2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自测300题(精品带答案)(浙江省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】ACF6M10H7D4A3F4T8HP7L10E9S3Y1P4R2ZI1K10F5M9Y9E1U62、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制【答案】BCU1Q7N9C8S9N5Y3HP2Z2W3L8B5T10O8ZW4Z1C8Q3T1I2S23、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信【答案】ACY10G5Q9R7U1V6A5HJ2E4J2B6Q5B4Z8ZF2N2M7H2I9X1C54、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCJ2Q8Q1P2A7N3C10HK4F7W2J8W8Y4C6ZW10D10Z1Q7A2J6J25、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁【答案】BCH7R8S8I6L10D8I5HG7T4L9N9S7W2L3ZG10X3S6U3A5N8W26、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACD8U5Y7F7H9W2U10HF5G3A7T1D4W6Z7ZN7G4E3C8T1H5F87、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACK7R1Z9M2B2E10Y7HF4I5R2N5D4P9Y2ZM6N7Q9R7A2J2C78、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCS2T2U5G1M3K3Q4HR8H9I2O9X1L8N6ZV5E7I3N10V10R2N109、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCX4T5L3Y5X8Y5J8HE9W8N9X2T7E2H8ZT8B9E9O1R10U6U710、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCF5E8T2Z8T8L1K8HI10A10R3L9E6Q6J1ZK5E2L1G5N10H4P311、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组【答案】CCB10T9C9T4Q6B9V2HW1A1Q9V7S6Y8C6ZH6V2I2Z2U10X9H612、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCG5W7X8D9S7A1N10HL7J1G10J5H5P7U9ZY6N7B4I6C2B2O1013、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格【答案】BCG7F6G3V3E7E8I6HI1G7Y9O7O8Y3X3ZV6N7D5Q4W9J10O414、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCD3F9E4O1Y10T7U4HN3D10M5X4T6C3H4ZJ6M3U9X7X4Y5Z415、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCA1Q1F9U6K7F7Z6HD1Q6X3B8U8L8E4ZB9V9O4R3I3I4K316、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所【答案】BCF9R1I6B5M8G7F6HN10R5Y1G10G2T4U4ZC9Z1W3A9C7T3Q717、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％【答案】BCB9G8D1Z9R1W9U9HC3K6A6D9W2K10B10ZQ1V9Y5U6K6T3S518、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCG2V4D5O8P6F3F6HC8Y7A4P2A6A7L6ZO10M1B10U5Y8M1S219、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会【答案】DCS7B3U3E10Z8J7S6HB4A4H1Y1O7R2C10ZL8P8L2P7N9N9I1020、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员【答案】ACD8U5L7P5T8C10P7HI4G7V8B4M7J7F1ZP8O6X2V8C4L7U421、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCR3D6M6T7A10E1D1HF2O7J1J1X8H9S4ZY10B5Z9J1R1N10C922、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行【答案】CCT10Z2H2Y10G6K2Z8HM9B1U10B10I5R5B8ZN5R10B4D6K6K1N923、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话【答案】DCO1K1P6E10I9H7W4HS2P5W3T10K4X10U4ZH1L9Z1C10N8K4K924、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCN10G8P6M4W8X2H9HC5A3T8L4H4U2R5ZT1M5P4O5W4P8H225、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4【答案】ACC6N2F6C6T7C1C3HG2X1S7X9D3Q6B3ZC3E2V1P1Y5U5S626、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCQ9F2O2O8V3T4V10HS7J7V7I2U1Z3R6ZA2I10V6O3I4Z1I927、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACH3Q7E4T4R7B10G9HI4F7J3J1Y10T9D1ZJ2A5Y4O7G4L5L828、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用【答案】CCZ6M5X8E10U9L4U4HM4D2H9V9S8N10Q10ZT1A1W9T6U2M5R329、（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACL6R3F2I3R6G4S7HJ10E2V10P3V4Q6T9ZN7D8W10F5D3L6R130、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCY3U7P2F4P8Q7R2HB6N6A8Y2K7Z9S1ZZ5S10N1R10J2R5M331、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCN6T6Y6J4W5B8Z3HM10N6P1A8K2X2X9ZD5E5W6F1K10J4T1032、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCR7S8Y1A10I1G5K9HO7F9W9Q10J5R6O2ZB5U7X8T10A5E1W933、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

B.代客户下达平仓指令

C.为客户提供融资

D.向客户提示风险【答案】DCR5N5R4I1W10G8P6HN7X5P7A9I9N7J4ZT1I10D2I10D2X4L234、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况【答案】DCZ7G7S7D2P2L4C6HJ5T10K9G5L3E10M6ZU7O4T10W5P6P1F735、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%【答案】CCR10S5E2R1O8V6I3HI9V3G7C6F9V6Y3ZV10M7V6W1W1V1F336、下列构成交割违约的情形是()。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】ACV9W3B1O9U5G10H1HJ6C9Y3L6G8Z9V8ZZ6U9S9K5Z2S4P337、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】CCX10U4V4G3M1E9T3HG1R7U5A5U3U8R6ZY10U7K4W8J7U7D138、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCN2K2O5J2T3M6P8HQ7B5Z5D3V9F1A9ZF6R2W3I5D7Q8C739、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCI4A4I9Q9V8X1X7HO5T6M1W1D8V6E3ZQ2R8C6T7S4T2W540、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACF8G1G3L4E10C3Z4HH3J1Q1E1Q5B1T6ZL4H1T5C9M6T2F141、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCZ10Q4Q2R7V6C5T6HM10I7F9W5W3V5Y9ZY5H10G2O4V2W9L442、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCY9W5L8T10N3P10D6HX4H6N9D10V3F3I4ZY8A1N10F5O2Q4J143、期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.公司所在地中国证监会派出机构【答案】DCJ6X8W2G1U6E4W3HC4P3I9N6S9R8E8ZO8T8C5U5S6X4Q244、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者【答案】ACI3O6Y2O8Q10B5W9HN4E7W8O7D2C9O1ZC3P9Y6P7A5W7F945、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCL6S9W2N9M7W1H3HJ6K1K4J6V2J7K8ZC4H9L1K9D5A3B546、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次

B.连续2次

C.3次

D.连续3次【答案】BCX8L9Y2O4B4Q7H8HA3R7K3O2G1E6N8ZW9M9A4W3P2T3B947、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％【答案】BCA10L8B4G10T3M8X5HO7Q3W10T1O9J7V8ZW8T1L8A6R2H6Q648、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】BCM9K1R7Y7E9V8H9HU2A3N7X5Y8P3A2ZX8F3F5H1H7A4K249、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACW6N10J9T1J10D6J5HO6G10X6J4B9I8D3ZF6W7W9X1E8W3M650、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCU5K5D5U5S5I3Q2HM1Z3G3L7U3H7T2ZW6T8M4A9K3N5B351、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】BCX3E9H4M2Q3B5K10HC2O2Z2G7I5G9Z5ZL7Z2M5G8K7O5J352、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCH2D4H3Y8P5E9P8HN2Q2I10N3S4O6M10ZA2D10Z2B3I9K9B253、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCY3K3S4C6H8P6U6HV2H9M6O7V1Q3V7ZC3M1R9O9I9A2D754、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCS2N8A8E7K6N4W10HK2V9W2L4V6Q3C5ZK7O4E2E7L7Q2E955、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACO10Q9Y6A10M2E4J3HO10P2N1O8X6Y3C9ZI9T6Q8Q7L7D3F256、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可流通的国债不可作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】BCH4Q7I10Q1H8C10T6HZ4L1X5A10V8N10C3ZM4B5N6Z8D7M6A257、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCZ1Z8Z2U5E8Q3B8HQ6Y1E7G6W7J7U8ZC10H7W2C1C6V1F458、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托【答案】ACO1E2O6U2Z1Y5B10HQ10M8L9N9Q5R3C2ZR7L5D8M10D2U8A259、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCZ5Y8V7D1L6I7M7HU9E9A5X5R3P3Q6ZX5U5W10X2E7S10K960、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCO9W1F7D8M7H2L4HU2B2L4L10C4Y8P7ZI7Y6S3H8S1X7N661、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）

A.14400万元

B.14800万元

C.15400万元

D.15200万元【答案】DCB6N4J7X9M2E9H5HV3S1Q5H7G1Z4G7ZI8A8L3N8N9K3R662、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCH8V3T2K9F7V4R2HV4A2T9M2B10P9Z4ZQ4M1Y4E7L4O9T963、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担【答案】DCO6F4J5R1N8Z10Z1HW5B3Y3V7T3S8R6ZK1J10C7S5T5A10Z364、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】ACZ7L8Q7U1T4J8U9HU3I1B3C7F1C9Y1ZE9D5K4J7W6H8D565、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.训诫

B.警告，并处以罚款

C.撤销从业资格

D.公开谴责【答案】DCY1Q8Z10E5N5N2L10HM6C9U1G9J6X8T5ZR8M10E2Z5U1G7O466、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCK4X4N3U3A6X9Y5HG6D5Z10S4F5P1D5ZL3G5F8B9L4I7X367、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.税费

C.监管费

D.交易费【答案】CCC8S8P10S1M1E7P4HQ6E5K3L4V7U4S9ZQ2M8Y4L7X1H3M668、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCF1X1G6W8M4K2B5HF4B2Q1B6D10J10C10ZL7U4N3B6P5O7I769、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除【答案】DCW6K4C10P10L6S7R1HM6V5S6W3C1R7C8ZI1N5A4M6X10F7W170、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCF5Y4Y7G4Q8R6A7HB3T1A10K2U3E5J9ZB7E3G4S4I6S6Y371、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCW6V3S4L1T7Z3D10HX2V9Z6F4W1Z2D3ZL4Y2N4V2Q7P4D672、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACI6Q8O4G1W5Q6O2HY2Q6G6R1J8X10S10ZY1M4J3Z4T4K5U773、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长【答案】ACG4K10Q2O2E5Q1O1HQ3B5A3Q8G1Y2S2ZY9Y10Q5Y5P3I10A874、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分【答案】BCW6I6M4K1J9O6E10HA7H4D8E9X9W3U10ZZ9R4T9Y8D7K2L675、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCY4G1K3H6C3L9S9HL8I5F2N3T9F2R7ZJ7K6E3S2P3P4F976、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCJ3J7A9F5X10Y8B10HS4F8J10M6E7U8U8ZL2Y4N1N10Q6D2U677、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构【答案】CCI8N4H8A7K10H8S8HS1O3Q9J3R10T4I9ZH6X3I8H6U2P4V278、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员【答案】DCK3N10Q10R3Q8C4U6HB8V10F8J7Q7G2I10ZD3G1L1X6Q2W6B279、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5【答案】ACK6G8L5G9Q8R7N7HM8Y9M4A10Z5Y7Z9ZO5L6X9Z10P1G9D580、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()

A.所在地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.所在期货经营机构

D.中国证监会【答案】CCS4K1C4U7S7P4R9HL8D5U5P4Q7A6H1ZI10W4N7P9P1A4S1081、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACL6U8Q2M9H10F6B2HI4B7V2X6A2D3Y2ZB9D1V8A9R7O3S282、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事【答案】CCJ10O10E2B9I3Z1O6HJ8H6C8Y8P8P4F6ZG10Y3O3H3S10D5U483、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】CCO6R1O8G3Y4P5Q10HG7Z9R8S9X2R3C10ZP2C10K4W9T1S9R984、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCB3V7U2Z3D10A1P6HO3O4E10A4Z5V1S7ZL9U4J6D2D1D4M685、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】DCN9S3A5X5H9C2B6HP7B1S3F10B10N10F10ZZ9W7Y7N7H1B4F386、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度【答案】BCX1F5W4X10D1S9D2HI8E1F7N10K10H1B1ZV2O3D7Z6T1X9J887、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】BCY2Q5K7A9Y8O9J8HC9S9Q1H4D9Q5X1ZO6A9J7S6B10V9I788、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACL1M3Z3D5P5F7R4HE3X8M6D5N7K7G4ZG2Y8B1L1E8H9B889、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

B.暂停其期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D.永久性撤销其期货从业资格【答案】ACB7Y7E3Q8E1M4K3HY9K4N3U7T4B9K5ZW5M6I9M4E2K5R1090、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知【答案】BCD9W8H10G8M8Y5W7HT10Q9A4E7B3E1J1ZL2K1I2L6U9H4G1091、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所【答案】BCO5V9N2Z4M2G3H1HW3K3T5N4D1U4O4ZM2Q9H5X7I3I3O192、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通【答案】CCL9B3A9V9B1E8C3HU10J9C2J10W10G3V8ZL4A3H9B9L6E8I1093、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单【答案】DCQ6J1Q8B2V3Z4Z10HW6Y6R2B1H10E5D9ZW10D2A1C5U8P4W1094、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】CCA6I10L1E8R1A4I9HU4D3X10P9Z1R2H8ZY5H9B6F6Y8Z7U695、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】CCE5H9T1H5H7R10Y4HG5H3T3V3D1R8P8ZP5V3L4E8F5S1W996、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款【答案】BCU10O8V3Y10L9N8X8HU9X7M10P5Y7Q4E4ZO7E7B3V3L5Z7K897、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所【答案】BCP6V6B3R5P5G2T3HG1R3Z1E1O5V4T4ZC7G7O6F9Z9I10B698、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。

A.签署期货经纪合同提供交易服务

B.申请交易编码提供交易服务

C.签署期货经纪合同申请交易编码

D.申请交易编码申请交易编码【答案】CCA2G9H10C4G4J4L5HB1B1T7C7V10F2V6ZP3X6L4C8L2S9E999、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.承担50%的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

D.不承担赔偿责任【答案】ACG3P7V5E2X1G2R2HT7I7Y6K2Z4E10H3ZB5K4I8N10F1Z1H9100、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下【答案】BCP4R6I1H10G2E5C7HY3Z8Q7T6N9E5F7ZW1B4I9V9D10H2I1101、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求

C.向投资者充分揭示金融期货风险

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】BCG5T2N4U2B4M5T8HU3F7C4T9N4C3O5ZL3H3A2T4A4A8E6102、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】ACU7B1O5L7I2R10O3HI2E3Q10X10I5T5S8ZT1J6F9P9Y6Y3D2103、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCJ1A2V2O9I5S6T3HX9P3S4O9F5C7T7ZH9B9A4D6V1M2G2104、中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCA2G2O10S9V9R3F2HY9Y3P9G7L6P3U1ZJ1P4H4U6C8A8H7105、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门【答案】CCX4I4G8S4S1E10H1HA8E3K10E10I8O10V3ZF9I6P5S7R6M9O3106、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCG2M7X2A3A10M1Y7HA3B10U4V3Y7I7V2ZT3I9O7P6Y9Y9N5107、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCB4P1S9E2L9H7L2HU2R4C4D7O3B4R5ZP4A7W5R9D9C6Y3108、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月【答案】DCV7B9O4J9E3G1S9HY10A10G7G9T2K10T7ZF1G8V5M9D2H8X2109、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】BCN2X2O4S4W2S3T2HJ9N7J8V10M3X4H7ZM4G8U8F6U3S5F6110、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCR3L3H9Z7J9X1R3HB10E7Y9H7Y8I10D7ZT10N10J1E3N1B7O5111、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCD7S8G8Q5Y2L4N5HI10L7I7M5F3G7F9ZC4U5Y2T7I10T7V10112、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函【答案】CCN5G4W3T1J5O3R10HS3G1R6R3A9W6E9ZE2N9Y2B6I4O7Z10113、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】BCV7P3R4Y7V8S4G2HW5J5M9X1Q10O1Z3ZF9M6J4G4K1C5G2114、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】ACE9T10T10F6O9O7M4HG10Z7I10N3C7G10W5ZI3J10N4L1A9M9W4115、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面【答案】DCQ2H9T3V3Q3J1N8HC9L10Q6R9T2P9Q7ZC10G6I8J4B10M6S7116、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12【答案】CCX5V1H6B7Y9Z2B7HM10Z7F7F10B8H8L10ZI5J5D6N10M1G2A4117、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCC8Q8F10L4D7F6K8HI3W10J5G5F5Q5W7ZD3P6Q4D5L7F2Q7118、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCS3Z7G7B4W4T7U6HI7N5Q8O2B8M7W9ZL3Q3L7F10H9U9J9119、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】ACF9Z4I10H1X2R7J10HY10V6M5K7P9Q10G3ZG10R9V7Y10D3X4Z9120、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCH10U2O2B3I6G5X2HB9W5P8N9G2X10A1ZU10Z6H5M7X3U1Y9121、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。

A.期货

B.证券

C.基金

D.银行【答案】ACB7F4B2K9Z3O8O5HM2B1S3N4Z10Q9P7ZY6M3U3W2M6A9N9122、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACN5G5H5F5K3Q10N6HA8N2P4A8E3K8Y10ZY4M1L10V3K8Z7Y10123、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

A.电话方式

B.邮件方式

C.书面方式

D.任何方式【答案】CCU10F6F2I7L5V2G5HV10A7P2B7U1I4M6ZW7T7T3W8O8J10O4124、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.证券投资基金业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCJ7T3L1A8G5K5C3HK8P7J10Q10K9P1F10ZL6W9N6N5L3H10B7125、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元【答案】BCF4B8S10S1F10R3C9HK2W3V10I1L3O9X1ZK8E4M6Z5S9A2C3126、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACX7C10H8A1W8G5N6HS6C8R5N1N5I7N1ZL4I7G6R2S8R3S10127、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCM2U6O5B1E4H1P9HC5E6R8V9H3Q5U7ZX5N10X6O1R5S1X8128、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】DCD4H7A4B9H2T6A3HS7Y7F4S3Q10M3P7ZP9A7T3H6T3L3V1129、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCW5N4L5G3Q4W5A10HM4X3T5T4Z2M2M5ZZ10H3K3I8X3Y5B6130、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCC7B10D5P2M3F10P3HM1R1O6D3Y8W8W5ZR6A8O9D1Q10G2K6131、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCY1K10B3A4K1N3E1HC2L10D9S6E5I7J10ZJ1O9Q6L7M6T5J1132、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】CCU3E4G10P3D7R3E9HN3C1S2L4G4B6M8ZZ3I7L4U5E2O9B6133、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】CCM5K8C3O6L2L7K5HQ4V9A7Q9P1I8O6ZT7X6N10T1M6A2A9134、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCT6Q3Q4E3J2P1Z9HD3F4F2W8C6B3N10ZI10L5L9K9D7Q8T6135、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACS5Q6W1U5V3F7Z10HB3W9G3C7G7P2N9ZC10J4Z5A10H6I6K5136、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。

A.随时保持应急通道顺畅

B.随时保持安全出口顺畅

C.具备消防设施和灭火器材

D.场所使用权波动性较大【答案】DCV7N5E3W7H3Q6A3HS2R6N9H1D3A7E7ZM9I8W8G2Z1J8W2137、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地【答案】CCF5K2J3S9Z9V9O1HB1M3V5M8T7J3J8ZY10K6S8R5X1W2G7138、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担【答案】CCT1H9Q8Z2X7E3M10HN1D3E10D9X5F6I5ZL7O7W6N2I8D7S2139、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】DCA6D3U3P5N7F5W9HG6A5W9E8U4P5G5ZU4C7A5Q7L3R9M8140、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理

B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】BCN7E2Y3L4R8S2W4HS7C6K3R7Y3C5L3ZB2G5D3H3B4Q7F8141、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACP6W2S4B2G7R2K9HQ10U1O4N2M5K7S9ZN9J7O5A3P9W7L2142、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散【答案】BCU6B10P10W9R10A8D7HM4E2L9C1N5V6A5ZV6P3X1P5S10U5N6143、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCL9S3S8U8M5O3E2HY10N8D9H10L5S5O5ZS8Y1C5B1T4T5M9144、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCI6T5T1L8V10S10Y3HU9I4S4A4Q6S7S1ZI10A5O1S6F2B2Z9145、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险【答案】DCL9P8G6Y3T7C3V9HP5N3K2Q6J1A9N1ZF1N7S2Z3V9R2Y2146、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】ACC8U7E10Y3H9Q8E1HE3I5I5Z7A7L1A2ZV1Z4F8O9R1D10I10147、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会【答案】DCP9O5X4E8C2B4A5HO2P4S2Y7W8X2U5ZS9N10T9C1B7K7Q10148、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCC6W2L7A4E1I2H3HT8Z5U2D8J2J7W2ZN4P1E10D8S5Z1S1149、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACF5H2N6Y10S9H3T7HK2P10T6R3T10J10J5ZD5J2Q5D9W8C9O1150、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACC2Q10H8H4P8C4X10HO3N8F6O1V4P7J6ZQ6L10V3N7X10K5X3151、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先【答案】CCT4N1C1V6H9C10R1HH9L5C2V3Z4V4J2ZT6Z4C5V3V7I1H7152、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCC5T8A6M3K4S3G8HV8G1R8B10B1B8D6ZE2H1S7Y2F6G1X2153、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】BCM1B9V1A2V6O9P10HI10L8A2S10H4H9T8ZP2F7K4O4E5C2V6154、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCZ9J10U9H9T1X10G10HI7F3V9L8K2K7L2ZW1B2R2T8C6F8D6155、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】CCG3Z9M9I4J2O10H1HO1C9B8G4N4X3I3ZJ10T4C3B9C9H1F7156、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。

A.制作、分配和发放

B.分配、发放和管理

C.制作、编码和分配

D.编码、分配和管理【答案】BCC4A2U10Q9H6O10L2HZ9L4L10I7M3U7S1ZX9K2F2C8U7M8B4157、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACX2U2W10O5B4K10O1HV6V6Y8Y2R10N6V4ZL8R6C7U6U10M4X5158、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所【答案】CCR1F9N6L6R2Z9Y10HQ4L4S6N3M9T9G3ZA8I3T1I7J4D2F5159、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCS1D7X10B9T2P3D2HM10T4L10I3I5S10L1ZH4P3N1K7D8X8Q3160、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACK8J8A9E3K1N6T7HK2T3O4Y6T2F3E3ZP2G2I5R5V1S4B9161、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCL2P3R4X10P5T8V8HU5X10U6K5U7G10H5ZS9I3M7P5B7E5O2162、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】DCB1D6N6Z6R10L8G5HD9T6D10O2B1N7B2ZI10L9Y3F9X2D8S7163、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCI7C5D2N2G3V2N3HQ5S2N1K6G4D2L10ZS5T10A5J7J1Q9L9164、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有

B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金

C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理【答案】DCH5E4U10B1O10T6N10HC5T5D9B10O4G9Q9ZG4W1G4L4N3B4R9165、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】BCN3A4H8B2E5T5D4HA10N2Y5O2Z3E10L4ZE1R1H9I2Q10H5M3166、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元