【基金科目一】第4章 证券投资基金的监管附有答案

【基金科目一】第4章证券投资基金的监管[复制]基本信息：[矩阵文本题]*组别：________________________姓名：________________________1.基金托管人对基金管理人投资运作的监督方式不包括（）。[单选题]*A电话提示B口头警示(正确答案)C书面报告D定期报告2.在我国，证券投资基金的监管需要遵循的原则不包括（）。[单选题]*A合理原则(正确答案)B适度监管原则C保障投资人利益原则D审慎监管原则3.以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。[单选题]*A基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B净资产和资本充足率符合有关规定C设有专门的基金托管部门D注册资本不低于3亿元人民币(正确答案)4.依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（）。[单选题]*A安全保管基金财产B办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项C对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D办理基金备案手续(正确答案)5.从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。[单选题]*A证券交易所B证券业协会C证监会(正确答案)D银监会6.《指导意见》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的（）销售不同风险等级的产品。[单选题]*A风险承受能力(正确答案)B愿意承受的风险C不同收益预期D不同资产规模7.依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。[单选题]*A对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见B复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格C办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项(正确答案)D监督基金管理人的投资运作8.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。[单选题]*A出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东(正确答案)9.当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。[单选题]*A电话提示B书面警告C公开谴责D行政处罚(正确答案)10.基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。[单选题]*A基金管理人对基金持有人给予公正待遇B要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管理对象给予公正待遇(正确答案)11.基金监管从内容上不涉及（）。[单选题]*A对基金信息披露的监管(正确答案)B对基金服务机构的监管C对基金运作的监管D对基金高级管理人员的监管12.基金代销机构的代销资格应当是由（）来负责审核和批准。[单选题]*A不用任何机构审批B人民银行C银监会D证监会(正确答案)13.证券交易所自律管理的内容不包括（）。[单选题]*A基金公司人员的聘任(正确答案)B对基金上市交易的监控和管理C对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理14.以下不属于基金募集申请材料的是（）。[单选题]*A申请报告B基金合同草案C上市公告书(正确答案)D招募说明书草案15.基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（）。[单选题]*A遵循合理、公开、质价相符的定价原则B统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准C基金投资人有自主选择增值服务的权利D增值服务费应当统一缴纳(正确答案)16.在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。[单选题]*A属性B收益C风险(正确答案)D特点17.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。[单选题]*A基金管理公司B基金公司股东C基金公司员工D基金份额持有人(正确答案)18.在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。[单选题]*A基金份额上市交易公告书B招募说明书C基金合同(正确答案)D基金成立公告19.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。[单选题]*A基金发行协调人B基金管理人C