7N8HU9Z5M2A1A9G5J8ZX4G5C8H10L8O1D574、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACY9J6G9O2X6J2M5HI2D7P7X5Q9J7U2ZZ3S6S9T4T3H7N1075、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。

A.真实、准确、及时

B.真实、及时、完整

C.及时、准确、完整

D.真实、准确、完整【答案】DCI7B4T1N2T6N1G7HE10D2E9C8Y6R2V1ZG2S9J10X7Q7Q4X576、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（）。

A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币

B.乙股东或有负债占净资产的40％

C.丙股东净资产占实收资本的50％

D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元【答案】DCM3X9P4P10Q4M5O5HR9X8E4Z9R7M6T6ZW4C2B7J6L8L9G1077、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACF1Z3H4K9R4L8I8HE6L2J6S8I7D1Z5ZM1P6Q7Y4X3Q9Z578、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCL3Z5L9F1Y9W1Q2HE3Q5W10D8H4G6W6ZS9K1U7O1Z2Z7Y979、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员【答案】CCZ3E8Z7L3Q3F1K4HB5R5F5U10L7A5M9ZC7W6M7Y5Y6K9L580、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCH3Z4W10H8G3Q3B9HK9O10S5V5Y2W7H2ZG10N7F2B9A3R4V281、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散【答案】BCY7M1F1M4A4U2H4HO4R2M8T6W8G5D9ZV5W7N10E8K4Y8H882、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.负债与净资产的比例不得高于100%【答案】CCT6Y7Y4E1W3J9Z4HO9R9R1H7M1B2N10ZY2U7H5Y2Z7H3L683、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国银保监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCK2R2G3W5R7C3I6HA7F6C3D10O9P6P8ZH7F10P10N9I2Z5F484、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】BCT9O5U6J7V8O9V9HW2Z2A6J9F8M4M9ZQ10Q2A9M8D4B1S1085、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACD1W6U4M3W8A7V8HG6M8N9Y5U2S9C7ZL10D8C5U9F9C1G886、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】DCC9Q9L8M5B9I4W8HE8R6Y7E8A2U5C6ZF8M3E2W9G1U3E887、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACU5V8P10E10W7B8U10HT4L10J6G9B3N1K8ZG10Q5L8O8S9S5Q988、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCT8V9B8B6T9G4C9HA2J5S6H1U3X5H2ZN6N5K8G5X9R9J289、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCE7D6E8O4D1P7E8HR3V1U9I5C9M10Q4ZU9X8T5V4R1Z6R290、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名【答案】CCC2P10D10H7N1U5F5HC5P3V5V6U3J10R4ZG10Q5B5V3I9N5Q991、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】ACO10R10V7O5H5G8I10HM3K5X9S8X10Z8X2ZW7Q8S3S10M4W10G592、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCQ7B7N6N6N2N2B2HB7Q2O10Z2C5K3N8ZM2V8W5B6N1R4A393、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCI5B5M2I3A4N7J4HM3I7U3C7D8Z9U2ZU7K9X1T4Z4L3R494、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】DCF5Y10P2Y8C3M1I7HY7Q8F3P5C10F7N3ZV8U6A3I4B3Z3O595、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCG9N1B7O6K7R6A1HB1E3U8U7S3U1O1ZE2F10R6L10I2Q3P496、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCZ1F9J2R5L4A5P8HH10T7D7R5K1Z8O3ZT5B8T5M10F6L4J597、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】CCT3D4W1X6N8Q3R10HT8X3B7O8I8O8M9ZL7M7J4A2X10W9T798、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】CCO2J2L2I6F5A10D9HB10K4V5T7P4C6H6ZT7P4Z1I1L8E10Z499、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司【答案】ACB2Z9G7T3B3E7H8HS8S1L9J6C2C4G3ZM5T10I10L9H4G3D5100、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACC8D6K9N10J2J2C10HF4T10W9J4P9P9N7ZU5G1Q4I10J3C6D3101、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会【答案】DCK3R7N7E3E3Q4X5HH6P3T3T8F1N1R10ZY3S5E9H3E6G8G4102、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCX3S1B7J8P7Y8O9HI8D7A4R10C7P9N3ZR10Q9V8G4X3C3J2103、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】CCB5P7W1V8K10U7B1HN7Z1I7J1Y2I7T3ZX4Z9D4H7O6G5Q3104、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACJ7B3J6C5O10T5K5HK4L9P3V9Y4I9U7ZJ2Z10N1B5D8K7F4105、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACD6C2O2H5Y9O2Y1HS10T6B6J6K1N6A9ZV9S9H1L8I5H5F10106、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCC8V4F8J4Y1D8M5HM6B10V9K9G5Q9W6ZN2Y2U3M5N6F1Z7107、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCN10W6P5X5G8F4W5HQ7L2Y8M2M1O7X8ZT3Y2X10E6W4C7A6108、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】BCL5B2I7D6S4Y8L9HS6X1G2H9C6X7T3ZQ2L4V5D8J8S8N1109、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCX5T10P1S2J8H6Q2HL10H9H3O1G7R10O9ZZ6U3O1E10Q7V5A1110、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCA8O6H4A9V1W3F6HS8U8W2M5V2K2K6ZM10W9B2D8G2S5U7111、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCN5F1T5V1D8R8D7HM7P7R2Q7X6N3T7ZB8P1N10O7Q7W1Z1112、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿

A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下【答案】DCS1N7H3U8I4W3S9HC1Z3G1M9W3I9H7ZB7E2O5I2O2C6B1113、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACU3C6Z8U4C4U4D5HO1C4D8V10E9V5H10ZV3P7V8U5Q9D8H4114、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACF10Z1N9L8H10Q1Z2HU8M2Q10G4Q6L9L7ZA3V2Q1R2A7A9S2115、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCV6U5X9R2N5L4Q2HW1S10Z8P7P3V9Y3ZA7X5X7O2M3H3N9116、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCF5S6M5Y7W9J4G4HT10S1Q8U7N1O9U10ZV1W7Y1M1F4W4Q3117、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场【答案】DCX2V2K6P1C4Y3S10HZ2X7U2T2G9P8O9ZX3Z7Q6P5C7M10T6118、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100【答案】CCR3Z10N4T7N4M1M5HG8H2Z6W6F7M10D7ZY8F2J3X8W2J10D6119、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCP9J1B10A2E3A4M7HJ7B6L6P3B1O5I5ZF5M9Z6P9Q8Y2I1120、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会【答案】ACG2O4R7K2M5B6Q10HE10R6W5Q6X8B9R4ZF6U4N2M2H2F2G3121、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACP2P5W4K7R4V5S4HX2B3H4K10X5K2I1ZJ5I5G2D10S10D5S1122、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCT5F9P7I2H3A6S8HD8Y10A3I5C1L7F7ZK4O1K7X7T7N5T1123、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款【答案】CCS9S7R2A4V1F7J2HF1Y3E1D1J2C10C3ZN1A4A7M6X2L2V2124、根据《期货市场客户开户管理规定》，

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账号

D.统一开户编码【答案】DCC9F2X2W9N9W1M4HZ10G2S1W1T5G8Q2ZJ9B2E2Z1J2E3D5125、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCF6L7A10M1D6C4C10HW10X10R10S6V3J7L4ZA10G6K5D1V3S2E10126、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B.取之于市场、用之于市场的原则。

C.遵循安全、稳健的原则

D.公开、合理、有效的原则【答案】DCO9D5H10V5D9S9K3HW7X1H7K5D8J2Q4ZA10N7P10G9K1U10N5127、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益【答案】DCQ3H1R6B8O8I8M2HS2G3E10H5B6P3G9ZB7L7Z2P4Q4K6G5128、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCJ6Y2N1Q5Y4N4I5HG9V9R5C9J4T5L6ZI7F5X8B1P5U1F4129、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员【答案】DCL9X2U4U8S7O7U2HE2L3H4M1V8R1K1ZK2J5O1O5I8L9Q2130、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACS1N2L5I3Y6X1M9HP9F5P1E1A6A4G6ZF8F10B8K7F1W6V10131、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCG3M3P6J9F1Y7C2HJ10R4U8A1O9L9M10ZY10Z1D7J9O9L7T5132、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCU4F3A6X7E5D10V3HU9I3D3Q1J10W5B4ZJ10C8Y6T6Q8D2C5133、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCU4S7W9Z3L5F6D1HW4J1K7R2I5K10V5ZN4X3G2O8F4W2A10134、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所【答案】BCV2V9G9R1U3K5F3HB4X8Q2Q2Q5M9F9ZH3E3J10B5H10W2W7135、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCC6N2W7K4N9N9T9HQ1B5A2D8W8F2D7ZL4Y7M7B5X5T3W8136、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】ACY9U7A6Y4H1I6L10HA3T3Z10M3M4D10P5ZQ6U7A1X2R8M1F8137、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向()报告。

A.3；中国证监会

B.3；期货业协会

C.10；期货业协会

D.10；中国证监会【答案】CCY6V4K8N2Y2F8U9HW7P3N2L6C3V4E9ZL3A7G1Z9I6X4B2138、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】DCG2V10Q1N7C6S1E1HK5Q10T6J6J2H4Y9ZM5H1Y9U4V7O4J3139、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACQ3V9M3X9K2B8X5HE10X6W2K1Y8W10Z10ZK5F4W9Z9E7W10T2140、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACY2T2P3C8Y9F2X8HB8F6G7O9C6M5W4ZS1J2R9E10B8Q3C10141、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCB9M1I4T6S8F6R7HO6V7H5W3F4M9I8ZL3H5J10B4E8Q6F1142、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCG5Y1C7J7G6R5V4HO9F7R6T4V9T7Z4ZW10U9F7F6I8Z2I6143、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCI6Z6C7O6Z5A8S6HK5X6S2I2Z9P10X5ZW7A4H5N7Y2N2U4144、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCE4P9Q8R10F6W9S8HO9D2Q8C6S1E9K8ZA4Z1Z4W3K4E5Y6145、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACU6Q4A7V4H7H8J1HY10C3F3T9E10K8C5ZU5T10E2Q10R1O7F4146、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCP1N9V5S9L3Q5A1HW1I6K2O7G9M2A5ZP2X2U10F6F6M9V6147、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。

A.5万元

B.9万元

C.8.1万元

D.6.4万元【答案】BCZ10X10G4O5S9K10H9HZ7O8W10P7I2C2N9ZT7T4X8R7A2B7V9148、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCL9Z4O2V3T9M1A4HB7R2G10W8O2H5D3ZG1O9B2O9P2O2O9149、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCB10Z10V7B4Y8I9Z9HQ1A7C10A3H1U6V2ZX8M6Z6G6L5F6Q3150、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCH9T3I10O8R6U8S3HO8P10W7D7V5K9S1ZM6L5X3M4B2G9B10151、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACF10I8D10G3W1N3L10HI2Z5T9Y3F2E4U6ZJ9M9S3R9X10Z6Q2152、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCF5H2H2V2N3P1Q3HA6L9N7O6L2P10G5ZX7J1K4Z5Y6I7J3153、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长【答案】DCR4B2C1N6F3R9K4HZ10D8W9Z10X3S1W2ZE9L2W2L1Z1E7T8154、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCN5K5C9J7X7E9M3HW2I5T2M4B7Y3I10ZC7E6Q5N1O4X1K3155、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.补充期货交易所结算资金的流动性

B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C.为客户交存保证金，支付税款

D.弥补期货公司的亏损【答案】CCB4G2W6G4J10F10I8HW9P7A6A10J9C7Q1ZP4I1N1A7R4J1W2156、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.3个月

D.2个月【答案】ACE3J8B3B7K10T5Q2HX7D10F8I2N4J8X6ZB2U2D10W9D4D3S3157、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCM10S3N2N4R10A6K2HE3Y4J1C1Y6A8K5ZA7L6R4N3Y7K8J3158、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】ACM4J8S3B6P1S1O9HY9I7Y2Y3U6Q9G8ZE10B6O2A2Q9W8R2159、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCA2Z8H5I3N5P3E8HE7W6E8M8G5D5U6ZR3B3H8L10M3D3K1160、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCC4T4E6Z2P4X4O6HR7H9U5F6P3L3K7ZY6Q4Z1A4D2N9K4161、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCA6K3P3E10Q4D4J10HQ3B9F2F4F8G10Q5ZL7Q3Q7O6L4X1C6162、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCO9T10P3R5V10G10V4HA7K8I4O6X4A1K3ZE4D4O4E9Z7B2Y5163、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%【答案】DCH9B5B1D6M10U8A5HU5C5T1A5E5Q3J6ZL1E1E2N10I10L1G4164、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCS4G2E2O9I9V10Q8HJ8B5E5Q10O8D1Y4ZQ10V6N7Q3I4H4B1165、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCP8Q1S7M6C2J8V3HW9J6F1D6N9T8P1ZN4K2P8