发展经济学3第二部分

发展经济学3第二部分第３章

经济增长理论第４章发展中国家的经济增长第二部分：增长篇第三章经济增长理论第一节经济增长及其影响因素第二节经济增长模型第三节经济增长与波动、经济增长的阶段性第一节经济增长及其影响因素一、什么是经济增长二、影响经济增长的因素三、经济增长方式及其类型一、什么是经济增长广泛意义的经济增长可以理解为一个存在增量结果的长期持续过程，它包含着结构变迁。●●传统的表述是一个国家生产商品和劳务能力的扩大。可以用GNP和GDP的增长来计算。经济增长不等同于经济发展，二、影响经济增长的因素1.影响经济增长的直接因素资源,即生产要素,通常包括●●

资源的使用效率，可以用两个指标衡量资本

自然资源

劳动力

部分生产率

全要素生产率

二、影响经济增长的因素2.影响经济增长的间接因素

间接因素是指那些既影响资源的数量也影响资源的使用效率的各种因素。这些因素中有些是经济因素，有些是非经济因素，另外一些则兼有二者的性质。在间接因素中最重要的因素有两类：一是技术，二是制度。在某种程度上，可以认为，经济发展的根源在于二者的相互作用。二、影响经济增长的因素2.影响经济增长的间接因素结构变迁是影响经济增长的另一重要因素。结构变迁涵盖社会经济的各个方面、各个层次。对经济增长最为直接的影响表现在资源从低生产率部门向高生产率部门的转移，这无疑会使总体经济的增长加快。三、经济增长方式及其类型内含（集约）型增长：主要由资源使用效率提高引起的增长●●

外延（粗放）型增长：主要由增长因素数量增加产生的增长中国经济增长方式转变问题自1978年改革开放以来，中国已经保持了三十年的强劲经济增长。GDP增长率在1979—2008年间平均为9.8%。在这30年，中国经济总量先后超过了俄罗斯、加拿大、意大利、法国、英国，目前已经成为世界第三经济大国。但长期以来，中国的经济增长也呈现出粗放型增长方式的特点，主要表现为增长由大量资本、能源和原材料以及劳动力投入推动，而技术进步或全要素生产率（TFP）增长对经济增长的贡献比较低。这种增长方式因此曾被某些国外学者描述为“不可持续的增长”（Krugman，1994；Young，2000）。中国经济增长方式转变问题在本次国际金融危机中,我国经济增长过于依赖出口、过于依赖物资消耗、自主创新能力不强等发展方式问题突出暴露出来,使得促进经济发展方式转变在当前更显刻不容缓。2009年中央经济工作会议要求2010年的经济工作“更加注重推动经济发展方式转变和经济结构调整,更加注重推进改革开放和自主创新”第二节经济增长模型一、哈罗德-多马模型二、索洛模型三、新增长理论

一、哈罗德-多马模型1948年，英国经济学家哈罗德出版了《动态经济学导论》一书，提出了他的经济增长模型。美国经济学家多马发表了《资本扩张、增长率和就业》（1946）、《扩张和就业》（1947）两篇论文，提出了与哈罗德基本相同的理论，因此他们的模型被合称为哈罗德-多马经济增长模型。这两个经济增长模型的提出，标志着当代经济增长理论的产生。一、哈罗德—多马模型1.全社会只生产一种产品，既是资本品又是消费品，既能满足人们的消费需求，又能用于投资和扩大生产。故称为一个部门的增长模型。2.只有劳动、资本两种生产要素，且资本(K)劳动(L)比与资本产出比不变。当劳动相对丰裕时，产出只受资本投入量的约束，生产函数是：Y=K/v,其中，Y代表产出量，K代表资本存量，v代表资本-产出比率；3.规模报酬不变，即单位产品的成本与生产规模无关；4.不存在技术进步，资本存量为K且没有折旧。●假设条件一、哈罗德-多马模型

1.储蓄率s：s=S/Y

●三个变量2.资本-产出比率v：v=K/Y

假设不存在技术进步，v是固定不变的。3.所有投资都形成新增资本I=△K

经济增长率因为新增资本等于投资等于储蓄，△K=I=S储蓄等于国民收入乘以储蓄率，S=s·Y国民收入，即产出等于资本存量除以资本-产出比率，Y=K/v国民收入的增量等于新增资本除以资本-产出比率，△Y=△K/v由以上各式可得出经济增长率：

G=△Y/Y=(△K/v)/Y=(s·Y/v)/Y=s/v一、哈罗德-多马模型●哈罗德-多马模型基本方程G=s/v●这一公式表明，一国的经济增长取决于储蓄率和资本产出系数v，由于v一般被认为是稳定的，所以，储蓄率便成为影响经济增长最重要的因素。结论：发展中国家要想发展，便要大力提高储蓄率a）实际增长率（G），由实际储蓄率（s）和实际资本—产量比率（v）决定，即：

G=s/vb）有保证的增长率（G

w），又称合意增长率，

是长期中理想的增长率，它由合意的储蓄率（sd）和合意的资本—产量比率（vd）决定，即：

Gw=sd/vd，G=Gw

c）自然增长率（G

n），长期中人口增长和技术进步所允许达到的最大增长率，它由最适宜的储蓄率（sn）和合意的资本—产量比率（vn）决定，即：

G

n=sn/vn,G=Gw=Gn

●对哈罗德-多马模型的评价优点：简洁，政策含义鲜明缺点：①假定资本-产出比率是固定不变的；②没有考虑技术进步在经济增长中的作用；

③过于强调储蓄和资本形成的作用，忽视

了其他因素。●哈罗德-多马模型的意义第一，它将凯恩斯的理论动态化、长期化，并重点阐明了投资的双重作用，从而发展了凯恩斯理论，并奠定了现代经济增长理论的基础；第二，它说明了经济波动的原因和实现经济长期、稳定、均衡增长的条件，并将复杂的经济增长理论简单化、模型化，为人们研究经济增长问题提供了新的思路；第三，它强调了资本积累（表现为储蓄率或投资率）在经济增长中的重要作用；第四，它阐明了国家干预和实行调控在促进经济增长中的必要性，伪政府制定宏观经济政策及经济计划提供了理论依据。二、索洛模型20世纪50年代后期，索洛(R.Solow)等人在修正哈罗德—多马模型的基础上，根据柯布—道格拉斯生产函数提出了著名的“新古典增长模型”，即第二代增长理论。

新古典经济增长模型认为——决定经济增长的因素是：资本的增加、劳动的增加和技术进步。经济长期实现均衡的条件是：储蓄全部转化为投资。经济长期稳定增长的条件是：经济增长率（△Y/Y）=资本存量增长率（△K/K）。前提假设

1.总量生产函数为：Y＝F(K,L)该生产函数具有规模收益不变的特点，如果资本和劳动的投入量同时增加或缩小相同的倍数，产出也会增加或缩小相同的倍数。所以，该生产函数又可写为：

y＝f(k)=F(k,l)它表示人均产出y只受人均资本投入量k的影响其中y＝Y/L

，k＝K/L

f(k)＝F(k,1)二、索洛模型资本存量变动方程2.资本积累资本存量的变动＝投资－折旧●投资＝储蓄i＝s·

f(k)

则人均资本存量变动方程为：

△k=s·f(k)–δk

二、索洛模型δkys•f(k)O

k图3－1投资、折旧和稳态k*i*＝δk*E二、索洛模型稳态①当s·f(k)〉δk时，△k〉0，即人均资本量k增加，如图在k*点和E点左边；②当s·f(k)〈δk时，△k〈0，即人均资本量k减少，如图在k*点和E点右边；③当s·f(k)=δk时，△k=0，即人均资本量k不变，表示为k*，即当投资与折旧正好平衡，资本存量将不发生变化，这一资本存量水平被称为稳态水平。稳态代表了经济的长期均衡。

●二、索洛模型储蓄率变化对经济的影响

储蓄率是稳态资本存量水平的一个决定性因素。如果储蓄率高，经济将有较大的资本存量和较高的产量水平。但储蓄率的增长只影响收入水平和短期内的经济增长率，对长期内的经济增长率没有影响。●二、索洛模型δks2•f(k)k图3－2储蓄率变化的影响k2*i，δkO

s1•f(k)k1*二、索洛模型黄金律稳态

在选择稳态时，政策的制定者的目标是使社会各成员的经济福利最大化，他们关心的是能够消费的产品和服务数量。有最高消费水平的稳态称为资本积累的黄金律水平，表示为k**。即资本的边际产品

量等于折旧率

黄金律稳态的条件是:MPK＝δ●二、索洛模型图3－3稳态产量与稳态折旧量f(k*)δk*O

k*f(k*)δk*k**c*二、索洛模型

人口增长导致人均资本量减少。令人口以固定增长率n增长。人均资本的增量可以表示为：

△k=s·f(k)–nk

令△k=0，可解出均衡的人均资本存量，或称均衡的资本-劳动比率：k=k*当k=k*时，k的增长率为0，则K,L的增长率相等，均为n,Y的增长率也为n。即国民收入的增长率随劳动力的增长率变化。

3.人口增长二、索洛模型人口增长的影响●（1）在稳态时，总资本量和总产量不变，按照n的速度增长。（2）有较高人口增长率的国家将由较低的人均国民收入水平和人均资本水平。（3）黄金律稳态的条件是：MPK＝δ＋n二、索洛模型图3－4人口增长的影响（δ＋n1）k（δ＋n2）ks•f(k)O

kf(k)δkk2*k1*二、索洛模型

4.技术进步引入技术进步以后，生产函数变为：Y＝F(K,AL)

A是劳动效率，AL是以效率单位计算的劳动量。令劳动效率的增长速度为λ，则人均资本存量水平为：△k=s·f(k)-（δ＋n＋

λ

）k

二、索洛模型

经济进人稳态以后，人均产出量以λ的速度增长，总产量以n+λ的速度增长。人均产量的增长率只决定于技术进步的速度。如果各国经济都采用相同的技术，各国生产率的增长速度将趋于一致。它是索洛模型的一个重要推断。技术进步对经济增长的影响●二、索洛模型变量符号增长率每单位效率劳动的资本量k=K/AL

0每单位效率劳动的产量

y=Y/AL=f(k)

0工人人均产量

Y/L=Ay

λ

总产量Y=AL•y

n+λ

表3-1有技术进步的索洛模型的稳态增长率

总结：索洛模型基本公式：Y=F（K，L）

其中：Y—总产量，K—资本，L—劳动力索罗模型考察了三种不同因素对经济增长的影响：

1）资本积累：资本增量=投资–

折旧 结论：一是储蓄率是稳态（长期均衡）资本存量水平的一个决定性因素，高则资本存量和产出水平高；二是资本存量存在一种水平—“黄金率水平”（有最高消费水平的稳态），此时消费达到最大。

2）人口增长：资本增量=投资-折旧-人口增长的影响 结论：一是在有人口增长的稳态中，人均资本和人均产量不发生变化；二是人口增长将降低人均资本的稳态水平，进而减少人均产出水平；三是人口增加影响资本积累的黄金率水平。

3）技术进步：资本增量=投资-折旧-人口增长的影响-技术进步的影响 结论：一是技术进步将导致人均产量的持续增长；二是一旦经济进入稳态，人均产量的增长只决定于技术进步的速度。三、新增长理论20世纪80年代中期出现了新增长理论，其主要代表人物是罗默和卢卡斯，此外还有巴罗、斯克特等人。他们在对新古典增长模型重新思考的基础上，探讨了长期增长的可能前景。以“内生经济增长”为特征的“新增长理论”诞生了。三、新增长理论1.经济增长的内生机制干中学和知识外溢(阿罗)●人力资本（卢卡斯）●研究与开发(R&D)——技术变迁（罗默）●三、新增长理论2.简单的内生增长模型——AK模型AK生产函数●Y＝AK

其中，A是反映生产技术水平的正常数，因为资本边际产出和平均产出都是正常数A，所以不存在要素报酬递减。三、新增长理论2.简单的内生增长模型——AK模型人均资本存量增长率公式●γk*=△k/k=s·f(k)/k-(δ+n)

=sA-(δ+n)

由于s、A、n、δ独立于k,所以只要sA>sf(k)/k，该模型中所有的人均变量均以相同的速度增长。此时，任意人均资本存量都是AK模型的稳态三、新增长理论2.简单的内生增长模型——AK模型AK模型的结论●（1）AK模型是一个内生增长模型；（2）AK模型中的长期增长率取决于储蓄率、人口增长率和技术水平等。较高的储蓄率、较低的人口增长率和技术水平的提高都可以提高经济的长期增长率；（3）AK模型认为不存在不同经济趋向一致的趋势。

第三节经济增长与波动、经济增长的阶段性一、增长与波动二、经济增长的阶段性一、增长与波动

波动和阶段性是经济增长的两个伴随性特征。当我们从理论上对经济增长下定义时，实际上是指供给增长，即GNP潜值的增长，但GNP实际值是一个经济的实际总产量水平，不仅受制于潜在总供给水平，还受到总需求变化的影响。一、增长与波动长周期或经济长波则需要用供给能力的变动来解释（供给创造需求）。总需求是决定短周期(基钦周期)和中周期(朱格拉周期)的重要因素。

●●一、增长与波动

康德拉季耶夫周期●熊彼特学派的长波论马克思主义的长波论各种长波理论一、增长与波动

20世纪80年代初以来，受70年代的“理性预期革命”以及这一革命对宏观经济分析产生的方法论影响，经济波动理论有了重大进展。这主要始于基特兰德和普雷斯科特所作的重要贡献，按照朗格和普罗瑟的说法，这一贡献后来被称为实际经济周期理论。

实际经济周期理论●一、增长与波动

这一理论的代表人物认为经济波动主要是由持续的实际(供给方面)冲击而不是未预料到的货币(需求方面)冲击所造成的。他们还发展出一种不同于传统计量经济方法的校准方法，通过这种做法，实际经济周期理论家为关于定量“一般均衡”动态模型的宏观经济学提供了一种新的研究方法。

实际经济周期理论●二、经济增长的阶段性1.罗斯托的经济增长阶段论罗斯托于1960年出版《经济增长的阶段》，1970年又出版《政治与增长阶段》，把人类社会的发展历史划分为六个阶段：●(1)传统社会(2)作为起飞前提的阶段(3)起飞(4)成熟(5)大众高消费阶段(6)追求生活质量阶段1、传统社会罗斯托所说的传统社会是指原始社会、奴隶社会和封建社会。为什么传统社会不能产生持续的经济增长呢？罗斯托提出了如下一些原因：

第一，传统社会不能有效地利用一切可能的资源来促进经济增长。第二，传统社会的政治过程也决定了不可能有持续的经济增长。第三，缺乏现代的科学技术是传统社会不能产生持续增长的另一因素。第四，传统社会的消极思想观念使社会经济缺乏活力，阻碍了经济的持续增长。2、起飞前提条件由于从传统社会进入起飞需要很长时间的准备，因此把它作为一个阶段。罗斯托指出，从第一个阶段转变为第二个阶段起决定作用的是投资率的提高，农业、开采业和社会基础资本等部门的变化，以及有效率的中央集权国家的建立，这三条是起飞前提阶段的决定性力量。3、起飞

起飞是传统社会进入现代社会的分水岭，是社会变化质的飞跃。在这个阶段中，一些阻碍和抵制持续增长的旧势力最终被克服了，有利于经济增长的力量在扩展，最终支配整个社会，增长已成为正常状态。起飞阶段的主要特征如下：新工业扩张迅速，把利润中的大部分再投资新的工厂；现代部门整个扩张过程导致一部分人收入的大幅度增加，他们具有很高的储蓄率，并且把储蓄交给从事现代部门活动的人使用。新的企业家阶层在扩大，他们把扩大的投资引导到私人部门。新技术不仅在工业扩散，而且也在农业中扩散。4、走向成熟这个阶段的主要特征：吸收和使用现代技术先进成果的能力大大增强了。大约10%-20%的国民收入用于投资，使得产出持续地超过人口的增长；随着技术改进，新工业加速扩张，老工业衰落，经济结构不断发生变化，对贸易越来越大；整个社会服从于现代高效率生产的要求，新思想和体制代替旧思想和体制，以持续经济的持续增长。5、大众高消费时代这个阶段的主要特点是：人均收入上升到远远超过基本需要，城市人口和白领阶层所占比例大；社会不再接受把现代技术进一步扩展作为压倒一切的首要目标，而是把日益增加的资源用于社会福利和社会安全，福利国家的出现就是超过技术成熟阶段进入大众高消费时代的一个表现。此外，在这个阶段，越来越多的资源被引导到耐用消费品的生产和大众服务的提供。6、追求生活质量阶段主导部门不再是生产有形产品的工业部门，而是提供劳务和改善生活质量的服务业。因为这一阶段虽然提高了人们的消费水平，但也带来了诸如环境污染、城市衰败、犯罪增加、年轻人精神空虚厌倦等问题，而追求生活质量阶段正是要解决这些问题，让一切有才能的人都有受教育的机会，使那些对工业化以后的社会现实不满的人感到有可能在现存制度中解决各种问题。二、经济增长的阶段性●起飞要具备的三个条件：(1)生产性投资占国民收入的比例从5%或5%以下上升到10%以上；(2)有一个或多个重要的制造业部门高速增长；(3)存在或迅速出现一个政治、社会和制度结构，这种结构利用现代部门扩张的冲力和起飞的潜在外部效应，使增长具有持续性。

对第一个条件的论证如果投资与产量之比为3.5比1，人口增长率为1%，要使国民收入净增2%，就必须有10.5%的投资率；满足10%以上投资率的资金来源有两种途经：一是通过收入控制权的转移，方式有：①改变国内收入的分配结构（如税收、强制储蓄、信贷等）；②引进外资。二是使迅速发展的主导部门的利润转变为投资，

①发展出口创汇换回机器设备等资本品；②扩大对国内制造的消费品的需求，使收入快速流回企业家手中促进其再投资。对第二个条件的论证不同国家起飞阶段的主导部门不同，但有4个因素在各个国家中都不可缺少。①社会对主导部门的有效需求必须有所扩大；②主导部门要具有新的生产作用，并扩大他们的生产设备；③必须有足够的资本使主导部门得以起飞，并将大部分利润重新投资；④主导部门必须能通过扩充和技术改进来促进其他部门的同样行动。对第三个条件的论证罗斯托认为要视各国的具体情况而定。例如，在英国，起飞所需要的制度是容许私人经营工商业，国家则帮助私人企业去开辟海外市场和原料产地；在日本和德国，是国家直接投资建立国营企业，扶植私人投资，同时也帮助私人企业去开辟海外市场和原料产地；二、经济增长的阶段性2.波特的“竞争发展阶段”波特将各国的“竞争发展阶段”分为四个时期：(1)要素推动的发展阶段(2)投资推动的发展阶段(3)创新推动的发展阶段(4)财富推动的发展阶段●结论在上述两种理论中，罗斯托侧重于从产业结构角度划分增长阶段，波特则主要强调了不同阶段增长的要素特征。我们可以将两者综合起来，从增长的要素特征和产业结构两个方面来确定经济增长的阶段。案例:动荡不定的阿根廷经济阿根廷共和国位于南美洲东南部，东濒大西洋，南与南极洲隔海相望，西邻智利，北与玻利维亚、巴拉圭交界，东北与乌拉圭、巴西接壤。海岸线长4000余公里。面积278万平方公里。人口3700万（2000年）。其中白种人占97％，多属意大利和西班牙后裔。官方语言为西班牙语。87％的居民信奉天主教。案例:动荡不定的阿根廷经济阿根廷拥有得天独厚的自然条件。占全国总面积1／4的潘帕斯草原气候温和,土地肥沃,地势平坦，这为阿根廷发达的农牧业提供了便利条件。阿根廷主要农产品是小麦、玉米、大豆、高粱、葵花籽等，2001年粮食总产量为6748万吨，是世界上主要的粮食生产和出口国之一。潘帕斯大草原还集中了全国80％的牲畜。1999年阿根廷牛存栏4905.67万头，屠宰量1241.14万头，牛肉产量265.2万吨，出口33.8万吨，出口收入为6.5亿美元。同年羊存栏1710.53万头，年屠宰量47.3万头，产羊毛6.5万吨。1999年阿根廷牛羊及其肉类出口收入达19.34亿美元。由于拥有发达的农牧业，阿根廷是世界粮食和肉类的重要生产国和出口国，素有“世界粮仓肉库”之称。潘帕斯草原的牧牛业景观阿根廷还拥有石油、天然气、煤炭、铁、银、铀、铅、锡、石膏、硫磺等丰富的矿产资源，其中稀有金属铍的储藏量居世界第二,铀矿资源储藏量2.94万吨，名列拉美之首,除此以外，目前已查明的蕴藏量还有：石油4.11亿吨，天然气6886亿立方米，煤炭6亿吨，铁3亿吨。阿根廷拥有5000多千米长的海岸线，众多的海湾和温和的气候为阿根廷提供了许多不冻港。同时还为阿根廷提供了丰富的渔业资源。渔业资源丰富。1991—1996年，渔业是阿根廷第一产业中发展最快的部门，其产值增长率为214％。1999年捕鱼量达101.28万吨，出口收入为5.05亿美元。

2000年捕鱼量达85万吨，出口收入为5.9亿美元。优越的自然条件，再加上劳动力拥有较高的素质以及19世纪60年代到20世纪20年代将近70年稳定的政局，使阿根廷在19世纪末20世纪初成为世界上富裕的国家之一。在1900年,阿根廷的人均国内生产总值(GDP)是日本的2倍,略高于芬兰和挪威,略低于意大利和瑞典。1913年,阿根廷的人均收入为3797美元,高于法国的3485美元和德国的3648美元。但1930年发生政变以后，阿根廷结束了70年的政治稳定局面，经济发展也受到严重影响。但即便如此，在1950年,阿根廷的富裕程度仍领先于日本,与意大利、奥地利和德国大致相当。

20世纪30年代大萧条以后,阿根廷开始重视工业建设。至40年代初,工业在国民经济中的重要性已超过农业。但在50年代以前,阿根廷的工业基本上是以食品加工业和简单的装配业为主。50年代以后,政府才开始重视重工业、化学工业和机械工业的发展。内向发展是阿根廷进口替代工业化模式的主要特点。为了扶持制造业,政府采取了高筑贸易壁垒的措施,使本国“幼稚工业”处于基本上没有外来竞争的环境中。然而,保护的代价是高昂的。例如,由于企业的产品主要面向国内市场,“幼稚工业”不必为参与国际竞争而千方百计地提高劳动生产率。其结果是,企业的经济效益增长缓慢。阿根廷一些非耐用消费品的价格比国际市场高出几倍。

进口替代工业化模式固有的缺陷与20世纪80年代初不利的外部环境结合在一起，1982年终于使阿根廷陷入了严重的经济危机和债务危机。在被称作“失去的10年”的80年代,阿根廷经济的年均增长率为20.7%,而通货膨胀率则居高不下,1989年高达4924%。1989年梅内姆上台后,虽然经济形势有所好转,但通胀问题依然很严重。1991年卡瓦略出任经济部长以后，阿根廷开始实行以比索与美元固定兑换率为基础、私有化为核心的新自由主义经济政策，1991—1998年年均增长率达6％。受东南亚金融危机和巴西金融动荡的影响，阿根廷经济自1998年下半年开始滑坡。德拉鲁阿总统执政后，推出一系列刺激经济复苏的措施，但收效甚微。2001年，阿根廷经济连续第四年衰退，国家风险指数突破4000点，偿债压力陡增，工业生产严重下滑，银行存款大规模流失。为避免金融系统崩溃，政府于12月1日宣布冻结银行储蓄存款的紧急经济措施，引发大规模社会骚乱并最终导致联合政府跨台。

阿根廷原来贫富差距相对较小，相当一部分居民属中产阶级。但20世纪80年代以来人民生活水平下降，处于贫困线以下人口从1980年的13％增至2001年的44％，失业、半失业人数高达700万。自1991年实行固定汇率政策以来，贫富差距日益扩大。40％贫困阶层人均月收入从80年代初的273美元减至267美元，10％最富裕阶层人均月收入却从同期的2380美元增至2561美元。2002年1月杜阿尔德出任过渡总统之后，对危机重重的阿根廷经济进行大胆变革，废除联系汇率体制，将比索大幅度贬值，并应国际货币基金组织的要求实行自由浮动汇率，同时继续实行金融管制的政策。但他的改革并没有使阿根廷的经济好转。2002年，阿根廷经济经历了10年来最严重的危机，经济下降了11%，失业率高达24%，全国51.4%的人口生活在贫困线以下，经济危机已达到极点。阿根廷经济危机中一家超市被抢自从基什内尔执政起，政