企业生态环境合规性管理自查表

PAGE9PAGE9管理 主要管板块 内容

是否落实具体管理要求是 否

必要管理制度/文件记录/材料

是否完是 否

情况说明1.依据公司2021年生态环保目标，是否一一落实及目前完成情况；

公司2021年生态环保目标 1.落实环 2.建立完善的岗位责任制，逐级逐岗明确环保职责保责任制 3.定期开展隐患排查；4.及时上报环保及节能减排报表。

岗位环保职责 环保隐患排查记录 环保及节能减排报表 大气污染防治管理制度 水污染防治管理制度 噪声污染防治管理制度 一般固废及危废污染防治 管理制度 管理

完善环保管理

建立污染治理设施管理制; 建立检维修过程污染防治管理制; 建立自行监测管理制; 建立清洁生产管理制; 建立环保考核与奖惩管理制度。 利用各种方式（讲座、标识、多媒体）

污染治理设施管理制度 检维修过程污染防治管理制度 自行监测管理制度 清洁生产管理制度 环保考核与奖惩管理制度 2021年安全环保培训计划 教培训

律法规，标准和行业规范，污染防治攻坚，重污染天气应急管控，突发环境事件应急响应有关规定，企业环保规章制度和操作规程等。

培训材料、照片、签到等 理

费保障1.告书（表）

维、改造，环境监测，环保宣教培训，环境事故应急救援 器材、装备配备及应急演练等。严格遵守建设项目环境保护申报审批程序； 涉及水土保持的项目，按照国家水行政主管部门的有关规定执行； 建设项目在可研阶段应委托有资质的单位编制环评报告书（表）或登记表。

2021年环保经费投入计划 项目环境影响评价报告书 (表)管理 主要管板块 内容

具体管理要求

是否落是 否

必要管理制度/文件记录/材料

是否完是 否

情况说明2.环评批复

按照国务院的规定报有审批权的生态环境主管部门审批，并获得批准； 要求进行；的批复或环保项目备案意要求进行；的批复或环保项目备案意 3.建设项目在设计或施工阶段变更环保措施的，应报告负见责审批环评报告的主管部门，同时抄报项目建设单位主管部门，未经审批部门同意不得擅自变更。

3.项目竣工环保验收建设项目竣工后，向有审批权的环境保护行政主管部门申请该建设项目竣工环境保护验收，并获得批准。施发生重大变动时，需重新申报环评。项目竣工环保验收批复项目竣工环保验收报告项目重大变动清单(试行)》的解释性材料3.排污许可管理可证报告按照规定的时限申请或换发并取得排污许可证。求，编制排污许可证执行报告。最新排污许可证(正本)、(副本)排污许可台账排污许可证年度、半年度、季度执行报告3.排污许可证整改3.按照规定的时限及要求进行排污许可证整改。排污许可证整改记录1.自行监测1.按照排污许可证规定的频次、种类、点位等监测要求开展自行监测。自行监测台账4.污染物排放自行监测管理理理1.按照排污许可证规定的内容汇总排放口信息（是否齐全）。在线监测设备要经过相关部门验收；排污口统计表在线监测点统计表在线监测设备技术资料联网证明文件在线监测设备验收文件管理 主要管板块 内容

具体管理要求

是否落是 否

必要管理制度/文件记录/材料

是否完是 否

情况说明5.清洁生产与资源综合利用

减用产审核1.污染物浓度超标情况

在线监测设备按规定进行对比； 在线监测设备正常运行。 1.优先使用清洁能源，采用资源利用率高、污染物排放量少的工艺、设备以及废弃物综合利用技术和污染物无害化 处理技术，减少污染物的产生。1.积极开展工业废水处理回用、能量梯级利用、固体废弃物综合利用等工作，综合利用率指标达到国家或行业标 准。1.列入强制性清洁生产审核名单的，按审核程序和时限完成清洁生产审核评估、验收工作。 1.废气排放指标符合国家、行业及地方标准要求。 1.符合地方政府或生态环境部门发文确定的排污单位总量控制指标；

自动监控设备定期比对监 测报告在线监测设备异常报送记 录 — 水平衡报告、能源审计报 告等清洁生产审核报告 主要污染物（SONO2 X 粒物）超标分析材料自行监测报告、监督性检测报告6.大气污染防

2.污染物超总量超排情况

2015符合现有排污许可证中载明的总量控制指标；符合通过排污权有偿使用和交易确定的总量控制指标

污染物超总量控制指标排放原因说明材料（如果存 在超总量排放的情况）治（适用；不适用治（适用；不适用）。1.数量与环评一致； 3.污染物2.高度、直径与环评一致； 排放口设置规范化数量与排污许可证记载一致；高度、直径与排污许可证记载一致； 不符合情况说明（如存在 不符合要求情况）管理 5.有标识，且符合《环境保护图形标排放口（源）(GB15562.1-1995)的规定。

大气环保治理设施统计表 管理 主要管板块 内容

具体管理要求

是否落是 否

必要管理制度/文件记录/材料

是否完是 否

情况说明4.环保治理设施管理

标运行；环保设施检修要纳入生产检修计划；环保设施发生故障后，公司应及时检查和维修，确保处理设施正常发挥处理 作用。

污染物治理所用原料统计台账 粉尘过滤芯更换、过滤器维护统计记录等处理设施 维护记录1.应采取集中收集处理、密闭、围挡、遮盖、清扫、洒水5.无组织和移动源管理5.无组织和移动源管理2.移动源应符合国家、地方法规要求。1.严格停工、检修、开工期间的环境保护管理，加强对管线、容器、设备中物料的收集、回收和利用；2.设备清洗污水必须进行收集和处理，不得直接向外环境6.非正常排放；排污及违3.制定非计划开停车、非正常工况条件下和事故状态下的规排污管污染物处置、处理和排放管理措施；理（水污4.配置能够满足非正常工况条件下处置、处理污染物的环染防治管境保护设施，严禁不经处理直接排放；理适应本条款）5.不允许不通过污染防治措施排放污染物；不允许偷排、稀释排放污染物；不允许以逃避现场检查为目的临时停产；不允许对污染源监控系统进行删除、修改、增加、干扰，或对本项目污染源监控系统中存储、处理、传输的数据和应用程序进行删除、修改、增加。1.污染物浓度超标1.废水排放指标符合国家、行业及地方标准要求。7.水污情况染防治2.污染物1.符合地方政府或生态环境部门发文确定的排污单位总量超总量超控制指标；排情况2.符合2015年以后的环评批复中确定的总量控制指标；

厂区降尘设备(固定、移 动)统计表叉车、铲车统计表（含符合排放标准，油/电等关键 信息）重污染天气应急响应方案 停工、检修、开工方案 非正常排污应急预案 — — 污染物超总量控制指标排放原因说明材料（如果存 在超总量排放的情况）板块内容板块内容是否材料是否3.符合现有排污许可证中载明的总量控制指标；

具体管理要求

是否落实

必要管理制度/文件记录/

是否完善

情况说明3.污染物排放口设4.符合通过排污权有偿使用和交易确定的总量控制指标3.污染物排放口设4.符合通过排污权有偿使用和交易确定的总量控制指标（适用；不适用）。企业各独立厂区只允许设一个工业废水排放口；废水排放口与排污许可证记载一致；置规范化管理3.有标识，且符合《环境保护图形标志-排放口（源）》(GB15562.1-1995)的规定。1.环保治理设施必须和生产设施同时运行、加强维护，达4.环保治标运行；理设施管2.环保设施检修要纳入生产检修计划；环保设施发生故障理后，公司应及时检查和维修，确保处理设施正常发挥处理 作用。不符合要求情况） 废水处理设施运行记录 废水处理设施物料消耗统计表 8.噪声污染防治——对噪声源应采取减震、隔音、消声等措施，保证厂界噪声达标；环境噪声污染的设施情况，并提供防治噪声污染的技术资厂界噪声检测报告重大噪声源统计台账（含防治措施及相关资料）料。1.按《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》等标准建设、运行及维护贮存场地；一般工业固废贮存场照片2.安全分类存放，并进行无害化处置;一般工业固废贮存场照片3.采取措施防止一般工业固体废物扬散、流失、渗漏或一般工业固废贮存场照片9.一般者造成其他环境污染;固废、1.一般固4.不擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒固体废物； 一般工业固废处理协议 危废污废管理5.严禁向江河、湖泊、运河、渠道、水库及其最高水位线染防治以下的滩地和岸坡等法律、法规规定禁止倾倒废弃物的地 — 点倾倒工业固体废物；6.委托他人运输、利用、处置一般固体废物的，对受托 方的主体资格和技术能力进行核实，依法签订书面合同，在合同中约定污染防治要求。

一般工业固废处理协议管理 主要管板块 内容

是否落实具体管理要求是 否公司应按规定向所在地县级以上地方人民政府环境保护

必要管理制度/文件记录/材料复、环保竣工验收批复、排污许可证、环保设施运行情况说明和污染物达标排放资料

是否完是 否

情况说明行政主管部门书面申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料；

危废名录及统计表 物管理

准》等标准进行建设，包括但不限于采取防雨淋、防扬 散、防渗漏措施；危废贮存容器、包装物、场所应设置明显的危险废物识别标志，标识牌应填写完整； 危险废物是否按照危险废物特性分类收集、贮存、运输、处置； 严禁将危险废物混入一般固废收集、处理、处置； 公司产生的危险废物应交由取得相应危险废物经营许可证的单位处置； 危险废物转移前，应按照国家有关规定填写危险废物转移联单；

危废暂存库及标识照片 危废暂存库及标识照片 — — 危废处理处置合同 危废转移联单 一般情况下，应杜绝危险废物跨省、市转移；已形成转移实事的，应取得接受地和移出地环保部门的批准； 公司应按规定向环保部门申报危险废物管理计划； 危废贮存期超1年需按规定向环保部门书面申报； 委托他人运输、利用、处置危险废物的，对受托方的同中约定污染防治要求。

跨地区转移（如果有）合规性证明材料 年度危废处理处置计划 贮存期超一年危废申报材 料 危废处理协议 受委托方营业执照、危废经营许可证、环评批复、环保竣工验收批复、排污 许可证、环保设施运行情管理 主要管板块 内容

是否落实具体管理要求是 否

必要管理制度/文件记录/材料况说明和污染物达标排放资料

是否完是 否

情况说明10.土壤污染

1.土壤污染重点监管单位管理（针对纳入土壤

制定、实施自行监测方案；将土壤污染监测数据报告生态环境主管部门；严禁篡改、伪造监测数据的情形；建立土壤污染隐患排查制度；

自行监测方案 土壤以及地下水环境状况 检测报告 — 土壤污染隐患排查制度 防治污染重点监管单位名单企

拆除现有设施、设备或者建筑物、构筑物时，制定、实施土壤污染防治工作方案； 按规定将土壤污染防治工作方案报地方人民政府生态环

土壤污染防治工作方案 业）境、工业和信息化主管部门备案。 — 1.公开环境信息，具体内容包括：（1）基础信息，包括单位名称、组织机构代码、法定代表人、生产地址、联系方式，以及生产经营和管理服务的主要内容、产品及规模；1.环境信息公开（2）排污信息，包括主要污染物及特征污染物的名称、排放方式、排放口数量和分布情况、排放浓度和总量、超 地方重点排污单位名录 （主要针标情况，以及执行的污染物排放标准、核定的排放总量；11.环对列入国（3）防治污染设施的建设和运行情况；境信息家或地方（4）建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情公开重点排污况；单位企（5）突发环境事件应急预案等；业）2.重点排污单位应通过企业网站、企业事业单位环境信环境信息公开相关文件、息公开平台或者当地报刊等便于公众知晓的方式公开环境 记录（网站截图、报刊、 信息；照片等）3.企业应在环境保护主管部门公布重点排污单位名录后九十日内或是公开环境信息生成或者变更之日起三十日内 — 公开。12.突发环境

编制前对企业突发环境事件隐患进行排查与评估，确定环境风险等级，制定隐患治理方案；

隐患治理方案 管理板块事件应

主要管理内容

具体管理要求应当组织专门力量或者委托相关专业技术服务机构开展

是否落是 否

必要管理制度/文件记录/材料委托合同及专业技术服务

是否完是 否

情况说明急管理

应急预

环境应急预案编制工作，并充分征求预案涉及有关单位和 人员的意见；

机构相关资质证明 案编制与备案

应急预案编制完成后，组织满足要求的评估小组进行评估； 完成评估后，各单位编制的应急预案应报上级公司、当地（县级）环保部门备案。 各单位应采取有效形式开展应急预案的宣传教育；

评估意见 备案文件 宣传教育记录

培训记录（包括演练总 结） 组织一次应急演练；2.应急预4.应急演练结束后，由各单位对应急演练结果进行评估，组织一次应急演练；2.应急预4.应急演练结束后，由各单位对应急演练结果进行评估，案实施与监督撰写演练评估报告，分析存在问题，对环境应急预案提出修改意见； 问题分析报告