地产公司风险管理手册

中国金茂HSE风险管理手册（2013年版）中国金茂HSE管理部编中国金茂HSE风险管理手册编审组主编：李宗照副主编：郑家旺编写人员：景延刚李纪军李鑫金晓龙金茂集团及方兴珠海有关人员校对：李腾

前言党和政府一直高度重视安全生产工作。国家安全生产监督管理总局制定的《安全生产“十二五”规划》指出：“安全生产事关人民群众生命财产安全，事关改革发展稳定大局，事关党和政府形象和声誉。”尽管我国在各行各业尤其是传统的六大高危行业采取了越来越严厉的管控措施，颁布了越来越严厉的安全生产法律法规，但是每年的生产安全事故尤其是重特大安全事故仍然屡见不鲜，安全生产形势仍然严峻。建筑施工行业，作为传统的高危行业之一，尤其自身的行业特点：露天、高处作业多；产品固定，人员流动；交叉作业多；现场变化大；不安全因素多等等。当前，建筑施工行业HSE管理水平相对较低，如何来通过有效的HSE管理来改善建筑施工行业安全生产形势，便成了摆在所有建筑行业从业者尤其是HSE管理人员面前的永久课题。21世纪初，HSE风险管理逐渐在石油化工行业形成了一套日趋成熟的理论体系，以风险管理为核心的石油工程HSE管理体系正在逐渐成为石油化工行业HSE管理的纲领性文件。但是建筑施工行业作为高危行业，HSE风险管理应用的却不是很多，系统的应用于建筑施工全过程的HSE风险管理经验更是少之又少。本书借鉴了HSE风险管理在石油化工行业的应用，创新性的将HSE风险管理应用于建筑施工行业全过程，编制了房地产开发全过程的HSE风险手册。同时，中国金茂秉承母公司中化集团“铁腕治安全”的HSE管理理念，作为一个实施地产开发和物业持有协同发展战略的房地产企业，我们也根据多年的的物业、酒店管理经验，编制了物业管理和酒店经营中的HSE风险清单。本书将风险管理作为HSE管理的核心，通过风险辨识和风险评价等活动，优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效控制，期望达到以最小的HSE成本获得最大的健康、安全、环境管理目标。本书是全体编者根据自身多年的HSE管理经验用心编写出来的，还有丰富的事故案例分享，对建筑行业HSE管理，有效减少事故和职业危害，降低作业风险有一定的指导意义。由于编者水平有限，书中错误和遗漏在所难免，敬请读者批评指正。同时感谢方兴北京、方兴青岛、金茂集团、方兴珠海等单位领导和同事在编写过程中给予的支持和帮助。中国金茂HSE管理部2013年12月

目录第一章HSE风险管理概述 第一章HSE风险管理概述第一节什么是风险管理1、风险简单地说，风险（RISK）是指损失发生的不确定性，它是不利事件或损失发生的概率及其后果的函数，用数学公式表示为：R=f（P，C），其中R表示风险，P表示不利事件发生的概率，C表示该事件发生的后果。风险是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。通常要全面理解风险的含义，应注意以下几点：第一，风险是与人们的行为相联系的，这种行为概括个人的行为，也包括群体或组织的行为。不与行为联系的风险只是一种危险。而行为受决策左右，因此风险与人们的决策有关；第二，客观条件的变化是风险的重要成因，尽管人们无力控制客观状态，却可以认识并掌握客现状态变化的规律性，对相关的客现状态作出科学的预测，这也是风险管理的重要前提；第三，风险是指可能的后果与个体发生负偏离，负偏离是多种多样的，且重要程度不同，而在复杂的现实经济生活中，“好”与“坏”有时很难截然分开，需要根据具体情况加以分析；第四，尽管风险强调负偏离，但实际中肯定也存在正偏离。由于正偏离是人们的渴求，属于风险收益的范畴，因此在风险管理中也应予以重视，以它激励人们勇于承担风险，获得风险收益。2、风险管理风险管理作为企业的一种管理活动，起源于20世纪50年代的美国。当时美国一些大公司发生了重大损失使公司高层决策者开始认识到风险管理的重要性。后来，随着经济、社会和技术的迅速发展，人类开始面临越来越多、越来越严重的风险。1980年前后发生的几起诸如美国核电站爆炸、印度毒气泄漏、俄罗斯切尔诺贝利核泄漏等重大安全事故更大大推动了风险管理在世界范围内的发展，同时，美国商学院里首先出现了一门涉及如何对企业的人员、财产、责任、财务资源等进行保护的新型管理学科，这就是风险管理。目前，风险管理已经发展成企业管理中一个具有相对独立职能的管理领域，在围绕企业的经营和发展目标方面，风险管理和企业的经营管理、战略管理一样具有十分重要的意义。美国著名金融学家彼得·伯恩斯坦认为，风险管理的极端重要性无论怎么强调都不过分，它甚至“超越了人类在科学、技术和社会制度方面取得的进步”。风险管理是社会组织或者个人用以降低风险的消极结果的决策过程，通过风险识别、风险估测、风险评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效控制和妥善处理风险所致损失的后果，从而以最小的成本收获最大的安全保障。风险管理含义的具体内容包括：风险管理的对象是风险。风险管理的主体可以是任何组织和个人，包括个人、家庭、组织（包括营利性组织和非营利性组织）。风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。风险管理的基本目标是以最小的成本收获最大的安全保障。风险管理成为一个独立的管理系统，并成为了一门新兴学科。风险管理的目标就是要以最小的成本获取最大的安全保障。包括识别风险、评估风险和应对风险，涉及财务、生产、设备、物流、技术、安全等多个方面，是一个系统工程。

第二节HSE风险管理的概念随着经济全球化的发展，各个行业的发展壮大，不确定的因素越来越多，所面临的安全风险越来越多，安全风险所导致的损失也越来越重，重“经验型”“事后型”的传统安全管理模式已经不再力所不及。风险管理的产生和发展造成了对传统安全管理体制的冲击，促进了现代安全管理体制的建立。以风险管理为核心的HSE三位一体的管理体系已经被普遍接受。HSE风险管理就是通过识别系统中存在的风险，并运用定性或定量的分析方法得出系统发生危险的可能性及其后果严重程度的评价。进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，编制应急反应计划，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标。1、HSE风险管理的主要特点（1）预防为主。风险管理本身就是HSE管理“预防为主”思想的重要体现。贯彻“预防为主”的理念运用危害因素辨识、风险评价、风险控制等工作方法可以将各类事故有效消灭在萌芽状态，从而有效降低各类风险的损害。（2）动态管理。HSE风险管理本身就是一个动态的、持续改进的系统工程，必须要形成一种长效的动态管理机制使风险管理工作随着企业生产活动的变化不断更新，使其形成动态化管理。（3）贴近实际。HSE风险管理必须要结合生产实际，从本行业特点出发，才能使危害因素辨识与风险评价工作更具有针对性和可操作性。（4）全员参与。风险管理工作必须要赢得各级管理者的支持和员工的广泛参与，才能达到全员提升风险意识和提高自我风险控制技能的目的，通过学习和提高认识，使公司员工受到深入、系统的教育，真正明确风险管理工作的实际受益者是每名员工。2、HSE风险管理的过程和方法HSE风险管理基本过程包括风险识别、风险分析评估、风险应对及风险控制。整个过程是一个动态的、循环的、系统的、完整的过程并且是不断追求HSE绩效持续改进的过程。HSE风险管理流程图如下：（1）风险识别风险识别是进行HSE风险管理的第一个环节，是指HSE管理人员在收集资料和调查研究之后，运用有关的知识和方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统、连续和全面地识别，加以适当归类，并记录每个风险因素所具有的特点的过程。在这个过程中，要全面调查、详细了解和研究面临的内部和外部情况，从而了解潜在威胁。风险识别出来后，应针对不同的风险类型进行分析和采取决策措施。风险识别是一个连续的过程，应贯穿于全过程，风险也会因条件的变化而不断变化。由于边界条件的变化，旧的风险被处置后，新的风险又可能会出现，并且原来处于弱势的风险因素可能会逐渐转化为风险。任何一种风险在识别阶段被忽略，尤其是重大风险被忽略，则可能导致整个HSE风险管理的失败，给企业造成不可估量的经济损失，甚至可能导致企业的破产和倒闭。增强风险意识、认真识别风险，是衡量风险程度并采取有效的风险控制措施和风险管理决策的前提条件。1）风险识别的方法①文档审查②信息搜集技术头脑风暴法德尔菲法访谈根本原因识别优势、弱点、机会与威胁分析③核对表分析④假设分析⑤图解技术因果图系统或过程流程图2）常用的工具和方法①头脑风暴法（Brainstorming）头脑风暴法是借助专家的经验，通过会议，集思广益来获取信息的一种直观的预测和识别方法。这种方法要求会议的组织者善于激发专家和分析人员的创造性思维，通过与会专家的相互交流和启发，达到相互补充和完善的效果，使预测的结果更加准确。组织者应注意使会议的进行符合如下的规则：禁止参会人员相互之间发表对任何意见的非难，避免用词上的武断；鼓励思想的活跃，想法越多，越有可能出现有价值的设想。要重视那些与众不同、视角开阔、自由奔放的思考方式，思路越广越新越好。要善于将不同的想法进行组合、分类和改进，同时应将初步分析的结果公布出来。这样可以避免重复，提高效率，也可以促使人们产生新的思考。会议上探讨的问题应该比较集中，避免在一个会议上探讨涉及面过广的问题。对于头脑风暴法产生的结果，决策者还应该进行认真的分析，既不要轻视，也不能盲目接受。头脑风暴法的应用非常广泛，通常用于解决那些需要构思和创造性的工作。在房地产企业的HSE风险管理中，头脑风暴法主要用于大家集思广益来识别新环境或新的变化所面临的风险。②德尔菲法（Delphi）德尔菲法起源于上世纪40年代末，最初由美国兰德公司首先使用，用于美国空军委托该公司研究一个典型的风险识别课题，目前这种预测方法在社会、经济、工程技术等到领域中被广泛采用。德尔菲法的具体程序包括：组成专家小组。按照课题所需要的知识范围确定专家。专家组的人数可根据预测课题的大小和涉及面的宽窄而定，一般不超过20人。向所有专家提出所要预测的问题集有关要求，并附上有关这个问题的所有背景材料及专家索取的材料。各个专家根据他们所收到的材料，提出自己的预测意见，并说明自己是怎样利用这些材料提出预测值的。将各位专家第一次判断意见汇总，列成图标进行对比，将汇总的意见分发给各位专家，让专家比较自己与他人的不同意见，修改自己的意见和判断。也可以请其他专家加以评论，然后把这些意见再分送给各位专家，以便他们参考后修改自己的意见。将所有专家的修改意见收集起来汇总，再次分发给各位专家，以便做第二次修改。逐轮收集意见并为专家反馈信息是德尔菲法的主要内容。收集意见和信息反馈一般要经过3-4轮，直到每一个专家不再改变自己的意见为止。经验表明，采用德尔菲法预测的时间不宜过长，时间越长准确性越差。德尔菲法是一种集中许多专家意见的方法，主要适用于在缺乏足够历史资料下进行的风险识别。③检查表法检查表法实质上就是把人们经过的风险事件及其来源罗列起来，写成一张检查表，检查表中所列的内容是历史上曾发生过的风险，是HSE风险管理经验的总结。对企业全过程运用检查表法进行风险辨识，将对企业安全高效完成起重要的作用。检查表可按如下程序编制：将企业管理程序分成若干个子系统。找出各子系统存在的风险因素，通常可运用事故树，查出潜在风险因素，作为检查表的基本项目。针对各风险因素，查找有关控制标准或规范。根据各风险因素的大小，重要程度依次列出HSE风险清单。列出参考文献，标准或规范。注意：编制检查表时首先必须明确使用范围。应根据实际情况和需求，确定编制那些类型的检查表。检查表的检查项目和要求必须简单、明确，抓住重点，即主要风险因素。检查项目和要点，应与有关安全技术规定和标准相符，切记单凭个人知识、经验确定。实践证明，检查表对识别风险因素、及时消除隐患、预防事故发生具有重要作用。组织可根据已有的规章制度、规程、标准，对照检查表执行情况，从而对本项目当前风险状况作出准确评价。检查表法是目前使用最为广泛的风险识别方法。适用于房地产开发与运营各个阶段，具有很强的实用性，在本手册中所使用的风险识别方法也是检查表法。④因果分析图法系统因果分析图形状象鱼刺，故也称为鱼刺图。因果分析图是由原因和结果两部分组成。因果分析图适用于分析引起风险的根据原因，确定风险源，从而能够从原因入手解决问题。房地产开发与运营的安全与否是人员、机械、材料、方法、环境等多方面因素综合作用的结果，这些因素与HSE的关系相当复杂，他们彼此之间也存在着错综复杂的关系。一般情况下，可从人的不安全行为（安全管理、设计者、操作者等）和物质条件构成不安全状态（设备缺陷、环境不良）两大因素中从大到小，从主到次，由粗到细，有表及里，层层深入分析。（2）风险分析风险分析就是在风险识别的基础上用一些分析工具和方法将项目风险的不确定性按定性化和定量化相结合进行综合分析，以分析项目风险潜在影响的过程。风险分析是对风险识别的深化，也是确定风险管理技术选择和决策的重要依据之一。风险分析的主要方法有层级分析法、蒙地卡罗模拟、列表法、模糊风险综合评价、故障树分析法、敏感度分析法等。1）列举法通过对同类已完项目的环境、实施过程进行调查分析、研究，可以建立该类项目的基本风险结构体系，进而可以建立该类项目的风险经验数据库。它包括该类项目常见的风险因素。在对新项目决策、或在用专家经验法进行风险分析时给出的提示，列出所有可能的风险因素，以引起人们的重视，或作为进一步分析的引导。2）故障树分析法(FaultTreeAnalysis)FTA是一种具有广阔应用范围和发展前途的风险分析方法，尤其对较复杂系统的风险分析和评价非常有效。它在风险分析中的应用主要是遵循从结果找原因的原则，将项目风险形成的原因由总体到部分按树枝形状逐级细化，分析项目风险及其产生原因之间的因果关系，即在前期预测和识别各种潜在风险因素的基础上，运用逻辑推理的方法，沿着风险产生的路径，求出风险发生的概率，并能提供各种控制风险因素的方案。它具有应用广泛、逻辑性强、形象化等特点，同时，它有固定的分析流程，可以用计算机来辅助建树和分析，大大提高了风险管理的效率。故障树是由一些节点及它们之间的连线所组成的，每个节点表示某一具体故障，而连线则表示故障之间的关系。（3）风险应对策略风险应对就是根据风险估计及分析的结果，为了避免或减小风险而对项目风险采取的措施。风险应对计划必须与风险的严重程度、成功实现目标的费用有效性相适应，必须与项目成功的时间性、现实性相适应。常用风险应对策略包括：1）风险回避风险回避是指在完成项目风险分析与评价后，如果发现项目HSE风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不发展，从而避免可能产生的潜在损失。2）风险自留风险自留通过采取内部控制措施等来化解风险或者对这些保留下来的风险不采取任何措施。它的特点是：既不改变风险的客观性质，也不改变风险的发生概率和风险潜在损失的严重性。在处置自留的风险时，采取各种措施减少风险发生的概率以及降低损失程度。3）风险转移风险转移是进行风险管理的一个十分重要手段，当有些风险无法回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十分有效的选择。风险转移是通过某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人，转移的本身并不能消除风险，只是将风险管理的责任可能性地移交给了他人，项目管理者不再直接面对被转移的风险。风险转移可分为两类：一类是保险转移，即公司通过小数额的保费避免有可能承受的风险。实践中企业对自己的物业、设备设施和危险作业的员工进行投保。第二类是非保险转移，多为合同转移。企业常常将风险影响较大、可分散的部分风险通过与他方订立合同将风险转移出去，当发生损失时，由接受方负责承担损失。例如合同中可载明“若被委托方在管理过程中造成业主或使用人的人身或财产损失时，责任和费用由被委托方承担”等。4）应急计划项目初期应及早编制应急预案，成立应急管理领导小组，加强应急管理，定期进行应急演练并对应急预案进行修订。（4）风险监控在项目生命周期实施HSE风险管理时，应持续对项目工作进行监督以寻找新的HSE风险和变化的风险。项目在实施过程中会出现许多难以预料的问题，初期的风险辨识、风险评估，即使是再仔细，再全面，也不可能把所有的HSE风险都认识清楚，因此在实施过程中必须反复进行风险监控，并制定防范措施。风险监控主要工具和方法如下：1）评估再评估：风险监控过程通常要求对新风险和已识别的风险进行重新评估。2）风险审计：风险审计在于检查并记录：①风险应对策略；②处理已识别风险的效力；③HSE风险管理过程的效力。3）HSE委员会：定期召开HSE委员会，对公司HSE风险管理的情况进行讨论，促使对有关HSE风险的认识应对被更加容易和准确的进行。

第二章房地产开发HSE风险管理第一节准备阶段HSE风险管理1、准备阶段主要风险及对策项目准备阶段特指从项目立项到工程正式实施之前这一段时间，其中包括策划立项、规划设计、勘查、招投标等工作。这个阶段的风险主要为法律法规风险，如未办理施工许可、环境评价、导致工程建设过程中被叫停，被政府相关部门处罚。勘察结果不准确，设计未作出针对性设计，导致施工过程或完工后发生事故。设计未按照强制性标准设计，导致发生工程质量问题从而存在安全隐患。招标文件未对投标人的安全措施提出具体明确的管理要求，导致后期管理的隐患。所以在这个阶段应重点做好以下工作。一是发挥主观能动性，及时取得建设工程各项手续，使项目合法合规进行。没有施工许可，发生事故作为业主单位将承受更大的法律责任，使公司蒙受不可预计的损失和影响。另外将产生拖延工期的后果，使大量的工作累积到后期，造成后期抢工，HSE管理无序化。二是要严格遵守法律法规及有关规范标准要求，在一些工作上，比如勘查、设计要高标准、严要求，规避施工及运营风险。三是要对项目HSE工作进行全面策划。建设项目应建立较高的HSE工作目标，要确保安全零事故，安全文明施工要创优，以创优带动现场管理提升。在全面辨识风险的基础上、制定相应的管理举措，确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用，并在相应的阶段进行控制。细化对承包商的HSE要求，并纳入招投标及合同，为后期的施工奠定良好的基础。2、准备阶段HSE风险清单活动风险风险类型风险评估措施立项阶段未进行环评、安评法律风险中按规定办理环评、安评勘察向勘察单位提出不符合规定的要求，导致勘察不详细坍塌地下管线破坏风险中按规定进行勘察设计向设计单位提出不符合规定要求，导致设计存在安全隐患坍塌风险、消防风险低严格按照相关法规及规范进行设计未进行消防审批法律风险、消防风险中按规定进行消防报审未按规定取得规划许可证法律风险低按规定申领规划许可证招标招标文件未对投标人的安全措施提出具体明确的管理要求，导致无管理依据。法律风险中认真准备招标文件HSE管理要求，在合同条款中要明确安全责任、安全目标、安全管理和安全保证体系等将建设工程发包给不具备相应资格的承包商主体责任风险中严格审核投标人的资质，不符合招标文件资质等级要求的、对安全生产管理不到位，发生过重大安全责任事故的，无安全生产许可证的施工企业，不予参加投标。工程没有领取施工许可证擅自施工主体责任风险高按照规定申领建筑工程施工许可证未与总包单位签订安全协议法律风险高合同签订后，公司相关部门代公司与总包单位签订安全协议，明确双方安全责任义务施工前未按要求向承包方提供与工程施工作业有关的资料，致使承包方未采取相应安全技术措施各种风险高开工前向施工单位提供施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。并填写地上地下管线移交表。在编制工程概算时，未确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用法律风险高在编制工程概算时，按照固定提取安全措施费违反法规要求，明示或者暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材各种风险低加强依法合规管理，禁止向施工单位提出不符合法律法规规定的要求3、典型事故案例案例一：未办理环评，工程被叫停2011年7月，广州南方钢厂污染地块保障性住房项目建设单位是广州市住房保障办公室。南方钢厂地块环评手续未走完，就开挖土壤，手续不全开工，是违规操作。市环保局已责令该项目停止建设，并发出《行政处罚听证告知书》。市环保局将在其履行完成相关行政处罚决定后，再行启动环评审批程序。案例二：未办理消防审批，项目被叫停2013年7月22日，红安县中环路三清国际建筑工地因未经消防审核擅自施工被红安县消防紧急喊停，责令其立即停止施工，依法办理相关的消防手续。当日下午，红安县消防大队检查组在进行监督检查时，发现位于中环路的三清国际建筑工地正在施工，同时检查组还发现该工地存在工人在施工过程中乱拉电线，线路紊乱，工地未配置任何消防防护设施等情况，存在极大的安全隐患。消防检查人员根据已掌握的资料和现场询问，确定该工地并未办理任何的消防手续。对此，消防检查人员责令施工单位立即停止施工，并督促该工地负责人在规定的时限内依法办理相关的消防手续，申报装修消防设计审核，符合消防安全条件后方可施工。

第二节施工阶段HSE风险管理1、基坑土方工程（1）主要风险及对策基坑土石方工程是进入正式施工的第一阶段，主要包括土方开挖运输工程、桩基施工（含止水帷幕施工）、支护施工工程等分项工程，往往具有工程量大、交叉作业多、劳动繁重和施工条件复杂等特点，受气候、水文、地质、地下障碍等因素影响较大，不可确定的因素较多，可能发生坍塌、物体打击、机械伤害、高处坠落、透水、溺水、中毒等事故，事故风险高。按照《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号）规定，开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽）开挖、支护、降水工程属于危险性较大分部分项工程；开挖深度超过5m（含5m）或虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程属于“超过一定规模的危险性较大的分部分项工程”。按照国家相关法律法规，基坑土方工程施工过程中，建设单位法定安全职责主要包括：（一）需要向施工单位提供施工现场及毗邻区域内地下管线等有关原始地形资料，并保证资料真实、准确、完整。（二）在申请领取施工许可证或办理安全监督手续时，应当提供危险性较大的分部分项工程清单和安全管理措施。公司对施工现场HSE管理实行“业主负责”制，仅仅履行国家规定的职责远远达不到管理的需要，还需要进一步深入管理，对承包商职责履行、管理行为进行全面的监督和管控，以期达到降低事故率的目的，主要包括如下几个方面。加强承包商管理在基坑土方施工中，承包方式不规范，人员管理难度大，违章现象多，采用的机械设备状况差，现场文明施工管理差，需要强化管理。首先应从合同中约定有关HSE作业的管理标准和奖惩方式，其次要加强现场监管，及时纠偏。强化专项施工方案管理按规定，基坑土方工程需要编制《安全专项施工方案》以下简称“专项方案”，专项方案，专项方案应当由施工单位技术部门组织本单位施工技术、安全、质量等部门的专业技术人员进行审核。经审核合格的，由施工单位技术负责人签字。经施工单位审核合格后报监理单位，由项目总监理工程师审核签字后方可执行。超过一定规模的基坑土方工程需要建设单位项目负责人签字后方可执行。在实际执行过程中，常有方案与现场实际不符、照搬照抄等行为，造成方案不具备可执行性，因此必须严格履行审核程序。建设单位HSE部门应对审核、施工过程进行监督，及时提出整改意见。选择合理的基坑支护模式。事故原因统计表事故原因勘察设计施工监理建设方事故原因统计表事故原因勘察设计施工监理建设方规范出现频率121241467202比例(%)3.939.90.6做好施工中异常情况下的应急准备异常情况是施工过程中的一种特殊情况，通常有紧急、危机的特点，主要管控对策是通过培训、演练、物资、组织方面做好应急准备工作。（2）HSE风险清单过程/活动危险源危害类型危险评估控制措施建设单位法定职责向施工单位提供施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，资料不真实、不准确、不完整。坍塌地下管道、线路破坏高避免风险：指定项目前期等相关责任部门、责任人专项负责有关资料的收集整理；风险转移：在与施工单位的合同文件中，要求施工单位对相关资料复验、发现异常立刻上报。要求勘察单位对相关资料进行复验。因建设工程需要，向有关部门或者单位查询前款所需的资料时，有关部门或者单位拒绝或未及时及时提供、提供资料不真实。多种伤害中告知有关部门应履行的职责。在搜集相关资料时，注意留取索要资料的过程记录，保留存档。建设单位在申请领取施工许可证或办理安全监督手续时，向政府提供危险性较大的分部分项工程清单和安全管理措施不细致。手续办理延迟低提前准备相关资料，并履行上报审核手续，确保相关资料真实可靠。基坑施工方案未掌握土层地质水文勘察资料坍塌高通过招标，选择资质为甲级且信誉好、有实力，近3年无基坑事故的勘测单位进行勘测。在基坑施工前，掌握土层地质水文勘察资料未明确地下构筑物、基础平面与周围地下设施管线关系爆炸坍塌中毒高在项目立项时，对接政府市政、人防等相关部门，了解地下下构筑物、管线相关图纸、信息，并复印相关资料。勘测时，进一步明确地下构筑物、基础平面与周围地下设施管线关系；施工前，对施工单位进行交底。作业前应检查施工现场，查明危险源。机械作业不宜在地下电缆或燃气管道等2m半径范围内进行。基坑深度≧5m或虽未超过5m，但地质条件和周围环境复杂、地下水位在坑底以上等工程，在基坑支护与降水施工前未单独编制安全专项施工方案坍塌高施工单位在基坑支护与降水施工前单独编制安全专项施工方案，并经监理单位审核。安全专项施工方案，未经施工企业及监理单位进行审核和批准坍塌高安全专项施工方案，必须经施工企业公司级总工及监理单位进行审核和批准。甲方HSE部门对过程进行监督。深基坑工程专项安全施工方案，所有计算数据未经不少于5人的专家组进行方案论证坍塌高深基坑工程专项安全施工方案，所有计算数据必须经不少于5人的专家组进行方案论证。深基坑工程专项安全施工方案，未按专家组论证审查意见补充，完善，审批或再次组织专家论证坍塌高深基坑工程专项安全施工方案，必须按专家组论证审查意见补充，完善，审批或再次组织专家论证施工方案或施工组织设计，未规定基坑分层、分段开挖深度及长度、边坡开挖面的裸露时间限制等坍塌/物体打击高施工方案或施工组织设计，要规定基坑分层、分段开挖深度及长度、边坡开挖面的裸露时间限制等施工方案未考虑基坑土方开挖可能对邻近建筑物、管线的安全使用造成影响而制定相应的控制措施坍塌/物体打击高施工方案要考虑基坑土方开挖可能对邻近建筑物、管线的安全使用造成影响而制定相应的控制措施基坑支护方案未按规定对承受能力、支护结构变形、土体抗渗透、坑底突涌的稳定性进行验算坍塌/物体打击高基坑支护方案须按规定对承受能力、支护结构变形、土体抗渗透、坑底突涌的稳定性进行验算无基坑降水设计以及围护墙的抗渗设计坍塌高要有基坑降水设计以及围护墙的抗渗设计未考虑基坑开挖与地下水变化引起的基坑内外土体的变形及其对基础桩、邻近建筑物和周边环境的影响坍塌/物体打击高考虑到基坑开挖与地下水变化引起的基坑内外土体的变形及其对基础桩、邻近建筑物和周边环境的影响无基坑开挖施工方法的可行性及基坑施工过程中的监测要求坍塌/物体打击高要有基坑开挖施工方法的可行性及基坑施工过程中的监测要求抽水设备未根据排水量大小及基坑深度确定坍塌高根据排水量大小及基坑深度确定抽水设备施工组织不合理各种伤害中合理组织施工，尽可能避免交叉作业。基坑施工方案未进行技术交底坍塌/物体打击中加强监督检查，基坑施工方案必须进行技术交底。防护缺陷基坑内未设排水沟、集水井坍塌中制定专项方案，基坑内设排水沟、集水井，监理单位监督检查并留有记录。基坑内集水井紧挨基础底边坍塌中根据现场实际，基坑内集水井与基础底边保持一定距离。基坑四周未设挡水堤坍塌中基坑四周要设挡水堤。深度超过2m的基坑施工无临边防护措施坍塌/物体打击中深度超过2m的基坑施工必须有临边防护措施，推荐使用定型化、工具式防护栏杆。临边及其他防护不符合要求坍塌/物体打击高临边及其他防护按规定要求搭设。工人上下深基坑未预先搭设稳固的阶梯坍塌/物体打击中深基坑要预先搭设稳固的阶梯供工人上下，阶梯应有护栏、扶手。设置的通道不符合要求坍塌/物体打击中按规定要求设置通道。基坑内作业人员无安全立足点和作业空间坍塌/物体打击中做好整体规划，必须确保基坑内作业人员要有安全立足点和作业空间。垂直作业上下无隔离防护措施坍塌/物体打击中垂直作业上下必须设置隔离防护措施光线不足时未设置足够光源坍塌/物体打击低设置足够光源，但严禁使用无防护罩的碘钨灯。土质中含有毒有害物时，未能提供相应的防毒措施中毒中认真了解地质条件，评估可能出现的沼气、重金属等有毒物质，提供相应的防毒措施挖石方从下至上进行，采用挖空底脚的操作方法坍塌高按现行行业标准《建筑基坑支护技术规程》JGJ120进行设计；必须遵循先设计后施工的原则；应按设计和施工方案要求，分层、分段、均衡开挖，上至下进行。挖土工人操作间距小于2.5m物体打击低合理规划施工方案，并做好现场监督检查，确保挖土工人操作间距不能小于2.5m挖土机间距小于10m机械伤害中合理规划施工方案，并做好现场监督检查，确保挖土机间距不能小于10m雨期开挖土方，工作面过大，未逐段分期完成坍塌高山区挖填方工程不宜在雨期施工。当需在雨期施工时，应编制雨期施工方案，并应遵守下列规定：随时掌握天气变化情况，暴雨前应采取防止边坡坍塌的措施；雨期施工前，应对施工现场原有排水系统进行检查、疏浚或加固，并采取必要的防洪措施；雨期施工中，应随时检查施工场地和道路的边坡被雨水冲刷情况，做好防止滑坡、坍塌工作，保证施工安全。道路路面应根据需要加铺炉渣、砂砾或其它防滑材料，确保施工机械作业安全。4雨期开挖土方，工作面过大，须逐段分期完成。汛期无防洪措施坍塌高尽最大可能避免汛期作业，尽最大可能在汛期前回填完毕，汛期应编制专项防洪措施。冻融期未采用锚杆围护坍塌高冻融期采用锚杆围护。边角料随意放物体打击低边角料指定堆放跳板绑扎不牢高处坠落物体打击中跳板绑扎牢固标志缺陷高处坠落物体打击低各种安全警示标识齐全运土道路的坡度，转弯半径不符合有关安全规定坍塌/机械伤害中运土道路的坡度不宜大于10°，转弯半径要符合有关安全规定，边坡应有防坍塌措施。作业人员管理特种作业人员无证件或证件到期未更换坍塌/机械伤害/触电高特种作业人员无必须持有效证件上岗。新增作业人员作业前，未接受安全教育和安全交底坍塌/机械伤害中通过门禁、入场备案、佩戴胸卡等制度把好入口关，新增作业人员作业前，必须接受安全教育和安全交底酒后作业各种伤害中严禁酒后作业未带安全帽、系安全带高处坠落物体打击中必须佩带安全帽、系安全带随意拆除安全设施高处坠落物体打击高加强教育、检查、奖惩，杜绝拆除安全设施深基坑作业人员连续加班疲劳坍塌/机械伤害中合理安排工作时间，深基坑作业人员不得连续加班，疲劳作业。设备管理施工机具设备如挖土机、铲运机、运输车、压/夯实机、抽水等设备进场前未组织验收坍塌/机械伤害/触电中施工机具设备进场前必须经过组织验收。机械设备应有出厂合格证书。必须按照出厂使用说明书规定的技术性能、承载能力和使用条件等要求，正确操作，合理使用，严禁超载作业或任意扩大使用范围。还要符合现行行业标准《建筑机械使用安全技术规程》JGJ33的规定。施工机具未按期进行安全检查或隐患整改未落实，导致安全装置失灵机械伤害中应有明确规定的定期、不定期检查规章制度，形成必要的检查记录。桩机桩架的地基不平或承载力不够桩机侧翻机械伤害高施工现场应按地基承载力，按桩机承载力的要求进行整平压实，当地耐力不够的场地，必须先夯实，或者加垫基础和铺设路基桩机安装方案存在缺陷桩机侧翻机械伤害中设备在安装前将方案必须报送监理部门审核，通过之后方可进行安装。汽车吊在拼装桩机或者在吊卸桩材时无人指挥车辆侧翻机械伤害中拼装桩机或者在吊卸桩材时应有持证并且着反光背心的人员统一指挥，吊车操作人员和挂钩人员应密切联系，相互配合现场使用的钢丝绳磨损起重伤害中坚持每日作业前（定期）、不定期对使用的钢丝绳进行查看，一旦发现有磨损、变形的现象立即进行更换。支护工程双排桩多次出现两排柱之间的净距过小未及时纠正坍塌中及时纠正两排柱之间的净距过小问题基桩使用后部分基础变形或倾斜未及时消除坍塌中及时消除基桩使用后部分基础变形或倾斜在打桩作业范围内有围观人员未清理出场坍塌中打桩作业范围内严禁有围观人员含水层范围内的排桩墙支护基坑的止水效果未达到策划的目标、可能危及邻近建筑物的安全时，未采取措施消除坍塌中含水层范围内的排桩墙支护基坑的止水效果未达到策划的目标的，要采取措施及时消除并对邻近建筑采取监控。作业人员未带耳塞，作业设备无围挡降噪措施职业危害中噪声设备必须要有降噪措施，人员配备防护用品深层搅拌桩新增的墙体刚性不足，未采取梅花形布置补强坍塌/触电中新增的墙体刚性不足，采取梅花形布置补强。桩混凝土强度小于C20，桩身承载力不够坍塌/机械伤害中桩混凝土强度不能小于C20。搅拌机的入土切削和提升搅拌时负荷太大，电流超过预定值坍塌/机械伤害/触电中使用过流保护，严禁搅拌机超负荷使用。搅拌机使用的漏电保护器失灵，未及时更换坍塌/触电中定期对机械设备进行检查，确保漏电保护器正常工作，确保漏电动作电流不大于30mA。土钉支护抢工更换的土钉长度偏差大于30mm坍塌中按设计要求进行土钉施工土钉位置偏差大于100mm未返工坍塌中按设计要求进行土钉施工钻孔设备有故障未检修坍塌/机械伤害中定期对钻孔设备进行检查检修注浆量大于理论计算量，未查明原因坍塌中当注浆量大于理论计算量时，查明原因墙体强度未达到设计要求就受理坍塌中墙体强度必须达到设计要求钻孔倾斜度偏差大于1度坍塌中钻孔倾斜度控制在合理范围内浆体强度不符合设计要求坍塌中浆体强度要达标土钉墙面厚度偏差大于10mm坍塌中土钉墙面厚度偏差控制在合理范围内墙体强度不符合设计要求坍塌中墙体强度必须符合设计要求高压旋喷桩墙水泥基外加剂质量检测多次不合格，未更换厂家或调整检测频次坍塌/机械伤害中水泥基外加剂质量检测多次不合格时，及时更换厂家或调整检测频次作业人员未按未配合比施工，少用水泥坍塌/机械伤害中加强员工的培训，现场加强质量安全监督检查，给予处罚并张贴警示。注浆体强度检测多次不合格，未查明原因采取相应措施坍塌/机械伤害中采取相应措施保证注浆体强度检测合格地基承载力比预计的小，未及时调整施工方法坍塌/机械伤害中地基承载力比预计的小时，及时调整施工方法设计变更新增钻孔位置偏差大于50mm，未及时纠正坍塌/机械伤害中设计变更新增钻孔位置偏差必须控制在合理范围钻孔垂直度、孔深、桩身中心偏差大于规范规定坍塌中钻孔垂直度、孔深、桩身中心偏差大必须控制在合理范围桩（墙）体搭接偏差小于200mm，未及时返工坍塌/机械伤害中桩（墙）体搭接偏差小于200mm，及时返工抢工使用直径偏差大于50mm的桩体坍塌/机械伤害中抢工使用直径偏差合理的桩体注浆机具设备中的阀门损坏，接头破损未及时更换坍塌/机械伤害中定期检修注，阀门损坏、接头破损及时更换注浆机具设备中的各种管材没有按要求接好坍塌/机械伤害中注浆机具设备中的各种管材按要求接好水泥土搅拌桩所用水泥基外加剂质量检测多次不合格，未调整检测频次坍塌中所用水泥基外加剂质量检测多次不合格时，调整检测频次桩体强度检测多次不合格，未查明原因采取相应措施坍塌中桩体强度检测多次不合格，及时查明原因采取相应措施地基承载力比预计的小，未及时调整施工方法坍塌/触电中地基承载力比预计的小，及时调整施工方法新增作业热源抢工，机头提升速度大于0.5m/min坍塌中做好作业交底，机头提升速度不得，新增作业热源抢工，机头提升速度大于0.5m/min桩与桩之间的搭接长度检测多次小于200mm，未查明原因及时消除坍塌中桩与桩之间的搭接长度检测多次小于200mm，及时查明原因及时消除作业人员作业时未戴防尘口罩职业伤害低作业人员作业时必须佩带戴防尘口罩暑天作业人员脱水未及时发现，未被及时转移到安全区域中暑中暑天作业人员要有防暑措施深层搅拌机定位偏差大于50mm机械伤害中深层搅拌机定位偏差控制在合理范围桩底或桩顶标高偏差大于规范规定坍塌中桩底或桩顶标高偏差符合规范桩径或垂直偏差大于规范规定坍塌中桩径或垂直偏差符合规范钢板桩使用有割空、断面缺损或严重锈蚀的钢板桩坍塌中不得使用有割空、断面缺损或严重锈蚀的钢板桩未安排专门人员监视振动拔桩的土体位移及沉降坍塌中安排专门人员监视振动拔桩的土体位移及沉降桩垂直度大于规范规定坍塌中桩垂直度必须符合规范规定桩身弯曲度大于规范规定坍塌低桩身弯曲度必须符合规范规定钢板桩的齿槽平直光滑度不够，有电焊或毛刺坍塌中钢板桩的齿槽平直光滑度须满足使用要求，不得有电焊或毛刺桩长度小于设计长度坍塌中桩长度满足设计要求桩发生位移和沉降，未采取措施消除再继续作业坍塌中桩发生位移和沉降，立即采取措施消除后再继续作业在抢工支撑需提前拆除钢板桩时，未对采取的加固措施进行重新验算，未确认合格后就拆除坍塌中在抢工支撑需提前拆除钢板桩时，对采取的加固措施进行重新验算，确认合格后就拆除接桩用的电焊机漏电保护器失灵未更换触电中加强机械设备的检测检修，确保机漏电保护器正常焊接时用钢板桩作地线触电中焊接时不得用钢板桩作地线线路老化未更换触电中加强线路检测，更换老化线路作业中发生触电伤害未及时切断电源，未及时组织人员对负伤人员实施抢救触电中作业中发生触电伤害时及时切断电源，组织人员对负伤人员实施抢救混凝土桩桩身弯曲度多次大于0.1%L（L为桩长）时，未查明原因及时消除坍塌中桩身弯曲度多次大于0.1%L时，查明原因及时消除抢工时未检测保护层厚度，保护层厚度小于5mm未被发现坍塌中检测保护层厚度，保证保护层厚度符合要求桩凹凸槽尺寸偏差大于3mm未进行标识，也未处理坍塌中桩凹凸槽尺寸偏差大于3mm进行标识，并及时处理桩长度、横截面相对两面之差大于规范规定坍塌中桩长度、横截面相对两面之差必须符合规范规定桩尖相对于桩轴线位移大于规范规定坍塌中桩尖相对于桩轴线位移必须符合规范规定降水与排水作业降水深度不符合降水方案坍塌中降水深度须符合降水方案排水沟设置不合理、排水不畅，未及时处理坍塌中排水沟设置要合理、保证排水通畅电工未持上岗证操作，操作人员操作时未使用符合要求的绝缘用品等触电中必须持证上岗，配备劳动防护用品使用未经检测的潜水泵触电中潜水泵经检测合格后方可投入使用，推荐建立相关检测合格证标识等管理制度。移动抽水设备未切断电源触电中移动抽水设备及时切断电源，建议设置必要的警示标志或连锁装置。抽水设备无保护接零或漏电保护装置触电中必须使用TN-S用电系统，使用三级用电、两级保护，末级漏电保护器漏电动作电流应不大于15mA抽水设备保护装置不灵敏触电中进行维修，仍不灵敏及时更换。边抽水边作业触电中必须有有效的防触电措施，否则严禁边抽水边作业。现场排水设备不足，设备出现故障未及时修复等导致基坑被淹没多种伤害高配备充足的现场排水设备。作业时间安排不周、轮换抽水设备不充分、未及时采取有效应急措施导致基坑被淹没多种伤害高合理安排作业时间，配备充足的抽水设备无强降雨应急排水方案，应急物资、人员准备不到位基坑泡水/坍塌中制定应急预案，建立应急物资仓库，并组织人员进行应急演练突然长时间停电、排水设施损坏未及时修复、突降暴雨等情况导致基坑被淹没多种伤害中做好突发情况的应急预案并组织演练。排水设备未做到一机、一闸、一箱、一漏电触电保护；设备电缆线有损坏，照明电压不符合安全要求触电等多种伤害中排水设备必须做到一机、一闸、一箱、一漏电触电保护；电缆完好，照明电压符合安全要求水中安放潜水泵时，拖拽水泵电源线，造成油封接头松弛、脱落，导致水体带电人员伤亡触电中水中安放潜水泵时，严禁拖拽水泵电源线。未及时发现水泵空转造成电机损毁、短路、漏电触电中严禁水泵空转，造成电机损毁、短路、漏电发现水泵不排水、电机损坏时，处置措施不当，用手接触带电水泵、电机外壳或带电水体等触电中发现水泵不排水、电机损坏时，采取正确措施，以防触电使用普通电源线触电中使用合格的电缆线潜水泵电缆与井壁、池壁摩擦触电中潜水泵电缆不得与井壁、池壁摩擦潜水泵电动机未定期检测绝缘电阻触电中定期检测绝缘电阻离心水泵转动部分无防护装置机械伤害低离心水泵转动部分配备防护装置离心水泵无防雨措施触电低离心水泵设置防雨措施离心水泵安装不稳定物体打击低定期进行检修保养离心水泵连轴松动物体打击低定期进行检修保养离心水泵运转时人员跨越水泵机械伤害中离心水泵运转时严禁人员跨越水泵土方开挖运输工程土方施工放坡不符合规定坍塌高土方施工放坡须符合《建筑施工土石方工程安全技术规范》（JGJ180）规定土方放坡未根据土质计算安全系数坍塌中土方放坡必须根据土质计算安全系数开挖深度超过2m的沟槽，未按标准设围栏防护和密目网封挡高处坠落中开挖深度超过2m的沟槽，按标准设围栏防护和密目网封挡。推荐使用定型化围挡。超过2m的沟槽，未搭设上下通道，危险处未设红色标志灯高处坠落中超过2m的沟槽，搭设上下通道，危险处设红色标志灯。在坑边1m内堆土、堆料、停置机具坍塌/高处坠落中在坑边1m严禁堆土、堆料、停置机具机械设备施工地点与槽边距离过小，又无加固措施机械伤害/坍塌中机械设备施工地点与槽边距离过小时，必须加固边坡运输道路坡度较大翻车/高处坠落中将运输道路坡度放缓，坡度不大于10°装车过满或装载不均，以及将大块装在车的同一侧交通事故中根据车辆的荷载大小装载，严禁超载、装载不均酒后驾车，超限、超速行驶交通事故中严禁酒后驾车，超限、超速行驶身体上、精神上的缺陷或过度疲劳，思想不集中的状态下作业交通事故中合理安排作业时间，避免疲劳作业。路面凹凸不平、路面狭窄、弯道及坡度不符合要求、路面坍塌、积水、安全警示标志不完善等交通事故高路面要平整，宽度、弯道及坡度符合要求，安全警示标志完善工作环境暴雨、大雾、雪天等异常天气条件下作业多种伤害中加强天气监测，提前发布通知，暴雨、大雾、雪天等异常天气条件须停止作业。材料和设备堆码在深坑边，未及时清运或转移坍塌/物体打击中材料和设备堆不得码在深坑边。夜间作业，车下及前后灯不亮或光线不足，作业面照明不足等高处坠落机械伤害中夜间作业，保证作业面照明充足基坑临边防护未设置安全警示灯坠落中基坑边设置警示灯，防护必须封闭。工人在扬尘环境中作业职业病低实施防尘措施并为作业人员配备口罩、防毒面具等安全防护用品施工中异常情况下的处理基坑支护有变形或裂缝，未查明原因及时消除坍塌高定期巡视，发现基坑支护有变形或裂缝，查明原因及时消除并及时作出警告。基坑出现逐步坍塌，未及时采取加固、清理等措施，坍塌被埋人员未及时组织抢救坍塌高基坑出现逐步坍塌时，及时采取加固、清理，组织抢救被埋人员现场勘查的土质松软，未及时调整加固和支护措施坍塌/物体打击中土质松软时，及时调整加固和支护措施地下水位高时，未增加排水设备或延长作业时间坍塌高地下水位高时，增加排水设备或延长作业时间作业现场实际的静载荷、动载荷量的设定有漏项，其支护系统的稳定性、安全性偏小，未调整坍塌高作业现场实际的静载荷、动载荷量的设定有漏项，及时调整加固和支护措施基坑周围地面的防水、排水处理效果未达到预期目标，也未采取相应措施消除坍塌/物体打击中基坑周围地面的防水、排水处理效果不好时，及时采取相应措施消除临时道路坍塌未及时修复交通事故高及时修复临时坍塌道路大风或暴雨天气设备、设施未按规定转移或加固，对险情监控有失等坍塌高做好大风或暴雨等恶劣天气的应急预案（3）典型事故案例案例1：上海某工程深基坑滑坡事故事故经过：2001年8月20日，上海某建筑公司土建主承包、某土方公司分包的上海某工程工地上（监理单位为某工程咨询公司），正在进行深基坑土方挖掘施工作业。下午18点30分，土方分包项目经理陈某将11名普工交予领班褚某，19点左右，褚某向11名工人交代了生产任务，11人就下基坑开始在14轴至15轴处平台上施工（褚某未下去，电工贺某后上基坑未下去）。大约20点左右，16轴处土方突然开始发生滑坡，当即有2人被土方所掩埋，另有2人埋至腰部以上，其它6人迅速逃离至基坑上。现场项目部接到报告后，立即准备组织抢险营救。20时10分，16轴至18轴处，发生第二次大面积土方滑坡。滑坡土方由18轴开始冲至12轴，将另外2人也掩没，并冲断了基坑内钢支撑16根。事故发生后，虽经项目部极力抢救，但被土方掩埋的四人终因窒息时间过长而死亡。事故原因分析直接原因：该工程所处地基软弱，开挖范围内基本上均为淤泥质土，其中淤泥质粘土平均厚度达9.65米，土体坑剪强度低，灵敏度高达5.9，这种饱和软土受扰动后，极易发生触变现象。且施工期间遭百年一遇特大暴雨影响，造成长达171米基坑纵向留坡困难。而在执行小坡处置方案时未严格执行有关规定，造成小坡坡度过陡，是造成本次事故的直接原因。间接原因：目前，在狭长形深基坑施工中，对纵向挖土和边坡留置的动态控制过程，尚无比较成熟的量化控制标准。设计、施工单位对复杂地质地层情况和类似基坑情况估计不足，对地铁施工的风险意识不强和施工经验不足，尤其对采用纵向开挖横向支撑的施工方法，纵向留坡与支撑安装到位之间合理匹配的重要性认识不足。该工程分包土方施工的项目部技术管理力量薄弱，在基坑施工中，采取分层开挖横向支撑及时安装到位的同时，对处置纵向小坡的留设方法和措施不力。监理单位、土建施工单位上海五建对基坑施工中的动态管理不严，是造成本次事故的重要原因，也是造成本次事故的间接原因，主要原因：地基软弱，开挖范围内淤泥质粘土平均厚度厚，土体坑剪强度低，灵敏度高受扰动后，极易发生触变。施工期间遭百年一遇特大暴雨，造成长达171米基坑纵向留坡困难。未严格执行有关规定，造成小坡坡度过陡，是造成本次事故的主要原因。案例2：河北某工地基坑坍塌处理不当造成二次伤害事故事件经过：2000年8月17日晚10点30分，在河北省人大招待处4号楼游泳池基础开挖工地，因基础旁边原下水管道漏水，造成局部塌方后，为了防止再次塌方同时兼做游泳池壁混凝土外模，在基础内砌筑一道厚370厘米、高2.1米的挡土墙。7人在工地清理基础，靠近南侧墙体向上传土，因墙外堆土过高，造成墙体倒塌砸倒4人，致使2人死亡，2人重伤。原因分析施工前没有对原来地下的管道进行详细的勘察。没有对可能产生危害的地下管道进行加固。当发生塌方后，采取的处理方案没有经过详细的安全评估，处理方法不当。施工中选取的堆土位置不当。施工过程缺少管理人员监管。案例3：广州海珠城广场基坑坍塌事故事故经过：2005年7月21日12时左右，在广州海珠区江南大道南珠城海广场深基坑发生滑坡，导致3人死亡，4人受伤，地铁二号线停运近一天，七层的海员宾馆倒塌，多家商铺失火被焚，一栋七层居民楼受损，三栋居民被迫转移。海珠城广场基坑周边概况:•基坑位于广州江南大道与江南西路十字路口的西南角。•基坑周长约330米，开挖深度为20.3米。•基坑东侧距地铁二号线隧道结构边线为5.7~6.6米（隧道埋深约20米），南侧距7层海员宾馆和7层隔山1号楼约16米，西侧距马涌约6米。基坑东侧、西侧边坡和南侧东段、北侧东段边坡上部高6m采用土钉墙喷锚支护，6m以下采用人工挖孔桩与三道钢管角撑支护，人工挖孔桩桩底深度为20.0m。基坑其它地段边坡采用土钉墙喷锚加两道预应力锚索支护形式。事故原因：本基坑原设计深度只有16.2米，而实际开挖深度为20.3米，超深4.1米，造成原支护桩成为吊脚桩，尽管后来设计有所变更，但对已施工的支护桩和锚索等构件已无法调整，成为隐患。从地质勘察资料反应和实际开挖揭露，南边地层向坑里倾斜，并存在软弱透水夹层，随着开挖深度增大，导致深部滑动。本基坑施工时间长达2年9个月，基坑暴露时间大大超过临时支护为一年的时间，导致开挖地层的软化渗透水和已施工构件的锈蚀和锚索预应力损失，强度降低，甚至失效。事故发生前在南边坑顶因施工而造成东段严重超载，成为了基坑滑坡的导火线。从施工纪要和现场监测结果分析，在基坑滑坡前已有明显预兆，但没有引起应有的重视，更没有采用针对性的处理措施，也是导致事故原因之一。案例3：昌都大厦基坑事故事故经过：94年9月1日上午7时许，昌都大厦在开挖到基底深度13米，第三道支撑未及支护时，突然在广东路一侧发生坍落，塌方地段长22米、宽10米、深5米。造成地下连续墙倒塌，马路路面下陷500m2，下陷最深处达6～7m。地下所埋设各种管线（包括煤气管，自来水管，雨水管，各种电缆等）遭受严重损坏，煤气外溢，大面积停气停水停电，交通中断，造成了重大经济损失和不良社会影响。昌都大厦位于黄浦区广东路、福建路与湖北路之间，采用地下连续墙围护，开挖面积约5000m2。事故原因：设计因素支撑和地下连续墙设计存在严重的问题是造成结构局部破坏的主要原因。支撑与墙体连接部位没有设置围檩支撑，连杆系节点设计不当，抗剪强度不要求，地下连续墙设计强度不足。邻近基坑比本工程先完工，降水可能导致地下土流失，引起马路下方土体局部掏空，使本工程情况更加严重。施工因素设计图纸规定，在基坑开挖面以下沿地下连续墙四周的坑底深度5m，宽度5m范围内，要灌注水泥浆加固，但施工单位未实施。斜撑缺撑率高达62.3％，受力较大部位未按设计要求注浆，使得连续墙结构内力超过设计工况时的设计容许值。基坑东南角局部超挖，并未及时支撑。在基坑出现周围地面过大下沉以及涌土，钢支撑产生异样声响的情况下，未能及时采取有效抢险措施。监测因素监测人员没有分析监测数据，并及时将监测结果报告有关各方，失去了排险的最佳时机。

2、钢筋工程（1）主要风险及对策钢筋加工钢筋工程是普通钢筋进场检验、钢筋加工、钢筋连接、钢筋安装等一系列术工作和完成实体的总称。钢筋作业流程包括：钢筋加工钢筋安装成型切断调钢筋安装成型切断调直除锈安装选、做样架样架清铁、放线钢筋运输 安装选、做样架样架清铁、放线钢筋运输钢筋连接钢筋连接机械连接绑接焊接机械连接绑接焊接钢筋工程体量大，重复性工作多，高处、交叉作业多，使用机械多，存在高处坠落、物体打击、机械伤害、触电等风险，针对钢筋工程的特点，其管理对策如下：作业人员实施精细化管理钢筋作业人员，在施工现场相对稳定，流动性相对较小，在场时间长，应推动实施规范化管理，统一胸卡、服装、劳保用品标准，杜绝“三违”现象，特别是钢筋棚作业人员习惯上不戴安全帽、不系帽带，须严格管控，使其成为整个工地“示范”工人，带动整个工地安全管理。加强钢筋机械管理钢筋机械多为中小型机械，虽不是特种机械，但关注度不够也容易引起机械伤害事故。不少工地存在钢筋机械老旧、维修保养不够，应在合同中明确钢筋机械准入条件，并加强验收管理，所有钢筋机械必须经监理单位验收合格后方可投入使用。避免和加强立体交叉作业钢筋加工区相对固定，工作时间长，应在项目初期认真规划钢筋加工区位置，避免在塔吊吊物、主体作业物体可能坠落半径范围外。若因场地原因确实不能避免的，必须按照《建筑施工高处作业安全技术规程(JGJ80-1991)》必须搭设顶部能防止穿透的双层防护棚，在实际操作中尤其要注意防护棚所使用木板的厚度应不少于50mm，国内不少地区已推行使用了标准化防护，应强制推行。强化高处作业管理，实行工具化、标准化防护钢筋安装主要在高处进行，受抢工影响，常出现安全防护落后于钢筋工程，洞口因妨碍施工未防护，安全带无系挂点，所用操作平台未统一设计等均存在较大风险。由于高层建筑的洞口均为相同尺寸，可以使用工具式防护栏杆，确保拆卸安装方便。所有的工具箱、操作平台都推行统一标准。以有效降低物体打击、高处坠落风险。（2）HSE风险清单过程/活动危险源危害类型危险评估控制措施钢筋加工加工机械（通用）安装不坚实牢固坍塌中安装必须坚实牢固机械无专用的操作棚其他伤害高设置专用的操作棚，推荐使用定型化防护棚。钢筋机械无验收合格手续机具伤害中钢筋机械必须验收合格才能投入使用。锯盘传动装置无安全防护机具伤害中锯盘传动装置安全防护到位。钢筋机械无保护接零触电中钢筋机械必须有保护接零。钢筋机械无漏电保护器触电高必须使用TN-S、三级配电、两级保护系统，钢筋机械必须有漏电保护器，且漏电动作电流不得大于30mA。切割机无火星挡板火灾和爆炸中切割作业时必须设置火星挡板切割机附近堆放易燃物品火灾和爆炸中切割机附近严禁堆放易燃物品钢筋机械无人操作不切断电源触电中钢筋机械无人操作必须切断电源钢筋除锈（电刷除锈）操作人员工作时未戴口罩。尘肺病低操作人员工作时佩戴口罩。带钩的钢筋上机除锈。机械伤害低带钩的钢筋严禁上机除锈；除锈应在基本调直后进行。操作前未检查钢丝刷的固定螺栓有无松动，传动部分润滑和封闭式防护罩排尘设备等完好情况。机械伤害低操作前必须认真检查钢丝刷的固定螺栓有无松动，传动部分润滑和封闭式防护罩排尘设备等完好情况。操作站位、姿势不正确。机械伤害低操作时应放平握紧，人员站在钢丝刷的侧面。操作人员应将钢筋平放，侧身送料，严禁在除锈机正面站人，整根钢筋除锈应由两人配合操作，互相呼应。工作完毕后，未做清理工作。机械伤害低工作完毕后，认真做好清理工作。冷拉场地未设置警戒区物体打击中冷拉场地设置警戒区，推荐使用定型围挡。机械调直操作人员不熟悉钢筋调直机的构造、性能、操作和保养方法。机械伤害中选择熟练工，并对操作人员开展培训教育，必须熟悉钢筋调直机的构造、性能、操作和保养方法。安全护板、护罩缺失机械伤害中各部位的安全护板、护罩，必须齐全、牢固，并须经常检查。工作前未试车，未检修。机械伤害低工作前必须检查主要结合部分的牢固性和运转部分的润滑情况，机械上不得有其它物件和工具。工作前应空转试车，待运转正常后，方可开始工作。发现传动部分异常未采取措施机械伤害低工作中如发现传动部分有不正常的声音等情况，应立即停车检查，不得勉强使用。选择压辊不匹配机械伤害低工作时，必须根据钢筋直径选用适当压滚，以免损坏齿轮。发现温度异常未采取措施机械伤害低工作中应经常检查、注意轴承的温度，如果温度超过60℃时，须停机检查原因。工作人员擅离岗位机械伤害中机械工作时，操作人员不得离开工作岗位。冷拉调直冷拉现场未安装防护栏杆和警告标志物体打击中冷拉现场须安装防护栏杆和警告标志操作人员在作业时离钢筋2m内物体打击中操作人员在作业时远离钢筋2m以外作业前未检查夹具滑轮地锚等机具伤害中作业前须检查夹具滑轮地锚等卷扬机人员未看到指挥人员发信号就开机机具伤害中卷扬机人员看到指挥人员发信号才能开机作业区间有人员物体打击中作业区间严禁有人员张拉区内未装设夜间照明灯综合伤害中张拉区内装设夜间照明灯装设的灯在5m以下并无保护触电中装设的灯在5m以下时须有保护作业后不放松钢丝绳机具伤害中作业后应立即放松钢丝绳切断机调直块未固定，防护罩未盖好就送料机具伤害中切断机调直块须固定，防护罩盖好之后才可送料钢筋送入后手与曳轮接近机具伤害中钢筋送入时，手与曳轮保持一定距离钢筋切断切断机开机前未检查刀具状况和紧固状况机具伤害低切断机开机前检查刀具状况和紧固状况机器未达到正常转速就送料机具伤害中机器达到正常转速后再送料人员两手分在刀片两边握住钢筋伏身送料机具伤害低严禁人员两手分在刀片两边握住钢筋伏身送料剪切超过铭牌规定直径的料机具伤害低严禁剪切超过铭牌规定直径的料切短料时不用套管或夹具机具伤害低切短料时须使用套管或夹具运转中用手清除切片附近的杂物机具伤害中运转中不得用手清除切片附近的杂物工作台和弯曲台不在一个平面上机具伤害低工作台和弯曲台须在一个平面上钢筋成型（机械弯曲）开机前未检查轴、防护等机具伤害低开机前检查轴、防护等作业时调整速度更换轴芯机具伤害低作业过程中不得调整速度更换轴芯对超过铭牌规定直径的钢筋加工机具伤害中严禁对超过铭牌规定直径的钢筋加工作业半径内和机身不设固定销的一侧站人机具伤害中作业半径内和机身不设固定销的一侧不得站人成品堆放时弯钩向上坍塌低成品堆放时弯钩不得朝上不及时清理转盘和座孔内的杂物机具伤害低及时清理转盘和座孔内的杂物钢筋存储安装钢筋成品堆放过高坍塌中钢筋成品堆放规格符合相关要求，不得高于1.5米。钢筋搬运场所附近有障碍物体打击低清除钢筋搬运场所附件的障碍钢筋搬运场所附近有架空线路临时用电器触电高钢筋搬运场所避开架空线路和临时用电器。无法避开应对电线采取防护。钢筋回转碰到电线触电中避开电线，或采取防护。起吊钢筋下方站人物体打击中严禁起吊钢筋下方站人钢筋在吊运中未降到离地面1m就靠近物体打击中钢筋在吊运中降到离地面1m后靠近吊钢筋规格长短不一物体打击中坚持十不吊，每次吊钢筋规格一致吊钢筋起吊不符合要求物体打击中坚持十不吊，吊钢筋起吊须符合相关规定钢筋连接钢筋绑扎绑扎悬空大梁时站在模板上操作高处坠落高绑扎悬空大梁时不得站在模板上操作，应搭设工作平台。绑扎独立柱头时站在钢箍上操作高处坠落高绑扎独立柱头时不得站在钢箍上操作用木料管子钢模板穿在钢箍内做立人板高处坠落高木料管子钢模板不得穿在钢箍内做立人板钢筋集中堆放在脚手架和模板上坍塌高钢筋不得集中堆放在脚手架和模板上钢筋绑扎无稳固的作业平台坠落高搭设施工平台钢筋构件绑扎完毕有倾覆的可能时未采取措施固定物体打击中采取有效的固定措施模板上堆料处靠近临边洞口高处坠落物体打击中模板上堆料处不得靠近临边洞口，临边洞口宜设置带挡脚板的工具式防护。工具钢箍短钢筋随意放在脚手板上高处坠落中工具钢箍短钢筋不得随意放在脚手板上。在钢筋骨架上行走高处坠落高严禁在钢筋骨架上行走。操作台上钢筋头不清理其他伤害低及时清理操作台上钢筋头钢筋焊接焊渣阴燃引起明火火灾中焊渣阴燃引起明火电焊机无防触电装置触电中电焊机必须配置防触电装置电焊机未单独设开关和漏电保护装置，外壳未做接零保护触电高电焊机必须单独设开关和漏电保护装置（专用的二次侧漏电保护器），外壳做接零保护。电焊机一次线长度大于5m，二次线长度大于30m，两侧接线未压牢触电低电焊机一次线长度不得大于5m，二次线长度不得大于30m，两侧接线压牢电焊机未安装防护罩触电低电焊机须安装防护罩电焊机放置的地方没有防雨、防砸措施触电中电焊机放置的地方设置防雨、防砸措施电焊机周围堆放易燃易爆物品和其他杂物火灾中电焊机周围严禁堆放易燃易爆物品和其他杂物电焊机的焊钳和焊把线有破损或绝缘不好触电中电焊机的焊钳和焊把线不得破损或绝缘不好焊把线与回路零线没有双线到位，借用金属管道、脚手架、轨道等做回路触电低加强对操作工意识培训，加强日常监督检查，确保焊把线与回路零线不得借用金属管道、脚手架、轨道等做回路二次线泡在水中，并被物料压在下方触电中加强对操作工意识培训，加强日常监督检查，确保二次线不得泡在水中，不得被物料压在下方在密闭场所施焊无排风措施窒息中加强对操作工意识培训，加强日常监督检查，确保在密闭场所施焊须有排风措施氧气瓶、乙炔瓶和焊点间的距离超标准爆炸中加强对操作工意识培训，加强日常监督检查，确保，氧气瓶、乙炔瓶和焊点间的距离必须符合标准（大于10米）钢筋焊接焊割时未配备灭火器材火灾中制定动火审批手续，设定监护员，确保焊割时必须配备灭火器材焊接时未有监护（看火）人员火灾中制定动火审批手续，焊接时必须设有监护（看火）人员操作人员未领取动火证火灾中操作人员必须领取动火证后才可动火焊割时未佩戴防护面罩、被弧光灼伤人身伤害中焊割时必须佩戴防护面罩焊接作业和木工、油漆、防水交叉作业火灾中焊接作业不得跟木工、油漆、防水交叉作业非电焊工操作触电高加强监督检查，作业审批，确保焊接作业必须由持证电焊工操作预应力结构施工被拉钢丝绳两端头有损坏机具伤害中加强日常维护检查，及时修复故障部位。不按高压油泵启动程序启动机具伤害中严格按高压油泵启动程序启动张拉时两端有人员站立机具伤害高张拉时两端有不得有人员站立千斤顶未按照规定进行校验机具伤害低按照要求超过6个月或200次后校验使用不合格的锚具机具伤害中进场时对锚具进行检查。在有压力的情况下拆除液压机的零件机具伤害中一方面加强技能和意识培训，另一方面检查处罚，杜绝在有压力的情况下不得拆除液压机的零件高压油泵超载作业机具伤害中一方面加强技能和意识培训，另一方面检查处罚，杜绝高压油泵超载作业任意调节安全阀额定油压机具伤害中一方面加强技能和意识培训，另一方面检查处罚，杜绝任意调节安全阀额定油压现象。测量钢丝绳伸长时未停止拉伸机具伤害高加强教育和技能培训，确保测量钢丝绳伸长时停止拉伸张拉时手摸脚踩钢丝绳机具伤害高一方面加强技能和意识培训，另一方面检查处罚，杜绝张拉时手摸脚踩钢丝绳现象。高压油泵压力未回零就卸开通往千斤顶的油管接头机具伤害中一方面加强技能和意识培训，另一方面检查处罚，杜绝该类现象发生。（3）典型事故案例案例1： 钢筋绑扎无作业平台工人坠落事故事故经过：2012年10月15日，青岛市某工地在刚浇筑完上层楼层混凝土，第二天钢筋工到作业面进行钢筋绑扎，木工支模脚手架还没有搭设，由于楼层较高，钢筋工在绑扎完楼层1.5米高度的钢筋柱子后，就不能继续作业，为了不耽误施工，又不多投入人力搭设脚手架，工人采用在柱子上放置木方代替脚手架作业平台的方式，继续向上绑扎，绑扎到距离楼层高度约3.5米的时候，由于平台不稳固，且未挂安全带，工人从高处坠落，摔成重伤，送医院抢救。原因分析高处作业没有施工平台是导致事故的直接原因。高处作业没有系安全带是导致事故的间接原因。施工工序安排不当，作业现场没有管理人员，是导致事故的间接原因。案例2：钢筋柱子绑扎完毕未采取加固措施倾倒伤人事故事故经过：2013年5月5日，青岛市某在建工地，由于结构造型的原因，一根柱子高6.5米，周边没有其他的构筑物，需要一次浇注成型。为了便于施工，钢筋班组在柱子周边搭设了施工作业平台，柱子钢筋绑扎完毕后，为了不影响木工搭设模板支撑，钢筋工作业完毕后，拆除了脚手架，由于柱子较高，周边没有加固措施，下班时间绑好的钢筋柱子发生倾倒，将一名路过的工人砸成重伤，送医院治疗。原因分析较高的钢筋构件绑扎没有采取加固措施，是导致事故发生的直接原因。施工方案中没有相关的安全技术要求，技术方案不完善是导致事故的间接原因。施工过程缺少监管，是导致事故的又一主要原因。案例3：钢筋盘圆散开伤人事件：事故经过：2010年6月20号上午3：30左右（天气晴热），某工地钢筋工崔某（男、41周岁、徐州人）在与另一名工人打开盘圆（长约1270mm，外径1050mm，内径920mm），首先两人合作剪开了下面2个绑扎钢筋（ф6圆钢）；后崔某用力推住盘圆上方，右脚落在在略低于地面处（因调直切断机拉钢筋导致），左脚蹬后方，成弓步。在另一名工人剪开盘圆上方绑扎钢筋时，盘圆散开，崔某感觉力量过大准备躲开，但躲闪不及，右脚脚趾被砸成骨裂残疾（最终导致家庭破裂）。原因分析作业人员侥幸心理，知道这样散开盘圆的事故发生过，仍然认为没事。沙质地面不平、疏松，导致躲闪不及。针对性对策：事件发生后，该工地研制了工具式支架，有效避免了类似事件的发生。

3、脚手架工程（1）主要风险及对策“脚手架”的原意是为施工作业需要所搭设的架子。随着脚手架品种和多功能用途的发展，现在已扩展为使用脚手架材料（杆件、构件和配件）所搭设的、用于施工要求的各种临设性构架。存在多种分类形式，按照国家及行业制定的脚手架安全技术规范分为：钢管扣件脚手架、门式钢管脚手架、碗扣式脚手架、木脚手架、吊篮脚手架等。建筑脚手架在搭设、使用和拆除过程中发生的安全事故，一般都会造成程度不同的人员伤亡和经济损失，甚至出现导致死亡3人以上的重大事故，带来严重的后果和不良的影响。在屡发不断、为数颇多的事故中，反复出现的多发事故占了很大的比重。脚手架工程多发事故的类型包括：整架倾倒或局部垮架；整架失稳、垂直坍塌；人员从脚手架上高处坠落；落物伤人（物体打击）；不当操作事故（闪失、碰撞等）。这些事故给予我们的教训是深刻的，从对事故的分析中可以得到许多有益的启示，帮助我们改进技术和管理工作，采取相应对策防止或减少事故的发生。主要对策如下：科学编制脚手架施工方案、技术措施必须确保脚手架的构架和防护设施达到承载可靠和使用安全的要求。在编制施工组织设计、技术措施和施工应用中，必须对以下方面作出明确的安排和规定：①对脚手架杆配件的质量和允许缺陷的规定；②脚手架的构架方案、尺寸以及对控制误差的要求；③连墙点的设置方式、布点间距，对支承物的加固要求（需要时）以及某些部位不能设置时的弥补措施；④在工程体形和施工要求变化部位的构架措施；⑤作业层铺板和防护的设置要求；⑥对脚手架中荷载大、跨度大、高空