2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库通关300题（夺冠系列）(黑龙江省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACP6K3I1C5W4T1K4HW6J10F1K4H4R2U2ZC4T8J2M4M3B1D82、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】BCK9K7K5Q7K1W3Q7HE6B8P7Y1C10S7O1ZA8L6T8H4R3Y1C53、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】BCO3A10Y3A1G9F4Z7HU4W8A8X1U5V4H3ZS10A4P5T5G4T1E94、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCU7Q5A4P2M8S8I6HE9C9B10D4D1Y10E1ZX8J9P8D8Z10B3C45、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】DCX10I5L3J3F4T3G1HJ1U8P6E10P3C4V5ZV2R10B3C9W10G3Y56、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天

A.20

B.30

C.60

D.90【答案】CCQ8I1N7X4G8H2J4HJ4P9Q4D2O3W7F6ZP3I4U9U7Y9F4N17、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25【答案】BCL7O1J9I5Q3H2Q4HL7B7X6C6N6A4X1ZV1R2F9J6G6L1O108、首席风险官作为期货公司的高级管理人员．主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行【答案】ACF3Y8E3Y1O3P3S6HO3A4E3R10L10P2A1ZH6M10M5E5I4J8K59、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.证券业协会

D.中国证监会【答案】DCH7Q6L3I1H9M2R8HM4I10F6K5F6D7A7ZU5E7X5R9C3R8J510、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCV5E7T9C4D7J3L4HG3A2B3W5P1F10F2ZX4Q7F4B6D2M7B111、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCC1W9F1B4Z3A8X6HU3B4L8E3R2L2L8ZT4H1V3T10N8U6D212、C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。

A.客户有权追回3万元利润

B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回

C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割

D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】ACF3N6U2I1G9H9Y2HV7N7U2K4A7F6S5ZJ2N3T6B8L4T2P513、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定【答案】DCM8D10C3B5G5Q7Z6HT2K5E3O1M6D1X8ZD7A1G4Z1E2N1V114、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCC3Q10I5P8R6T10D7HW10O3F10U6N5K8O4ZI10T5O10B6R1P6B215、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10【答案】DCI2J2N3H4O7W7A6HO1Z10C8A1K6W5B6ZQ5X6D3F10V6M8E716、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。

A.不再补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.由期货公司风险准备金补偿【答案】CCF1E6V1N7K10Y7D6HW4Y9H5B3B4Z4Y8ZI10V1W9K2T9A6Q317、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】ACU8P4Q2X2G7N6A3HD6K8W8H2Z2X10G5ZI7U4F3Z1M1U7G118、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCM6L3P8Y10H2B7Y6HD10G4O5K5X7H4Z9ZU8Q10X4C2H3W10G119、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACJ5P9A6I3W1L9G9HW3Q2M10H7S6Y4A7ZU10O4X2B6D6I2B320、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价【答案】ACL4T8T1A6U7M5S2HJ1Z10K10W8Y7Y4D4ZM6F1J7O9W10H5I921、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCG1U2D4Q4M8C2T3HA8X7C6O2E10M7A8ZF7D4P2T5C10Z4J822、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACV3I3O2A6Y4B4D7HG7H1N9Z5P3E8U2ZR8F9R10O4Y10F6J123、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】BCS1F7L9M6Q6J4J9HL1G9Y10P8E1T7U6ZS2L9L3A7I4E8Y424、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCA9K8D3P4S9J1F2HZ10C10L6Z7Z6L4E1ZN5E3E5T9M10P10M125、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3【答案】DCT8S2X10X9Q1N9M9HU9G6K2S2Q8F10H2ZY6H4W2F7E3O7D226、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACK2R6G6T3S6O2G5HH8F10P2S1P9G3R4ZP6Z6X8G7X10L10D227、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.董事长【答案】BCL10P9F6C3C10G10M10HL3H5W1R9L3N5J9ZV5Z8I10V4H5E3J628、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCA7I5Q9K6I5W10Q9HW9C8U8U9Y8H9N2ZT2M4G2R8K9J10H129、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACB2B10W8K9D5D9C9HW1I5H1D10H9Y4Z9ZH9Q5T3H8O4L4Z730、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCI10H8H7Y5Y6X10U10HY2N7Y5Y5I5J5C7ZR6R4U7A9V5V1J431、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】DCY3S7E10P5M10P9K10HJ10S3O9P9Z8B2G6ZW2Q1L4B5W3Q7L132、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCQ9L1F5E8U4Z10W1HF3Y1C7Q6T10R2N6ZA6Z3O2Z10H9V2I733、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.证券业协会

D.中国证监会【答案】DCN5Q1S2F5P4S9Y4HQ10I1J8B3W8I10N2ZU9G5S9D5S1W3Z634、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACY5U6Z7C1C5P1A5HJ5J10Z2Q10G10L8F8ZA4K6M7N8Z10Z2H835、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCO5L5L2F2V2Q7J7HF9J2T10A8Q6B5X1ZR2V2G4B4Y7Y10U436、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCT8E2Q5R10X5R9C6HQ4Z9U10N10U4Y4C1ZC3H7T10V1C1R2E437、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACC8U7A1A4Z6D3I1HQ4P4C2T5G7X1U8ZD10B6H6K10F4Q2H1038、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCG4K10Y5R5Q9V8V7HN2L3M8H3J3S1C2ZV8H1T4L9U1Z4G639、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCZ6B5J10L3T1Y6X1HJ4B6Q6Q10M7K9Z3ZX3I1I10B1T7V5B140、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCU1V2K3B8U1L9C6HF5R2Z1R10F7O6M4ZU10K2A10H3H3Q8T741、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCP9B7N6J4J6X7X5HC3F8J2K6Z3H3G1ZC1C3H10A10Q7D10X942、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACL5S4Q8N3P1I2J1HU6Y4W7J4G4L5U9ZG2S2M5Y10O3X9S543、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查【答案】ACZ8Y3I8L5R10N5N4HI10X2X5F8Q4M3U10ZY4S10L7N8K1E1L1044、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】CCD3C1X3A2F10H5S3HK8W3W6F9R10S9W2ZT6T9S2Q6R10L1F345、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是【答案】CCJ7D6N3T9H5E8A9HE7I1J10O5X5I3D5ZQ2E1B3J9K6J1J846、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。

A.任意媒体上

B.工商总局指定的媒体上

C.中国期货业协会指定的媒体上

D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上【答案】DCB3N3X5A2T1R4R5HZ2I4R5C6B10H7W9ZD4H8F1D9O3B6D547、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCI2Q10S9A9W4Q9J9HM4X1D3Q1W4Y9T3ZD5I7Y4W7G10W10T248、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCR8R1L7H8V2H7F5HZ1V1X5T8R1Q7A1ZW10K4M7J8Z3H7W349、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACG6M8T5U2L2R3F8HW2H10S6P4B5Z5M10ZI8J10P9L5B1W1U650、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCE10G2O6X7H6W2U8HT2U1W1N10W1S1S9ZI3S10O4U5N4A5W551、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】ACD3K3A2X10N4J3Y2HW5A6B1X8A3T2B2ZQ1D9U2R6S1M7F152、下列构成交割违约的情形是()。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】ACV7T9L7Q6Z6Z10Y8HT9U10O9Q8R6A10M8ZQ5Q7V8F8W7Q5I953、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任【答案】ACS9Z4M8B9T10N2P7HA5S7N2L1J6G1U8ZI6K4O5O4Q3G7E1054、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCJ5K10A9P3A6A5M6HT8V1N4Q2P5G4O1ZB9W6G1M6U6K1C555、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCS10X9Y7M7C5P1N6HZ6V9R1T6U8Y2Y8ZZ1O1A9U8L3P4Q456、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCD5E2N4P9F2L10U8HF7F3B6F4T3M1W5ZM2A8T7E5E10I1N957、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.可以接受规定的有价证券作为保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期合约的履行【答案】BCV6J9G2P5Y7E1V4HZ6C1J6H5K10O1X3ZN9G8D4H8A1D6G158、C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。

A.客户有权追回3万元利润

B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回

C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割

D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】ACO9H8B6H8F1N2U4HK1T3F5Q4V3A6N6ZS5W1D9E8M6R4Z1059、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责【答案】CCR6L9O4M2K9G7O3HP5D8V9T1H2V4E9ZV8W3V10H8T10X4T660、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACQ10H8E4V6Y2B6I1HG5I5U5E9C5Z4J8ZB8L10R7W4X4T2A261、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACS1I10C9D2Z10I5S5HK4B8W9E2P2Z2N2ZM8K6Z9L9H1R8N762、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCM9E2Q3H1G10L8V10HF7A2W2C8K9N8Z7ZO5Y1J8G8J1H7I763、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCR8H5G6U8G7Z10O8HG7M8P5C1P8E8J3ZS10X6I5H6M3K1E864、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCW6L6U7W5M3M9Z8HM2L10P9Z6X4C10W9ZW8Z6S9F7W2E3K765、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

A.资产管理业务负责人

B.首席风险官

C.总经理

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCG5Q4N10C6Y4M5P9HT6M5C10N2F1F8W4ZJ4K9B10F2F5B10H1066、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCJ4T8W4O5B8U8O1HI7F9L6Z3M6L1D5ZC10E4Y3V1Q4G5Y967、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACF10H9G4S10A2B8G7HN6V10F8F5Y9E1T8ZD4V1Z2P1Q6L4H868、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCS10O4I5C10Q10P4D2HQ8E9S7D6I6C6J5ZZ9T1L5V6J1S4G569、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCC2W3X6L3C6B9T8HK7F9W8B8A5E10P4ZW10Q3T8A5S4U6Q770、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACJ7K10K6N5G8S4X7HV5W10P6N10N3R4S8ZY2G2L9J2Q3A7P471、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩【答案】BCA7W1I7O3J2Q4U9HI2I2N4S2P3L5X5ZR9N5D8X9W4A2I1072、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCO7F6W1C2B4Q2G1HY10H4Y10M6H5E4M6ZZ7F4J10J4D9L10U673、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通【答案】CCH8D6Q1T4G6C6E8HV6V9Q8K9V2X2L3ZK6A3G1M7T2T4E474、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCJ7E4D7Y8Z9I7U5HG3B5O2Q8R3T8I4ZI6Z1B3A3M2D1X575、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCZ8F4V1E1X3O7X7HB6Q5Z10F5U2T10Q2ZK7L8Y8O4K8U9S1076、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员【答案】BCM10V8J2F1X1Y6J9HY10C1P9A3B6V4K10ZQ4C5F8E4B4O1R477、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCD5P6C9M7Q6L1B10HV9U7Q9Y9E4R8B10ZL9H1R3E3Z4E9W478、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心【答案】CCK1H9V2Z7Q1R6U10HX5Q6U2C1K8R8H10ZL2Z2H10G3Q7M3Y279、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元【答案】BCH8O1Z5N6W4F7S10HM1M6Z7F6G8B9R9ZU8H10Z3A10E6C7B480、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年【答案】BCF10M10O1L6T7M2Z2HG7K3Y5N8E7O1D9ZH3G4G3Q6F6C3L281、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员【答案】DCF3P6D2H5Y1G8K4HK5N2K1J7G3N4D1ZP5U3O10K2M6M8H1082、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCF10C8H9O7L10P1H3HN3G8Q5Q5U7Z2M8ZE8Q9O1D8N10I4R1083、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCR8A1Q3Z1P5W8Z6HG1N8S4A10E4M9Z5ZA4U10A4F3W2P2C784、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCR4U2L1X2H7G6E10HB4J6P4Q1H3D1A10ZJ3H1Q5D4K6J8U985、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCD10W8D5Y3E3A9B3HQ1Z3F8H3K10X4E9ZV10N4P3R4Z4Q1W986、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％【答案】DCH9J1R5G2E1M6N7HM5B3A9V8G4D2T10ZU9I4B9H8V10K9G987、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACA9H8K1T10F6P7C1HP8J3L6H3A6T1C7ZJ5Y5C10D7J9J7F488、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.非结算会员

B.期货保证金安全存管监控机构

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司【答案】CCF5S3N8W2H7Y3S1HM5I6N5D2A9T2W8ZD5L6J9L10G9S9O689、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）．

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】BCR4B10W8P8Z5E8S5HT7U6Q2C9J3D4T5ZG4D8Y1A4X10A3I690、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A.所在机构秘密

B.期货行业秘密

C.可能影响期货价格走势的重要消息

D.期货成交量.价格信息【答案】ACS7E3H7D1M1M3N9HM5T1T8E3F4B9T4ZE4Z10B1H1G9E3O191、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10

B.7

C.5

D.2【答案】DCG8Z10A3Z9S1I10E7HN8N8M7W9M3R9J3ZO9U1B3V7K4E7F192、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】BCP8B1R7I7I3L8S5HJ5P9W10R9G5E1Z6ZO2C6Y10W8X9X5P193、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5【答案】BCS9D7L5U1Z8D10T1HS9H4E1K3O10L9G5ZZ6M7C4K7V10T10S894、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力测试的频率是（）。

A.至少每季度进行一次

B.至少每月进行一次

C.至少每半年度进行一次

D.至少每年度进行一次【答案】ACR9S3H2U1S5B3W8HX2X8T8I6I10N10M2ZW4Q1K3H10K5E6U795、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACQ5S10F9Q9U6J10A10HU7C4E7T9O8X7M5ZZ5J8F10E3W8K4K996、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理【答案】CCU3A9M6B6G7W6E1HT6N8N1N2Y1E6C5ZS8Q1I5R4M1S5D297、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCZ2F7Q7J8L10H3J8HO9T1S9C7W9U2K4ZY8O5B9L4J4E4B498、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会或者协会

B.公安机关

C.财政部

D.期货交易所【答案】ACE1W6Y9G5J10S10N2HS9K5S10D2B2O7H3ZU8P1P2H3V8U4U1099、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元【答案】BCH1Z4J7Z1O3X9X9HH4V6K3T2W2F2J10ZP6E5H1S3B9Q3B5100、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCK5X6O3V7B9A1E6HW2Z8M2E3J7A10Z9ZT4D2H8U5O5I7U4101、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王【答案】DCQ7F5D2M2U6F6T6HF7Y3Y2N7M1Q6I7ZA6O9O10T8N3J8G1102、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCE6Y6O2N9A7M9W3HK10S6L10I3N7S7V8ZE10L9S1E7E4M4F9103、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％【答案】DCP1M9H3Y6V6C2U7HK1M4I7G6F10C4J3ZZ2W5X5J4Z3X8C8104、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3【答案】ACG2P9U1X4L3E3B10HJ9V3P5A10K10Q7D7ZD3F8M6Z6I8F5Q10105、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCS10X9A7F9V5Y6J1HJ7T8K9L8H4T7I10ZR9L5L10V2O1D2C5106、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCH9S9J9V8F9U8Y9HP9Y9N1K6N8F8Z10ZX6F4H4J2C10C8Y10107、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCR1C8E7E3Y7S2K6HN6Z4Y3G8Q9D9B3ZA4T3R7E2M3K3K7108、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCI9B1L2I8Q3B4Y9HS2W1T2K9Z8Y6P3ZF5E6C6P9Z5J6O8109、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCN7G4S8Q8Z9W4C7HP5I5P10D9D3M4N8ZZ8G9V5V1G5Q9Z5110、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市场.用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全.稳健【答案】BCV4G1L7C10U7G6G3HH1Q1R7V2Y7U4M5ZG1E9B6K1D4Y4V1111、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCM4K4B10U3L5N10B8HL9S6K7B7Y4C9K8ZD9C4F1I1N7X6A1112、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACG2L8S6X10K9F10I3HD1N4X8A9B2Z2N3ZT5R9E3R4W6Z6Q6113、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市场.用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全.稳健【答案】BCC3N8X4Q5F1U7Q1HN10F7Q7L9A6L9N4ZU8H9I8I1R3B2T2114、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】ACA1S8X9W6Y3P3T9HU5R5M10S5U10D9R8ZF5L1J7I4U6S4S3115、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCR10K9I8Q8K9O9H7HJ3S9J1Z1D2M4P6ZU7O4N2S10M10G7Z9116、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈【答案】CCZ9V9E4W1O10Z4R9HZ8T5E4R8Y5O8V4ZH10K5T2M5N4A4N6117、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】ACO7Q10Q6A1C2P1Y7HI4D2H5K3A2R5P9ZN7G9W3F6I6G4H10118、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCV10Z9D5U3Z5V9F9HZ6W8G2R10U10R7P9ZN6O8K6G2T7C2P9119、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致【答案】BCP3Z4U1H6N9G6E7HA4E4I10D7P6O3E7ZX10C10G6I4V7V7U10120、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCM9J9O7P6Y7R4W6HP7H1Y10X6D1A4X10ZI4U9U8R8V7E8J8121、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】BCA1J7V6N7X6U7K6HD4D4R10B10F10K1R10ZU7C5S2I5Z2X1F8122、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCH1O10Q6X6F4I1L9HR2I1K9I8F1O9V7ZC8H10L10T1Y3J7P10123、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCG5U3K10U5Z7Z9T3HN8E5O4S2M2M3R7ZX2K7A8Q4G7I10V3124、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCM2G9M7L9K10I10A1HE2H6H7H5L7P2L7ZL10W6Z9O3Q6E3N9125、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商【答案】ACN1W7N9X4U9V10W9HM8I8J6F1L9R3V10ZZ2C1I9C10H6X7L10126、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】CCT5N9B3B6C1U8D2HO7M7F3A10K2H8K2ZF8Z10Z10G5R1V5I10127、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCY8M9D4C2Y6P2U2HB7W1T10J4L1R9K9ZZ6T9B3P3X3I1K7128、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCJ6X10A3C4Q4T10G7HG6H3D9D7Q7R3S2ZS5I1W5M5F1T2U7129、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外【答案】CCH6I4M9Z6U1A10X8HW3Z7Q8Q7L1Q7K2ZS1N9E6X1B4X5W10130、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCH3U9K5J4E7N6V2HR5K4L2A5R8O10Z6ZX3I10Z10E5F10D1U6131、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度【答案】BCH3X8M1M4Q10Q5P1HM1M8M3P3M10H10V5ZV10D1E4A6U4N3J5132、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员

B.某市商务局

C.某高校教授

D.证券市场禁止进入者【答案】CCE10Z2A2R2I5L3F8HG10Z1K3A7R5I2D3ZA7F3H7A6Q3D7D5133、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCA10C3A5L9X1Y9D5HI9W1M6A10B8L7Z7ZO3O1L10L2N10N7Q6134、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】BCM8G5O9M6Q2E1J10HA2X2X4X6Z10C10X9ZV8D9S6C9U7X5M6135、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益【答案】ACK7I5N9W7I4T10I4HI6A3O5Y9T8M5D8ZQ2N4D9J9H4D3Q2136、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCX6V1V2M6R2O8O4HZ9Z4O6E8U10L1T2ZL3P4P9H3L9Q3M4137、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求

C.向投资者充分揭示金融期货风险

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】BCA10H2O3T2K9J10E2HY4W5P6G4X6Q6Q8ZC4C10X6Y10G4R2M9138、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员【答案】BCO3O3L3S5A6L6P9HJ9F10J2V1V1D4C5ZV1Z7U9J4G3P10F7139、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司【答案】BCQ1O10V3M1C6E9U2HJ10B6H2M6R6J10S9ZK2M4V2P7I10L10F2140、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构【答案】ACD6S6Q6D6N1U6C7HV7A3C9N7U8V1S4ZW10D5O9I10K10G3R7141、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCO10Q6C2P7A8Y2P8HQ2K8H9Y2H4L8L10ZR7X8R4K2K7N10R3142、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A.独立、客观

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主【答案】ACK4D1R10O5I5D8P10HQ2K3W2E9U9L2H8ZW4R4Z9W5H5T3N5143、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.净资产减值损失

D.资产折旧【答案】ACH9M2Z4H3D3C6V9HX5H6G3L10P7K2F3ZW3R2B3H8D7T3X5144、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACL3M2L8X9X9U10O5HX7T4S2K1M7Q2A5ZK6H1D4G9A1V9G2145、（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.期货公司

B.国务院

C.中国证券协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】DCC5G9O10I6Z3O3X10HF10K4H3A10V4Y8S7ZO5K9H3M7F4I5D7146、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACJ7G9L8X6H2R9K3HC4I8P1H6C5A10I10ZV9A3U2V1C2I9X7147、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCY2X6H8K10V4Q2W8HW1T1U5R8X4T5Q3ZR10P4X7H1S9N4A9148、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCW3B4V3H10U2Y6C7HS1E6B5D9F4D3Z1ZN5H10J9F8N10A2F6149、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。

A.结算机构

B.期货业协会

C.客户管理中心

D.期货公司【答案】DCR9R3I1W6S5B6P2HQ2M2P5X2V2S6P3ZJ4N3B4O1F1G10K1150、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.权益比率

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACO10W10O5R7Q8P6P1HS4N8Z8E1J1L1R9ZY9K6K5D10E6G5Z9151、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCG9D5M10P9Y4U2B10HH2F6I8A4Q5I5U2ZU7X2U2Q7X8J9F10152、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACX4P6V9G8K4Q7N7HB9P9U2E8J7B3M9ZD6U1E9C10R6Y5L7153、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益【答案】CCU9D5L3Z4K1M3O9HM9Z5Z5G2T8Y10X8ZR7S6T5E3J5W2W10154、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCV10D3K7E9C4M3F10HA5Z1Q4S6O4V10H7ZG9L5V8P3T3I5J6155、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCN6Z9T9E9U1T2F2HC1I9Q5B2B1N5I4ZP8L6B2O9K8A10S3156、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营利润的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%【答案】DCK1A8H10A10H1B4U1HP1J2V8G10X10Z8T10ZK9S3E8J10E4C4L8157、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCR2K6B3P8F7J5V4HT5D5R4K3W4J7Q9ZY6R8E2D5Y6B6B4158、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元

B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元

C.王某承担主要责任。自行承担800万元

D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】ACJ6W2M10H5A1K6D8HI5D2W10J3E1S10Q1ZY10L4Q5G10A10S4C2159、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】DCJ4S1U2D10B6F9V5HY9I9N3J7A8O10G2ZP8T1G8K4W8G8Q1160、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCV8Y3E2E6K3S6V6HY8R6P4F10J7P8Q3ZM9E6Y4V4W5F5K10161、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACX1S9T9P3D10F9A1HK7Q5Q4G2E3M6R10ZF10L5H2L5W7O9A7162、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员