如何做好全市企业安全风险预防控制体系建设工作课件

如何做好全市企业安全风险

预防控制体系建设工作

主讲：武耀军

如何做好全市企业安全风险

预防控制体系建设工作一一一我市企业安全风险预防控制体系建设概述二我市区企业安全风险预防控制信息系统的主要特点三企业如何做好企业安全风险预防控制工作内容提要一一一我市企业安全风险预防控制体系建设概述二我市区企业安2一、我市企业安全风险预防控制体系建设概述

（一）我市企业安全风险预防控制体系建设的宗旨和目的宗旨是为企业服务。目的是给企业提供一套高效的安全管理工具，帮助企业管理规范化、标准化、可靠化，增强安全管理能力、提高安全管理效率、降低安全管理成本，帮助企业有效预防生产事故。一、我市企业安全风险预防控制体系建设概述3

（二）我市企业安全风险预防控制体系建设的基本理念管理层次上“实事求是，结合实际”，企业现有组织机构、人员角色、角色权限等如何或者需要怎样优化，系统中就如何设置。工作程序上“企业工作怎么做，系统就怎么设计”，对于管理比较好的企业，系统尽可能反映其先进的管理理念和方法；对确实不明白如何管的企业，系统直接提供一套管用的工具，使其管理走上正规。（二）我市企业安全风险预防控制体系建设的基本理念4

（三）我市企业安全风险预防控制体系建设的关键使用。解决问题是体系建设的立足点和落脚点。只有用起来，才能发现信息系统存在的问题，逐步改进和完善系统；只有用起来，系统才能发挥应有的作用。目前，我区企业安全风险预防控制体系建设的路子是准的，方法是对的，国家安全监管总局和一些省区对我们的工作比较认可，全区要坚定信心，把系统使用起来，通过使用完善系统，不断推动工作落实。（三）我市企业安全风险预防控制体系建设的关键5

二、我市企业安全风险预防控制信息系统有哪些主要功能

系统即可进行风险控制，也可进行隐患查治。主要有以下主要功能：

（一）可自定功能。一是组织机构可自定。企业可根据本单位实际，在系统中自我架构各层级组织机构，直至本单位管理的最小单位（通常为岗位），通过系统实现层级清晰、人人有责、按职履责，企业管理就会走上正规化，企业领导即少操心又能管理好企业。二、我市企业安全风险预防控制信息系统有哪些主要功6

二是风险点清单可自定。企业各层级可在风险辨识的基础上，自定义风险点清单，只要风险点辨识到位，各岗位人员只要对照风险点清单进行安全检查，就能避免盲目性、随意性，尤其是新上岗的员工，一看清单就清楚应该注意什么，从而有效预防事故。另外，系统还在一些具体功能上设置了自定义功能。

自定功能决定了系统能最大限度适应企业实际需要，最大限度帮助企业提高安全管理水平。二是风险点清单可自定。企业各层级可在风险辨识的基础7

（二）风险防控实时化。不知道一线员工是否按规定工作，心中没底是企业老板最担心的事情。信息系统建设的基本要求是“时时在线”，就是企业各层级要随时运用信息系统工作，将风险防控情况如实录入信息系统。企业各层级管理者可通过系统了解下级工作落实情况，全区将对企业实施考核，风险实时控制情况将作为重点考核内容。“实时在线”是企业提高管理效率，实施可靠管理，降低管理成本的根本措施。（二）风险防控实时化。不知道一线员工是否按规定工作8

（三）隐患录入简单化。风险防控查出的隐患企业要及时如实录入信息系统并跟踪治理。系统将隐患分为：现场整改的隐患、需要限期整改的一般隐患和重大隐患三个层级，区别各层级隐患填报内容，尤其是将占企业隐患绝大多数的现场整改的隐患区分出来，只录入排查时间、排查人、查出问题和整改措施，大大简化了工作流程，节省了时间，企业使用非常方便。

（三）隐患录入简单化。风险防控查出的隐患企业要及时9

（四）提醒报警。系统将安全生产法律法规规定的工作时限设定为提醒报警条件，对安全生产许可证、各类人员证件、标准化达标等证件和设备寿命、设备定期检修、超期隐患等进行预警和报警。企业各层级管理人员尤其是主要负责人随时随地通过手机就可以掌握企业隐患排查治理等情况，做到心中有数，并可针对存在问题进行督促检查。移动通信（手持端）是我区信息系统必须要达到的性能要求，是“互联网+”人性化的具体体现。（四）提醒报警。系统将安全生产法律法规规定的工作时10

（五）技术先进更方便。系统支持企业和政府两个APP移动客户端运用，企业利用手持端现场检查防控风险，查出隐患随时录入，并可层层关注风险控制情况和隐患排查治理情况；安监部门可利用手持端可掌握企业按照风险点清单检查情况，督促企业和下级安监部门做好风险防控检查和隐患排查治理工作。系统采用二维码技术可关联企业的风险清单和设备、岗位等信息，通过手机二维码扫描便能够掌握诸如设备的基本信息、检修信息、风险控制信息等，只要充分利用，就能有效提高管理水平。（五）技术先进更方便。系统支持企业和政府两个APP11

（六）层层关注并督办。系统的层级管理功能给各层级设置了自主全面的管理功能，可有效减轻企业安全管理部门压力，只有下一级在系统中把工作做好了，上一级就基本做好了，就可以改变安全管理部门包干企业安全生产工作的局面，实现全员管理。企业内部各层级可随时关注下级安全风险防控和隐患排查治理情况，发现问题可逐级督办；监管部门也可以层层关注下级所属企业安全风险防控和隐患排查治理工作情况，层层督办工作落实。（六）层层关注并督办。系统的层级管理功能给各层级设12另外，系统设计了强大的安全管理功能。在企业充分运用风险控制和隐患排查治理这一核心功能的前提下，系统以企业安全标准化内容为框架，将企业主要安全管理业务纳入系统，为企业提供了全面系统的安全管理工具，企业只要利用这一系统全面开展安全管理，各项数据就会自动录入系统，而不需要另外专门录入，系统就会成为企业安全生产工作的电子台账，企业领导和监管部门通过系统就可全面掌握企业安全生产运行情况，实现电子办公和“一数一源、一源多用”，即减轻了企业多重上报的负担，也保障了安监系统内各层级、各业务口数据的统一，为监管部门统计分析提供了数据基础。集团公司和大型企业也可通过系统对下级企业进行督促督办和指导服务。另外，系统设计了强大的安全管理功能。在企业充分运用风险控制和13

全区企业安全风险预防控制信息系统如何登录？两种登录方式：一是直接登录

，二是在自治区安全生产监督管理局官网登录。全区企业安全风险预防控制信息系统如何登录？14

三、企业如何做好风险控制和隐患排查治理工作（一）企业风险控制和隐患排查治理工作关键在谁

在“一把手”。“一把手”决定着企业的前进方向，决定着企业人、财、物的投入，“一把手”的态度就是企业的态度，“一把手”不重视，这项工作就很难做好。因此，企业“一把手”必须充分认识到信息化是企业安全管理的大势所趋，顺之则可能快速发展，否则将可能会落后甚至淘汰。必须在本企业全面推进风险预防控制体系建设，要亲自研究、亲自部署、亲自督促，自觉把本企业安全生产管理工作向信息系统转变，彻底改变原始落后的管理方式，将系统用起来，尽快提高企业安全管理水平。三、企业如何做好风险控制和隐患排查治理工作15（二）企业主要负责人使用信息系统难不难

很简便。系统企业端系统界面直观、操作简便，尤其是设计了各项提醒报警功能，企业“一把手”打开电脑或手持端（手机），第一眼就看到提醒报警信息，知道哪些重要事项没有做好，对企业安全生产工作情况一目了然，即使在国外，也可掌握本企业安全管理情况，并可督促有关单位和人员做好工作。因此，系统是帮助企业老板搞好管理的得力助手。（二）企业主要负责人使用信息系统难不难16

（三）企业为什么必须配强系统管理员

企业组织机构的架构、系统数据的维护、企业内部的培训等工作直接关系到信息系统在企业能否使用起来，必须要有专人负责才能做好。企业应该指定工作责任心强、电脑技术好、能够长期稳定的人员担任信息系统管理员，确保系统在本企业得到有效运用。（三）企业为什么必须配强系统管理员17（四）企业信息系统管理员的主要职责

1、架构组织机构，包括架构企业层级、纳入层级人员、确定人员角色、配置角色权限、分配人员账号、上传工作职责等。2、维护系统数据，系统层级调整、人员调动、职责调整、角色变动、权限变更等情况下，及时更新相关数据。3、组织企业各级安全管理人员体系建设培训。4、解决企业各级人员信息系统运用中存在的问题。5、向监管部门和系统开发单位反映系统存在的问题。（四）企业信息系统管理员的主要职责18（五）系统中那么多事情安全管理部门能否忙得过来

安全管理不只是安全管理部门一家的事。为层层发挥管理职能，系统为各部门、车间、班组设计了系统管理员功能，企业安全管理部门人员（系统管理员）只需架构企业本级和下一级组织架构，各层级可向下架构下一级组织架构，直到各岗位纳入从业人员。下一级工作做好了，上一级数据将自动生成，不需要安全管理部门集中管理，既减轻了安全管理部门的工作压力，也履行了各层级管理人员的职责，激发了全体员工的工作积极性，更重要是通过层级管理提高了企业的安全管理水平。（五）系统中那么多事情安全管理部门能否忙得过来19（六）企业安全风险防控和隐患排查治理工作——“三步”工作法

企业安全风险防控和隐患排查治理工作必须遵守“三步”工作法。“三步”工作法包括：架构企业组织机构、制定风险点清单、对照清单控制风险和查治隐患三个环环相扣的工作步骤，是企业做好风险控制和隐患查治的工作方法，也是监管部门和中介机构指导督促企业做好风险控制的工作方法，全区应统一规范、严格落实。（六）企业安全风险防控和隐患排查治理工作——“三步”20

（七）企业使用安全风险预防控制信息系统的前提

组织架构。这是企业利用信息系统，以最高效的方式层层落实安全责任、层层实施安全管理、层层开展风险控制和隐患查治的前提，没有明确清晰、符合企业实际的组织机构，企业安全责任就很难有效落实，安全管理就会打乱仗，企业就很难有效管理。因此企业必须高度重视在信息系统中做好这第一步。（七）企业使用安全风险预防控制信息系统的前提21（八）企业应如何架构组织机构架构企业组织机构必须掌握六个要点：架构企业层级、纳入层级人员、确定人员角色、配置角色权限、分配人员账号、上传工作职责。

1、如何架构企业层级。架构企业层级必须实事求是，完全结合企业规模和管理实际，需要几级就几级。需要强调的是安全管理部门必须架构在企业本级，而不能与其他部门或车间并列，一是安全管理部门代表企业管理安全生产工作权威的需要，二是安全管理部门全面掌握各部门、车间、班组、岗位隐患排查治理等信息流的需要。（八）企业应如何架构组织机构22

2、如何纳入层级人员。企业本级应纳入企业领导班子和安全生产管理机构人员（或小微企业的专兼职安全生产管理人员），部门、车间、班组本级纳入本级领导和专兼职安全管理人员，各层级必须将下一层级所有单位全部纳入，所有岗位操作人员均应纳入相应的工作岗位。3、如何确定人员角色。人员角色必须具体明确，有职务者的角色以其职务命名，如董事长、总经理、安环部长、部门部长、车间主任、班组长等；一线员工的角色以工种命名，如天车工、电焊工等。2、如何纳入层级人员。企业本级应纳入企业领导班子和23

4、如何配置角色权限。角色权限决定每个人的工作职责，即每个人具体干什么，系统预设了各项安全管理功能，企业系统管理员或各层级管理员给所有人员在系统中分配职责，有什么职责就选择什么角色权限，必须准确无误，否则就会造成管理混乱。5、如何分配人员账号。系统账号是企业每个人员在系统中的“身份证”号，通过系统账号可知道人员属于哪个部门、哪个车间、哪个班组、哪个岗位，系统可通过系统账号记录每个人的工作情况。因此，企业直接从事生产经营活动的人员应该纳入系统并分配账号。4、如何配置角色权限。角色权限决定每个人的工作职责24

6、如何上传岗位职责。责任制是企业安全管理制度的核心。实施层级管理的目的是为了落实各层级的安全管理责任。没有明确具体的各层级安全责任制度，安全责任就很难落实到位。因此，企业必须制定和落实从主要负责人到每个各岗位的安全管理责任制，并上传信息系统报备。6、如何上传岗位职责。责任制是企业安全管理制度的核25（九）企业安全风险预防控制体系建设的核心点

制定和落实风险点清单。企业人员不知风险怎么控制、隐患查治不彻底、不全面是企业发生事故的根源。风险点清单就是要解决企业人员不知查什么这一根本性问题，明确具体的风险点清单能有效解决企业人员不知查什么的问题，无论从业人员文化高低、业务强弱、是老职工或是新职工，只要严格利用清单进行风险防控和隐患排查，就可能保证风险防控和隐患排查全面、准确，避免随意性、盲目性和遗漏事项。因此，企业必须把风险点清单的制定放在突出位置，下大力制定好各层级风险点清单。（九）企业安全风险预防控制体系建设的核心点26（十）企业应如何制定风险点清单制定风险点清单的前提是风险因素的彻底全面辨识。企业必须全面辨识各层级、各岗位存在的主要安全风险，确实做到心中有数，并将风险辨识的结果纳入清单。企业必须把清单的制定作为重中之重，“一把手”亲自部署、亲自督促，安全管理部门具体组织实施，各层级要利用系统提供的各层级安全管理功能，制定与组织机构对应的风险点清单，由安全管理部门组织审定后在信息系统备案。可先进行风险辨识，然后根据风险点、防控要求、检查频次、检查结果四个要素在excel表中制定，新系统上线后可导入系统。按照新的思路，企业所有清单应重新制定报备。（十）企业应如何制定风险点清单27

（十一）清单制定的基本要求1、针对风险点制定清单。企业要根据本企业总体部署、设施设备、工艺流程、作业要求等实际，对本企业主要的风险因素进行彻底全面的辨识，根据管理需要确定好风险点。风险有间接风险和直接风险之分，基础管理类风险大多是间接风险，现场管理类风险大多是直接风险，两种风险都要制定清单。目前，要更加突出现场清单的制定，先将紧迫的危险排除掉。（十一）清单制定的基本要求28

2、清单制定要系统。清单的数量应当与组织机构中各层级组成单位数量相一致。清单名称应当与组织机构中各层级组成单位名称相一致，如×××公司组织机构为4级，则各层级清单分别为：××公司风险点清单、××车间风险点清单、××车间××班组风险点清单（保留两级）、××班组××岗位风险点清单（保留两级），当然，各企业层级名称不一定全部按照举例中的公司、车间、班组命名，应完全按照企业实际，与层级实际名称保持一致即可。2、清单制定要系统。清单的数量应当与组织机构中各层级29

3、各项要素要准确。风险点清单共4个要素，即风险点、防控要求、检查频次、检查结果。（1）风险点要明确。根据企业风险管控需要确定好独立的风险点。各个风险点一定要分配好属厂级、车间还是班组检查，如安全距离是企业规划设计的问题，是企业要检查的，放在车间就不一定不合适。同一风险点需要几级共同关注时，各级检查周期应有区别。3、各项要素要准确。风险点清单共4个要素，即风险点30（2）防控要求要具体。风险点确定后，一要将各风险点存在的风险因素全面辨识到位；二要将风险因素梳理出几条，每条对应一个独立的风险因素，有多少风险因素就制定多少防控要求，防控要求表述一定要准确、具体、不模糊，并标注序号，便于对照检查。

（2）防控要求要具体。风险点确定后，一要将各风险点存31（3）检查频次要准确。企业要结合实际为各风险点确定检查频次，如一个班组，分早、中、晚三班倒，则这个班组及其岗位清单的检查频次就应是一日3次。又如一个巡检班组，分早、中、晚三班倒，每班工作8小时，企业规定每2小时巡查1次，每班就应检查4次，全天应检查12次，则该班组和岗位清单的检查频次应为12次；有时同一班组不同岗位巡检频次各不相同，要具体对待。检查频次在系统中完全交给企业自定。

（3）检查频次要准确。企业要结合实际为各风险点确定32

准确确定检查频次并严格按照检查频次实施检查，是企业自我负责的必然要求，是企业实施可靠管理的必做要求，也是信息系统真正发挥作用的必然要求。只有企业各层级做到“时时在线”，企业管理者才能心中有数，企业管理才能逐步走向正规化。因此，企业一定要结合实际，准确确定各层级风险检查频次并严格抓好落实，确保各层级清单按照频次落实到位。准确确定检查频次并严格按照检查频次实施检查，是企业33

（4）检查结果要准确。企业人员要按照检查情况确定风险受控或是出现了现场整改的隐患、限期整改的一般隐患和重大隐患，发现隐患要准确填写隐患内容。（4）检查结果要准确。企业人员要按照检查情况确定风34（十二）各级清单应纳入主要内容1、厂级清单的内容。自治区安监局制定了以企业安全生产标准化内容为框架，以安全生产法律法规规章规定的企业必须具备的安全生产基本条件为主要内容的企业通用标准。厂级清单在通用标准中，结合企业实际选择需要的项。在通用标准外，企业一定要将需要企业本级重点关注的风险点（如重大危险源、容易引起群死群伤事故的风险）自定义加入厂级清单。小微企业厂矿级清单以自治区安监局关于小微企业基本检查内容为主，加入需要企业本级重点关注的风险点。（十二）各级清单应纳入主要内容35

2、车间清单内容。车间清单应包括企业对车间的基础安全管理要求、车间内重点部位、重点设备、重点岗位或工艺流程安全基本条件等内容。3、班组清单内容。班组清单应包括企业对班组的基础安全管理要求、班组人员基本安全条件、班组交接班记录、班组交接班遗留问题的处理等内容。4、岗位清单内容。岗位清单应包括企业对岗位的基础安全管理要求、岗位重要设备安全基本条件、岗位重要环节安全基本条件、岗位重要操作要领等内容。2、车间清单内容。车间清单应包括企业对车间的基础安36（十三）清单制定存在主要问题

在以前的隐患排查清单制定中存在以下问题：1、一个层级制定一个统一的清单。一个层级的各个组成单位设施设备、工艺流程、工作过程不尽相同，因此，风险因素也不相同，清单制定不能笼统地制定某一层级的清单，而要制定这一层级中每个组成单位的清单。如一车间有一、二、三班组，就应该分别制定一、二、三班组的清单。

（十三）清单制定存在主要问题37

2、清单内容不能另搞一套。清单内容与标准化标准、风险辨识结果、日常风险控制要求不一致，另搞一套，这是完全错误的。风险防控是企业安全管理的核心，风险点清单应与标准化标准和平时风险辨识结果和防控要求一致，应是其他几项工作的具体化、标准化的结果。2、清单内容不能另搞一套。清单内容与标准化标准、风险383、结合企业实际不强。这一问题在各层级清单都有所表现，尤其是企业本级清单，原样照搬通用标准，没有结合本企业实际选择清单内容和进行文字表述，如应将“主要负责人”换为“董事长或总经理”，“生产经营单位”应换为“本公司”；“危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当建立应急救援组织”，如本企业属于上述企业应改为“本公司应当建立应急救援组织”等等。3、结合企业实际不强。这一问题在各层级清单都有所表现394、检查要求不准确。检查要求表述笼统，没有将不同的检查要求分别表述，或者有的检查内容表述不准确、不具体、含糊不清，不便于“对照清单查风险”。5、检查频次不准确。清单对检查频次规定不准确，没有结合企业实际。4、检查要求不准确。检查要求表述笼统，没有将不同的检40（十四）企业应如何控制风险

清单规定的风险点是企业的必查项。企业各层级要严格对照已报备的清单在各个风险点的检查周期内完成风险检查，同一风险点有多个防控要求时，要全面对照检查。不能把清单放在一边，还按老办法工作，要彻底杜绝清单与实际工作“两张皮”现象。（十四）企业应如何控制风险41（十五）企业应如何排查录入隐患企业检查发现隐患后，要根据隐患等级不同，准确填写相关内容，不得漏项；同一风险点有多个防控要求，且存在多个隐患时，系统提供了多次录入隐患的功能，要如实填写，不能不论多少隐患，只报一次。录入隐患排查治理情况应做到及时、全面、准确、真实。（十五）企业应如何排查录入隐患42（十六）企业防控风险、录入隐患主要方式1、线上方式。企业应按照规定配备风险控制设备，每个班组配备一台电脑或手持终端，并创造上网条件，用于现场检查风险和录入隐患。岗位发现隐患有条件直接录入系统的直接录入，无条件直接录入的应及时报告班组长或班组安全管理人员，由班组安全管理人员现场核实并录入信息系统。（十六）企业防控风险、录入隐患主要方式432、线下方式。对于确实无法实现线上控制风险、录入隐患的企业，各级企业安全管理人员可打印已制作好的清单，携带纸质清单到现场进行检查并记录检查结果，检查完成后，自己或将纸质结果交由系统管理人员或指定人员将检查结果录入系统。2、线下方式。对于确实无法实现线上控制风险、录入隐患44

特别强调：线上进行风险控制和隐患录入是系统有效发挥作用的前提和基础，是实现自治区风险预防控制体系建设“时时在线”要求的必然选择。全区各企业应创造条件，最大限度采用线上方式控制风险、排查录入隐患。特别强调：线上进行风险控制和隐患录入是系统有效发挥作45（十七）目前企业隐患排查治理体系建设的存在主要问题1、思想认识不到位。一些企业把体系建设当做监管部门给它分配的具体工作，没有认识到体系建设与其他任何具体工作不一样，不是单项工作，而是整体性、开创性、管全面、管长远的工作，是企业全面安全生产工作的信息化、规范化。因此，对体系建设的重要性、必要性、紧迫性认识不足，对系统功能了解不够，存在体系建设没必要、添负担的模糊认识，资金上不愿投入，工作上被动应付。（十七）目前企业隐患排查治理体系建设的存在主要问题46

2、工作合力未形成。体系建设在很多企业只是安全管理部门的事，“一把手”和管理层没有引起高度重视，没有从全局的高度研究部署、全面推动，企业各层级没有形成运用信息系统开展工作的良好习惯，存在体系建设与实际工作“两张皮”的问题。2、工作合力未形成。体系建设在很多企业只是安全管理部47

3、文件落实不到位。企业接收各级安监部门下发文件不及时，或者企业接收文件只是安全管理部门在系统中接收，没有呈报企业领导签批，企业领导层没有研究部署，没有贯彻落实措施，安全监管精神在企业没有得到及时有效地贯彻落实。3、文件落实不到位。企业接收各级安监部门下发文件不及484、教育培训不到位。企业参加安监部门组织的培训人员不得力，培训人员留不住，企业内部培训缺少骨干、培训不够，各级各类人员使用系统的能力弱。尤其是主要负责人没有接受培训，认识问题没有解决，是制约系统用起来的根本问题。4、教育培训不到位。企业参加安监部门组织的培训人员不495、组织架构不合理。一些企业组织架构未按照“三步”工作法落实，如未将安全管理部门设在企业本级而与其他部门并列，致使安全管理部门不能全面监管企业安全生产情况，不能有效履行代表企业管理全部安全生产工作的职能；一些企业未结合自身实际架构机构层级；一些企业未将组织机构架构到最小单位，使全员安全管理无法实现；一些企业制定岗位职责不全面，部分层级和岗位未制定和上传工作职责；一些企业人员角色制定不全面、不准确，对人员职责配置不准确，致使工作责任无法全面落实等。5、组织架构不合理。一些企业组织架构未按照“三步”工50

6、清单制定不具体。一些企业对清单的重要性认识不足，满足于完成清单报备任务，对风险点辨识不彻底，制定的清单针对性差、不能起到作用；一些企业只是照搬通用标准，清单上下“一般粗”，自定义清单不够等。6、清单制定不具体。一些企业对清单的重要性认识不足，517、规章制度不详细。一些企业制定制度满足于一般性要求，缺少对关键要素的规定，针对性、操作性差，约束力不强，如隐患排查治理制度中对排查责任部门、责任人员、排查频次、整改时限、整改责任人等关键问题未明确规定；奖罚制度未对奖罚时间、事由、人员、金额（及其他处罚）、整改措施等关键问题做出具体规定等。7、规章制度不详细。一些企业制定制度满足于一般性要求528、隐患排查不扎实。一些企业上报隐患质量不高，表面问题多，实质问题少，尤其是重大隐患把握不好，有些细小的问题按重大隐患上报，但真正的重大隐患上报少，使隐患排查治理工作质量大打折扣；一些企业只上报安全隐患，而应急救援和职业卫生隐患很少上报等。全区要在今后的“安全风险预防控制体系”建设中克服以上问题，把工作做实做好。8、隐患排查不扎实。一些企业上报隐患质量不高，表面问53谢谢！谢谢！54

如何做好全市企业安全风险

预防控制体系建设工作

主讲：武耀军

如何做好全市企业安全风险

预防控制体系建设工作一一一我市企业安全风险预防控制体系建设概述二我市区企业安全风险预防控制信息系统的主要特点三企业如何做好企业安全风险预防控制工作内容提要一一一我市企业安全风险预防控制体系建设概述二我市区企业安56一、我市企业安全风险预防控制体系建设概述

（一）我市企业安全风险预防控制体系建设的宗旨和目的宗旨是为企业服务。目的是给企业提供一套高效的安全管理工具，帮助企业管理规范化、标准化、可靠化，增强安全管理能力、提高安全管理效率、降低安全管理成本，帮助企业有效预防生产事故。一、我市企业安全风险预防控制体系建设概述57

（二）我市企业安全风险预防控制体系建设的基本理念管理层次上“实事求是，结合实际”，企业现有组织机构、人员角色、角色权限等如何或者需要怎样优化，系统中就如何设置。工作程序上“企业工作怎么做，系统就怎么设计”，对于管理比较好的企业，系统尽可能反映其先进的管理理念和方法；对确实不明白如何管的企业，系统直接提供一套管用的工具，使其管理走上正规。（二）我市企业安全风险预防控制体系建设的基本理念58

（三）我市企业安全风险预防控制体系建设的关键使用。解决问题是体系建设的立足点和落脚点。只有用起来，才能发现信息系统存在的问题，逐步改进和完善系统；只有用起来，系统才能发挥应有的作用。目前，我区企业安全风险预防控制体系建设的路子是准的，方法是对的，国家安全监管总局和一些省区对我们的工作比较认可，全区要坚定信心，把系统使用起来，通过使用完善系统，不断推动工作落实。（三）我市企业安全风险预防控制体系建设的关键59

二、我市企业安全风险预防控制信息系统有哪些主要功能

系统即可进行风险控制，也可进行隐患查治。主要有以下主要功能：

（一）可自定功能。一是组织机构可自定。企业可根据本单位实际，在系统中自我架构各层级组织机构，直至本单位管理的最小单位（通常为岗位），通过系统实现层级清晰、人人有责、按职履责，企业管理就会走上正规化，企业领导即少操心又能管理好企业。二、我市企业安全风险预防控制信息系统有哪些主要功60

二是风险点清单可自定。企业各层级可在风险辨识的基础上，自定义风险点清单，只要风险点辨识到位，各岗位人员只要对照风险点清单进行安全检查，就能避免盲目性、随意性，尤其是新上岗的员工，一看清单就清楚应该注意什么，从而有效预防事故。另外，系统还在一些具体功能上设置了自定义功能。

自定功能决定了系统能最大限度适应企业实际需要，最大限度帮助企业提高安全管理水平。二是风险点清单可自定。企业各层级可在风险辨识的基础61

（二）风险防控实时化。不知道一线员工是否按规定工作，心中没底是企业老板最担心的事情。信息系统建设的基本要求是“时时在线”，就是企业各层级要随时运用信息系统工作，将风险防控情况如实录入信息系统。企业各层级管理者可通过系统了解下级工作落实情况，全区将对企业实施考核，风险实时控制情况将作为重点考核内容。“实时在线”是企业提高管理效率，实施可靠管理，降低管理成本的根本措施。（二）风险防控实时化。不知道一线员工是否按规定工作62

（三）隐患录入简单化。风险防控查出的隐患企业要及时如实录入信息系统并跟踪治理。系统将隐患分为：现场整改的隐患、需要限期整改的一般隐患和重大隐患三个层级，区别各层级隐患填报内容，尤其是将占企业隐患绝大多数的现场整改的隐患区分出来，只录入排查时间、排查人、查出问题和整改措施，大大简化了工作流程，节省了时间，企业使用非常方便。

（三）隐患录入简单化。风险防控查出的隐患企业要及时63

（四）提醒报警。系统将安全生产法律法规规定的工作时限设定为提醒报警条件，对安全生产许可证、各类人员证件、标准化达标等证件和设备寿命、设备定期检修、超期隐患等进行预警和报警。企业各层级管理人员尤其是主要负责人随时随地通过手机就可以掌握企业隐患排查治理等情况，做到心中有数，并可针对存在问题进行督促检查。移动通信（手持端）是我区信息系统必须要达到的性能要求，是“互联网+”人性化的具体体现。（四）提醒报警。系统将安全生产法律法规规定的工作时64

（五）技术先进更方便。系统支持企业和政府两个APP移动客户端运用，企业利用手持端现场检查防控风险，查出隐患随时录入，并可层层关注风险控制情况和隐患排查治理情况；安监部门可利用手持端可掌握企业按照风险点清单检查情况，督促企业和下级安监部门做好风险防控检查和隐患排查治理工作。系统采用二维码技术可关联企业的风险清单和设备、岗位等信息，通过手机二维码扫描便能够掌握诸如设备的基本信息、检修信息、风险控制信息等，只要充分利用，就能有效提高管理水平。（五）技术先进更方便。系统支持企业和政府两个APP65

（六）层层关注并督办。系统的层级管理功能给各层级设置了自主全面的管理功能，可有效减轻企业安全管理部门压力，只有下一级在系统中把工作做好了，上一级就基本做好了，就可以改变安全管理部门包干企业安全生产工作的局面，实现全员管理。企业内部各层级可随时关注下级安全风险防控和隐患排查治理情况，发现问题可逐级督办；监管部门也可以层层关注下级所属企业安全风险防控和隐患排查治理工作情况，层层督办工作落实。（六）层层关注并督办。系统的层级管理功能给各层级设66另外，系统设计了强大的安全管理功能。在企业充分运用风险控制和隐患排查治理这一核心功能的前提下，系统以企业安全标准化内容为框架，将企业主要安全管理业务纳入系统，为企业提供了全面系统的安全管理工具，企业只要利用这一系统全面开展安全管理，各项数据就会自动录入系统，而不需要另外专门录入，系统就会成为企业安全生产工作的电子台账，企业领导和监管部门通过系统就可全面掌握企业安全生产运行情况，实现电子办公和“一数一源、一源多用”，即减轻了企业多重上报的负担，也保障了安监系统内各层级、各业务口数据的统一，为监管部门统计分析提供了数据基础。集团公司和大型企业也可通过系统对下级企业进行督促督办和指导服务。另外，系统设计了强大的安全管理功能。在企业充分运用风险控制和67

全区企业安全风险预防控制信息系统如何登录？两种登录方式：一是直接登录

，二是在自治区安全生产监督管理局官网登录。全区企业安全风险预防控制信息系统如何登录？68

三、企业如何做好风险控制和隐患排查治理工作（一）企业风险控制和隐患排查治理工作关键在谁

在“一把手”。“一把手”决定着企业的前进方向，决定着企业人、财、物的投入，“一把手”的态度就是企业的态度，“一把手”不重视，这项工作就很难做好。因此，企业“一把手”必须充分认识到信息化是企业安全管理的大势所趋，顺之则可能快速发展，否则将可能会落后甚至淘汰。必须在本企业全面推进风险预防控制体系建设，要亲自研究、亲自部署、亲自督促，自觉把本企业安全生产管理工作向信息系统转变，彻底改变原始落后的管理方式，将系统用起来，尽快提高企业安全管理水平。三、企业如何做好风险控制和隐患排查治理工作69（二）企业主要负责人使用信息系统难不难

很简便。系统企业端系统界面直观、操作简便，尤其是设计了各项提醒报警功能，企业“一把手”打开电脑或手持端（手机），第一眼就看到提醒报警信息，知道哪些重要事项没有做好，对企业安全生产工作情况一目了然，即使在国外，也可掌握本企业安全管理情况，并可督促有关单位和人员做好工作。因此，系统是帮助企业老板搞好管理的得力助手。（二）企业主要负责人使用信息系统难不难70

（三）企业为什么必须配强系统管理员

企业组织机构的架构、系统数据的维护、企业内部的培训等工作直接关系到信息系统在企业能否使用起来，必须要有专人负责才能做好。企业应该指定工作责任心强、电脑技术好、能够长期稳定的人员担任信息系统管理员，确保系统在本企业得到有效运用。（三）企业为什么必须配强系统管理员71（四）企业信息系统管理员的主要职责

1、架构组织机构，包括架构企业层级、纳入层级人员、确定人员角色、配置角色权限、分配人员账号、上传工作职责等。2、维护系统数据，系统层级调整、人员调动、职责调整、角色变动、权限变更等情况下，及时更新相关数据。3、组织企业各级安全管理人员体系建设培训。4、解决企业各级人员信息系统运用中存在的问题。5、向监管部门和系统开发单位反映系统存在的问题。（四）企业信息系统管理员的主要职责72（五）系统中那么多事情安全管理部门能否忙得过来

安全管理不只是安全管理部门一家的事。为层层发挥管理职能，系统为各部门、车间、班组设计了系统管理员功能，企业安全管理部门人员（系统管理员）只需架构企业本级和下一级组织架构，各层级可向下架构下一级组织架构，直到各岗位纳入从业人员。下一级工作做好了，上一级数据将自动生成，不需要安全管理部门集中管理，既减轻了安全管理部门的工作压力，也履行了各层级管理人员的职责，激发了全体员工的工作积极性，更重要是通过层级管理提高了企业的安全管理水平。（五）系统中那么多事情安全管理部门能否忙得过来73（六）企业安全风险防控和隐患排查治理工作——“三步”工作法

企业安全风险防控和隐患排查治理工作必须遵守“三步”工作法。“三步”工作法包括：架构企业组织机构、制定风险点清单、对照清单控制风险和查治隐患三个环环相扣的工作步骤，是企业做好风险控制和隐患查治的工作方法，也是监管部门和中介机构指导督促企业做好风险控制的工作方法，全区应统一规范、严格落实。（六）企业安全风险防控和隐患排查治理工作——“三步”74

（七）企业使用安全风险预防控制信息系统的前提

组织架构。这是企业利用信息系统，以最高效的方式层层落实安全责任、层层实施安全管理、层层开展风险控制和隐患查治的前提，没有明确清晰、符合企业实际的组织机构，企业安全责任就很难有效落实，安全管理就会打乱仗，企业就很难有效管理。因此企业必须高度重视在信息系统中做好这第一步。（七）企业使用安全风险预防控制信息系统的前提75（八）企业应如何架构组织机构架构企业组织机构必须掌握六个要点：架构企业层级、纳入层级人员、确定人员角色、配置角色权限、分配人员账号、上传工作职责。

1、如何架构企业层级。架构企业层级必须实事求是，完全结合企业规模和管理实际，需要几级就几级。需要强调的是安全管理部门必须架构在企业本级，而不能与其他部门或车间并列，一是安全管理部门代表企业管理安全生产工作权威的需要，二是安全管理部门全面掌握各部门、车间、班组、岗位隐患排查治理等信息流的需要。（八）企业应如何架构组织机构76

2、如何纳入层级人员。企业本级应纳入企业领导班子和安全生产管理机构人员（或小微企业的专兼职安全生产管理人员），部门、车间、班组本级纳入本级领导和专兼职安全管理人员，各层级必须将下一层级所有单位全部纳入，所有岗位操作人员均应纳入相应的工作岗位。3、如何确定人员角色。人员角色必须具体明确，有职务者的角色以其职务命名，如董事长、总经理、安环部长、部门部长、车间主任、班组长等；一线员工的角色以工种命名，如天车工、电焊工等。2、如何纳入层级人员。企业本级应纳入企业领导班子和77

4、如何配置角色权限。角色权限决定每个人的工作职责，即每个人具体干什么，系统预设了各项安全管理功能，企业系统管理员或各层级管理员给所有人员在系统中分配职责，有什么职责就选择什么角色权限，必须准确无误，否则就会造成管理混乱。5、如何分配人员账号。系统账号是企业每个人员在系统中的“身份证”号，通过系统账号可知道人员属于哪个部门、哪个车间、哪个班组、哪个岗位，系统可通过系统账号记录每个人的工作情况。因此，企业直接从事生产经营活动的人员应该纳入系统并分配账号。4、如何配置角色权限。角色权限决定每个人的工作职责78

6、如何上传岗位职责。责任制是企业安全管理制度的核心。实施层级管理的目的是为了落实各层级的安全管理责任。没有明确具体的各层级安全责任制度，安全责任就很难落实到位。因此，企业必须制定和落实从主要负责人到每个各岗位的安全管理责任制，并上传信息系统报备。6、如何上传岗位职责。责任制是企业安全管理制度的核79（九）企业安全风险预防控制体系建设的核心点

制定和落实风险点清单。企业人员不知风险怎么控制、隐患查治不彻底、不全面是企业发生事故的根源。风险点清单就是要解决企业人员不知查什么这一根本性问题，明确具体的风险点清单能有效解决企业人员不知查什么的问题，无论从业人员文化高低、业务强弱、是老职工或是新职工，只要严格利用清单进行风险防控和隐患排查，就可能保证风险防控和隐患排查全面、准确，避免随意性、盲目性和遗漏事项。因此，企业必须把风险点清单的制定放在突出位置，下大力制定好各层级风险点清单。（九）企业安全风险预防控制体系建设的核心点80（十）企业应如何制定风险点清单制定风险点清单的前提是风险因素的彻底全面辨识。企业必须全面辨识各层级、各岗位存在的主要安全风险，确实做到心中有数，并将风险辨识的结果纳入清单。企业必须把清单的制定作为重中之重，“一把手”亲自部署、亲自督促，安全管理部门具体组织实施，各层级要利用系统提供的各层级安全管理功能，制定与组织机构对应的风险点清单，由安全管理部门组织审定后在信息系统备案。可先进行风险辨识，然后根据风险点、防控要求、检查频次、检查结果四个要素在excel表中制定，新系统上线后可导入系统。按照新的思路，企业所有清单应重新制定报备。（十）企业应如何制定风险点清单81

（十一）清单制定的基本要求1、针对风险点制定清单。企业要根据本企业总体部署、设施设备、工艺流程、作业要求等实际，对本企业主要的风险因素进行彻底全面的辨识，根据管理需要确定好风险点。风险有间接风险和直接风险之分，基础管理类风险大多是间接风险，现场管理类风险大多是直接风险，两种风险都要制定清单。目前，要更加突出现场清单的制定，先将紧迫的危险排除掉。（十一）清单制定的基本要求82

2、清单制定要系统。清单的数量应当与组织机构中各层级组成单位数量相一致。清单名称应当与组织机构中各层级组成单位名称相一致，如×××公司组织机构为4级，则各层级清单分别为：××公司风险点清单、××车间风险点清单、××车间××班组风险点清单（保留两级）、××班组××岗位风险点清单（保留两级），当然，各企业层级名称不一定全部按照举例中的公司、车间、班组命名，应完全按照企业实际，与层级实际名称保持一致即可。2、清单制定要系统。清单的数量应当与组织机构中各层级83

3、各项要素要准确。风险点清单共4个要素，即风险点、防控要求、检查频次、检查结果。（1）风险点要明确。根据企业风险管控需要确定好独立的风险点。各个风险点一定要分配好属厂级、车间还是班组检查，如安全距离是企业规划设计的问题，是企业要检查的，放在车间就不一定不合适。同一风险点需要几级共同关注时，各级检查周期应有区别。3、各项要素要准确。风险点清单共4个要素，即风险点84（2）防控要求要具体。风险点确定后，一要将各风险点存在的风险因素全面辨识到位；二要将风险因素梳理出几条，每条对应一个独立的风险因素，有多少风险因素就制定多少防控要求，防控要求表述一定要准确、具体、不模糊，并标注序号，便于对照检查。

（2）防控要求要具体。风险点确定后，一要将各风险点存85（3）检查频次要准确。企业要结合实际为各风险点确定检查频次，如一个班组，分早、中、晚三班倒，则这个班组及其岗位清单的检查频次就应是一日3次。又如一个巡检班组，分早、中、晚三班倒，每班工作8小时，企业规定每2小时巡查1次，每班就应检查4次，全天应检查12次，则该班组和岗位清单的检查频次应为12次；有时同一班组不同岗位巡检频次各不相同，要具体对待。检查频次在系统中完全交给企业自定。

（3）检查频次要准确。企业要结合实际为各风险点确定86

准确确定检查频次并严格按照检查频次实施检查，是企业自我负责的必然要求，是企业实施可靠管理的必做要求，也是信息系统真正发挥作用的必然要求。只有企业各层级做到“时时在线”，企业管理者才能心中有数，企业管理才能逐步走向正规化。因此，企业一定要结合实际，准确确定各层级风险检查频次并严格抓好落实，确保各层级清单按照频次落实到位。准确确定检查频次并严格按照检查频次实施检查，是企业87

（4）检查结果要准确。企业人员要按照检查情况确定风险受控或是出现了现场整改的隐患、限期整改的一般隐患和重大隐患，发现隐患要准确填写隐患内容。（4）检查结果要准确。企业人员要按照检查情况确定风88（十二）各级清单应纳入主要内容1、厂级清单的内容。自治区安监局制定了以企业安全生产标准化内容为框架，以安全生产法律法规规章规定的企业必须具备的安全生产基本条件为主要内容的企业通用标准。厂级清单在通用标准中，结合企业实际选择需要的项。在通用标准外，企业一定要将需要企业本级重点关注的风险点（如重大危险源、容易引起群死群伤事故的风险）自定义加入厂级清单。小微企业厂矿级清单以自治区安监局关于小微企业基本检查内容为主，加入需要企业本级重点关注的风险点。（十二）各级清单应纳入主要内容89

2、车间清单内容。车间清单应包括企业对车间的基础安全管理要求、车间内重点部位、重点设备、重点岗位或工艺流程安全基本条件等内容。3、班组清单内容。班组清单应包括企业对班组的基础安全管理要求、班组人员基本安全条件、班组交接班记录、班组交接班遗留问题的处理等内容。4、岗位清单内容。岗位清单应包括企业对岗位的基础安全管理要求、岗位重要设备安全基本条件、岗位重要环节安全基本条件、岗位重要操作要领等内容。2、车间清单内容。车间清单应包括企业对车间的基础安90（十三）清单制定存在主要问题

在以前的隐患排查清单制定中存在以下问题：1、一个层级制定一个统一的清单。一个层级的各个组成单位设施设备、工艺流程、工作过程不尽相同，因此，风险因素也不相同，清单制定不能笼统地制定某一层级的清单，而要制定这一层级中每个组成单位的清单。如一车间有一、二、三班组，就应该分别制定一、二、三班组的清单。

（十三）清单制定存在主要问题91

2、清单内容不能另搞一套。清单内容与标准化标准、风险辨识结果、日常风险控制要求不一致，另搞一套，这是完全错误的。风险防控是企业安全管理的核心，风险点清单应与标准化标准和平时风险辨识结果和防控要求一致，应是其他几项工作的具体化、标准化的结果。2、清单内容不能另搞一套。清单内容与标准化标准、风险923、结合企业实际不强。这一问题在各层级清单都有所表现，尤其是企业本级清单，原样照搬通用标准，没有结合本企业实际选择清单内容和进行文字表述，如应将“主要负责人”换为“董事长或总经理”，“生产经营单位”应换为“本公司”；“危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当建立应急救援组织”，如本企业属于上述企业应改为“本公司应当建立应急救援组织”等等。3、结合企业实际不强。这一问题在各层级清单都有所表现934、检查要求不准确。检查要求表述笼统，没有将不同的检查要求分别表述，或者有的检查内容表述不准确、不具体、含糊不清，不便于“对照清单查风险”。5、检查频次不准确。清单对检查频次规定不准确，没有结合企业实际。4、检查要求不准确。检查要求表述笼统，没有将不同的检94（十四）企业应如何控制风险

清单规定的风险点是企业的必查项。企业各层级要严格对照已报备的清单在各个风险点的检查周期内完成风险检查，同一风险点有多个防控要求时，要全面对照检查。不能把清单放在一