新版环境管理体系内审员培训课件

环境管理体系

(EMS)内审员培训2022/12/31环境管理体系

(EMS)内审员培训2022/12/31一、ISO14000系列标准概述

二、ISO14001：2004标准讲解

三、法律、法规在体系中的应用

四、EMS内部审核的相关知识与审核技巧

五、总结与考试培训内容2022/12/32一、ISO14000系列标准概述

二、ISO14001：20一、ISO14000标准概述ISOISO14000系列标准96年颁布的ISO14000系列标准14001，14004，14010，14011，14012核心标准14001及其修订情况我国等同转换的标准号为GB/T24001制定标准的组织是ISO/TC207技术委员会ISO19011:2002GB/T19011:20032022/12/33一、ISO14000标准概述ISO2022/12/33ISO14001标准修订情况

2001年3月――Pre-WD(前期工作组草案)2001年10月――WD(工作组草案)2001年12月――CD1(委员会草案)2003年1月－－CD2(委员会草案)2003年8月――DIS(国际标准草案)2004年4月――FDIS(最终国际标准草案)2004年11月15日――正式颁布附:DTR-技术报告草案TR-技术报告AMD-修正案

AWI-已批准工作项目,但未形成工作草案2022/12/34ISO14001标准修订情况2001年3月――Pre-WDISO14001：2004标准基本属于编辑性修改总的来说结构上比原版本更合理，表述上也更准确和简洁在不影响原标准基本框架的情况下加强了和ISO9001的兼容澄清标准文本2022/12/35ISO14001：2004标准基本属于编辑性修改2022/1

引言

1、范围

2、引用标准

3、术语和定义

4、环境管理体系要求附录A：本标准使用指南附录B:GB/T24001与GB/T19001的联系

文献目录二、ISO14001:2004标准的讲解2022/12/36引言二、ISO14001:2004标准的讲解2022/12本标准规定了对环境管理体系的要求，（使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标）。本标准拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。本标准仅包含那些用于认证、注册和（或）自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织,可参阅GB/T24004。引言2022/12/37本标准规定了对环境管理体系的要求，（使组织能根据法律

本标准第二版的修订重点是更加明确地表述第一版的内容；同时对GB/T19001的内容予以必要的考虑,以加强两标准的兼容性，从而满足广大用户的需求。

引言2022/12/38本标准第二版的修订重点是更加明确地表述第一版的内容注：本标准基于被称为策划-实施-检查-改进（PDCA）的运行模式。关于PDCA的含义简要说明如下：--策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境方针所期望的结果；--实施：对过程予以实施；--检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；--改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理，这种方式称为“过程方法”。GB/T19001-2000提倡使用过程方法。由于PDCA可以应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。引言2022/12/39注：本标准基于被称为策划-实施-检查-改进（PDCA本标准适用于任何有下列愿望的组织:a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；

b）使自己确信能符合所声明的环境方针；

c）通过下列方式展示对本标准的符合:1）进行自我评价和自我声明；

2）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以确认;3）寻求外部对它的自我声明予以确认；

4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册。范围2022/12/310本标准适用于任何有下列愿望的组织:范围2022/12/3定义本标准共有20个定义2022/12/311定义本标准共有20个定义2022/12/311环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。主要名词解释2022/12/312环境主要名词解释2022/12/312活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例(1)活动/产品/服务环境因素实际和潜在的环境影响活动：矿物燃料锅炉运行锅炉运行消耗燃油消耗不可再生自然资源二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳（即温室气体）的排放空气污染对当地居民呼吸的影响酸雨对地表水的影响地球升温与气候变化排放热水水质变化（如水温变化）锅炉燃料在地下贮罐中的储存燃油渗入土地①土壤污染地下水污染燃油的运输与传输燃油意外流入污水排放系统②地表水污染有毒物质在植物中形成生物累积2022/12/313活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例(1)活动/产品活动：公路建设暴雨中施工流失的土壤、砂砾排入土地和水体①不可再生自然资源的局部土地的退化额外流失土壤腐蚀水体污染损坏湿地栖息环境产品：锅炉高效锅炉的设计在使用过程中减少燃料的消耗③对不可再生能源的保护④在设计中，对非有害材料的考虑在寿命结束期减少有害废物的产生③减少对有害废物的填埋④活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例(2)2022/12/314活动：公路建设暴雨中施工流失的土壤、砂砾排入土地和水体①不产品：打印机墨盒可重复使用墨盒的设计减少原材料和能源的使用对不可再生能源的保护④在使用寿命结束时，减少固体废物的产生③减少对废物的填埋④服务：办公支持服务文件打印电的消耗自然资源的消耗双面复印减少自然资源的使用③自然资源的保护④废纸的再循环减少固体废物的产生③减少填埋的负荷④活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例(3)2022/12/315产品：打印机墨盒可重复使用墨盒的设计减少原材料和能源的使用对产品制造中的环境影响原材料的消耗量能源的消耗量产品使用中的环境影响使用中的能耗使用时，对环境的影响-工作效率产品报废后的再生利用可分解性再生利用率产品中的环境因素2022/12/316产品制造中的环境影响产品中的环境因素2022/12/316环境管理体系整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。环境管理体系组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。2022/12/317环境管理体系2022/12/317相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。2022/12/318相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。20“相关方”示例用户和消费者环境和消费者组织地方社团立法机构和主管部门周围社区贸易、工业和商业协会出版界和媒体金融机构和股东雇员对工业的支持者维修服务网点科学、研究和教育部门供应商、承包商和经营合作伙伴2022/12/319“相关方”示例用户和消费者环境和消费者组织20污染预防旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。污染预防为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。2022/12/320污染预防2022/12/320欧盟关于废物管理的策略俗称“梯级概念”优选级别处理方法经济影响

1预防--避免产生废物++节约资源

2再使用—再次使用于原有用途+减少再投入

3再循环—回收供其它用途+材料回收

3a再循环—有机转换+可作肥料（需氧、厌氧法）或产生沼气

4燃烧—回收能源+能源回收

5焚化—不能回收能源-消耗能源

6填埋--占用土地并产生污染2022/12/321欧盟关于废物管理的策略俗称“梯级概念”优选级别持续改进强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。持续改进

不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面2022/12/322持续改进2022/12/322审核员

有能力实施审核的人员。[GB/T19000-2000，3.9.9]程序为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：根据GB/T19000-2000中3.4.5条改写。2022/12/323审核员2022/12/323（5W和1H）：Who—由谁做；What—做什么；Where—在哪做；When—什么时候做；Why—为什么要做；How—如何做。程序一般应具备以下6要素2022/12/324（5W和1H）：程序一般应具备以下6要素2022/12/3对于是否形成文件，应当从下列方面考虑：不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；保证活动一致性的需要；形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等；出于本标准的要求。程序文件2022/12/325对于是否形成文件，应当从下列方面考虑：程序文件2022/12环境管理体系运行模式图(2004版)持续改进环境方针规划（策划）•环境因素•法律与其他要求•目标、指标和方案实施与运行•资源、作用职责和权限•能力、培训和意识•信息交流•文件•文件控制•运行控制•应急准备和响应检查•监测和测量•合规性评价•不符合、纠正和预防措施•记录控制•内部审核管理评审2022/12/326环境管理体系运行模式图(2004版)持续改进环境方针环境方针规划（策划）

•

环境因素•法律与其他要求•目标和指标•环境管理方案实施与运行

•

组织结构和职责

•培训、意识与能力

•信息交流

•环境管理体系文件

•文件控制•运行控制•应急准备和响应管理评审持续改进检查和纠正措施•监测和测量•不符合纠正与预防措施•记录•环境管理体系审核环境管理体系运行模式图(1996版)2022/12/327环境方针规划（策划）实施与运行管理评审持续改进组织应建立并保持环境管理体系。本章描述了对环境管理体系的要求。4.1总要求组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，形成文件，实施、保持和持续改进环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。4.1总要求2022/12/328组织应建立并保持环境管理体系。本章描4.1总要求2022最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：

a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；

b)包括对持续改进和污染预防的承诺；

c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其它要求的承诺；

d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；

e)形成文件，付诸实施，并予以保持；

f)传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；

g)可为公众所获取。4.2环境方针2022/12/329最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的环境方针确定了组织的行动纲领，及其应履行的环境责任和环境绩效水平，并以此为评判后续行动提供依据。方针应适合于组织环境管理体系范围内活动、产品和服务的环境影响，并应当为目标和指标的制定提供指导。国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和民间团体都制定了一些指导原则。这些指导原则能帮助组织明确应当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方针时，可参考这些指导原则，制定出能适合自身个性的方针。环境方针可以纳入组织其他方针文件，或与它们相联系。方针应当传达给所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并能为公众所获取。关于环境方针：2022/12/330环境方针确定了组织的行动纲领，及其应履行的环境责任和环境a)该组织的任务、前景、核心价值和信念；b)与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相协调；c)相关方的要求和与他们的信息交流；d)指导原则；e)当地或区域的特定条件；f)污染预防和持续改进的承诺；g)遵守法律法规和其他要求的承诺。组织制定环境方针时应当考虑：2022/12/331a)该组织的任务、前景、核心价值和信念；组织制定环境方针时应方针适合性质举例松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。南屯煤矿环境方针：合理开发利用资源，促进矿井可持续发展，有效地实施对环境污染，生态破坏的预防和治理。济南化纤环境方针：实施节能降耗，提高资源的有效利用。2022/12/332方针适合性质举例松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作推进清洁生产，实施全过程污染控制，不断减轻环境负荷，建设世界一流清洁工厂，为改善地球生态作贡献。宝钢环境方针2022/12/333宝钢环境方针2022/12/333污染预防持续改进框架的理解松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。环境目标：减少R22的排放环境指标：实验用R22全部收集杭州松下环境方针：努力实现资源消耗最化。环境目标：降低电能消耗环境指标：单台产品电耗降低5%2022/12/334污染预防持续改进框架的理解松下万宝环境方针：为保护地球臭资生堂丽源化妆品有限公司环境方针

资生堂丽源化妆品有限公司生产和销售化妆品，秉承“高品质、高服务、高形象”的宗旨，保持环境管理体系的良好运行，竭诚为美化美好生活，保护人类共有的环境而努力。对活动、产品和服务实施控制，致力于污染预防，控制污染物排放，节约能源和资源；遵守有关法律法规及其他要求；设立环境目标和指标，定期进行评审以达到环境管理体系的持续改进；对全体员工进行教育和培训，提高环境保护意识，使全体员工理解环境方针并加以贯彻；对外公开宣传环境方针，取得相关方的信任。2022/12/335资生堂丽源化妆品有限公司环境方针资生堂丽源化妆

我们认为：人类是可持续发展所关注的核心，环境保护是我国的一项基本国策。为减少我公司在活动、产品、服务中对环境的负面影响，做到环境改进的“没有最好，只有更好”，我们庄重承诺：

(1)遵守关于环境保护的法律、法规、国际条约以及其他要求，并在此基础上不断提高。

(2)积极采用新技术成果，新材料工艺，实施技术改造，做到节能降耗、环境保护、污染预防。

(3)控制公司活动、产品、服务过程中的重要环境因素，积极保持信息交流，做到环境管理体系的持续改进。

(4)制定可行的环境目标、指标及环境管理方案，并定期评审，努力实现，做到环境绩效不断创优。青岛澳克玛环境方针2022/12/336我们认为：人类是可持续发展所关注的核心，环境保护是我苏州新区管委会在开发建设新区的过程中，坚持环境保护基本国策，奉行“管委会主任对环境质量负责，环保部门统一监督，各部门分工合作，广大群众积极参与”的原则，贯彻落实国家环境法律法规，推行区域环境综合整治，实行污染预防和全过程控制，做到环境管理工作与环境绩效的持续改进，实现环境与经济、社会的协调发展，把新区建成功能布局合理、基础设施完善、空气清新、水质良好、宁静舒适、环境优美的园林式新城区。苏州新区环境方针2022/12/337苏州新区管委会在开发建设新区的过程中，坚持环境组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来

a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；

b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。

组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。4.3.1环境因素2022/12/338组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来4.3.1环能够控制—直接控制能够施加影响—如与组织所使用或所提供的产品和服务有关的环境因素1.当评价组织对活动、产品和服务的环境因素施加影响的能力时，组织应当考虑：

①法律法规或活动的约束力；②组织的方针；③地方或区域性问题；④-组织对相关方的义务和责任；⑤组织自身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险材料的产品等。2.这些考虑应用的示例包括：

①承包方或分承包方的活动、产品和服务的设计，②材料、产品或服务的提供和使用，③投放市场的产品的运输、使用、再使用或再循环等。什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（1）2022/12/339能够控制—直接控制什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（1能够施加影响——对组织所使用的产品的环境因素的控制和环境影响，因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如，一个自行负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用就很有限。——一般说来，组织对它所提供的产品的使用和处置（例如用户如何使用和处置这些产品），控制作用有限。可行时，它可以考虑通过用户了解正确的使用方法和处置机制来施加影响。什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（2）2022/12/340能够施加影响什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（2）20组织的活动、产品和服务能够控制或能够施加影响的三种时态：过去时，现在时，将来时三种状态：正常状态，异常状态，紧急状态八个方面：

a）向大气的排放；b）向水体的排放；

c）向土地的排放；d）原材料和自然资源的使用；

e）能源使用；

f）能量释放（如热、辐射、振动等）；

g）废物和副产品；

h）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。环境因素的识别应考虑2022/12/341组织的活动、产品和服务环境因素的识别应考虑2022/12/3应当考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素如：

设计和开发；制造过程；包装和运输；合同方和供方的环境绩效和操作方式；废物管理；原材料和自然资源的获取和分配；产品的分销、使用和报废；野生环境和生物多样性。环境因素的识别应考虑2022/12/342应当考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素如：环境因素的识环境因素识别表环境因素产生部门或场所/过程/相关方标识产品/活动/服务

环境影响及状态控制方法2022/12/343环境因素识别表环境因素产生部门或场所/过程/相关方标识产品/4.3.1理解和操作要点建立可操作的程序(规定责任,方法,周期等)识别环境因素----要充分

1、可以控制的-----努力寻找与自身工作相关的要素(产品、活动、服务）

2、可以施加影响的----关注相关方的问题

3、考虑三种时态,三种状态和六个方面评价要准确

1、以法规和其他要求为准绳

2、以公司重要管理事项为依据3、评价方法简便科学更新及时-----关注各种变化2022/12/3444.3.1理解和操作要点建立可操作的程序(规定责任,方法

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来

a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；

b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。4.3.2法律法规和其他要求2022/12/345组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来4.3.2法法律法规要求可以包括：a)国家或国际法律法规要求；b)省部级的法律法规要求；c)地方性法律法规要求。2022/12/346法律法规要求可以包括：a)国家或国际法律法规要求；2022/组织应遵守的其他要求例如：和政府机构的协定；和顾客的协议；非法规性指南；自愿性原则或业务规范；自愿性环境标志或产品护理承诺；行业协会的要求；和社区团体或非政府组织的协议；组织或其上级组织对公众的承诺；本单位的要求。2022/12/347组织应遵守的其他要求例如：和政府机构的协定；2022/12/本条款的要求（根据IAF白皮书）：（1）充分识别适用法律法规要求并建立了获取这些要求的渠道；（2）这些法律法规要求的内容应足够具体，从而有助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法律法规符合性评价提供充分的依据；（3）对法律法规要求进行了定期评审，以识别新增的和/或发生变化的要求，并在组织及其活动或产品中针对这些变化做出响应；（4）识别出的法律法规要求应完整和适用。2022/12/348本条款的要求（根据IAF白皮书）：（1）充分识别适用法律法规1、理解每项法律法规和其他要求是如何应用于其活动、产品和服务的，以及在建立和保持环境管理体系时是否考虑了这些要求？（4.3.2）2、充分将法律法规要求转换为适宜的EMS要求，例如：在针对与所标识的重要环境因素有关的运行规定运行准则时，确保考虑这些要求，使之保持一致。（4.4.6）

认证机构可通过现场巡视对重要环境因素进行抽样，通过EMS将具体线索追溯到特定的法律要求；也可以按相反顺序，针对具体法律法规要求，评价它们在组织正常运作中的遵循情况。

法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？（根据IAF白皮书）（1）2022/12/3491、理解每项法律法规和其他要求是如何应用于其活动、法律法规和3、组织可通过对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量的结果，来确定是否符合法律法规和其他要求（4.5.1）。

认证机构可通过多种渠道来判定组织的守法情况，如违规报告、ISO14001的4.6条款所列的项目（如内审结果，包括抱怨在内的信息交流，环境表现（如监测与测量的结果），目标和指标，纠正和预防措施，以往审核的跟踪验证，不断变化的环境和要求（包括法律法规要求），以及改进建议等）。

法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？（根据IAF白皮书）（2）2022/12/3503、组织可通过对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行4.3.2法律法规与其他要求要点初步确定收集范围建立获取渠道和获取方法与环境因素相对应，内容要足够具体定期评审及时更新信息完整和适用2022/12/3514.3.2法律法规与其他要求要点初步确定收集范围2022/

组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。

如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：

a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；

b)实现目标和指标的方法和时间表。4.3.3目标、指标和方案2022/12/352组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成4组织环境方针中的原则和承诺；组织的重要环境因素（及在确定这些环境因素时所收集到的信息）；适用的法律法规和其他要求；因实现目标对组织其他活动及过程带来的影响；相关方的观点；可选技术方案及其可行性；经济上、运行上和组织上的因素，包括来自供方和合同方的信息；可能给组织公众形象带来的影响；环境评审时了解到的情况；组织的其他目标。在制定目标时，组织应当考虑的输入包括：2022/12/353组织环境方针中的原则和承诺；在制定目标时，组织应当考虑的输入1、目标可以直接表述为一种具体的绩效水平，也可以是一般性的叙述，并进而规定为一个或多个指标。所规定的指标应当是可测量的，体现为实现相关目标应达到的绩效水平。对指标往往有一个时间限制，通过实施方案予以实现。2、环境目标应当纳入组织的整体管理目标。这一整合不仅使环境管理体系，同时也使参与整合的其他管理体系，都得到了价值提升。3、目标与指标的制定可以针对整个组织，也可以只针对特定场所乃至个别活动。4、将目标与指标形成文件并进行沟通，加强组织实现其目标与指标的能力。确定目标和指标时，应：2022/12/3541、目标可以直接表述为一种具体的绩效水平，也可以是一般性1、应规定组织各层次和职能在实现目标所起的作用、职责、过程、资源、时间表、优先次序及所采取的措施。这些措施可针对单个过程、项目、产品、服务、场所或场所内的设施。

2、组织可将其实现环境目标和指标的方案与其战略策划过程中的其他方案（如改进运行效率或产品质量的方案）结合。

3、实现目标和指标的方案帮助组织改进环境绩效。它们应当是动态的。当环境管理体系中的过程、活动、服务和产品发生变化时，应当对目标、指标和相关的方案进行必要的修订。

环境管理方案：2022/12/3551、应规定组织各层次和职能在实现目标所起的作用、职责、过程、4.3.3目标、指标和方案要点目标指标制定时应考虑法规和其他要求；重要环境因素；相关方要求（投诉方、客户）；公司工作薄弱环节或期望改善的方面；一目了然的文件化职责明确、层次清晰；方案具有实质性的内容并可追踪；时间表、指标量化2022/12/3564.3.3目标、指标和方案要点目标指标制定时应考虑20_______年环境管理目标指标和方案一览表方案名称控制重要因素目标指标现状步骤技术措施和方法责任部门协助部门资金额起止时间完成时间12345制表审核审批目标、指标和方案表形式事例2022/12/357_______年环境管理目标指标和方案一览表方案名称控4.2–4.3.3四个要素的小结制定大政方针（2个承诺1个框架）寻找管理对象（识别、评价、更新信息）寻找外部要求（知法、建立渠道、识别适用性更新信息）制定目标和实现的方法2022/12/3584.2–4.3.3四个要素的小结制定大政方针（2个承诺1个

管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：

a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；

b)向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。4.4.1资源、作用、职责和权限2022/12/359管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供应当对组织当前的和将来的资源配置需求予以考虑。在资源配置上，组织可制定程序，以跟踪其环境或有关活动的效益及成本。其中可包括污染控制、废物管理及处置方面的费用。应当结合管理评审对资源及其配置进行定期评审以确保作出了适当安排。评价资源充分性时应当考虑计划进行的变更和（或）新的项目或运行。组织的基础设施：例如：建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管道等。关于资源：2022/12/360应当对组织当前的和将来的资源配置需求予以考虑。在资源配置上，组织应当对那些其工作与环境管理有关的，为组织或代表组织工作的人员的职责和权限予以规定和交流。作用、职责和权限的规定与传达：2022/12/361组织应当对那些其工作与环境管理有关的，为组织或代表组组织机构和职责:环境责任实例典型责任人员确定总体方向总裁，首席执行官，董事会制定环境方针总裁，首席执行官，其他适当人员制定环境目标、指标和方案有关管理者监督总体环境管理体系绩效环境主管人员确保对适用的法律法规和其他要求的遵守所有管理者促进持续改进所有管理者确定顾客需要营销人员确定供方要求采购人员建立和保持结算程序财会主管人员符合环境管理体系要求所有为组织或代表组织工作的人员环境管理体系运行的评审最高管理者2022/12/362组织机构和职责:环境责任实例典型责任人员确定总体方向总裁，首组织应确保所有为它、或代表它从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。

组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：

a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；

b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；

c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；

d)偏离规定的运行程序的潜在后果。4.4.2能力、培训和意识2022/12/363组织应确保所有为它、或代表它从事组织所确定的可能具有从事具有实际或潜在的重要环境因素或环境影响的工作人员应当具有承担相应工作的能力，从而符合环境管理体系的要求。能力是基于适当的教育、培训、技能和（或）经验。组织应当在招收和培训为它或代表它工作的人员，或培养他们的技能和素质时考虑对能力的要求。在选择合同方和为它或代表它工作的其他人员时也应当考虑能力。组织应当识别和评价对某活动的能力需求和实际个人能力之间的差距，并通过教育、培训、技能培养等方式予以弥补。

注：所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。理解要点：2022/12/364从事具有实际或潜在的重要环境因素或环境影响的工作人员应当具组织应当要求代表它工作的合同方能够证实他们的员工具有必要的能力和（或）接受了适当的培训。管理者应当确定为保障人员（特别是行使环境管理职能的人员）胜任性所需的经验、能力和培训的程度。理解要点：2022/12/365组织应当要求代表它工作的合同方能够证实他们的员工具有必要的如何确定培训需求任职人员与职责要求的差距；管理中的薄弱环节；新理念、新知识、新要求。2022/12/366如何确定培训需求任职人员与职责要求的差距；2022/12/3组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的

a)组织内部各层次和职能间的信息交流；

b)与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。

组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。4.4.3信息交流2022/12/367组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境信息交流的策划--应考虑进行交流的对象、交流的主题和内容、可采用的交流方式等方面问题。内部信息交流--对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。--可通过例行的工作组会议、通讯简报、公告板、内联网等手段或方法进行。

外部信息交流--应当包含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联络事宜。--在考虑就环境因素进行外部信息交流时，应考虑所有相关方的观点和信息需求。--进行外部交流的手段可包括年度报告、通讯简报、互联网和社区会议等。信息交流2022/12/368信息交流的策划信息交流2022/12/368

环境管理体系文件应包括：

a)环境方针、目标和指标；

b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；

c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；

d)本标准要求的文件，包括记录；

e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。

4.4.4文件2022/12/369环境管理体系文件应包括：4.4.4文件2022/对于不同的组织，环境管理体系文件的规模可能由于它们在以下方面的差异而各不相同：--组织及其活动、产品或服务的规模和类型；--过程及其相互作用的复杂程度；--人员的能力。同时应当考虑以下方面：为有效管理关键过程（即那些与其所确定的重要环境因素有关的过程），组织应当建立详尽的程序，描述实施每一过程的具体方法。若组织决定对某一程序不形成文件，则须通过信息交流或培训，使有关员工了解应当达到的要求。如环境管理体系的过程与其他管理体系的过程一致时，组织可将环境文件与其他管理体系的有关文件进行整合。文件制定的考虑2022/12/370对于不同的组织，环境管理体系文件的规模可能由于它们在以下方面环境方针、目标和指标；重要环境因素信息；程序；过程信息；

组织机构图；

内、外部标准；

现场应急计划；

记录。环境管理体系文件可包括：2022/12/371环境方针、目标和指标；环境管理体系文件可包括：2022/1应当从下列方面考虑：不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；保证活动一致性的需要；形成文件的益处,例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等；出于本标准的要求。程序是否形成文件2022/12/372应当从下列方面考虑：程序是否形成文件2022/12/372应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：

a)在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；

b)必要时对文件进行评审与修订，并重新审批；

c)确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；

d)确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位；（参考ISO9000）

e)确保文件字迹清楚，标识明确；

f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制；

g)防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。4.4.5文件控制2022/12/373应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是4.4.6运行控制要点明确控制对象—与重要环境因素有关的活动（关键活动）；明确控制方法—用成文的控制作业指导书；关注相关方的环境因素控制。2022/12/3744.4.6运行控制要点明确控制对象—与重要环境因素有关的活

在环境管理体系中，本条款规定如何将体系要求贯彻到日常的运行中去。

其中4.4.6a)更规定对缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，要用成文程序加以控制。理解要点：2022/12/375在环境管理体系中，本条款规定如何将体系要求贯彻到日常组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。

组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。可行时，组织还应定期试验上述程序。4.4.7应急准备和响应2022/12/376组织应建立、实施并保持一个或多个程序，4.4.7应急

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。4.5.1监测和测量2022/12/377组织应建立、实施并保持一个或多个程序，4.5.1监关键特性是指组织在决定如何管理重要环境因素、实现环境目标和指标、改进环境绩效时须要考虑的那些特性。一个组织的运行可能包括多种特性。例如，在对废水排放进行监测和测量时，值得关注的特性可包括生物需氧量、化学需氧量、温度和酸碱度。什么是关键特性？2022/12/378关键特性是指组织在决定如何管理重要环境因素、实现环境目标和指应当对测量什么，在哪测量，何时测量，使用什么方法测量，进行策划；将资源集中在最重要的测量上--关键特性；应当在受控的状态下进行测量，其过程应当能支持结果的有效性，如：监测和测量仪器设备经过必要的校准和检验，测试人员具有所需的资质，并使用适当的质量控制方法；成文的测量和监测程序可为测量提供一致性并提高测量数据的可靠性。监测测量的要求：2022/12/379应当对测量什么，在哪测量，何时测量，使用监测测量的要求：2对环境管理体系进行监测和测量的目的可包括：对满足方针的承诺、实现目标、指标和持续改进的进展进行跟踪；重要环境因素信息的变动；对排放进行监测以遵守适用的法律法规或其他要求；对水、能源或原材料的消耗进行监测以实现目标和指标；为支持或评价运行控制提供数据；为评价组织的环境绩效提供数据；对评价环境管理体系的绩效提供数据。监测和测量的目的2022/12/380对环境管理体系进行监测和测量的目的可包括：监测和测量的目的24.5.2.1

为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。

组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2

组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。

组织应保存上述定期评价结果的记录。

4.5.2合规性评价2022/12/3814.5.2.14.5.2合规性评价2022/12/381合规性评价可针对多项或单项法律法规要求。组织应当根据其规模、类型和复杂程度，规定适当的合规性评价方法和评价频次。评价的频次取决于一些因素如以往的合规性情况、所涉及具体法律法规要求等。开展定期的独立评审是值得推荐的作法。

可将合规性评价方案纳入其他评价活动，如管理体系审核、健康和安全评价或检查、质量保证检查等。合规性评价（1）2022/12/382合规性评价可针对多项或单项法律法规要求。合规性评价（1）2评价方法有多种，如通过下述过程：

审核；文件和（或）记录评审；对设施的检查；面谈；项目或工作的评审；常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验；设施巡视和（或）直接观察。合规性评价（2）2022/12/383评价方法有多种，如通过下述过程：合规性评价（2）2022/认证机构的审核员对环境管理体系是否符合标准的要求进行评价。但他们不同于执法人员，对法律法规要求的符合性进行全面的评价。

认证机构应判定组织是否已建立了必要的程序，并充分地评价了对每条适用法律法规要求的符合性。其中，还应考虑从事守法性评价的人员是否具备适宜的法律要求及相关应用的知识。

--认证机构应通过下列步骤验证评价的有效性：

--抽样检查组织针对具体法律法规要求所开展的守法性评价实例；

--收集其他评价活动中有关符合或者不符合的证据（如现场评价和运行控制的审核等）；

--检查组织开展的守法评价是否已覆盖了所有已识别出的法律要求。

对法律符合性的全面评价（根据IAF白皮书）2022/12/384认证机构的审核员对环境管理体系是否符合标准的要求进行评价。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：

a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；

b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；

c)评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；

d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；

e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。4.5.3不符合,纠正和预防措施2022/12/385组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或不符合是指未实现要求。要求可能是从管理体系的角度，或从环境绩效的角度提出来的。当体系的一部分未按计划发挥功能，或未达到环境绩效要求时，即被视为不符合。不符合的情况可包括：a）体系绩效

--未建立环境目标和指标；

--未规定环境管理体系所要求的职责，如实现目标和指标的职责、或应急准备与响应的职责等；

--定期评价法律要求合规性失效。b）环境绩效

--未实现降低能耗的指标；

--未按规定的日程表进行维护；

--背离运行准则（如允许值）。什么是不符合？2022/12/386不符合是指未实现要求。要求可能是从管理体系的角度，或从环组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。4.5.4记录控制2022/12/387组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：

a)判定环境管理体系

1)是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求；

2)是否得到了妥善的实施和保持；

b)向管理者报告审核结果。

组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定

——策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；

——审核准则、范围、频次和方法。

审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。

4.5.5内部审核2022/12/388组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求。应保存管理评审记录。管理评审的输入应包括：

a)内部审核和合规性评价的结果；

b)和外部相关方的交流，包括抱怨；

c)组织的环境绩效；

d)目标和指标的实现程度；

e)纠正和预防措施的状况；

f)以前管理评审的后续措施；

g)客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他要求有关的发展变化；

h)改进建议。管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。4.6管理评审2022/12/389最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进4.6管理评审要点最高管理者的职责；信息收集要充分；评审要全面（适用性、充分性、有效性）；指出持续改进的方向。2022/12/3904.6管理评审要点最高管理者的职责；2022/12/390持续改进环境方针规划（策划）•环境因素•法律与其他要求•目标、指标和方案实施与运行•资源、作用职责和权限•能力、培训和意识•信息交流•文件•文件控制•运行控制•应急准备和响应检查•监测和测量•合规性评价•不符合、纠正和预防措施•记录控制•内部审核管理评审环境管理体系运行模式图2022/12/391持续改进环境方针规划（策划）检查管4.6管理评审4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标和指标和方案4.4.1

资源作用职责和权限4.4.2能力培训和意识

4.4.3信息交流4.5.4记录控制4.4.6/7运行控制应急准备和响应4.5.1/2监测和测量合规性评价4.5.5内部审核4.4.4/5文件文件控制4.5.3不符合，纠正措施和预防措施2022/12/3924.6管理评审4.24.3.14.3.24.3.34.44.3.2法律与其他环境要求4.2环境方针4.3.1环境因素4.4.4环境管理体系文件4.4.5文件管理4.5.4记录4.4.3信息交流4.4.2能力,培训和意识4.4.1资源,作用,职责和权限4.3.3目标,指标和方案4.4.7应急准备和相应4.4.6运行控制4.5.1监测4.5.3不符合,纠正与预防措施4.6管理评审控制保持型进步型4.5.5内部审核PDCAISO14001:2004环境管理体系要素关联图+4.5.2符合性评价2022/12/3934.3.2法律与其他环境要求EMS运行模式强调本标准遵循的是PDCA方法并做出描述：

P规划：根据组织的环境方针，确定为实现结果需要的目标和过程

。

D实施：实施过程。

C检查：根据环境方针、目标、指标法律与其他要求监测和测量过程并报告其结果。

A评审：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。2022/12/394EMS运行模式强调本标准遵循的是PDCA方法并做出描三、法律、法规在体系中的应用2022/12/395三、法律、法规在体系中的应用2022/12/395

遵守适用的法律法规和其他要求是环境管理体系的一项核心承诺。该承诺应体现在环境管理体系的策划过程中，并通过实施环境管理体系加以实现。最高管理者应定期评审环境管理体系的充分性以确保其有效性，包括在合规性方面。为方便起见，环境管理体系中与合规性相关的主要部分概括于下面的清单。组织应当建立并实施过程并提供足够的资源以：a)制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的承诺（4.2）；b)识别、获取并理解适用的法律法规和其他要求（4.3.2）；c)根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和指标（4.3.3）；遵守法律法规和其他要求的承诺(1)2022/12/396遵守适用的法律法规和其他要求是环境管理体系的一项核心d)通过下列方式，实现合规性目标和指标：

--实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间框架的方案（4.3.3）

--实施运行控制（必要时包括程序）（4.4.6）；e)确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及其工作与重要环境因素有关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及不符合这些要求的后果（4.4.2）；f)定期评价组织对适用的法律法规和其他要求的遵守情况（4.5.2）;遵守法律法规和其他要求的承诺(2)2022/12/397d)通过下列方式，实现合规性目标和指标：遵守法律法规和其他要g)识别所有不合规或不符合(以及可预见的潜在不合规或不符合)的情况,并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施（4.5.3）；h)保持并管理关于合规性的记录（4.5.4）；i)对环境管理体系进行定期审核时审查合规性情况相关的特性（4.5.5）；j)进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他要求的变化（4.6）。合规性承诺反映了一种期望，即组织能通过采用一种系统化的方法来实现并保持对适用的法律法规和其他要求的符合。遵守法律法规和其他要求的承诺(3)

2022/12/398g)识别所有不合规或不符合(以及可预见的潜在不合规或不符合四、EMS内部审核的相关知识与审核技巧1、判标练习2、文件审核练习3、审核追踪练习4、检查清单编写练习5、环境因素识别练习6、内审程序与实施练习2022/12/399四、EMS内部审核的相关知识与审核技巧1、判标练习2022/审核方案的PDCA管理流程P：确定审核目的、范围和程度、确定职责、配备资源、建立程序

D：安排审核日程、选择审核员、组建审核组、实施审核活动、保持记录

C：监视审核活动

A：评审审核方案、识别改进的机会、审核方案的改进2022/12/3100审核方案的PDCA管理流程P：确定审核目的、范围和程度、确标准的应用遵循审核5项原则以保证审核的有效性和结论的一致性；特别注重审核员的素质和能力使审核具有增值性；用PDCA的方法管理审核方案。2022/12/3101标准的应用遵循审核5项原则以保证审核的有效性和结论的一致性；审核原则与审核员有关的原则：道德行为公正表达职业素养

与审核有关的原则：独立性基于证据的方法2022/12/3102审核原则与审核员有关的原则：2022/12/3102关于审核员审核员的选择——基本素质

审核员的培训审核员的评价2022/12/3103关于审核员审核员的选择——基本素质2022/12/3103环境管理体系内部审核步骤任命审核组长；编制审核计划；文件审核；编制检查表；首次会议——确认审核计划；现场审核——收集审核证据；审核组内部交流——确定不符合和改进事项；编制不符合报告；末次会议——宣读不符合报告；不符合纠正的追踪及关闭；编制审核报告；将审核结果报告给管理者。2022/12/3104环境管理体系内部审核步骤任命审核组长；2022/12/310企业内部EMS审核的技巧和方法1、内审员的选择和持续培训（ISO19011有规定）2、制定合理的审核方案（ISO19011和新版ISO14001有规定）（1）审核组长和审核员的确定（2）合理的分工（包括人员和时间）（3）审核前的练兵或培训3、现场审核（1）熟悉审核准则（2）编制检查清单（审核员个人的审核方案）（3）懂得对重点问题和薄弱环节的深究（4）如实记录（5）内部的沟通和总结以确定审核追踪方案（6）不符合报告的编制4、不符合纠正和预防措施制定的有效性2022/12/3105企业内部EMS审核的技巧和方法1、内审员的选择和持续培训（I不符合报告编制要求受审核部门；审核时间；（1）不符合项的描述；（2）引用ISO14001标准要素（条款）内容；（3）不符合事实的描述；（4）不符合要素（条款）的判定；不符合性质的（严重性）的判定；审核部门确认；审核员签字。2022/12/3106不符合报告编制要求受审核部门；2022/12/3106严重不符合：

1、体系运行出现系统性失效；

2、体系运行出现区域性失效；

3、造成严重的环境危害。

一般不符合：

个别的、偶然的、孤立的问题，不影响环境管理体系有效运行的局部问题。2022/12/3107严重不符合：

1、体系运行出现系统性失效；

环境管理体系不符合报告受审核部门：技术部不符合事实描述：ISO140014.3.1要求：应及时更新环境因素的信息。审核发现：2004年客户已对产品中的环境因素有了较强烈的关注，但在公司的环境因素的清单中却没有体现更新，例如：电镀层的含铅、材料中的有害化学物质。不符合ISO14001中

4.3.1环境因素的要求不符合环境管理体系文件中CXX04-07-01环境因素识别与评价的要求审核员：王玉林受审核部门：陈芳日期：

2004.3.30

2022/12/3108环境管理体系不符合报告受审核部门：技术部不符合事实描述：20要素检查事项及检查方法现场审核记录备注4.4.14.3.14.3.3/44.4.24.4.54.4.64.4.74.5.14.5.2与锅炉房负责人交谈，询问锅炉房的人员分工及其环境职责。向锅炉房负责人了解锅炉房的环境因素的识别和评价情况。查环境因素和重要环境因素清单，现场确认烟尘、SO2、NOx的排放、煤渣的废弃、噪声、煤的消耗、意外的火灾及爆炸等环境因素是否识别评价，现场确认重要环境因素有无遗漏。查锅炉房的目标、指标文件，了解其职责是否明确，方案是否合理、有效；查有关方案实施记录及现场验证了解方案的进展情况及实施效果。向锅炉房负责人了解环境关键岗位的确定及培训情况。提问2-3名关键岗位员工是否了解本岗位的重要环境因素及其环境影响，对照锅炉房作业指导书提问操作员工是否了解主要内容，提问2-3名司炉工若发生除尘器故障或其他异常紧急情况是否会处理。查阅现场相关作业指导书是否齐全，是否为受控的现行有效版本，文件保管是否良好。抽查近3个月的运行记录，确认作业指导书的运行规定已被执行；现场察看设备是否运转正常，特别是除尘设备是否处于良好运作状态下，除尘效果是否满足要求；煤渣的清扫及存放是否符合要求；煤场的管理能否有效的抑制煤尘。抽查近一年的设备维修保养记录，了解除尘器设备维修状态，是否定期清理粉尘。提问锅炉房负责人是否清楚现场有可能会出现哪些异常和紧急情况？是否包括除尘器潜在的故障，意外的火灾和爆炸，是否针对上述紧急情况制定了相应的应急程序，检查应急内容是否充分、适宜？现场查看应急设备及设施是否齐全、并保持这些设备的有效和适用。查阅以往记录，了解以前是否出现过事故和紧急情况，如发生过，查对紧急情况处理的证据，及对应急程序进行了评审和修订的有关记录。查阅近半年SO2、NOx烟尘、黑度的监测报告，了解这些污染物排放的监测结果是否符合相关法规要求，监测项目是否齐全、监测频率是否符合有关规定。提问锅炉房负责人是否定期对锅炉房的运行状况定期检查监督，查阅近三个月的检查记录。对上述监测结果及检查出现不符合