集团施工技术风险管理办法

PAGE9-集团施工技术风险管理办法为进一步加强集团施工技术风险管理，贯彻落实集团党委“8+N”重大风险防控方案，加强施工技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，做好安全生产、施工技术方面的风险防范工作，保障工程施工质量和安全，特制定本办法。本办法适用集团较大安全、技术难度项目投标之前和中标以后的施工技术风险管理。第一章总则第一条施工技术风险是指在工程施工过程中由于生产、技术、管理等因素引起的对工程质量安全结果偏离预期的情形。施工技术风险管理主要通过对工程项目施工环境、施工能力、水文地质条件、技术水平、管理能力等因素分析，辨识出施工技术方面风险因素，对其进行分析、评价，并根据风险评价结果，按风险等级采取相应管理办法的过程。第二条施工风险等级分为四级，风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定。1.风险发生概率等级：风险事件发生概率的描述及等级标准应符合表1.1的规定。表1.1风险事件发生概率描述及其等级描述等级发生概率区间非常可能1级0.1≤P≤1可能2级0.01≤P＜0.1偶尔3级0.001≤P＜0.01不太可能4级0≤P＜0.0012.风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级，当三者同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。风险事件发生后果的描述及等级标准应分别符合表1.2.1、表1.2.2、表1.2.3的规定。表1.2.1直接经济损失等级损失等级1级2级3级4级经济损失（万元）EL≥100005000≤EL＜100001000≤EL＜5000EL＜1000注：EL=经济损失；参考国务院令第493号《生产安全事故报告和调查处理条例》（2007年6月1日）。表1.2.2周边环境影响损失等级损失等级涉及范围影响程度描述1级很大周边环境发生严重污染或破坏2级大周边环境发生较重污染或破坏。3级一般周边环境发生轻度污染或破坏4级很小周边环境发生少量污染或破坏注：周边环境指自然环境、周边场地及邻近建（构）筑物、市政设施等。表1.2.3人员伤亡等级损失等级1级2级3级4级人员伤亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，”以上”包括本数,”以下”不包括本数,下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤3人以下死亡，或者10人以下重伤风险发生概率和风险损失等级得到风险等级矩阵表，详见表1.3。表1.3风险等级矩阵表风险等级损失等级1234概率等级1I级I级II级II级2I级II级II级III级3II级II级III级III级4II级III级III级IV级3.风险等级确定。施工技术风险事件按照不同风险程度可分为4个等级：I级风险，风险等级最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响；II级风险，风险等级较高，风险后果严重，可能在较大范围内造成破坏或人员伤亡；III级风险，风险等级一般，风险后果一般，对工程建设可能造成破坏的范围较小；IV级风险，风险等级较低，风险后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失。第三条施工技术风险接受准则。施工技术风险接受准则应与风险等级的划分对应，不同风险等级的风险接受准则各不相同，应符合表1.4的规定。集团按照风险等级不同进行分级管理。表1.4风险等级描述及接受准则风险等级风险描述接受准则I级风险最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣的社会影响和政治影响完全不可接受，应立即排除II级风险较高，风险后果很严重，可能在较大范围内造成破坏或有人员伤亡不可接受，应立即采取有效的控制措施III级风险一般，风险后果一般，对工程可能造成破坏的范围较小允许在一定条件下发生，但必须对其进行监控并避免其风险升级IV级风险较低，风险后果在一定条件下可忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失可接受，但应尽量保持当前风险水平和状态第二章组织管理及职责第四条施工技术风险管理机构及职责集团工程技术部是施工技术风险管理的主管部门，负责建立集团施工技术风险管理与控制网络，负责集团层面的重大施工技术风险的辨识、分析、评价和控制管理，对集团施工技术风险承担管理与指导、检查与监督责任，主要负责风险评价等级为I级、II级施工技术风险的管理。第五条集团各子(分)公司技术部门是施工技术风险管理的具体实施部门，负责本单位施工技术风险的辨识、分析、评价和控制管理，主要负责施工技术风险评价等级为III级IV级风险的管理，对施工技术风险评价等级为I级、II级风险要上报集团工程技术部。业务上接受集团工程技术部的指导与监督。第三章投标前施工技术风险管理第六条根据集团专业划分和目前实际施工情况，对集团投标领域内可能出现的I级、II级施工技术风险进行辨识、分析和评价，并按专业技术类风险项目和跨专业施工管理类风险项目分类如下：1.专业技术类风险项目。（1）矿建工程：高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井项目；水文地质条件复杂、有承压水或老空区、采空区积水危害的矿井项目；煤层自然发火期≤6个月的矿井项目；煤（岩）层有冲击地压倾向中等及以上的矿井项目；主要工程技术参数超过已施工过类似工程1.5倍的项目。（2）安装工程。井架安装（井筒装备）超过已施工过最大吨位的1.5倍安装项目。（3）房建类。建筑高度（层数、跨度）超过已施工过最高高度（或层数、跨度）的1.5倍房建项目。（4）市政路桥。复杂地质条件下的矿山法施工的地铁、隧道项目；多孔跨径总长（单孔跨径）超过已施工过最大总长（单跨径）的1.5倍桥梁项目；深度超过已施工过最深深度1.5倍的地下深基坑项目。（5）冻结深度、钻井深度超过已施工过最大深度1.5倍的项目。（6）集团公司首次施工的专业或国内外空白的领域，没有类似施工经验的可参考的项目。（7）工程技术参数不符合上述分类的，超出已施工类似工程合同额3倍的项目。2.跨专业施工管理类风险项目。（1）超出本单位主营业务范围施工其他单位主营业务的（如矿建单位施工房建、市政、公路工程或房建施工单位施工矿建的）；（2）本单位不具备该工程所需的专业技术人员的项目；（3）本单位不具备该工程所需的专业设备的项目；（4）本单位没有与投标工程类似的工程施工经验和业绩的项目。第七条投标前施工技术风险管理流程。各子（分）公司在投标前对所投标工程的技术风险做充分的辨识、分析和评估。对施工技术风险评价等级为III级IV级风险的，不属于集团施工技术风险控制类型范围内的项目可以自行组织投标，并按照施工风险管理相关规定做好施工技术风险管理工作。对属于集团施工技术风险控制类型范围内的专业技术类风险项目，子（分）公司要在投标前应进行施工技术风险分析、评价，并经子（分）公司主要领导审批同意后上报集团工程技术部，经集团专家委员会评估，报集团分管领导审批同意后方可进行投标。对属于集团施工技术风险控制类型范围内的跨专业施工管理类风险项目在投标前上报集团工程技术部，工程技术部汇报集团领导同意后，在集团内综合协调，平衡项目投标工作。第四章中标后施工技术风险管理第八条按照风险等级分类和国家相关要求，中标后的工程的施工技术风险管理也是分级管理。集团主要负责施工技术风险中I级、II级风险项目的管理，子（分）公司主要负责为III级、IV级风险项目管理。第九条工程中标后，各子（分）公司应结合本单位实际，根据文件及有关法律法规、技术标准和规范的要求，充分识别施工技术风险因素，在评价风险等级基础上编制施工组织设计和重大专项施工方案，从施工组织设计上进行施工技术风险管理。第十条为进一步明确中标后集团施工技术风险管理范围，加强施工技术风险管理，集团按照不同专业领域施工工程的规模情况，明确应予审批的施工组织设计（重大安全专项方案）范围如下：1.矿建工程。二十九工程处、三十工程处、三十六工程处和七十一工程公司承揽的井深大于700m或净直径大于8m的立井工程，长度大于1000m且倾角大于12°的斜井工程，其他单位承揽的立井、斜井和平硐工程，突出矿井采用“四位一体”的防突方案、揭煤措施及施工总承包的煤矿工程三期通风方案，结构复杂的大硐室工程。2.钻井工程。深度大于400m的钻井工程，地面瓦斯抽采钻孔（钻孔直径大于1m或井筒深度大于600m）工程。3.冻结工程。井筒松散层厚度大于400m或冻结深度大于500m的矿山冻结凿井工程，埋深超过30m或长度大于100m的斜井冻结工程，含承压水的市政冻结工程。4.市政工程。城市地铁区间盾构推进工程，城市地铁车站工程，采用矿山法施工的城市地铁隧道工程。5.土建工程。建筑面积12万m2以上或30层以上的房屋建筑工程（含30层以上的群体工程），高度大于100m的构筑物工程，钢筋混凝土单跨30米以上（钢结构单跨36米以上建筑工程）。6.路桥工程。中标总价超过5亿或中标里程超过10km的高速公路工程，单座桥长大于500m或单跨跨径大于100m的公路桥梁工程。7.铁路工程。单线40km或双线30km以上或中标价5亿元以上的铁路综合工程，单跨100m以上的铁路桥梁工程，单线5000m或双线2000m以上的铁路隧道工程。8.机电安装工程。千米以上深井井筒装备安装工程，重1000t以上且高度70m以上的永久井架安装工程。9.危险性较大分部分项工程审批范围参照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》规定的“超过一定规模的危大工程范围”实施。第十一条对已纳入第十条所述审批范围的施工组织设计（重大安全专项方案），各子（分）公司自行审批后，除按本文件规定上报集团审批外，还应根据项目建设单位等相关方要求，上报相应单位审批。第十二条未纳入本文件第十条所述审批范围的施工组织设计、施工方案或施工技术措施由各子（分）公司根据本单位相关管理制度，自行组织审批。有特殊要求的，按照《集团施工组织设计及重大安全专项方案审批实施细则》规定进行审批。