融资融券业务知识理解练习知识题1

*1唤脸Nig虱虹彻M如棘•9()'珊咽皿早翎初囹*¥顼M°nwP?3fck•?:gY-Jfllh^V•K翔皿FgHq■缩球F捋皿，乍08Tea063099OEV()联响藤略购嗣岫I，IB目•£%OST%OOEQ%00E%00E*□%0STf%0ST9%OET，%OSTVW脚am鼬略°()王ami#衲咽等iissmm咽申幡事囹岫啪曲恤淄，闯()彻醐崛果毒由MSN^£LOLa^ELOPTD3^££OS9^ELOOZVWK购囹WSOH龄聃淄申帷t恤淄irso^4¥n»£gHr%ol维raff'!«»■咽御VHSB度gooiw湖淄醐T:asB画,9SS^IKW、siiwb^ias&SSMS()Kes^iFstffdJ^sff熨()，Ls^sse^sd|8鑫・•HBmBgl»I«RI5^I81alaH旱用。9,M^sffislstssaa・SSOSTS&I?卧司漆IMFI8咨sIPMoSri浏、saB用SSFM导12blM、less12。*@is£«§ffisalsffis王16。滨・S^MSSS(・n?4bl^lFlblJEQ2b1^llp6.74M11，s^s^sus6。M留皆Moo^^sss・ai「旦ssss6。%・著时・133ffl^33SRS()MM。A、140%B.160%C.120%D.130%维持担保比例的计算公式是（）:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（H资买入金额+融券卖出证券数■'市价,利息及费剧维持担保比例=（现金,信用证券账户内证券市值）/（H资买入金额,融券卖出证券数量乂市价）维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价）/（»资买入金额+H券卖出证券数量乂市价+利息及费用）维持担保比例=信用证券账户内证券市值/g买入金额+融券卖出证券数Sx市价+利息及»用）14、某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则瞄资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的佣金及H资利息,H券费用均忽略不计。A.50B.100C.150D.200投资者H资余额为100万元，担保物的价值为125万,投资者需追加的担保物最少为（）。A.175万元5万元35万元p75JS*lFMF-fflansaB用慝5115。。。0留曹5。。0ss§%寄1。M・MF-fflwass1。Moooos6§玛、JHiansaB用3A・2.25次F225次n125次91.25次F793141jnis.p务941Jis.18’B6§>.*、9m祷7。％・sf11163s§%哥旱20^11、s着T>^ss^sMooooss§>^sffis.ssassss^?100000F10000n140000p20000019’Moo>^!»s?200*IF300*n210*p140*?•:musaB用丑F15。*»冷3用£1星BaBIKP丑SEEp^ss^sgssssass^・<A\L'11」2尸痫薄苇慝毋S00MM3HMA害mHMSM^^s尴番・9m*7。*、。.5。MT}胃？5。blMs咨B、9(1笛丑苇s旬冒MmaMmaB曹B掌A、20万元、B.70万元C.45万元D.50万元22、客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出的证券范围是（）'所有上市证券8,可充抵保证金的有价证券C.标的证券D.*ft蓝筹23、在保证金金额一定的情况下（）:久保证金比例越低，投资者H资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高8、保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高商保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低。、保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低24、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成价股颇的折算率最高不超过（）。A.65%B.80%C.90%D.70%25、根据沪深交易所实施细则，证券公司可以根据不同标的证券的折算率相应地确定其保证金,假设某证券公司公布的最低融资保证金比例为60%,具体;?「到某标的证券的»资保证金比例=60%,（1-该证券的折算率）•现某客户费账户内有资金余额1万元、KMA为1万股（折算率为0.65,最新价位5元'该客户拟以4.5元价格融资买入股票B（折算率为0.75），请问该客户的保证金余额■最多可融资金额■可融资买入股票B数量分别为（），本例中客户的佣金及MB利息,H券费用均忽略不计：（）;?「|?42500日50000.001al，EoolgF42500剃5000000M•11111sn60000裕，70588.23裕，15600Sp42500勃，56666.67物，12500Sana,BegB^ORlaH^gB箕ss^ssss.28,MBRKP3那ss^ss^.SMS«33w»0^・可A♦70£ri『F50blMn80bl^lD，100triM29」)a•Bsalsv!£§a?nsaBs&用p3Pesffl・SI-iA，s^ssB，agslsBMBa偷n型p41昌aB苇3擀蚩I»32’?nssspsspMsssss・IEIIU害ssss，尊唇3UU-H9善()2EE9-H渔着(sssss.allle3a,晶督HfF«n§§^nps§?Sss£>wm43Fss§ss§su^nslffisssssrasIP37,@ii^ss!3§»aa诘(33SS.按“季"计息B.按"月"计息C.按“天”计息D,按“年”计息（按日计提，按月计收）38、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款（）人可以自行考虑是否归还融资欠款8,先偿还其»资欠款侦可以在当日交易收市前买入其他证券。,可以直接转出信用证券账户39.,“H资”是指客户向证券公司借入什么（）?A.A券B,基金C,资金D.股票40,客户及其一致行动人（）达到规定的比例时，应当依法履行相应的40,客户及其一致行动人（）达到规定的比例时，应当依法履行相应的人只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量，或只有通过费证券账户持有一家上市公司权益的数量B,合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量侦只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量。,只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量41,根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，MB,融券保证*00ma次。羿u*OSIca*ool-l<•sffl&sIKR&s晋霍蕾易s«u^3ne摊如星d曹置如«I糠JI)aMWHmot害Iff赛、&s^sfs球*oz0*08J%09G4K)蚩ffiKK*sssgs^s泌sss()MSBMissK、音Ese隹sss,CQK&ESEftl^K^BSE•S^SESid「ul\J「uH.、S^SESiJ「uH.「nl?.回」^ssws，导STKWff券证券公司一般规定以下哪些客户不能申请M资融券业务（）拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户8,公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客侦本证券公司的股东及相关关联人。，其他三项都包括根据证监会《证券公司H资H券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户A1,2B1,1C2,2D多，多关于“标的证券”正确的说法是（）证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布侦在沪深交易所上市的所以证券D,标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券52,loo留2。。A・s&ssss6。*・5。*醇厚B、sss?440F400P480pso5W(s!£)晶用£|蕾()今A3B2Tsi.sssA100%B200*C300*D40096S§S9S,!s・swussses^、mssssss()M-Fs,!3i*s,si^rssss^s^ni^ssaa^9ssffss^保债权范围当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司的补仓通知，着通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过（）个交易日，否则将面临被证券公司强制平仓的风险TOC\o"1-5"\h\zA、T+4T+2C、T+1T+357、当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，证券公司发出《追加担保物通知》，投资者必须在（）追加担保金使维持担保比例高于160%A1个交易日内B2个交易日内C3个交易日内D4个交易日内客户提高信用账户维持担保比例的方式包括（）转入可充抵保证金的证券转入资金其他三项都包括卖出证券59、交易所规定单只标的证券的融券余额达到该证券上市可流通市值的?25*B20*C30*D35次6。，(-・ss^s.USn3S61，I?90%F8096Q7596p959662’(-^ssss.s^suIPlwFlalaHiiB^KP63,STS^Sffs、sa^ssss二)_r,投资者通过系统提交和返回担保证券时每笔划转被》除（）制咬易过户费。A、30;B.10;C、5;D.2065、投资者申请变更信用证券账户时，需系统同时变更普通证券账户的是（）。A■上海；B,深圳；侦上海■深圳.多选题：66、公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户（）A、客户信用证券账户B.客户费交易担保证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.IM券专用证券账户客户办理融资融券业务需要开立以下账户（）A、客户费资金账户B客户费交易担保资金账户C客户信用证券账户D,客户费资金管理账户68、以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（）A开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。基础管理规范，内控■风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚，客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话■通报批评等情况发生。具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。JPMFF口型makkI?lwlTygBlMlaBLRalaHwagInIP旨蕾72LF»覆saB苇M»finlu-H9星尊()rMlsllffiBasB^aB无未了结交易纠纷费账户内无担保物73、公司将对符合以下哪些条件的客户强制平仓（）A、客户信用账户内的担保物价值未达到公司规定维持担保比例且未按时补客户保证金可用余额小于零客户融资融券合约到期未偿还时客户费账户维持担保比例低于130%时74■融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）^在交易所上市交易满3个月H券卖出标的颇的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元C,股东人数不少于5000人D,近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%75,当■资■券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）人调整标的证券标准或范围调整可充抵保证金有价证券的折算率调整融资、融券保证金比例调整维持担保比例■Jihl_IP晶督备IBIMHMal»MF(rI?祷IB-81T}HgHa5WM^Wga}>lMlwl35次」FSIW^!^i»s@ss35%-nliisss^BWSSSS」rsass5S9BZ-sSB。?ss-^n—s^pasm—.79,^sisssxa、£3slsB^_as»s市场公布__。A、调整标的证券标准或范围；B.调整可充抵保证金有价证券的折算率;调KM资保证金比例；D,调整融券保证金比例.80、公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确，证券营业部的主要工作职责有。A、客户培育，市场推广；B,及时报告皿突发事件；C,处理客户投诉,纠纷；D,及时报告严重影响客户偿债能力的事件。强制平仓的条件包括。A、客户信用账户的维持担保比例等于或低于平仓线且客户没在规定的时间内补足担保物；客户信用账户的维持担保比例等于或低于警戒线且客户没在规定的时间内补足担保物；客户有危及公司债权的违约行为；客户因被起诉或涉及纠纷使归还资金和证券的能力受到限制；客户被司法机关或其他有权机关限制人身自由；客户融资融券合约到期未偿还公司负债。81,如果■资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在债务到期日之后的，债务到期日顺延至（\其中，融券债务因暂停交易无法买券还券的，偿还方式和金额为（）。人如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日，则顺延至交易恢复当日；8,如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日，则顺延30个自然日；C,现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价乂》券卖出数量乂沪深300指数同期涨跌幅;现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价乂》券卖出数量乂当前大盘指数。客户授信额度受其提交的金融资产的()和托曾在本公司的总资产的()双■控制，岫者的较低值。如客户的金H资产(包括证券资产)为200万元,而其托曾在本公司的证券总资产为80万元,则客户的授信额度最高为(),客户的授信额度是其融资融券额的理论上限，证券公司对客户交易时的具体可使用额度。A:100%;B:50%;C:100万；D：80万；丘：完全保证；F:实行先到先得原则为了防范市场过度波动风险,《»资融券交易试点实施细则》对单只证券的»资»1券规模进行了限制，正确的是。A.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢SMM资买入；单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余■降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其B券卖出。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余■降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范围，这种情形如果导致维持担保比例在警戒线之下，则您需要()，如果导致维持担保比例在平仓线之下，则()。人补充或替换担保物使维持担保比例不低于160%；B.不用采取任何措施;侦可能会被强制平仓；。.不会被强制平仓。)情形客户信用交易担保证券账户内的证券，除有下列(外，任何人不得动用。)情形adJ-si4HVWN4B^ss^s&sK8•次osmstlr.—3KK«&SS1«£1^SJ•¥oz3»KK«W£SS$EW。。旨腾^seawHgml-lln-4・l^sssmk,989»Ia£s«•§«Kewsiswhs&D(seisesseaRsieBSQ»sisf@^EJ市也s,^£i»MM^SS^»sl^s8lsa9P§§BTS.£3Ksffl»lu38s“STM^RnSFaBMmaB晶用3s$(a)91，ss3