公司三合一质量管理手册手册2

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中国水电建设集团十五工程局有限公司企业标准［QEO/SH·15-P-36-2012］事件、不符合控制程序发布日期2012年3月5日共8页编制刘国庆审核党少英批准田习学1目的为了对已经发生的和实际存在的或潜在的事件、不符合采取有效的纠正和预防措施，分析和消除事件、不符合产生的根源和影响，防止事件、不符合的重复发生。2范围本程序适用于局环境和职业健康安全管理体系中事件、不符合的控制。3相关文件《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《记录控制程序》QEO/SH·15-P-02-20124术语和定义本程序采用GB/T19000-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004标准中相关的术语和定义。5职责5.1局主管领导负责本程序的保持与改进；5.2局安全生产监督管理部负责纠正和预防措施的归口管理，负责环境及职业健康安全方针、目标、风险评价、风险控制的实施与管理的监督检查；5.3局人力资源部、工会负责监督各自职责范围内的事件、不符合。5.3.1安全生产监督管理部针对方针、目标、风险评价、风险控制等方面监督检查结果，提出纠正和预防措施要求。5.3.2人力资源部针对培训意识和能力、职业病防治、人力资源管理等方面检查结果，提出纠正和预防措施要求。5.3.3工会针对员工合法权益方面检查结果，提出纠正和预防措施要求。5.3.4安全生产监督管理部针对防火、防爆及化学危险品检查结果，提出预防和纠正措施要求。5.4工程公司负责本程序在工程公司的保持与改进；5.5发生不符合、事件的单位负责原因分析，制定并采取纠正和预防措施。重点是项目经理部。5.6责任单位对已经发生的事件、不符合要根据本程序要求尽快进行报告和调查处理。6工作程序事件、不符合事件、不符合事件不符合事件不符合不符合信息来源事件报告不符合信息来源事件报告事件调查不符合调查评价事件调查不符合调查评价不符合纠正措施事件处理不符合纠正措施事件处理事件预防措施验证事件预防措施验证记录保存记录保存记录保存记录保存事件、不符合控制程序流程图6.1不符合信息来源a)项目部环境、安全员及管理人员巡查中发现的不符合；b)局或工程公司环境安全大检查中发现的不符合；c)内审及外部审核中发现的不符合；d)事件调查中发现的不符合；e)顾客/监理提出的不合格。6.2不符合原因调查6.2.1项目经理部及发生不符合的部门负责对所产生的不符合进行分析，查找不符合原因及潜在根源。6.2.2轻微的不符合，责任单位主管安全的领导负责组织调查。6.2.3一般的不符合、严重不符合由项目部质量副经理、安全总监负责组织调查，调查结果报工程公司质量安全部和局安全生产监督管理部。6.2.4局管理者代表对职业健康安全管理体系出现的不符合的纠正与预防措施进行审查和批准，并对其实施的有效性进行监督。6.3不符合的纠正和预防措施6.3.1项目部在施工过程中出现的一般或严重不符合，由安全总监组织有关人员进行分析，针对原因制定纠正和预防措施，进行风险评价，经项目经理审批后组织实施，应填写“环境或职业健康安全管理体系不符合纠正和预防措施报告单”，问题得到纠正后，上报工程公司质量安全部及局安全生产监督管理部。6.3.2局安全生产监督管理部、工程公司质量安全部对“体系不符合纠正和预防措施报告单”中的落实情况与实施效果进行跟踪和监督，直至不符合项消失。6.4验证6.4.1项目部在施工中出现的轻微不符合，经纠正实施后，应及时进行验证。6.4.2项目部在施工中出现的一般不符合、严重不符合经纠正措施实施后，一般不符合由项目质量安全部验证；严重不符合由项目安全总监组织验证。6.4.3项目经理部未能完成纠正措施或措施的实施未达到预期效果，由局安全生产监督管理部或工程公司质量安全部重新发出“不符合通知单”，向局安全副总经理报告，并协调整改工作，直至问题解决。6.5事件报告事件报告，内容包括事件发生时间、地点、单位、简要经过、伤亡人数和程度、财产损失和采取的应急措施。6.5.1事件发生后，现场人员应当立即报告项目经理部，并按规定逐级报告。6.5.2发生一般环境事件或轻微安全（轻伤）事件应立即报告项目队长、项目部安全总监。6.5.3发生一般及以上环境、安全事件，及时报局安全生产监督管理部。6.5.4局安全生产监督管理部应建立事件登记簿加以保存，将造成重大职业健康安全后果进行记录。6.5.5事件发生后，责任单位在报告的同时，应当保护好现场，按《应急准备与响应控制程序》要求，迅速开展救援工作，防止事件的扩大。6.6事件原因调查6.6.1轻微事件由责任单位主管安全生产的领导组织有关人员进行调查。6.6.2一般及以上事件由局工程公司成立调查组，配合政府调查处理，并组织内部调查处理。6.6.3事件调查组的职责1）查明事件原因、过程、人员伤亡和经济损失等情况；2）分析、确定事件责任者；3）提出事件处理意见和防范措施的建议；4）写出事件调查报告。6.6.4事件调查组成员的条件1）具有调查事件所具备的某一方面的专长；2）与所发生事件没有直接利害关系。6.6.5事件调查组提出的处理意见和防范措施，应由责任单位负责落实，并把落实情况上报局安全生产监督管理部。6.6.6事件处理权限1）轻微事件，由事件责任单位负责处理，并把处理意见报项目经理部质量安全处审批、结案；2）一般事件，由事件调查组提出处理意见，局安委会研究决定。3）较大及以上事件由事故调查组提出意见，局安委会研究后报局党政联席会决定。6.6.7对事件处理应按照“四不放过”原则进行，防止类似事件的重复发生。6.6.8局对已处理结案的事件处理结果及预防措施，在全局内通报，达到教育和预防的目的。7记录7.1轻微不符合、事件纠正和预防措施记录由项目质量安全部负责保存归档；7.2一般及以上不符合、事件纠正和预防措施记录由局安全生产监督管理部负责保存归档；7.3不符合纠正与预防措施报告单7.4事件记录表7.5事件调查处理报告

中国水电十五局不符合纠正预防措施报告单事实描述原因分析纠正预防措施要点（具体报告见附件）：责任部门：负责人：具体要求验证验证人：日期：PAGE2·PAGE278·事件记录表事件发生单位事件发生地点事件发生时间事件类别人员伤亡及经济损失：事件发生经过：事件发生原因：防范措施：报告人：报告时间：主管领导：

报告规定内容及格式事件调查处理报告一、事件发生单位：二、事件发生时间：三、事件发生地点：四、人员伤亡：姓名性别年龄岗位工种伤害程度本工种工龄受过何种安全教育或培训五、事件发生经过：六、事件发生原因及性质：七、经济财产损失：八、事件责任：九、对事件责任者的处理意见和建议：十、总结事件教训：十一、整改措施：十二、调查组成员姓名和职务：填报人：填报日期：

中国水电建设集团十五工程局有限公司企业标准[QEO/SH·15-P-37-2012]数据分析控制程序发布日期2012年3月5日共4页编制王星亮审核程养正批准何小雄1目的为评价产品质量的符合性、运行控制的有效性和管理体系的适宜性和有效性，收集顾客、员工、供方及其他相关方有关的数据，加以确定，运用统计技术的方法进行分析，得出结果，为三合一管理体系持续改进提供输入。2范围适用局对收集、分析有关数据及对统计技术的应用进行控制。3相关文件《记录控制程序》QEO/SH·15-P-02-2012《生产和服务提供控制程序》QEO/SH·15-P-15-2012《环境运行控制程序》QEO/SH·15-P-16-2012《安全运行控制程序》QEO/SH·15-P-17-2012《顾客满意度评价程序》QEO/SH·15-P-30-2012《产品的监视和测量控制程序》QEO/SH·15-P-33-2012《不合格品控制程序》QEO/SH·15-P-35-2012《事件、不符合控制程序》QEO/SH·15-P-36-2012《纠正和预防措施控制程序》QEO/SH·15-P-38-20124术语/定义采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。5职责5.1局管理者代表负责本程序的保持与改进。5.2局质量管理部、安全生产监督管理部对本程序归口管理。5.3各部门职责见“各职能部门进行数据分析活动一览表”。6工作程序6.1“各部门进行数据分析活动一览表”中明确的部门，按各自分配的项目收集相关信息，进行数据收集和分析活动。6.2《各部门进行数据分析活动一览表》中规定的局和项目部应编制的《统计技术实施计划》由局各部门主任和项目总工程师进行审批。统计技术实施计划批准后，各部门应确定统计技术的实施要求或指导文件。6.3对实施统计技术的人员进行必要的培训。6.4当一种统计技术完成后，应对统计成果进行分析，由各部门负责该统计技术的成果分析报告，项目部各部门应交给项目质量管理部和安全生产监督管理部。6.5项目质量管理部、安全生产监督管理部审查检查验证采用统计技术的效果，并写出应用效果报告。报送局质量管理部、安全生产监督管理部。6.6局各部门应将分析结果与应用报告送交局质量管理部、安全生产监督管理部，质量管理部、安全生产监督管理部汇总分析报告内容提交管理评审。7记录7.1统计技术实施计划7.2采用统计技术成果分析报告7.3统计技术应用效果报告各职能部门进行数据分析活动一览表职责及活动内容部门名称职责信息收集建议采用方法（统计技术）分析结果与应用报送单位局总部质量管理部归口管理内审中收集的数据：1、内审情况2、产品质量3、顾客满意度数理统计管理者代表，有必要时报送总经理安全生产监督管理部环境、职业健康安全归口管理有关环境和职业健康安全方面的数据的收集与分析数理统计管理者代表，有必要时报送总经理经营管理部基础设施部工程管理方面负主要职责工程项目检查收集1、合同履约情况2、重大阶段目标、顾客满意分析数理统计质量管理部人力资源部人力资源负主要职责培训数据收集与分析数量统计质量管理部市场开发部1、招、投标信息的收集2、投标的统计分析3、中标率的统计分析数理统计质量管理部工程科技部1、对新施工方法、新工艺、新技术的信息收集2、对设备更新或自产新产品的信息收集数理统计因果分析质量管理部科研设计院质检、试验负主要职责对各种试验数据进行分析直方图或方差分析质量管理部项目部实施职责1、产品质量数据（优良率、合格率）数理统计质量管理部2、一次验收合格率方差分析、数理统计质量管理部3、现场口头、例会信息收集数理统计质量管理部4、现场环境、安全生产信息数理统计安全生产监督管理部5、不合格处置信息因果分析/散布图质量管理部6、施工进度7、监理、业主的满意信息直方图因果分析/排列图质量管理部8、采购产品合格率9、供方能力评价信息数理统计质量管理部统计技术实施计划编号：选用统计技术名称实施时间实施单位人员试用/采用实施的目的选用的方法实施的要求指导文件审批意见审批人：年月日备注审核人：编制人：年月日

中国水电建设集团十五工程局有限公司企业标准［QEO/SH·15-P-38-2012］纠正和预防措施控制程序发布日期2012年3月5日共10页编制王星亮审核程养正批准何小雄1目的对已发生的不合格和潜在的不合格进行分析，采取有效的纠正和预防措施，消除已发生的不合格/不符合，防止潜在不合格/不符合的发生。2范围适用于产品质量、环境和职业健康安全活动、管理体系及其过程所采取的纠正和预防措施的控制。3相关文件《管理评审控制程序》QEO/SH·15-P-09-2012《内部审核控制程序》QEO/SH·15-P-31-2012《产品的监视和测量控制程序》QEO/SH·15-P-33-2012《不合格品控制程序》QEO/SH·15-P-35-2012《数据分析控制程序》QEO/SH·15-P-37-20124术语/定义采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。5职责5.1局管理者代表负责本程序的保持与改进。5.2局质量管理部、安全生产监督管理部对本程序归口管理。5.3项目部负责收集、分析本项目各种数据，制定纠正和预防措施计划，并组织实施、验证、评审。6工作程序6.1纠正措施工作程序NNN不合格确认评审判明发生原因、落实责任部门确认记录由责任部门制定纠正措施计划纠正措施计划审批纠正措施计划实施实施结果记录实施结果的验证评审记录保存纠正措施控制流程图6.1.1至少应在出现以下情况时采取纠正措施：1)管理评审中提出的需改进的问题；

2)内审、外审中发现的不符合项；3)项目部在管理体系自查自纠后认为应采取的纠正措施；

4)局领导及职能部门检查后要求采取的纠正措施；5)对工程质量影响较大的不符合；6)对施工安全管理、环境保护影响较大的不符合；7)一般的或轻微的不合格/不符合连续出现或多次出现时；8)与“四新”（新材料、新工艺、新设备、新技术）相关不合格品出现后影响较大时；9)业主投诉连续发生或有重大质量问题的投诉发生时；10)其他认为需采取纠正措施时。6.1.2纠正措施信息的收集1)管理目标实现情况的统计分析；2)检验和试验记录；3)不符合、不合格记录；4)过程和产品测量的结果；5)顾客投诉、顾客满意度测量结果；6)员工的投诉、意见和建议；7)数据分析的输出结果；8)管理体系运行时的记录（如施工日志，安全记录等）；9)其他有关的信息。6.1.3确定合适的纠正措施计划并实施1)对产品质量方面由项目部制定纠正措施，组织有关部门实施。2)对业主投诉的由局经营管理部、基础设施部会同有关部门进行原因分析，制定纠正措施，经主管领导审批后，由项目部整改。3)管理体系审核提出的不合格项，由责任部门编制纠正措施，经审核组长认可后实施。4)对较重大的改进项目，建立可实现的改进目标，由局相关部门编制改进措施，提交管理评审决策后实施。5)有关部门、人员在编制纠正措施计划时，必须考虑效率及有效性，并对纠正措施实施过程进行监控，确保有效性。6.1.4纠正措施计划实施结果的验证、评审纠正措施计划在实施过程中，项目部必须对措施的有效性进行检查，并对实施过程中出现的问题予以协调、解决。纠正措施计划完成后，对措施的有效性进行验证，填写验证记录。未达到实施效果的纠正措施，应重新制定和实施纠正措施。6.2预防措施工作程序NNN收集各种数据反馈的信息使用恰当的信息分析确定潜在不合格的原因责成有关部门制定预防措施计划预防措施计划的审批预防措施计划的实施实施结果的记录实施效果的评审评审记录保存预防措施控制流程图预防措施控制流程图6.2.1局质量管理部、项目部质量安全部应通过分析以下信息以识别潜在的不合格，并确定采取预防措施的对象：1)易出现质量通病的分项工程或单元工程；2)管理体系运行中，容易出现不符合项的过程；3)项目质量管理、环境管理、职业健康安全管理的难点；4)顾客满意度评价结果出现基本满意时；5)管理体系审核中符合性有差距的问题；6)数据分析中发现有整体性偏离，有发展趋势时。6.2.2预防措施的策划、编制、实施1）局质量管理部/安全生产监督管理部应调查、分析产品实现过程中潜在问题的影响程度、范围，组织局相关部门、项目部，研究并制定预防措施，经局管理者代表批准后实施。2）项目部应调查、研究、分析本项目施工过程中潜在问题的影响因素、发展结果，及时制定预防措施计划，经项目负责人批准实施。3）对投资大、工期长，涉及部门多的预防措施经局评审决策后方可实施。6.2.3预防措施的验证、评审1）经确定的预防措施在实施过程中项目部必须对措施在本工程执行的符合性进行检查；局质量管理部/安全生产监督管理对执行的符合性进行检查。填写预防措施检查验证记录，并对实施过程中发现的问题予以协调解决。2）预防措施实施完毕后，应对预防措施完成情况及其结果达到预期要求的程度进行评审，对无效或效果不明显的预防措施，应研究、分析重新制定预防措施。7记录7.1纠正措施计划7.2预防措施计划7.3纠正措施检查验证记录7.4预防措施实施效果评价记录7.5不合格分析报告

纠正措施检查验证记录编号：纠正措施计划名称及编号执行完成情况执行单位负责人签名年月日验证验证记录验证人员签名年月日纠正措施计划编号：计划名称主要纠正的不合格对象产生原因分析纠正措施执行单位及完成期限批准人：计划批准时间：年月日审核人：编制人：通知发出时间：年月日预防措施计划编号：计划名称因的分析预防措施发送实施的单位名称范围批准人：计划批准时间：年月日审核人：编制人：通知发出时间：年月日预防措施实施效果评价表编号：预防措施名称及编号实施效果评价评议人员签名年月日主管领导审阅意见签名：年月日

不合格分析报告编号：审核名称或统计范围出现不合格的总数按严重程度分一般的严重不合格名称严重的按出现频次分偶然的经常性不合格名称经常的按管理体系要求分结果分析审核人：统计分析人：年月日

中国水电建设集团十五工程局有限公司企业标准［QEO/SH·15-P-39-2012］目标分解、测量和评价控制程序发布日期2012年3月5日共2页编制王星亮审核程养正批准何小雄1目的为了达到顾客满意和评价管理体系有效性，使局三合一管理目标在相关职能部门和各单位得到分解落实，便于对管理目标的测量和评价，特制定本程序。2范围本规定适用于局总部相关部门和项目部。3相关文件《管理手册》QEO/SH·15-M-20124术语/定义本规定采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007标准中相关的术语/定义。5职责5.1局总经理负责组织局管理目标的制定、实施和保持。5.2局质量管理部、安全生产监督管理部归口管理。5.3局总部相关部门和项目部负责管理目标的制定、测量和评价。6管理规定6.1管理目标的制定与分解6.1.1局三合一管理目标由总经理在《管理手册》中发布、实施。6.1.2局总部相关部门及工程项目部分解的三合一管理目标要求，由各级主管领导与相关部门和项