检验检测5类风险因素辨识表

公正性风险因素辨识表编号：CX-01-1序号风险识别风险分析拟采取的应对措施风险选项1机构或法人单位的领导、相关部门的不正当干预，人情关系。虚假数据法人制定公正性规定，不干扰试验中心独立公正开展检测工作；试验中心管理层进行独立、公正、诚信声明，保证公正诚信开展检测工作；强化制度管理，避免人情关系影响检测结果。消除风险2资金内外部财务压力中心运行正常，有良好的现金流和利润，不承担自负盈亏，不接受客户或潜在客户的馈赠、捐款和财务转让，无其它来源的非正常收入。消除风险3公司对中心的收入和利润指标有要求市场营销压力公司对中心收入和利润做硬性规定指标，中心不需要采取违背公正性来完成指标。消除风险4客户及相关方不合理要求外部关系影响检测结论办公室对客户和相关方的不合理、不正当要求进行耐心解释；上报管理层进行解决。消除风险5商业贿赂对试验人员进行廉政教育；执行“反商业贿赂声明”，严格执行样品流转制度。预防风险6试验人员与特定客户过于熟识影响检测结论的真实性严格执行样品流转制度，避免试验人员了解、知晓样品来源，实施盲样检测。按制度对违背公正性人员实施惩罚。检测区域设置“检测区域非请勿入”标识。降低风险8人员同时在两个以上检验检测机构从业，不遵守职业道德，从业不规范。可能造成客户的数据结果泄密1、明确凡在本中心工作的员工不得在其他检验检机构从业。并制定严厉的惩罚措施；降低风险

公正性风险因素辨识表编号：CX-01-1序号风险识别风险分析拟采取的应对措施风险选项2.试验人员在合同中声明承诺不从事兼职工作，恪守职业道德。9人员流动泄露客户信息签订保密协议，提升员工保密意识。降低风险10样品传递不规范样品被委托单位更换严格按样品流转程序执行，实行盲样检测。消除风险11样品失真在报告中声明仅对本次委托样品的公正性和正确性负有直接责任。预防风险以下空白审批:2018年11月10日

安全风险因素辨识表编号：CX-19-2序号风险识别风险分析拟采取的应对措施风险选项1电路短路火灾在工作区域配置灭火器，并放置在明显易见处。消除风险2石蜡、煤油、煤气罐等易燃易爆危险品。容易引起火灾、爆炸安放处远离热源、明火、强光、电源开关等。消除风险3开启电源控制箱、气控开关，设备漏电。触电事故在各控制箱及气控开关上粘贴“有电危险”警示标识，电闸箱上锁管控；设备安装接地线。降低风险4化学试剂储存、配置化学溶液。可能造成人员中毒，溶液溅入眼内。化学试剂柜上粘贴“有毒危险”警示标识，实施双锁双控，严格实施出入库管理；在化学试剂操作区域配置可移动的洗眼器、护目镜，操作现场安装清洗用水龙头，工作后洗手；3.在工作室穿脚趾封闭的皮鞋。消除风险5使用强酸强碱等化学试剂可能造成人员灼伤强酸强碱化学试剂采用专柜保存，取用操作时，必须两人在场；操作现场安装清洗用水龙头。在工作室穿脚趾封闭的皮鞋。减低风险6操作高温炉、燃烧炉、沸煮箱、烘箱等高温设备。容易引起烫伤在工作场所配置防护手套。降低风险8操作切割机、磨平机、胶砂搅拌锅、混凝土搅拌机等运动设备。卷入伤害在工作区域设置安全告示牌，要求检测人员在使用运动中的设备时必须穿工作服，确保系好袖口纽扣，严禁带领带，长发扎紧盘好。消除风险

安全风险因素辨识表编号：CX-19-2序号风险识别风险分析拟采取的应对措施风险选项9操作万能材料试验机、钢筋弯曲机等设备。钢筋破断后击打伤害购置新仪器时选用有防护装置的设备；对没有防护装置的仪器设备安装防护装置。消除风险以下空白审批:2019年12月13日

环境风险因素辨识表编号：CX-19-2序号风险识别风险分析拟采取的应对措施风险选项1使用产生噪音的设备噪声污染进行有效隔离、避免夜间作业。降低风险2化学废液污染土壤及地下水分类集中收集，交给具有相应处理资质的废液化学品经营者处理。消除风险3抗压试件、集料等固体废弃物。污染环境在施工现场可回收利用的分别投放到储料仓，中心本部交于当地环卫部门定期拉运处理。消除风险4废纸浪费资源污染地下水、土壤纸张经过双面使用后才能废弃，对双面使用过的应集中回收处理。降低风险5污水设置三级沉淀池，经沉淀后再予以排放。6闲置、报废的带有放射性物体的仪器。损害人身健康向当地环保部门申报，通过当地环保部门送交有相应资质的放射性废物集中处理单位处理。消除风险8检测中产生的异味、粉尘等。损害人身健康在能产生有害气体的操作间安装排风装置；为工作人员配置防护口罩。降低风险9精密电子分析天平使时境不符合要求。影响称量误差与其它设备实施有效隔离，设置专用天平室，天平室配备加湿器。消除风险10人员进出可能影响水泥室、恒温恒湿室、集料室等检测环境。环境失控、影响数据准确性对环境要求比较严格的操作间门外悬挂“检测中，非工作人员禁止入内”的警示标识，限制闲杂人员出入。降低风险11试验人员粗心大意，看规范时遗漏对检测环境的要求。依据规范要求编制《检测场所环境要求一览表》，便于检测人员查阅了解。降低风险审批：2019年12月16日编号：CX-19-2序号风险识别风险分析拟采取的应对措施风险选项1检测环境不符合规范要求影响数据准确性对温湿度有严格要求的工作区域配备温湿度自动控制设备（恒温恒湿设备、空调、加湿器）等。消除风险2恒温恒湿控制设备出现故障影响数据准确性按照规定的时间检查仪器设备运行状态，填写《温湿度检查记录表》。降低风险3不熟悉规范、检测设备等对检测环境的要求。影响数据准确性编制《检测场所环境要求一览表》，防止检测人员漏读漏看标准规定。降低风险4不参加试验室间的能力验证质量控制失效技术负责人组织参加国家、行业、地方质量技术监督部门、其它检验检测机构组织的试验室间的能力验证。消除风险5质控项目不全质量控制失效由技术负责人制定年度质量控制计划，确定需要进行质量控制的项目，原则是覆盖试验室“重要”和“风险高”的检测项目。消除风险6是否选择有资质的校准实验室来完成试验设备的校准，是否对校准结果给予评价，是否进行期间核查。影响数据准确性，对检验结果和判定有重大影响。应寻求满足要求的政府部门授权或通过认证的检定/校准机构；对检定/校准结果进行确认；制定期间核查计划，按计划实施期间核查。消除风险8设备检定/校准不及时设专人负责仪器设备的检定/校准，制定检定/校准计划，并按计划实施。消除风险9日常操作人员对设备不熟悉影响数据准确性编制仪器设备操作规程并上墙，便于操作人员阅读使用。消除风险10设备精度下降影响数据准确性1.首选更新仪器设备。消除风险

编号：CX-19-2序号风险识别风险分析拟采取的应对措施风险选项2.当资金不能满足时可增加校准频次，做期间核查，采用试验室间比对或设备间比对等方式验证设备的可靠性。11检验和计算粗心人意直接导致检验结果出现差错杜绝在检验检测和计算过程中使用手机打电话，发微信。制定员工守则及奖惩制度，增强检验检测人员责任心。使用有经验的，责任心强的检验检测人员实施校核和审批报告。预防风险12对标准理解有偏差，不能正确完成试验操作影响了检验结果的准确性培养和辅导员工的试验操作能力，对操作能力未达标者进行再培训。监督员对不能正确理解和正确操作完成试验的人员实施监督。消除风险13新上岗检验员缺乏有效监督使用经验不足而又缺少监督的新上岗检验员，潜在风险较大。按照实验室资质认定评审准则的要求，对使用在培人员应有足够的监督。消除风险14报告编制错误数据错误，降低机构可信度。制定奖惩制度，加强报告编制人员及审核、批准人员的责任心。预防风险以下空白审批:2019年12月13日

法律风险因素辨识表编号：CX-19-2序号风险识别风险分析拟采取的应对措施风险选项1法人机构资质失效或经营范围不包括试验中心业务范围上级法人资质及授权失效资质管理人员及时与法人机构相关部门联系沟通，收集最新营业执照，并检查经营许可范围，如不包括试验检测办理变更手续。消除风险2法人或管理层变更未重新授权法人或最高管理者、技术负责人变动后重新进行授权，及时办理变更手续。消除风险3检验报告漏盖检验检测专用章或资质认定标志触犯法律规定报告发出前逐一进行检查，如已经发出则执行更改制度予以追回。降低风险4超范围检测（包括超参数、超标准、超时间）标准变化后及时进行确认上报变更；加强对检测报告的审核；开展日常监督检查工作，避免试验中心和派出机构超能力范围检测。消除风险5超能力范围授权严格按照资质证书、等级证书能力范围进行授权。消除风险6非授权签字人签字，或授权签字人不了解自己的授权签字能力范围，超越授权范围签发检验报告。违反了试验室标识使用的规定，使检验报告失去法律效力。授权签字人充分了解授权签字范围，准守职业道德。消除风险8基本技术条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求，擅自向社会出具具有证明作用数据、结果。触犯法律规定加强日常监督，违反要求的追究相关人员责任，严重者解除聘用合同。消除风险9整改期间出具检测数据消除风险法律风险因素辨识表编号：CX-19-2序号风险识别风险分析拟采取的应对措施风险选项10出具虚假检验检测数据消除风险11标准变更后未及时进行能力确认不能按现行有效标准正常开展检验工作，属于超范围检测。在程序文件中规定3个月进行一次规范查新，在能力未经确认和验证之前，不得使用新标准开展检验。消除风险12检验原始记录不规范缺少可追溯性（包括引用数据）一但中心与检验委托方或相关第三方发生纠纷时，检验原始记录就不能起到证据的作用，将中心置于危险境地。要求将观察到的情况、数据加以记录，包括从样品的准备、处置和制备开始到检验结束所观察到的全过程；仪器设备在检定校准过程