子基金管理机构内部投资决策

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投资决策委员会议事规程第一章总则第一条为了保证公司投资决策的规范化、制度化、流程化，优化投资程序，加强风险管控，提高投资决策效率，保障公司资产的安全与增值，特制订本投资决策流程。第二条本流程为公司投资项目的流程、管理的基本操作规范及指导制度，各部门必须严格遵守本投资决策流程。第二章组织设置第三条投资决策委员会投资决策委员会为公司投资管理、决策的最高权利机构，由董事会指定成员担任。负责对本制度进行修订及解释，并对项目的投资决策进行评审，对制度的执行情况予以监督及考核，实施奖励及惩罚。第四条各部门职责项目中心为投资流程的主要执行人及协助者，主要职责：对外代表公司进行项目的调研、沟通、谈判、签约及后续跟踪等工作，对内按公司管理规定提供项目的一手资料，负责进行项目的收集、筛选，完成项目的立项、价值分析报告、投资分析报告等。风控中心为投资流程的风险控制主要责任人，根据合规性调查结果，评估企业的法律法规风险、财务风险等，完成合规性报告等。基金中心为投资拨款的执行负责人，根据项目的投资要求、进度完成投资拨款及对投资人的后续沟通汇报等投后管理工作。第三章投资流程第五条公司投资项目遵循以下投资决策流程:基金部全程参与第四章具体投资流程及管理规定第六条项目信息收集、筛选项目部负责项目信息的搜集，内容包括项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、企业管理情况、近两个会计年度的财务报表等基本情况和相关资料。项目部依照自身的经验积累，对项目情况进行初步分析及筛选，有继续跟进价值的项目报立项委员会讨论评审。第七条项目立项评审立项委员会3人，对项目立项进行审核。项目部需按照《项目立项表》内容，简明扼要地向立项委员会介绍项目基本情况，初步评估企业价值和风险，立项委员会决策是否投入公司资源深入调查项目。立项委员会实行一票否决制，经全体立项委员会成员同意，方可允许项目立项。立项委员会不同意立项的项目终止后续流程。立项委员会成员需在《项目立项表》签署主要意见并签字。立项委员会会议纪要，经立项委员会委员签字后报总裁办公布。基金中心参加项目立项委员会会议，以便对公司正在调查的项目有初步的了解。第八条价值分析评审价值分析委员会5人，对项目价值报告进行审核。项目部根据企业价值调查结果，重点评估企业是否具有投资价值；所在行业的政策、金融风险，企业的技术、市场、经营管理等风险；项目部向价值分析委员会提交决策议案，内容包括但不限于：项目的基本情况介绍；项目投资亮点；项目存在的主要风险；投资方案；盈利预测及分析；资金安排及其他重要事项。同时提交基于详细尽职调查基础上的《价值分析报告》。价值分析委员会决策是否投入公司大量人力、物力、资源深入调查项目。价值分析委员会实行两票否决制，经价值分析委员会四名以上成员同意（公司负责人在价值分析委员会中赞成票按一票计，反对票按两票计），方可通过项目的价值分析环节，进入后续流程。没有通过价值分析委员会评审的项目终止后续流程。价值分析委员会成员需在《价值分析评审表》签署主要意见并签字。价值分析委会会议纪要，经价值分析委员会委员签字后报总裁办公布。基金中心参加项目价值分析委员会会议，以便对项目有充分全面的了解。第九条合规性（风控）委员会风险控制合规性（风控）委员会3人，对项目风险控制进行审核。合规部为主要责任人，经立项委员会立项后，风控中心就项目财务、法律风险等方面展开尽职调查，并出具《风险评估报告》。合规性（风控）委员会实行一票否决制，经全体合规性（风控）委员会成员同意，方可通过项目的投资决策环节。没有通过合规性（风控）委员会评审的项目终止后续流程。公司尽职调查发现项目有重大缺陷或问题的，经公司合规性委员会批准，项目终止。根据项目实际情况（如跟投、项目的特殊原因），确无必要或不允许进行公司尽职调查的，由投委会批准后，可省略公司调查环节。基金中心参加合规性（风控）委员会会议，以便对项目的风险有充分全面的了解。第十条投资决策委员会决策投资决策委员会7人，对项目的投资与否进行最终决策。投资决策委员会综合评估企业的投资价值和存在的风险，以资金安全优先原则，最终决策是否对项目进行投资。投资决策委员会实行两票否决制。公司负责人在价值分析委员会中赞成票按一票计，反对票按两票计。没有通过投资决策委员会的项目，公司不同意或暂缓投资，并出具不予投资（或暂缓投资）的书面通知。投资决策委员会会议纪要，经投资决策委员签字后报总裁办公布。第十一条协议的制定及签署项目部为责任人，根据投委会决策及董事会决议，负责与项目公司细节谈判，确定最终投资协议，并报合规部预审。合规部根据实际需要，可安排律师事务所对协议进行审阅。投资协议预审合格，经合规部、财务部、基金管理中心、分管总经理逐级审批后，完成与项目公司的签约。第十二条投资款安排及支付根据投资协议约定的付款时间、资金来源，项目部填写《付款申请书》，按要求逐级审批后，提交基金中心进行划款，并向合规部提供《付款申请书》复印件。项目部根据资金来源的不同，履行相应的资金内部审批流程，并按要求划款至投资项目的指定帐户。第十三条项目归档总裁办为档案