施工监理规范培训课件

6施工实施阶段的监理工作

6施工实施阶段的监理工作16.1开工条件的控制6.2工程质量控制6.3工程进度控制6.4工程投资控制6.5施工安全与环境保护6.6合同管理的其他工作6.7信息管理6.8工程验收与移交6.1开工条件的控制2主要内容一﹑合同项目开工（6.1.2）二﹑分部工程开工（6.1.3）三﹑单元工程开工（6.1.4）四﹑混凝土开仓（6.1.5）五﹑质量控制主要工作（6.2）六﹑质量控制监理工作程序（6.2）七﹑人员控制（6.2.5）主要内容3八﹑材料质量控制（6.2.6）九﹑施工设备质量控制（6.2.7）十﹑工程设备质量控制（6.2.6）十一﹑施工控制网（6.2.8）十二﹑施工过程控制（6.2.10，6.2.11）十三﹑工程质量事故处理（6.2.13）十四﹑工程进度控制（6.3.1—6.3.7）十五﹑工程投资控制（6.4.1—6.4.12）十六﹑施工安全与环境保护（6.5.1和6.5.2）八﹑材料质量控制（6.2.6）4十七﹑工程变更（6.6.1）十八﹑工程索赔（6.6.2）十九﹑违约（6.6.3）二十﹑工程担保（6.6.4）二十一﹑工程保险（6.6.5）二十二﹑工程分包（6.6.6）二十三﹑化石与文物保护（6.6.7）

二十四﹑信息管理（6.7）

二十五﹑工程验收与移交（6.8）

十七﹑工程变更（6.6.1）5一﹑合同项目开工（6.1.2）监理工程师向承包人发出《进场通知》承包人进行施工准备承包人施工准备就绪监理工程师协助发包人移交设施等发包人施工准备就绪监理工程师向承包人发出《开工通知》承包人提交《开工申请》一﹑合同项目开工（6.1.2）监理工程师向承包人发出《进场通6JL01进场通知

JL01进场通知7CB14合同项目开工申请表

CB14合同项目开工申请表8JL02合同项目开工令

JL02合同项目开工令9二﹑分部工程开工（6.1.3）条文原文：分部工程开工。监理机构应审批承包人报送的每一分部工程开工申请，审核承包人递交的施工措施计划，检查该分部工程的开工条件，确认后签发分部工程开工通知。填写《分部工程开工申请》和《开工通知》承包人提交《分部工程开工申请》监理工程师审批：（1）施工措施计划；（2）开工条件监理工程师签发《分部工程开工通知》二﹑分部工程开工（6.1.3）承包人提交《分部工程开工申请》10CB15分部工程开工申请表

CB15分部工程开工申请表11JL03分部工程开工通知

JL03分部工程开工通知12三﹑单元工程开工（6.1.4）条文原文：单元工程开工。第一个单元工程在分部工程开工申请获批准后自行开工，后续单元工程凭监理机构签发的上一单元工程施工质量合格证明方可开工。单元工程第一个单元工程后续单元工程分部工程开工后自行开工上一单元工程质量合格证单元工程开工三﹑单元工程开工（6.1.4）单元工程第一个单元工程后续单元13四﹑混凝土仓次开工（6.1.5）条文原文：监理机构应对承包人报送的混凝土浇筑开仓报审表进行审核。符合开仓条件后，方可签发。填写《开仓报审表》承包人填报《开仓报审表》监理工程师审核开仓条件监理工程师签发《开仓报审表》四﹑混凝土仓次开工（6.1.5）承包人填报《开仓报审表》监理14CB17混凝土浇筑开仓报审表

CB17混凝土浇筑开仓报审表15五﹑质量控制主要工作（6.2）序号阶段内容条文1事前（1）监理机构质量控制体系（2）承包人质量保证体系（3）人，材，机，工法，环境（4）工程设备（5）施工控制网，原始地形图6.2.16.2.26.2.3-6.2.76.2.66.2.82事中（1）三检（2）过程控制6.2.106.2.103事后（1）质量检验（2）质量评定6.2.116.2.12五﹑质量控制主要工作（6.2）序号阶段内容条文（1）监理机构161、工序或单元工程施工完毕六﹑质量控制监理工作程序（6.2）2、承包人进行自检，填报工序或单元工程施工质量报验单3、监理机构审核自检资料完整性5、监理机构现场检验4、审核结果6、合格否7、返工8、监理机构审核、签认工序或单元工程施工质量报验单9、核准计量否是否是进入下一工序或单元工程1、工序或单元工程施工完毕六﹑质量控制监理工作程序（6.2）17七﹑人员控制（6.2.5）

条文原文监理机构应对承包人从事施工、安全、质检、材料等岗位和施工设备操作等需要持证上岗人员的资格进行验证和认可。对不称职或违章、违规人员，可要求承包人暂停或禁止其在本工程中工作。填写《警告通知》1.事前审批按照投标文件审批。2.事中控制监理工程师有权要求承包人撤换不合格或不胜任人员。（3.3.3（12））七﹑人员控制（6.2.5）18JL10警告通知

JL10警告通知19八﹑材料质量控制（6.2.6）

条文原文见6.2.6。（一）程序承包人提交《材料/构配件进场报验单》（1）质量检验报告（免检证书）；（2）产品合格证；（3）质量保证书监理工程师审批《材料/构配件进场报验单》合格：允许进场不合格：不允许进场使用过程检验八﹑材料质量控制（6.2.6）承包人提交《材料/构配件进场20（二）检验1.重新检验（1）对已经认可签字的材料进行再次检验。（2）责任。按合格与不合格处理。2.额外检验（1）增加的检验内容。（2）责任。发包人承担。（二）检验21（三）特殊情况处理（6.2.6）1.未经检验（1）不得使用。（2）补做检验。（按合同内检验处理）2.不合格材料处理（1）运离工地。（2）相应处理（例如降级处理）。（三）特殊情况处理（6.2.6）22九﹑施工设备质量控制（6.2.7）

条文原文见6.2.7。填写《施工设备进场报验单》（CB08）1.事前审批按照投标文件审批。2.事中控制监理工程师有权要求承包人增加或撤换施工设备。九﹑施工设备质量控制（6.2.7）23十﹑工程设备质量控制（6.2.6）

条文原文见6.2.6。填写《设备采购计划申报表》（CB16）承包人采购发包人采购参与交货验收会同承包人参加交货验收承包人检验十﹑工程设备质量控制（6.2.6）承包人采购发包人采购参与24CB16设备采购计划申报表

CB16设备采购计划申报表25十一﹑施工控制网（6.2.8）

条文原文见6.2.8：监理机构应审批承包人制订的施工控制网和原始地形图的施测方案，并对承包人施测过程进行监督，对测量成果进行签认或参加联合测量，共同签认测量结果。监理机构应对承包人在工程开工前实施的施工放线测量进行抽样复测或与承包人进行联合测量。填写《施工放样报验单》（CB11），《联合测量通知单》（CB12）和《施工测量成果报验单》（CB13）承包人制定施测方案，报监理工程师监理工程师审批施测方案承包人按批准施测方案实施，监理工程师监督监理工程师签认测量结果监理工程师参加联合测量，共同签认测量结果十一﹑施工控制网（6.2.8）承包人制定施测方案，报监理工26CB11施工放样报验单

CB11施工放样报验单27CB12联合测量通知单

CB12联合测量通知单28CB13施工测量成果报验单

CB13施工测量成果报验单29十二﹑施工过程控制（6.2.10，6.2.11）

条文原文见6.2.10。填写：《监理巡视记录》（JL36）《整改通知》（JL11）《施工质量缺陷处理措施报审表》（CB19）1.控制程序承包人：初检（班组长签字）承包人：复检（施工队长签字）承包人：终检（公司专职质检员签字）承包人向监理工程师提交“三检”资料监理工程师审核“三检”资料，决定现场检验进行现场检验，监理工程师签字认可十二﹑施工过程控制（6.2.10，6.2.11）承包人：30JL36监理巡视记录

JL36监理巡视记录31JL11整改通知

JL11整改通知32CB19施工质量缺陷处理措施报审表

CB19施工质量缺陷处理措施报审表332.控制要点（1）关于重新检验。（2）关于下一工序（单元工程）开工。上一工序（单元工程）未经检验或检验不合格的；其他情况。（3）旁站监理。重要部位和关键工序。（4）停工整改。可能影响工程质量情况。（5）拒绝检验。未经承包人自检或自检不合格、自检资料不完善的单元工程（或工序），监理机构有权拒绝检验。2.控制要点34（6）见证点和待检点。见证点。待检点。填写《旁站监理值班记录》（JL35）《单元工程施工质量报验单》（CB18）（6）见证点和待检点。35JL35旁站监理值班记录

JL35旁站监理值班记录36CB18单元工程施工质量报验单

CB18单元工程施工质量报验单373.跟踪检测和平行检测监理机构可采用跟踪检测、平行检测方法对承包人的检验结果进行复核。（1）平行检测的检测数量。混凝土试样不应少于承包人检测数量的3%，重要部位每种标号的混凝土最少取样1组；土方试样不应少于承包人检测数量的5%；重要部位至少取样3组；3.跟踪检测和平行检测38（2）跟踪检测的检测数量。混凝土试样不应少于承包人检测数量的7%，土方试样不应少于承包人检测数量的10%。（3）检测机构。平行检测和跟踪检测工作都应由具有国家规定的资质条件的检测机构承担。平行检测的费用由发包人承担。（2）跟踪检测的检测数量。39十二﹑工程质量评定（6.2.12）

条文原文：工程质量评定。监理机构应监督承包人真实、齐全、完善、规范地填写质量评定表。承包人应按规定对工序、单元工程、分部工程、单位的工程质量等级进行自评。监理机构应对承包人的工程质量等级自评结果进行复核。监理机构应按规定参与工程项目外观质量评定和工程项目施工质量评定工作。1.控制程序见《质量评定监理工作程序》。十二﹑工程质量评定（6.2.12）401、单元工程完工2、承包人填写单元工程质量等级评定表，组织评定单元工程质量等级3、监理机构审核单元工程质量等级评定表，复核单元工程质量等级4、分部工程完工5、承包人填写分部工程质量等级评定表，进行分部工程质量等级评定7、质量监督部门审查核备质量等级（一般分部工程）6、监理机构审核分部工程质量等级评定表，复核分部工程质量等级8、质量监督部门审查核定质量等级（大型枢纽主体建筑物的分部工程）9、单位工程完工10承包人填写单位工程质量评定表，进行单位工程质量等级评定12、质量监督部门核定单位工程质量等级11、监理机构复核单位工程质量评定表，复核单位工程质量等级13、工程项目完工14、质量监督部门核定工程项目质量等级15、质量监督部门提出工程项目质量评定报告，向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的建议进入下一单位工程进入下一分部工程进入下一分部工程图C-3质量评定监理工作程序图1、单元工程完工2、承包人填写单元工程质量等级评定表，3、监412.监理主要工作（1）单元工程。承包人自评等级——监理复核。（2）一般分部工程。承包人自评等级—监理复核—质量监督站审查核备（3）大型枢纽主要建筑物的分部工程。承包人自评等级—监理复核—质量监督站审查核定（4）单位工程。承包人自评等级—监理复核—质量监督站审查核定（5）工程项目。质量监督站提出建议等级—验收委员会核定2.监理主要工作42十三﹑工程质量事故处理（6.2.13）

条文原文见6.2.13。填写《事故报告单》发生质量事故承包人提交事故报告监理向发包人报告监理指示承包人采取应急措施监理配合调查组的工作监理指示承包人按批准的事故处理方案实施监理检验承包人进入下一阶段施工十三﹑工程质量事故处理（6.2.13）发生质量事故承包人提43CB20

事故报告单

CB20事故报告单44十四﹑工程进度控制（6.3.1—6.3.7）

条文原文见6.3.1—6.3.7。（一）进度控制监理工作程序见《进度控制监理工作程序》。十四﹑工程进度控制（6.3.1—6.3.7）45图C-4进度控制监理工作程序图1、承包人提交施工进度计划3、调整和修改施工总进度计划2、监理机构审核4、承包人编报年、季、月施工进度计划6、调整和修改施工进度计划10、是否影响总工期、后续工作安排5、监理机构审核7、承包人实施施工进度计划，按月编报施工进度报告8、监理机构监督、检查施工进度9、发生实际进度与计划进度不符（拖后）11、承包人调整进度计划12、监理机构审批是否满足要求14、继续施工13、修改进度计划同意不同意同意是否是否图C-4进度控制监理工作程序图1、承包人提交施工进度计划46（二）控制性总进度计划（6.3.1）（1）监理机构根据工期总目标、阶段性目标等，协助发包人编制控制性总进度计划。（2）随着工程进展和施工条件的变化，监理机构应及时提请发包人对控制性总进度计划进行必要的调整。（二）控制性总进度计划（6.3.1）47（三）进度计划审批（6.3.2）1.要点（1）审批依据。控制性总进度计划。（2）审批时间。审批单位工程进度计划；逐阶段审批年，季，月施工进度计划。2.审查主要内容1）在施工进度计划中有无项目内容漏项或重复的情况；2）施工进度计划与合同工期和阶段性目标的响应性与符合性；3）施工进度计划中各项目之间逻辑关系的正确性与施工方案的可行性；（三）进度计划审批（6.3.2）484）关键路线安排和施工进度计划实施过程的合理性；5）人力、材料、施工设备等资源配置计划和施工强度的合理性；6）材料、构配件、工程设备供应计划与施工进度计划的衔接关系；7）本施工项目与其他各标段施工项目之间的协调性；8）施工进度计划的详细程度和表达形式的适宜性；9）对发包人提供施工条件要求的合理性；10）其他应审查的内容。4）关键路线安排和施工进度计划实施过程的合理性；49

（四）施工进度计划调整（6.3.4）（1）实质性偏离。要求承包人及时调整施工进度计划。（2）工程变更。公正、公平处理工程变更所引起的工期变化事宜，当工程变更影响施工进度计划时，监理机构应指示承包人编制变更后的施工进度计划。（3）工期索赔。监理机构应依据施工合同和施工进度计划及实际工程进度记录，审查承包人提交的工期索赔申请，提出索赔处理意见报发包人。（4）总工期目标调整。施工进度计划的调整涉及总工期目标、阶段目标、资金使用等较大的变化时，监理机构应提出处理意见报发包人批准。填《施工进度计划调整表》（CB24）《延长工期申报表》（CB25）（四）施工进度计划调整（6.3.4）50CB24施工进度计划调整申报表

CB24施工进度计划调整申报表51CB25

延长工期申报表CB25延长工期申报表52

（五）停工与复工（6.3.5）1.停工规定（1）在发生下列情况之一时，监理机构可视情况决定是否下达暂停施工通知：1）发包人要求暂停施工时；2）承包人未经许可即进行主体工程施工时；3）承包人未按照批准的施工组织设计或工法施工，并且可能会出现工程质量问题或造成安全事故隐患时；4）承包人有违反施工合同的行为时。（五）停工与复工（6.3.5）53例如：改变施工顺序发现文物古迹例如：54（2）在发生下列情况之一时，监理机构应下达暂停施工通知：1）工程继续施工将会对第三者或社会公共利益造成损害时；2）为了保证工程质量、安全所必要时；3）发生了须暂时停止施工的紧急事件时；4）承包人拒绝服从监理机构的管理，不执行监理机构的指示，从而将对工程质量、进度和投资控制产生严重影响时；5）其他应下达暂停施工通知的情况时。填《暂停施工申请报告》（CB21）和《暂停施工通知》（JL17）（2）在发生下列情况之一时，监理机构应下达暂停施工通知：55CB21

暂停施工申请

CB21暂停施工申请56JL17暂停施工通知

JL17暂停施工通知572.复工规定在具备复工条件后，监理机构应及时签发复工通知，明确复工范围，并督促承包人执行。填《复工申请表》（CB2）和《复工通知》（JL18）2.复工规定58CB22复工申请表

CB22复工申请表59JL18复工通知

JL18复工通知603.停工与复工程序3.停工与复工程序61发生停工事由监理工程师下达《暂停施工通知》发包人同意承包人原因非承包人原因事由排除，具备复工条件监理签发复工通知承包人提出《复工申请》监理未签发复工通知/进一步指示84天承包人提出复工申请监理未签发复工通知/进一步指示监理签发复工通知/进一步指示28天按工程变更处理或提前解除合同监理签发《复工通知》发生停工事由监理工程师下达《暂停施工通知》发包人同意承包人原62十五﹑工程投资控制（6.4.1—6.4.12）（一）主要工作内容（6.4.1）（1）审批承包人提交的资金流计划。（2）协助发包人编制合同项目的付款计划。（3）对合同付款情况进行分析，提出资金流调整意见。（4）审核工程付款申请，签发付款证书。（5）进行价格调整。（6）处理工程变更所引起的工程费用变化事宜。（7）处理合同索赔中的费用问题。（8）审核完工付款申请，签发完工付款证书。（9）审核最终付款申请，签发最终付款证书。编制《资金流计划申报表》

十五﹑工程投资控制（6.4.1—6.4.12）63CB04资金流计划申报表

CB04资金流计划申报表64（二）工程计量条件（6.4.2）（1）计量项目对象。经监理机构签认，并符合施工合同约定或发包人同意的工程变更项目的工程量以及计日工；（2）计量项目质量。经质量检验合格的工程量；（3）支付工程量。承包人实际完成的并按施工合同有关计量规定计量的工程量。见补充内容：工程量与支付工程量。（二）工程计量条件（6.4.2）65补充内容：工程量与支付工程量1.设计（图纸）工程量图纸工程量是指按设计图纸计算出的工程量，也就是按设计的几何轮廓尺寸计算出的工程量。例如，对于钻孔灌浆工程，图纸工程量就是按设计参数（孔距、排距、孔深等）求得的工程量。2.施工超挖工程量为保证建筑物安全，施工开挖一般都不允许欠挖。另外为了保证建筑物的设计尺寸，施工超挖自然不可避免。补充内容：工程量与支付工程量663.施工附加工程量施工附加工程量是指为完成本项目必须增加的工程量。小断面圆形隧洞为满足交通需要扩挖下部而增加的工程量；隧洞工程为满足交通、放炮的需要设置洞内错车道、避炮洞所增加的工程量；为固定钢筋网而增加的固定筋工程量。3.施工附加工程量674.施工超填工程量施工超填工程量是指由于施工超挖量、施工附加量而相应增加的回填工程量。5.施工损失量施工损失量包括：体积变化损失量；运输及操作损耗量；其他损耗量。4.施工超填工程量686.质量检查工程量质量检查工程量包括：基础处理工程检查量其他检查工程量。7.试验工程量在土石坝工程中，为取得石料场爆破参数所进行爆破试验而增加的工程量；为取得碾压参数所进行碾压试验而增加的工程量。问题：支付工程量与上述工程量之间的关系？6.质量检查工程量69（三）工程计量程序（6.4.2）编制《工程计量报验单》承包人提交原始地面地形测绘图及计量起始位置地形图监理审核原始地面地形测绘图及计量起始位置地形图监理审查承包人计量人员，计量仪器及计量程序和方法承包人提出计量申请监理审查计量项目，范围，方法及计量所需资料和调价监理会同承包人共同进行计量；督促承包人的计量过程；抽样复核签认付款申请前，监理审查支付工程量汇总成果（三）工程计量程序（6.4.2）承包人提交原始地面地形测绘70CB29工程计量报验单

CB29工程计量报验单71（四）付款申请要求（6.4.3）（1）付款申请表填写符合规定，证明材料齐全；（2）申请付款项目、范围、内容、方式符合施工合同约定；（3）质量检验签证齐备；（4）工程计量有效、准确；（5）付款单价及合价无误。（四）付款申请要求（6.4.3）72（五）预付款支付规定（6.4.4）（1）预付款条件。监理机构收到承包人的工程预付款申请审核承包人获得工程预付款已具备的条件签发工程预付款付款证书审核工程预付款应扣回的额度汇总已扣回的工程预付款总额施工监理规范培训课件73（2）材料预付款。监理机构收到承包人的工程材料预付款申请审核承包人提供的单据和有关证明资料按合同约定随工程价款月付款一起支付编制《工程预付款申报表》《材料预付款申报表》《工程预付款付款证书》施工监理规范培训课件74CB09工程预付款申报表

CB09工程预付款申报表75CB10工程材料预付款报审表

CB10工程材料预付款报审表76JL04工程预付款付款证书

JL04工程预付款付款证书77（六）工程价款月支付（6.4.5）1.工程价款月支付规定工程价款月支付每月一次。在施工过程中，监理机构应审核承包人提出的月付款申请，同意后签发工程价款月付款证书。填报《工程价款月付款证书》（JL21）《月支付审核汇总表》（JL21附表1）施工监理规范培训课件78JL21工程价款月付款证书

JL21工程价款月付款证书79JL21附表1月支付审核汇总表

JL21附表1月支付审核汇总表802.工程价款月支付内容（项目）（1）工程项目应付金额；（2）计日工应付金额；（3）工程材料预付款金额；（4）价格调整金额；（5）承包人应有权得到的其他金额（索赔）；（6）工程预付款和工程材料预付款扣回金额；（7）保留金扣留金额；（8）合同双方争议解决后的相关支付金额。施工监理规范培训课件813.月支付程序承包人提出月支付申请报表（33.1）监理人审核月报表，签发月付款证书（33.2）发包人按付款证书付款（33.4）14天14天报发包人批准3.月支付程序承包人提出监理人审核月报表，发包人按付款证书付824.工程款支付监理工作程序施工监理规范培训课件83图C-5工程款支付监理工作程序图1、单元工程验收合格2、承包人申请工程计量3、监理机构进行工程计量、复核4、承包人编制并提交工程价款月支付申请5、监理机构审核6、是否通过7、监理机构签发工程价款月付款证书8、报发包人审批9、发包人支付否是图C-5工程款支付监理工作程序图1、单元工程验收合格2、845.表格《工程价款月支付申请书》（CB31）《工程价款月支付汇总表》（CB31附表1）《已完工程量汇总表》（CB31附表2）《合同单价项目月支付明细表》（CB31附表3）《合同合价项目月支付明细表》（CB31附表4）《合同新增项目支付明细表》（CB31附表5）《计日工项目支付明细表》（CB31附表6）《计日工工程量月汇总表》（CB31附表6-1）《索赔项目价款月支付汇总表》（CB31附表7）施工监理规范培训课件85CB31工程价款月支付申请书（年月）CB31工程价款月支付申请书（年月86CB31附表1工程价款月支付汇总表

CB31附表1工程价款月支付汇总表87填表注意事项1.新增项目（1）附加工程（附加工作）（2）额外工程（额外工作）2.价格调整（1）法规引起价格调整值（2）物价波动调整值3.计日工（1）零星工作（2）附加工作4.材料预付款发票价值*90%填表注意事项885.物价调整如何确定P0？根据《水利水电工程示范文本》（2000年）规定：P0——承包人应得到的已完成工程量的金额（不包括价格调整，不计保留金的扣留和支付以及预付款的支付和扣还；对变更，若已按现行价格计价的亦不计在内）。5.物价调整如何确定P0？89例：某合同项目第三个月月底有关情况如下：（1）工程量清单项目价值：20万元；（2）计日工：3万元；（3）索赔：2万元；（4）材料预付款：2万元；（5）工程预付款扣回金额：1万元；（6）保留金扣除金额：2万元；（7）工程变更：5万元（按原合同价格变更）；（8）价格调整系数：0.06计算：物价波动引起的调整额。试问：（1）按照规范如何进行调价？（2）如何填表？例：某合同项目第三个月月底有关情况如下：90CB31附表2已完工程量汇总表

CB31附表2已完工程量汇总表91CB31附表3合同单价项目月支付明细表

CB31附表3合同单价项目月支付明细表92CB31附表4

合同合价项目月支付明细表

CB31附表4合同合价项目月支付明细表93CB31附表5合同新增项目月支付明细表

CB31附表5合同新增项目月支付明细表94CB31附表6计日工项目月支付明细表

CB31附表6计日工项目月支付明细表95CB31附表6-1计日工工程量月汇总表

CB31附表6-1计日工工程量月汇总表96CB31附表7索赔项目价款月支付汇总表

CB31附表7索赔项目价款月支付汇总表976.工程变更支付（6.4.6）监理机构应依照施工合同约定或工程变更指示所确定的工程款支付程序、办法及工程变更项目施工进展情况，在工程价款月支付的同时进行工程变更支付。6.工程变更支付（6.4.6）987.计日工支付（6.4.7）（1）计日工适用范围。特殊的、零星的、漏项的或紧急的工作内容。（2）计日工报价。计入总报价（招标文件应给出名义工程量）不计入总报价（3）实施与计量。检查和督促承包人按指示的要求实施确认其计日工工作量签发有关付款证明7.计日工支付（6.4.7）99（4）监理机构在下达指示前应取得发包人批准。填报《计日工工程量签证单》《计日工工作通知》（4）监理机构在下达指示前应取得发包人批准。100CB30计日工工程量签证单

CB30计日工工程量签证单101JL08计日工工作通知

JL08计日工工作通知1028.保留金支付（6.4.8）（1）50%保留金支付。签发工程移交证书之后，监理机构签发保留金付款证书。（2）剩余保留金支付。工程保修期满之后，监理机构应签发剩余的保留金付款证书。如果监理机构认为还有部分剩余缺陷工程需要处理，报发包人同意后，可在剩余的保留金付款证书中扣留与处理工作所需费用相应的保留金余款，直到工作全部完成后支付完全部保留金。填报《保留金付款证书》施工监理规范培训课件103JL26保留金付款证书

JL26保留金付款证书104（七）完工支付（6.4.9）1.完工支付审核内容（1）到移交证书上注明的完工日期止，承包人按施工合同约定累计完成的工程金额；（2）承包人认为还应得到的其他金额；（3）发包人认为还应支付或扣除的其他金额。填报《完工/最终付款申请表》《完工/最终付款证书》施工监理规范培训课件1052.完工支付程序承包人提出完工付款申请报表（35.1）监理人审核完工报表，签发完工付款证书（35.2）发包人按付款证书付款（35.2）28天42天签发移交证书28天退50%保留金14天报发包人批准2.完工支付程序承包人提出完工付款申请报表监理人审核完工报表106CB36完工/最终付款申请表

CB36完工/最终付款申请表107JL23完工/最终付款证书

JL23完工/最终付款证书108（八）最终支付（6.4.10）1.最终支付审核内容（1）承包人按施工合同约定和经监理机构批准已完成的全部工程金额；（2）承包人认为还应得到的其他金额；（3）发包人认为还应支付或扣除的其他金额；填报《完工/最终付款申请表》《完工/最终付款证书》施工监理规范培训课件1092.最终支付程序承包人提出最终付款申请报表和结清单（36.1）监理人审核最终报表，签发最终付款证书（36.3）发包人按付款证书付款（36.3）14天42天签发保修责任终止证书（53.3）28天退剩余保留金42天保修期期满28天退履约保函14天无权索赔报发包人批准2.最终支付程序承包人提出最终付款申请报表和结清单监理人审核110（九）提前解除合同支付（6.4.11）1.因承包人违约造成施工合同解除的支付1）已实施的永久工程合同金额；2）工程量清单中列有的、已实施的临时工程合同金额和计日工金额；3）为合同项目施工合理采购、制备的材料、构配件、工程设备的费用；4）承包人依据有关规定、约定应得到其他费用。进一步支付款额=1）+2）+3）+4）-已付金额-违约金额填报《合同解除后付款证书》（九）提前解除合同支付（6.4.11）111JL22合同解除后付款证书

JL22合同解除后付款证书1122因发包人违约造成施工合同解除的支付1）已实施的永久工程合同金额；2）工程量清单中列有的，已实施的临时工程合同金额和计日工金额；3）为合同项目施工合理采购、制备的材料、构配件、工程设备的费用；4）承包人退场费用；5）由于解除施工合同给承包人造成的直接损失；6）承包人依据有关规定、约定应得到的其他费用。进一步支付款额=1）+2）+3）+4）+5）+6）-已付金额填报《合同解除后付款证书》2因发包人违约造成施工合同解除的支付1133因不可抗力致使施工合同解除的支付1）已实施的永久工程合同金额；2）工程量清单中列有的，已实施的临时工程合同金额和计日工金额；3）为合同项目施工合理采购、制备的材料、构配件、工程设备的费用；4）承包人依据有关规定、约定应得到的其他费用。进一步支付款额=1）+2）+3）+4）-已付金额填报《合同解除后付款证书》

3因不可抗力致使施工合同解除的支付114案例4：某工程项目，发包人与承包人依据《水利水电土建工程施工合同条件》签订了施工承包合同，合同价格4000万元（含临建固定总价承包项目200万元）。合同中规定：（1）工程预付款的总额为合同价格的10%，开工前由发包人一次付清；工程预付款按合同条件32.1款中规定的公式扣，其中F1=20%，F2=90%；（2）发包人从第一次支付工程款起按10%的比例扣保留金，直至保留金总额达到合同价的5%为止；（3）物价调整采用调价公式法；施工监理规范培训课件115（4）材料预付款按发票值的90%支付；材料预付款从付款的下一个月开始扣还，六个月内每月扣回；（5）合同价中利润率为7%；（6）工程量清单中，对施工设备的进场和撤回、人员遣返费用等未单独列项报价。施工监理规范培训课件116由于发包人违约合同解除。合同解除时的情况为：（1）承包人已完成合同额2200万元；（2）临建项目已全部完成；（3）合同履行期间价格调整差额系数为0.02；（4）承包人近期为工程合理订购某种材料300万元，入库已三个月；合同解除时，该种材料尚有库存50万元；（5）承包人已为本工程订购专用永久工程设备签订了订货合同，合同价为50万元，并已支付合同定金10万元；（6）承包人已完成一个合同内新增项目100万元（按当时市场价格计算值）；（7）承包人已完成计日工10万元；（8）承包人的全部进场费为32万元；施工监理规范培训课件117（9）承包人的全部设备撤回承包人基地的费用为20万元；由于部分设备用到承包人承包的其它工程上使用（合同中未规定），增加撤回费用5万元；（10）承包人人员遣返总费用为10万元；（11）承包人已完成的各类工程款和计日工等，发包人均已按合同规定支付。（12）解除合同时，发包人与承包人协商确定：由于解除合同造成的承包人的进场费、设备撤回、人员遣返等费用损失，按未完成合同工程价款占合同价格的比例计算。施工监理规范培训课件118问题：1.合同解除时，承包人已经得到多少工程款？2.合同解除时，发包人应总共支付承包人多少金额？（包括已经支付的和还应支付的）？3.合同解除时，发包人应进一步支付承包人多少金额？4.如何填写表格？施工监理规范培训课件1191.合同解除时，承包人实际得到的工程款（1）发包人已经支付的款项金额3020.2万元1）承包人已完成的合同金额2200万元（含临建工程费200万元）。2）新增项目100万元3）计日工10万元4）价格调整差额（2000+10）×0.02=40.2万元5）材料预付款300×90%=270万元6）工程预付款4000×10%=400万元施工监理规范培训课件120（2）发包人应扣款项的金额550.7万元1）工程预付款扣还合同解除时，累计完成合同工程金额C=2200+100+10=2310万元>F1S=0.2×4000=800万元累计扣回工程预付款施工监理规范培训课件1212）材料预付款扣还

270×3/6=135万元3）扣保留金2310×10%=231万元>4000×5%=200万元（保留金总额）故已扣保留金200万元注明：2310=2200+100+10承包商已经得到的工程款为：承包人实际获得款额=发包人已经支付款项金额－应扣款项的金额=3020.2－550.7=2469.52）材料预付款扣还1222.合同解除时，发包人应总共支付承包人金额2555.9万元1）承包人已完成的合同金额：2200万元。2）新增项目：100万元3）计日工：10万元4）价格调整差额：（2000+10）×0.02=40.2万元5）承包人的库存材料：50万元2.合同解除时，发包人应总共支付承包人金额2555.9万元1236）承包人订购设备定金10万元7）承包人设备、人员遣返和进场费损失补偿（4000-2200）/4000×（20+10+32）=27.9万元8）利润损失补偿（4000-2200）×7%/（1+7%）=117.8万元合同解除时，发包人应进一步支付承包人金额2.合同解除时，发包人应支付承包人剩余金额86.4万元总共应支付承包人金额－承包人实际得到的工程款=2555.9－2469.5=86.4万元施工监理规范培训课件124十六﹑施工安全与环境保护（6.5.1和6.5.2）（一）监理主要工作（1）协助发包人进行施工安全的检查、监督。（2）督促承包人建立健全施工安全保障体系和安全管理规章制度，对职工进行施工安全教育和培训；（3）审查施工组织设计中的施工安全措施。（4）监督、检查施工过程安全。（5）发现不安全因素和安全隐患时，应指示承包人采取有效措施予以整改。若承包人延误或拒绝整改时，监理机构可责令其停工。（6）当监理机构发现存在重大安全隐患时，应立即指示承包人停工，做好防患措施，并及时向发包人报告；如有必要，应向政府有关主管部门报告。施工监理规范培训课件125（二）安全责任1.设计单位的法律责任（共2种情况）设计单位有下列行为之一的，应承担相应的安全责任：（1）未按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察、设计的；（2）采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位未在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议的。（二）安全责任1262.建设单位的法律责任（共3种情况）建设单位有下列行为之一的，应当承担安全责任：（1）对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的；（2）要求施工单位压缩合同约定的工期的；（3）将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的。施工监理规范培训课件1273.施工单位法律责任（共15种情况）（1）未设立安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员或者分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督的；（2）施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员、作业人员或者特种作业人员，未经安全教育培训或者经考核不合格即从事相关工作的；（3）未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志，或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的；（4）未向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装的；施工监理规范培训课件128（5）未按照规定在施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格后登记的；（6）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料的。（7）施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的；（8）未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施，或者在城市市区内的建设工程的施工现场未实行封闭围挡的；（9）在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的；（10）施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的；施工监理规范培训课件129（11）未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的。（12）安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的；（13）使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；（14）委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；（15）在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的。施工监理规范培训课件1304.监理法律责任（共4种情况）监理单位没有按照法律法规、监理规范、监理合同有关规定履行安全职责。监理单位有下列行为之一的，应承担安全责任。（1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的。（2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的。（3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的。（4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。施工监理规范培训课件131（三）环境保护（1）督促承包人按施工合同约定，编制施工环境管理和保护方案，并对落实情况进行检查。（2）监理机构应监督承包人避免对施工区域的植物、生物和建筑物的破坏。（3）要求承包人采取有效措施对施工中开挖的边坡及时进行支护和做好排水措施，尽量避免对植被的破坏并对受到破坏的植被及时采取恢复措施。施工监理规范培训课件132（4）监督承包人严格按照批准的弃渣规划有序地堆放、处理和利用废渣，防止任意弃渣造成环境污染，影响河道行洪能力和其他承包人的施工。（5）监督承包人严格执行有关规定，加强对噪声、粉尘、废气、废水、废油的控制，并按施工合同约定进行处理。（6）要求承包人保持施工区和生活区的环境卫生，及时清除垃圾和废弃物，并运至指定地点进行处理。进入现场的材料、设备应有序放置。（7）监督承包人按施工合同约定拆除施工临时设施，清理场地，做好环境恢复工作。施工监理规范培训课件133十七﹑工程变更（6.6.1）（一）工程变更规定工程变更的提出、审查、批准、实施等过程应按施工合同约定的程序进行。（二）工程变更监理工作程序施工监理规范培训课件134图C-6变更监理工作程序图1、设计单位、监理机构、承包人、发包人单独或共同提出工程变更建议书3、按原计划施工5、设计单位进行变更设计6、监理机构核查签发变更设计图7、承包人施工8、监理机构通知承包人就工程变更报价9、承包人报价10、监理机构审核承包人报价，报发包人12、承包人、发包人协商价格14、进行变更支付15、监理机构暂定合适价格16、进行争议解决程序2、监理机构审核建议书13、一致4、发包人审批11、发包人、承包人是否接受不同意不同意否是是否同意同意图C-6变更监理工作程序图1、设计单位、监理机构、承包人、135（三）工程变更内容1）増加或减少施工合同中的任何一项工作内容；2）取消施工合同中任何一项工作（但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施）；3）改变施工合同中任何一项工作的标准或性质；4）改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；5）改变施工合同中任何一项工程经批准的施工计划、施工方案；6）追加为完成工程所需的任何额外工作；（新增）7）增加或减少合同中项目的工程量超过合同约定百分比。填报《新增或紧急工程通知》施工监理规范培训课件136JL12新增或紧急工程通知

JL12新增或紧急工程通知137（四）工程变更的提出1）发包人可依据施工合同约定或工程需要提出工程变更建议；2）设计单位可依据有关规定或设计合同约定在其职责与权限范围内提出对工程设计文件的变更建议；3）承包人可依据监理机构的指示，或根据工程现场实际施工情况提出变更建议；4）监理机构可依据有关规定、规范，或根据现场实际情况提出变更建议。编报《变更申请报告》施工监理规范培训课件138CB23变更申请报告

CB23变更申请报告139（五）工程变更审查1.工程变更建议书审查原则（1）变更后不降低工程质量标准，不影响工程完建后的功能和使用寿命；（2）工程变更在施工技术上可行、可靠；（3）工程变更引起的费用及工期变化经济合理；（4）工程变更不对后续施工产生不良影响。（五）工程变更审查1402.工程变更报价审核原则（1）如果施工合同工程量清单中有适用于变更工作内容的项目时，应采用该项目的单价或合价；（2）如果施工合同工程量清单中无适用于变更工作内容的项目时，可引用施工合同工程量清单中类似项目的单价或合价作为合同双方变更议价的基础；（3）如果施工合同工程量清单中无此类似项目的单价或合价，或单价或合价明显不合理或不适用的，经协商后由承包人依照招标文件确定的原则和编制依据重新编制单价或合价，经监理机构审核后报发包人确认。2.工程变更报价审核原则1413.暂定费率当发包人与承包人协商不能一致时，监理机构应确定合适的暂定单价或合价，通知承包人执行。

编报《变更申请报告》《变更项目价格审核表》3.暂定费率142CB26变更项目价格申报表

CB26变更项目价格申报表143JL14变更项目价格审核表

JL14变更项目价格审核表144（六）工程变更单价调整1.引起施工组织设计实质性变化的单价调整第39.1款（1）项范围内的变更项目未引起工程施工组织和进度计划发生实质性变动和不影响其原定的价格时，不予调整该项目的单价。例如：（1）改变施工顺序；（2）改变施工工法；（3）改变施工机械等。（六）工程变更单价调整1452.工程量增加引起的单价调整（1）工程量增加或减少。（规定一个百分比）增加：调低单价；减少：调增单价。（2）调整原则。保持单价合理性。（3）具体处理方法。不予调整：采纳。予以调整：不采纳。问题：水利工程施工合同条件对此情况如何处理？2.工程量增加引起的单价调整146（七）工程变更合价调整1.单项变更合同价格调整（规定一个百分比）2.整个合同变更合同价格调整（15%）（1）增加15%：减少一笔金额；（2）减少15%：增加一笔金额。

（七）工程变更合价调整147（八）工程变更实施（1）经监理机构审查同意的工程变更建议书需报发包人批准；（2）经发包人批准的工程变更，应由发包人委托原设计单位负责完成具体的工程变更设计工作；（3）监理机构核查工程变更设计文件、图纸后，应向承包人下达工程变更指示，承包人据此组织工程变更的实施；（4）监理机构根据工程的具体情况，为避免耽误施工，可将工程变更分两次向承包人下达：先发布变更指示（变更设计文件、图纸），指示其实施变更工作；待合同双方进一步协商确定工程变更的单价或合价后，再发出变更通知（变更工程的单价或合价）。《变更指示》《变更项目价格签认表》《变更通知》（八）工程变更实施148JL13变更指示

JL13变更指示149JL15变更项目价格签认单

JL15变更项目价格签认单150JL16变更通知

JL16变更通知151十八﹑工程索赔（6.6.2）

（一）索赔管理规定1

监理机构应受理承包人和发包人提起的合同索赔，但不接受未按施工合同约定的索赔程序和时限提出的索赔要求。2监理机构在收到承包人的索赔意向通知后，应核查承包人的当时记录，指示承包人做好延续记录；要求承包人提供进一步的支持性资料。3监理机构在收到承包人的中期索赔申请报告或最终索赔申请报告后，应进行以下工作：1）依据施工合同约定，对索赔的有效性、合理性进行分析和评价；施工监理规范培训课件1522）对索赔支持性资料的真实性逐一进行分析和审核；3）对索赔的计算依据、计算方法、计算过程、计算结果及其合理性逐项进行审查；4）对于由施工合同双方共同责任造成的经济损失或工期延误，应通过协商一致，公平合理地确定双方分担的比例；5）必要时要求承包人再提供进一步的支持性资料。见《索赔处理监理工作程序》编制《索赔意向通知书》《索赔申请报告》《费用索赔审核表》《费用索赔签认单》施工监理规范培训课件153附录C施工监理主要工作程序框图1、索赔事件发生2、承包人向监理机构提交索赔意向通知3、监理机构核查索赔项目记录和资料5、监理机构审核索赔申请报告4、承包人提交索赔申请报告7、承包人提交补充资料，监理机构审核11、索赔款支付10、进入争议解决程序8、监理机构作出索赔处理决定6、是否需提交补充资料9、发包人、承包人是否接受图C-7索赔处理监理工作程序图是否否是附录C施工监理主要工作程序框图1、索赔事件发生2、承包人154CB27索赔意向通知

CB27索赔意向通知155CB28索赔申请报告

CB28索赔申请报告156JL19费用索赔审核表

JL19费用索赔审核表157JL20费用索赔签认单

JL20费用索赔签认单158（二）索赔审核原则1.有效性原则（合法性）2.实际损失原则（1）作业时间。（2）事实是否存在。3.合理性原则（1）台时费计算；（闲置和使用；租赁和自有）（2）费用项目。（3）效率降低。（4）共同责任。施工监理规范培训课件159索赔案例案例1：某工程外部通道中有一段1公里左右的土路，甲方于旱季组织投标人去现场勘察时道路畅通。某承包商中标后，按监理工程师开工令进场，时逢雨季，不断的阴雨使该段土路很难通行，承包商不得不修路后再进场。事后，承包商提出索赔，业主不同意。问承包商的索赔是否成立？索赔案例160参考答案：进场发生困难，道路条件并无变化，是由于雨季阴雨引起，这种一般天气条件，承包商应能预见得到，不属于业主风险，故承包商的索赔不成立。参考答案：进场发生困难，道路条件并无变化，是由于雨季阴雨引起161案例2：某大型项目由三个单项工程组成，业主与监理单位及承包单位分别签定了施工阶段的监理合同和工程承包合同(总承包)。1.在施工过程中，监理工程师发现施工总承包商原选用的施工材料质量不合格，因情况紧急，即下令停止施工，事后马上报告业主；并指令施工总承包商改用经监理工程师自主调查比价后的材料。问题：你认为监理工程师哪些做法对?哪些做法不妥?案例2：某大型项目由三个单项工程组成，业主与监理单位及承包单1622.在进行建筑物基础开挖时，施工承包商发现一些地方的管线在原资料中未作说明，由此，承包商需作处理，增加工作量，故与业主口头商定同意增补额外费用，后在索赔时，业主不予兑现。3.在施工期间，适逢当地雨季，延误了某一工程的工期，该工程正处于网络进度计划中的关键线路上，为此，承包商提出工期索赔要求。2.在进行建筑物基础开挖时，施工承包商发现一些地方的管线在原1631.（1）对施工单位使用不合格的材料，监理工程师有权下令停止使用，应事先报告业主，在紧急情况下，可先下令，后报告；（2）监理工程师不得指定施工单位改用某种材料。2.（1）业主事先交付场地地下管线的资料不完整，理应负责赔偿损失。（2）承包商与业主只是口头协议，无法律约束力，业主不兑现无法律责任；（3）承包商应应向监理方提出，分析取证后双方协商确定；3.（1）当地雨季，属意料之中的气象变化无特殊或其他原因索赔不能成立；（2）如雨期很不正常又非施工责任造成的工期延误，监理工程师应根据当时记录资料，分析后与双方协商，酌情处理。1.（1）对施工单位使用不合格的材料，监理工程师有权下令停止164案例3：某建设工地因以下三种原因造成暂时停工：(1)6月30日至7月3日：承包商施工设备出了故障；(2)业主应在7月1日交给承包商的后续施工图纸拖延至7月10日才交到承包商手中；(3)7月6日至7月12日期间下了特大暴雨。问题：（一）在上述工期延误中，请指出：不可原谅拖期的日期范围；可原谅并应予经济补偿的日期范围；可原谅但不予经济补偿的日期范围。案例3：某建设工地因以下三种原因造成暂时停工：(1)6月30165（二）承包商对因业主原因造成窝工损失提出的索赔计算方法为：设备窝工按台班计算，人工的窝工按日工计价。这样计算是否合理?如不合理，应怎样计算?（三）若工程拖期是由业主和承包商双方责任造成的(共同作用拖期)，监理工程师应如何处理承包商的延长工期索赔要求？答案：（一）不可原谅拖期：6.30--7.3(4天)可原谅并应与经济补偿的日期：7.4--7.5(2天)可原谅但不与经济补偿的日期：7.6—7.12(6天)（二）承包商对因业主原因造成窝工损失提出的索赔计算方法为：设166（二）不合理设备：按折旧费或租赁费计价，不包括运转费；人工损失：考虑这部分工作的工人掉做其他工作时工效降低的损失费用。一般：工效*一个测算降级系数=损失且只按成本费用计算，不计利润。（三）工期索赔。客观分析，分清责任，各负其责，并按双方责任的大小批准一定的工期延长天数，并支付合理的附加费用。施工监理规范培训课件167案例4：在某国际工程中，二标承包商C联营体以不利的地质条件为理由，向业主提出了巨额索赔，其中断层带长度的增加是该联营体极力强调的不利现场条件之一。C联营体认为隧洞中断层带由260米增加到1328米，增加了施工难度，使工程量增大。同时，实际效率远低于计划效率，从而提出工期索赔和经济索赔。工程师收到此索赔报告后认为：（1）在招标文件中的任何一个地方都没有提出断层带的长度只有260米，这只是承包商根据隧洞纵剖面图上F236和F238断层估计得到的断层长度。因此，作为一个有经验的承包商应该根据业主提供的资料作出解释，以及合理预见；施工监理规范培训课件168（2）在投标时，C联营体把岩石分成有断层和无断层两种，而在拟定钻暴开挖施工方案时，又都按无断层岩石来计划施工，从而导致了塌方事件的发生，致使实际施工效率远低于计划效率，开挖进度比原计划慢了许多。由此可见，这些问题是由于承包商没能作出合理预见和制定有效施工计划而带来的结果，应由承包商自己承担责任。综上所述，承包商提出的索赔不能成立。问题：你认为监理工程师的观点正确吗？施工监理规范培训课件169十九﹑违约管理（6.6.3）

（一）承包人违约1.种类（合同约定）（1）承包人无正当理由未按开工通知的要求及时进点组织施工和未按签订协议书时商定的进度计划有效地开展施工准备，造成工期延误。（2）承包人私自将合同或合同的任何部分或任何权利转让给其他人，或私自将工程或工程的一部分分包出去。（3）未经监理人批准，承包人私自将已按合同规定进人工地的工程设备、施工设备、临时工程或材料撤离工地。施工监理规范培训课件170（4）承包人使用不合格的材料和工程设备，并拒绝按规定处理不合格的工程、材料和工程设备。（5）由于承包人原因拒绝按合同进度计划及时完成合同规定的工程，而又未按规定采取有效措施赶上进度，造成工期延误。（6）承包人在保修期内拒绝按规定和工程移交证书中所列的缺陷清单内容进行修复，或经监理人检验认为修复质量不合格而承包人拒绝再进行修补。（7）承包人否认合同有效或拒绝履行合同规定的承包人义务，或由于法律、财务等原因导致承包人无法继续履行或实质上已停止履行本合同的义务。施工监理规范培训课件1712.承包人违约处理程序监理判断违约事件后果监理向承包人发出书面警告通知承包人限期纠正承包人拒绝纠正或继续违约监理下达暂停施工工令，整改承包人提交整改报告承包人继续严重违约发生违约事件提前解除合同监理判断违约事件后果监理向承包人发出书面警告通知承包人限期纠172监理向发包人报告，说明可能造成的影响双方继续履行合同发包人提前解除合同提前解除合同结算担保或索赔处理合同有关事宜进驻现场，接管工程监理向发包人报告，说明可能造成的影响双方继续履行合同发包人提173（二）发包人违约1.种类（合同约定）

（1）发包人未能按合同规定的内容和时间提供施工用地、测量基准和应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件。（2）发包人未能按合同规定的期限向承包人提供应由发包人负责的施工图纸。（3）发包人未能按合同规定的时间支付各项预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误。（4）由于法律、财务等原因导致发包人已无法继续履行或实质上已停止履行本合同的义务。施工监理规范培训课件1742.发包人违约处理程序发包人违约不影响正常施工影响正常施工承包人提交书面报告监理及时与发包人协商双方继续履行合同尽快恢复正常施工索赔承包人提出解除合同提前解除合同结算2.发包人违约处理程序发包人违约不影响正常施工影响正常施工承175二十﹑工程担保（6.6.4）

1.担保种类（1）投标担保（2）预付款担保（3）履约担保2.审核内容（1）担保证件有效性（2）担保种类（3）兑现条件（独立保函，附属保函，有条件保函）（4）担保期限施工监理规范培训课件176二十一﹑工程保险（6.6.5）

1.保险种类（1）工程及设备险（工程一切险）（2）人员工伤事故的保险（3）第三者责任险（包括发包人的财产）2.未保险（1）指示承包人尽快补办保险手续；（2）当承包人拒绝办理保险时，应协助发包人代为办理保险，并从应支付给承包人的金额中扣除相应投保费用。施工监理规范培训课件1773.审核内容（1）保险机构（2）保险种类（3）保险额度（4）保险有效期施工监理规范培训课件178二十二﹑工程分包（6.6.6）

1.分包批准（1）监理机构对承包人的分包申请进行审核，并报发包人批准。（2）分包进入工地。只有在分包项目最终获得发包人批准，承包人与分包人签订分包合同后，监理机构才能允许分包人进入工地。2.分包管理编制《施工分包申请表》发包人承包人分包人监理管理二十二﹑工程分包（6.6.6）发包人承包人分包人监理管理179CB05施工分包申报表

CB05施工分包申报表180二十三﹑化石与文物保护（6.6.7）

发现“文物”承包人向监理报告监理指示承包人保护监理通知发包人改变施工方案减慢施工速度改变工作面暂停施工承包人提出索赔二十三﹑化石与文物保护（6.6.7）发现“文物”承包人向监181二十四﹑信息管理（6.7）（一）监理文件编制及接收人二十四﹑信息管理（6.7）182验收类型编制时间接收方编写人1.监理日记每天每位监理工程师个人填写2.监理日志每天监理机构指定专门人员3.监理月报每月监理单位发包人监理机构4.监理工作报告单位工程验收阶段验收验收方监理机构5.监理工作总结报告监理服务期满监理单位发包人监理机构6.监理专题报告视具体情况监理单位发包人监理机构7.会议纪要视具体情况与会各方监理机构验收类型编制时间接收方编写人1.监理日记每天每位监理工程师2183（二）通知与联络1监理机构与发包人和承包人以及与其他人的联络应以书面文件为准。特殊情况下可先口头或电话通知，但事后应按施工合同约定及时予以书面确认。2监理机构发出的书面文件，应加盖监理机构公章和总监理工程师或其授权的监理工程师签字并加盖本人注册印鉴。3监理机构发出的文件应做好签发记录，并根据文件类别和规定的发送程序，送达对方指定联系人，并由收件方指定联系人签收。4监理机构对所有来往文件均应按施工合同约定的期限及时发出和答复，不得扣压或拖延，也不得拒收。施工监理规范培训课件1845

监理机构收到政府有关管理部门和发包人、承包人的文件，均应按规定程序办理签收、送阅、收回和归档等手续。6在监理合同约定期限内，发包人应就监理机构书面提交并要求其做出决定的事宜予以书面答复；超过期限，监理机构未收到发包人的书面答复，则视为发包人同意。7对于承包人提出要求确认的事宜，监理机构应在约定时间内做出书面答复，逾期未答复，则视为监理机构认可。编制《监理机构联系单》《监理发文登记表》《监理收文登记表》《监理机构内部会签单》施工监理规范培训课件1855建立信息目录分类清单、信息编码体系，确定监理信息资料内部分类归档方案。6

建立信息采集、分析、整理、保管、归档、查询系统及计算机辅助信息管理系统。6.7.2监理文件应符合下列规定：1按规定程序起草、打印、校核、签发监理文件。2监理文件应表述明确、数字准确、简明扼要、用语规范、引用依据恰当。3

按规定格式编写监理文件，紧急文件应注明“急件”字样，有保密要求的文件应注明密级。编制《施工月报》及附表1-75建立信息目录分类清单、信息编码体系，确定监理信息资料内186二十四﹑工程验收与移交（6.8）（一）工程师主要职责

监理机构应按照国家和水利部的有关规定做好各时段工程验收的监理工作，其主要职责如下：1协助发包人制订各时段验收工作计划。2编写各时段工程验收的监理工作报告，整理监理机构应提交和提供的验收资料。3参加或受发包人委托主持分部工程验收，参加阶段验收、单位工程验收、竣工验收。施工监理规范培训课件1874督促承包人提交验收报告和相关资料并协助发包人进行审核。5督促承包人按照验收鉴定书中对遗留问题提出的处理意见完成处理工作。6验收通过后及时签发工程移交证书。《验收申请报告》《工程移交通知》《工程移交证书》施工监理规范培训课件188（二）监理人在验收方面的工作验收类型监理人工作提交监理报告1.分部工程验收参加或授权主持——2.单位工程验收参加监理工作报告3.完工验收参加监理工作总结报告4.阶段验收参加监理工作报告5.竣工验收参加——验收类型监理人工作提交监理报告1.分部工程验收参加或授权主持189例：某工程合同价为1500万元，分二个区段。（1）有关情况如下表所示。（2）保留金限额：5％合同价（3）缺陷责任期为1年

问题：所扣保留金应何时退还？应给承包商退还多少?施工监理规范培训课件190区段合同价移交证书注明的实际完工之日移交证书签发之日保修责任终止证书签发之日保留金业主动用保留金金额1100098.3.198.3.1599.3.225015250098.8.3198.9.1099.9.20250区段合同价移交证书注明的实际完工之日移交证书签发之日保修责任191答题要点：1.保留金返还时间（1）第一个50%保留金：移交证书签发后返还（2）剩余保留金：保修期期满（保修责任期终止证书）2.保留金与区段关系（1）含一个区段（单位工程）（2）含两个区段（单位工程）（3）含3个以上区段（单位工程）施工监理规范培训课件192FIDIC：保留金（14.9，14.3）（一）扣留1.依据（1）14.3（c）。（2）投标书附录。2.扣留方法（1）从第一个月按投标书附录规定的百分比扣留。（2）累计扣留金额达到投标书附录规定的保留金限额止。保留金限额=中标合同金额*规定百分比FIDIC：保留金（14.9，14.3）193（二）保留金返还方法1.工程不分区段（分项工程或部分工程）（1）签发接