建设工程施工合同风险管理

第十章建设工程施工合同风险管理第一节风险的概念一、风险的基本含义风险一般是指在从事某项特别活动中因不确定性而产生的经济或财务损失、自然破坏或损伤的可能性典型风险P185风险管理术语风险术语风险：指不确定的事件或条件，一旦发生的话，可能对项目的目标带来积极或消极的影响。风险事件：项目过程发生的、并给项目带来负面或正面的影响。正面的影响指机会、负面的影响指威胁不确定性（未知的）：指不寻常状态的特征，缺乏与理想结果相符的信息。风险管理术语风险类型(Ⅰ)商业经营风险：任何与商业经营努力有关的盈利或亏损的、内在的机会产生的风险。承保的风险（纯风险）：仅仅与损失的机会有关、而不是盈利的机会有关的风险。风险类型（Ⅱ）已知风险：含有不确定因素的事项或情况的风险（例如：死亡）。已知－未知风险：可识别的不确定性风险（例如电子票据、癌症）。未知－未知风险：现存的、我们难以想像的事项或情况的风险。风险管理术语风险的来源内部的、非技术的因素（通常是可控制的）。进度计划延迟（由于劳力的短缺、交付期延误、规定的批复等），成本超支（由于进度延误、缺乏有经验的员工、不适当的采购策略等），现金流动不畅、周转困难、偿还无力等因素。技术上的因素（通常是可控制的）技术更新（例如：由于新技术的引进带来的零件替换、工艺的复杂程度增加），项目技术的具体风险（例如：项目过程变更），设计因素（例如：数据不确切、设计不适当等）。风险管理术语风险的来源（续）外部的、不可预见的因素（不可控制的）例如，法规因素（不可预见的政府介入），自然灾害（风暴、洪水、地震），假设事件（破坏捣乱、阴谋破坏），不可预见的负面效应（环境方面、社会方面），完工因素（由于破产导致项目不能如期完工）。外部的可预见的因素（但不可控制的）市场风险（原材料、需求的可获得程度）,环境影响、社会影响、货币变化、通货膨胀、税收因素）。不可预见的因素第十章建设工程施工合同风险管理第一节风险的概念二、风险的基本特征（一）、客观性（二）、不确定性（三）、可预测性（四）、损失性（五）、结果双重性第十章建设工程施工合同风险管理项目风险管理是对项目风险进行识别、分析和应对的系统过程。将积极的风险事件结果最大化将消极的风险事件结果最小化风险管理贯穿项目的整个生命周期通过努力，收集准确的项目风险数据和风险特征来实现组织对项目的风险管理。第十章建设工程施工合同风险管理第一节风险的概念三、风险的分类（一）、按风险产生的原因分类P186（二）、按风险产生的阶段分类（三）、按风险产生的后果分类P187（四）、按风险的可控性分类P187（五）、结果双重性第十章建设工程施工合同风险管理第二节风险管理一、风险管理过程风险识别：识别风险的来源和种类风险分类：研究各类风险以及其对个人和组织的影响。风险分析：通过运用分析技术，研究各类风险及风险组合的可能后果。风险回应：通过采用将风险转移给另一方或将风险自留等方式，研究如何对风险进行管理。风险管理过程风险管理计划编制风险识别风险定性分析风险定量分析风险应对计划编制风险监控对风险的一般认识风险和项项目生命命周期风险时间风险增加加期望值赌金第二节风风险险管理二、风险险管理的的任务－在招标标投标过过程中和和合同签签订前对对风险作作全面分分析和预预测。－对风险险进行有有效预防防－在合同同实施中中对可能能发生或或已经发发生的风风险进行行有效控控制。第二节风风险险管理三、风险险分析的的主要任任务－损失发发生前的的目标1、节约经经营成本本2、减少忧忧虑心理理3、达到应应尽社会会责任－损失发发生后的的目标1、维持组组织继续续生存2、使组织织收益稳稳定3、使组织织继续发发展第二节风风险险管理四、承担担风险的的基本原原则P192五、风风险防范范的一般般方法1、风险回回避（拒拒绝承担担风险，，避开风风险）2、风险降降低（风风险缓和和，采取取措施减减轻损失失）3、风险转转移（采采取一定定措施转转移给第第三方））4、风险自自留（风风险接受受）第二节风风险险管理六、业主主的风险险防范1、认真编编制好招招标文件件和相应应的合同同文件2、认真对对投标人人进行资资格预审审3、做好评评标、定定标工作作4、聘请信信誉良好好的监理理工程师师5、高度重重视开工工前及工工程实施施过程中中的协调调管理，，及时处处理项目目的重大大问题。。6、利用经经济、法法律等手手段约束束承包商商违约所所造成的的工程损损失。第二节风风险险管理七、承包包商的风风险防范范1、社会风风险的防防范2、自然风风险防范范3、商务风风险防范范4、其他风风险防范范风险管理理术语风险三要要素－风险事事件－风险的的影响结结果－风险发发生的概概率风险管理理中的基基本要点点风险只存存在于未未来。风险识别别是至关关重要的的一步。。风险可以以量化成成货币值值:QR=可能性×结果QR=%××¥QR=60%××10,000¥¥QR=6,000¥风险可以以按常规规的刻度度值方法法进行排排序–风险矩阵阵。使用风险险矩阵12345X54321结果高中低可能性刻度值的的含义:1–很低;2–小;3–中等;4–比较大;5–十分大一旦所有有风险的的可能性性和结果果进行了了排序,全部风险险即可对对应到风风险矩形形表格中中.风险的影影响结果果是什么么?(QR=LxC)风险管理理计划编编制输入风险管理理输入组织风险险管理政政策确定角色色和职责责项目利益益相关者者风险承承受能力力组织风险险管理计计划的模模板工作分解解结构（（WBS）工具和技技术计划编制制会议风险管理理计划编编制风险管理理计划编编制的输输出风险管理理计划：：1、项目生生命周期期风险管管理的结结构和执执行2、不是单单个风险险的应对对计划包括：方方法、角角色和职职责、预预算、时时间（风险管管理过程程的频率率）、评评分和解解释，以及风险险应对行行动、行行动执行行人、执执行方式式等风险险临界标标准3、报表格式4、跟踪计划风险的识别风险识别的输输入风险管理的计计划项目计划编制制的输出风险的类别历史信息工具和技术文档审核信息采集技术术检查表假定分析图表分析技术术风险的识别风险识别的输输出风险风险触发因素素其他过程的输输入参与风险识别别互相作用的过过程第一个相互作作用产生于项项目团队或风风险管理团队队第二个相互作作用产生于全全项目团队和和主要的项目目干系人最后的一个相相互作用是由由项目以外的的人员产生的的风险的识别信息获取的技技术头脑风暴、德德尔菲技术、、面试技术、、优势、劣势势、机会、威威胁（SWOT）分析技术。德尔菲法：减减少人们对数数据信息的偏偏见，避免大大家受到结果果的影响。SWOT分析－提高对对风险的综合合考虑。风险的识别风险伴随项目目生命周期缺乏相关技术术的专家范围或问题的的定义不清未作可行性研研究目标不明确缺乏主人翁““投入”精神神未制定风险管管理计划应急计划说明不清晰范围不清晰没有管理层的的支持团队成员角色色定义不清，，缺乏有经验验的成员风险的识别风险伴随项目目生命周期劳工缺乏技能能材料不足天气原因范围变更进度变更法律或法规变变更执行失败质量差客户不接受验验收建设变更现金流的问题题定性分析风险定性分析析的输入风险管理计划划已识别的风险险项目状况项目类型准确的数据风险程度的概概率和影响工具和技术风险概率和影影响概率／影响率率矩阵项目假定测试试数据精确明细细定性分析风险定性分析析的输出项目整体的风风险级别风险级别的先先后顺序表需要额外分析析和管理的风风险列表定性风险分析析结果的趋势势量化分析利用模拟和决决策分析确定定风险达到特定的项项目目标的概概率分析成本耗损程度度及应急储备备资金计划量化风险分析析的输入风险管理计划划已识别的风险险项目状况风险的优先顺顺序列表需进行额外分分析和管理的的风险列表历史信息专家判断其他计划编制制的输出量化分析量化风险分析析的工具和技技术面试敏感度分析决策树分析模拟分析量化风险分析析的输出量化风险的优优先顺序列表表项目的风险概概率分析实现项目成本本和时间目标标的概率量化风险分析析结果的趋势势量化分析面对风险的态态度效用理论风险逃避（风风险避免）风险追随（风风险寻求）风险中立敏感度的分析析在基准价值范范围上，确定定对项目的潜潜在影响最在在、含有不确确定因素的风风险。量化分析决策树分析实例：某家公司准备备投标并分析析了相关信息息，一种新的的工具马上就就要投放市场场，假如公司司利用这个新新工具的话，，可以保持进进度并赚五万万元人民币，，否则，公司司将损失一万万元人民币。。新工具投放放市场的概率率假设为20%，请进行投标标决策。量化分析决策树分析投标？EMV＝2000投标2000不投标0-100005000000新工具投放20%新工具不投放80%新工具投放20%新工具不投放80%备选方案分支决策点机会点量化分析风险对计划编编制的输入风险管理计划划风险优先顺序序列表项目的风险等等级量化的风险优优先顺序列表表项目概率分析析成本和时间目目标完成的概概率潜在的应对风风险列表风险临界点风险的所有者者风险的共有原原因定性和量化风风险分析结果果的趋势应对计划的编编制风险应对计划划编制的工具具和技术风险避免风险转移风险缓解风险接受风险应对计划划编制的输出出风险应对计划划（风险记录录）剩余风险次要的风险契约协议应急储备金需需求计划其他过程的输输入项目修订计划划的输入风险应对的分分类规避通过排除风险险的原因来排排除具体的威威胁。项目经经理无法排除除所有的风险险；减少项目范围围、增加资源源或时间、采采用惯例方法法、筛选不熟熟悉的承包商商。转移将风险转移给给其他组织；；处理财务风险险的最有效的的应对类型；；投保方以支付付风险保险金金的形式转移移风险，由保保险机构承担担风险。包括括保险、合同同绩效保单、、保修期、担担保等方式；；固定价格合同同是将风险转转移给卖方。。风险应对的分分类缓解（降低风风险）通过降低风险险发生概率及及风险结果的的有害程度来来缓解EMV的影响尽早采取有效效的行动接受（保留的的）无法确定合适适的、应对策策略的风险处处理方法应主动地制定定一个应急计计划大部分风险的的处理方式是是采取接受类类型风险应对的分分类接受（继续））应急计划是处于退却的的位置（次要要的选择），，或在项目的的风险事件发发生产生负面面影响的权变变措施。应急计划的编编制制定管理计划划，以应对发发生在项目中中的具体风险险事件。预算中的应急急储备管理，，包括备选的的进度活动或或应急对应的的权宜措施，，以及项目停停止后进行的的责任评估。。风险应对的分分类高风险通过减低发生生概率或风险险结果的影响响来改变风险险应急储备金中级的风险保证这些风险险不再扩大、、同时降低风风险的危害应急储备低风险不必减低该类类风险，但是是应定期的追追踪这些风险险，以保证不不会成为严重重问题剩余风险：指指风险应对后后剩余的风险险二次风险：采采取风险应对对措施后连带带发生的直接接结果风险应对的分分类协商应对的可可行技术协商高风险任任务的截止时时间尽量优先实施施高风险任务务经常回顾项目目计划