工程变更签证“一月一清”操作细则

变更签证“一月一清”操作细则（18

年修订版）编制审核批准李沁益储英日期日期日期方轶群修订记录日

期

修订状态修改内容修改人

审核人批准人1、新增设计变更与现场签证的界定。2、明确设计联系单需设计部先发起立项审批。3、新增合同未下发时签证变更流程要求。4、新增一月一清三方审核要2014.4V1.0-V2.0黄晓波谢黎宏傅明磊求。5、新增一月一清确认达成率要求。6、一月一清考核分数由

80分提高到

85分。1、调整评分规则，调整项目打分权重；2、立项考核区分设计变更与现场签证达成率，新增累计已施工完成签证变更确认单上报达成率；3、新增2015.5V2.0-V3.0附属得分扣分项，（资料、预估金额、编号）符合

张道雄制度要求，流程符合授权要求，下发违反统一出口规定，上季度整改完成情况，季度每发现一单扣一分；

4、奖罚原则调整，奖励团队，处罚个谢黎宏傅明磊人；1、设计变更/现场签证定义有争议部分进行界定及责任明确；2、补充特殊情况立项要求；3、增加结算补单率、不正常立项单考核；4、修改增加普通立项和特殊情况立项下发时间要求；5、新增一月一清及付款联动要求；6、新增变更签证经办人扣罚；2018.7V3.0-V

4.0李沁益储英方轶群变更签证“一月一清”的操作细则一、

“先立项估价后施工”制度及检查评分原则1、适应范围：适用于旭辉上海区域事业部（含上海、嘉兴、太昆、南通城市公司、商用事业部）所有住宅、商用项目的变更签证管理工作1.1设计变更：为了完善工程设计、纠正设计错误、保证施工质量及满足现场条件变化而对我司已经验证的设计文件进行的修改。1.1.1为完善施工图纸而由设计单位提出的设计变更和补充设计图纸；1.1.2为满足降低成本、节约工期、保证设计效果、改善使用功能、营销需要、客户需求等，而由我司提出的更换设计材料、改变施工顺序、调整设计风格、变更结构形式及其他形式的设计修改等；1.1.3因施工单位提出的合理化建议而产生的设计变更等；1.1.4正式施工图下发后，存在图纸变化的均以设计变更形式下发。1.2现场签证：是指对施工管理中发生的零星事件及无法在竣工图纸中体现的事件的确认函。现场签证的具体内容：1.2.1配合营销：营销部门提出的配合工作；1.2.2设计变更：因设计变更引起的且在竣工图中无法反映的返工工程或其他工作；1.2.3现场条件变化：在施工过程中，由于施工过程中出现的各种技术措施处理、施工条件变化、地下状况（土质、地下水、暗浜、障碍物、构筑物及管线等）变化，导致的工程量增减、材料代换或其他变更事项；1.2.4甲方管理失误：由于甲方管理失误、不善引起的工作量增加，包括图纸版本错误引起的返工、合同界面不清引起的工作量增加、合同范围未考虑周全引起的合同外零星工程等；1.2.5甲供料、甲分包工程：由于甲供材、甲分包原因引起的工作量增加；1.2.6配合配套：为了配合垄断行业配套部门而增加的工作量；1.2.7不可抗力：由于不可抗力引起的索赔、工作量增加等。1.2.8其它：上述未提及的其它原因。1.3

现场签证与设计变更的界定：以设计院是否发出变更图纸文件作为界定依据，包含因项目需求及设计缺漏等引起的图纸变化，以及因该图纸变化直接引起的能立即识别的返工等；除此之外，作为现场签证。如由于项目设计师未能及时发起立项，项目工程师为推动工程进度，以现场签证形式立项的设计变更，作为设计变更未立项考核。2、需要做一月一清的合同范围场地平整、桩基及基坑围护、总包、门窗、幕墙、外墙涂料/真石漆、外墙面砖/文化砖、外墙石材、外墙保温、门头石材、栏杆及百叶、售楼处及样板房精装修（不含软装）、样板区景观、批量精装修（不含甲供）、公共部位精装修、消防、通风、智能化、雨污水道路、大区景观。3、时限要求3.1设计变更\现场签证立项3.1.1立项发起项目设计师/项目工程师应在施工前发起《设计变更/现场签证立项单》，并根据现场情况，提出多种实施预案；3.1.2立项审批项目成本负责人在收到

《设计变更/现场签证立项单》后

5

个工作日内完成成本预估及审批，根据相应的审批权限，报相关领导审批；如因项目复杂性等特殊原因无法达成的，在收到立项审批流程

5

个工作日内邮件报备给立项发起的项目设计师\项目工程师，抄送项目总及成本直属领导，并在收到流程之日起

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个工作日内完成预估及审批。3.1.3特殊情况立项要求出现以下特殊情况，按对应立项要求进行立项：（1）销售样板区、商业精装修展示样板段、商业幕墙或景观样板段建造过程中必须立即实施，立项后再实施会影响到按时开放的，以样板区开放之日或施工样板段正式完成后起算，一个月内完成立项。（2）样板区建造过程中，集团或公司高层领导现场提出变更意见，立项后再实施会影响到按时开放的，以样板区开放之日起算，一个月内完成立项。（3）因合同尚未流转完成而无法进行立项的情况，请发起立项的项目设计师/项目工程师在施工前邮件报备项目工程经理、项目成本负责人、项目设计师，并抄送项目总；并在当月一月一清台账（详见附件

1《一月一清台账》）中进行列项，待合同流转完成后

10个工作日内，在金蝶系统中补充立项。（4）因施工紧急，设计变更来不及出图，核实后请经办设计师在施工前邮件报备项目工程经理、项目成本负责人、项目设计师，抄送项目总，同时将现场指导施工的草图作为立项资料随报备邮件发送；并在当月一月一清台账中进行列项，施工开始后

5

个工作日内在金蝶系统中补充立项。（5）住宅交房、商业项目交付前各政府部门提出的整改意见，不立即整改会影响到拿证的，在交房或交付后

5个工作日内进行立项。（6）现场正在施工过程中，不立即实施变更签证指令会造成等工、窝工、返工等更大成本损失或会直接影响项目开业率或招租率的，请项目部在施工前邮件报备项目工程经理、项目成本负责人、项目设计师，抄送项目总，并在当月一月一清台账中进行列项，在施工开始后

5

个工作日内在金蝶系统中补充立项。若发生上述情况，在接到变更签证指令信息后均由项目工程经理根据工程进度情况判断是否属于特殊情况立项流程要求。如确属紧急，必须先与项目成本负责人进行沟通，对变更费用和工期进行大致估算，然后当面或电话与项目总进行沟通，确认立项后，按上述要求发起变更审批立项处理。3.1.4不正常立项单处理由于项目人员更替或立项意外流转停滞等问题导致重复立项，带来重复费用计算和重复支付风险，立项人（项目设计师/项目工程师）作为第一责任人，在立项前对该合同所有立项单进行检查，避免重复立项；项目成本负责人作为第二责任人，在进行立项预估及审核时进行再次确认。不正常立项单检查列入一月一清考核对象，自制度下发后实施。3.2设计变更\现场签证立项下发所有立项单（除特殊情况立项外）均应在施工前审批完成并下发；特殊情况立项的应在线上立项之日起一月内审批完成并下发；下发时完成对外纸质收发文台账（见附件

2《对外纸质收发文台账》）。所有变更、签证下发单（含工程部发出、设计部发出、集团或公司领导发出等）均应由项目工程部发给施工单位，确保唯一出口口径。3.3、设计变更\现场签证确认签证变更确认时限：施工单位在签证变更完工后

7

天内上报确认单到项目部，项目部

3

个工作日内审核完成后移交全套资料给项目成本负责人，项目成本负责人须在收到资料

10个工作日内完成审核并与施工单位谈判达成一致，将费用审核资料送成本部相应权限上级进行审核；审核完成后移交给项目工程师发起线上确认审批流程。4、设计联系单4.1设计联系单立项针对设计院发出的设计联系单，项目设计师应及时与项目部沟通是否可施工，对于现场没有条件变更的单据不予以设计变更立项。4.2设计联系单下发设计联系单经过设计变更立项后，作为立项下发单附件，由项目工程师下发给施工单位。4.3设计联系单立项确认除现场签证外的甲方图纸联系单需按专业、编号（建筑、结构、水电等）一并整理，便于核对设计变更落实情况。如图纸联系单无项目设计师签字，或乙方未在每月一月一清台账中上报，则在结算时对此类联系单不予承认，项目成本负责人仅认可甲方盖章的设计变更立项下发单或在一月一清台账中备案的设计联系单。5、权限设置：现场签证/设计变更的立项及确认流程的审批权限以集团下发的成本条线授权手册为准。6、工程款施工单位发起工程款申请时，在支付申请页承诺:进度款覆盖期内签证变更都已完整无遗漏上报、并在当月一月一清台账（盖施工单位公章、作为付款申请附件）中体现，未上报、未体现内容作为放弃计费处理。7、一月一清执行时间项目接受一月一清检查的起止时间：总包进场后

1个月起、实际竣工交付后

1个月止，含竣备后改造期。对于实际竣工交付的界定：住宅项目指正式交付给小业主，商办项目指交付给物业或商场开业；二次改造仍视为未交付处理。最后闭口时间：竣工交付后一个月后一月一清闭口，不再进行一月一清台账会签及上报，此时间点前所发生的未计入一月一清台账并会签的变更签证，均不予以增加费用。8、执行与考核8.1事业部考核事业部每季度由成本部牵头，联合工程部、设计部进行各项目季度一月一清检查，分别对设计变更及现场签证进行评分，分别考核设计部及工程部；现场签证评分结果作为项目工程经理季度考核指标之一；季度一月一清检查结果在事业部高层管理会议进行晾晒。8.2集团考核区域事业部一月一清季度检查结果直接作为集团工程部对区域事业部工程部半年度考核指标。根据集团成本部结算制度发文要求，为加强一月一清过程管理：项目工程师、项目设计师未按区域事业部一月一清要求及时发起现场签证/设计变更立项单和确认单，经区域事业部成本负责人确认情况属实，对经办人工程师/设计师进行相应扣罚。二、

“一月一清”制度及检查评分原则1、适应范围：合同内/合同外的设计变更、现场签证2、“一月一清”制度项目部工程师每月和项目成本负责人一起与各施工单位进行当月设计变更/现场签证的核对、审核、台账清理工作，三方共同会签确认，当月已知的变更签证均在一月一清台账中完整记录，并要求三方签字（项目工程经理、项目成本负责人、施工单位代表）并加盖施工单位公章(或者授权人签字单须有施工单位授权书在甲方存档)，一式三份，项目部、成本部、施工单位三方原件留底备查，项目成本负责人将会签后一月一清台账扫描后随月报上报成本部备案。3、审核要求当月施工单位上报一月一清台帐后，工程、成本、施工单位须三方核查，对漏项需提醒，工程及成本有义务提醒两次，两次后施工单位仍不上报且已在当前一月一清台账中签字，则视为放弃索要漏项部分签证变更费用权利，后期不再增补费用。4、时间要求上月

20

日~本月

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日所发生的变更签证，每月

24日之前完成三方对一月一清台账的签字确认，项目在每月

25日前汇总完成变更签证台账（

见附件

3《变更签证台账》

）。5、评分原则一月一清检查总分

100分，及格分数

85分。分别对现场签证、设计变更进行评分；评分标准由三大部分组成：台账管理、变更签证及时性、立项规范性，各评分标准的得分项组成、分数占比详见下表（标准评分表见附件

4《一月一清检查标准及评分表模板》）现场签证设计变更得分（满分

10）权重得分（满分

20）权重10第一部分台账管理50%

对外纸质收发文台账50%

变更签证台账变更签证台账得分（满分

70）权重得分（满分

60）权重20%

补单达成率35%

立项及时性25%

立项下发率20%

结算补单率20%

补单达成率35%

立项及时性25%

立项下发率20%

结算补单率第二部分及时性检查权重得分（满分

20）权重得分（满分

20）20%

下发单据内容描述清晰下发单（含设计变更及现场签25%

证）有经办工程师和负责人签字、有盖章25%

下发单据内容描述清晰--第三部分立项规范性单据编号清晰、下发单位信息单据编号清晰、下发单位信息无错误10%25%15%40%无错误下发单附白图有工程师和负责人签字、有盖章及出图时间下发单附白图有工程师和负责人签字、有盖章及出图时间20%

无重复立项等问题立项单5.1“台账管理”评分细则现场签证100分评分标准20%

无重复立项等问题立项单设计变更100分评分项目分值

评分项目

评分标准分值单据编号、收文单位、单据内容、经办人、收文单位签收人签字、签收时间【50分】：以上记录信息不全，每缺一项扣

2分，如发文未及时登记每缺一单扣

2分，扣完为止。单据编号、单据内容、主送单位、所属合同、单据办理情况、开始施工时间、施工完成时间、立项下发时间【50分】：如变更签证台账以上信息记录不全，每缺一项扣

2分，如变更签证台账未及时登记每缺一单扣

2分，扣完为止。对外纸质收发文台账50单据编号、单据内容、主送单位、所台账管理属合同、单据办理情况【100分】：如变更签证

变更签证台账以上100台账信息记录不全，每缺一项扣

5分，如变更签证台账未及时登记每缺一单扣5分，扣完为止。变更签证台账505.2“及时性检查”评分细则现场签证设计变更100100评分项目评分标准分值评分标准分值满足上季度整改单中时间要求的线上补发单份数/累计截止到上次清查时的漏单份数*20满足