08国际关系分析第三讲课件

《国际关系分析》

第三讲国际行为体和国家主权清华大学国际关系学系阎学通yanxt@《国际关系分析》

第三讲国际行为体和国家主权清华大学国1问题1、“极”是聚合而成的，还是吸纳而成的?(国家多极化—美国、中国，区域多极化--欧盟）聚合与吸纳两种方式都有可能，但都需要大国领导，或单一领导或联合领导。2、国际事务预测结果能判断国际关系知识的科学性吗？（预测是知识的运用，预测错误或源于知识不足，或源于应用能力差。预测的科学性由准确率决定，而不是由一次预测结果的正确与否决定）问题1、“极”是聚合而成的，还是吸纳而成的?2时事：9美售台武器64.63亿美元

“爱国者”-3反导系统、“E-2T”预警机升级为“鹰眼2000”型相关设备和服务、“阿帕奇”直升机、“标枪”型导弹、潜射“鱼叉”导弹和飞机零部件时事：9美售台武器64.63亿美元

“爱国者”-3反导3中方强烈抗议，召见美国代办9月4日中国:任何人也阻挡不了两岸推进交流合作，开创两岸关系和平发展新局面的历史潮流。……我们再次敦促美方……立即采取措施纠正错误，撤销有关对台军售计划，停止美台军事联系，停止干扰两岸关系和平发展，以免给中美关系和台海和平稳定造成进一步损害。中方保留作出进一步反应的权利。6日：中方暂停中美军事高层交流、军舰互访、无限期推迟大规模杀伤性武器扩散谈判

《台海和平是谁维护的》《环球时报》6月11日中方强烈抗议，召见美国代办9月4日中国:任何人也阻挡不了两4世界大国的救市计划美国国会通过7000亿计划，股市继续下跌英、法、德、意四国首脑峰会未能达救市协议。法建议集体救市，各出GDP3%，德认为应各国自救，英国已经准备500亿用于自救中日韩拟以800亿美元建亚洲基金，以避免97年金融危机那种影响世界大国的救市计划美国国会通过7000亿计划，股市继续下跌5本讲教学内容一、国际行为体类型二、民族国家三、国家主权本讲教学内容一、国际行为体类型6一、国际行为体（一）国家行为体如美国、帕劳、梵提冈……国家是由人口、土地和政府构成的政治实体。《孟子·尽心下》:“诸侯之宝三：土地、人民、政事”。国家是维护统治和社会秩序的政治工具。《荀子·王霸》：“国者，天下之利用也；人主者，天下之利执也”。一、国际行为体（一）国家行为体7群体生存需要的制度方式群体性动物以分工和协作为基础，但同时必然有利益冲突。国家对外防侵略，对内维持秩序。《荀子·富国》：“故人生不能无群，群而无分则争，争则乱，乱则离，离则弱，弱则不能胜物”。洛克《政府论》：“避免战争状态是人类脱离自然状态，组成社会的一个重要原因”。群体生存需要的制度方式群体性动物以分工和协作为基础，但同时必8国家的工具作用人类需要水和食物、生存安全，需要避免疾病、野兽和其他人群的威胁，还需要社会温馨，即群体动物需要同类之间的精神关爱。国家的组织形式可减少群体内部冲突，加强社会分工合作，增加食物和水源供应；可组织本群体集体合作抵御野兽和其他人群的安全威胁；早期国家的宗教形式还可以解除人们精神上的痛苦和应对疾病。人类在没有医学知识之前只能靠宗教仪式治疗疾病。国家的工具作用人类需要水和食物、生存安全，需要避免疾病、野兽9国家是维护统治和社会秩序的政治工具。《荀子·王霸》：“国者，天下之利用也；人主者，天下之利执也”。国家不是私有制的专利。公有制度也需要一个组织体系维护秩序。社会秩序是人类社会性决定的，与财产所有权无关。群体生活需要秩序，秩序需要等级，等级是以不平等为基础的。《左传·郑庄公戒饬守臣》“礼，经国家，定社稷，序人民，利嗣者也。”国家是维护统治和社会秩序的政治工具。10国家形态早于私有制的证据史学家认为国家已存在九千年，早于奴隶制度四千年。原始共产主义社会已有国家形态。游团、部落、酋邦、国家。酋邦（国家雏形）前3000-2000颛顼、尧、舜、禹，（禹时的三苗是国家锥形）；前4000年埃及城邦/城邑/都邑前21-17世纪夏朝，前3000年以前苏美尔人的神庙城、埃及的两王国、前8世纪古希腊城邦国家形态早于私有制的证据史学家认为国家已存在九千年，早于奴隶11（二）非国家行为体国际政府组织：UN、EU跨国公司：IBM、对冲基金机构、媒体暴力（犯罪）组织：反政府武装力量、革命政党、塔利班、走私集团国际非政府组织（INGO）：国际红十字会、国际奥委会（非政治化）（二）非国家行为体国际政府组织：UN、EU12国际非政府组织特点：国际性、非政府性、自愿性、公益性。合法性：非政府组织合法性和国际地位由各国政府的承认决定，因此有承认和不承认的矛盾。功能：监督国家和政府间组织的行为，配合国际组织（二轨外交），反应民意。国际非政府组织特点：国际性、非政府性、自愿性、公益性。13（三）国家行为体与非国家行体关系非国家行为体与民族国家的冲突。国际组织和跨国公司等非国家行为体反对主权，不关心边界，总是希望削弱国家主权。国家利用非国家行为体的行为，非国家行为体利用国家不同的法规。非国家行为体之间也存在冲突。跨国公司推动“全球化”，非政府组织发起“反全球化运动”。（三）国家行为体与非国家行体关系非国家行为体与民族国家的冲突14二、民族国家（一）国家的形态都邑/城邦、君主、帝国、民族国家不同形态国家会同时存在，只是在不同时期的主导国家形态不一样。国家形态变化源于物质和精神生活两方面的变化，技术改变管理方式和内容（如军事实力使帝国可能），精神改变管理原则（如平等观念使主权可能）。二、民族国家（一）国家的形态15国家形态中国世界城邦前21-17世纪夏前8世纪古希腊城邦霸权与诸候前17-11世纪商、前11世纪-256西周、420-581南北朝、907-923五代前5世纪罗马共和国君主国/王国前770-256东周、前256-221春秋战国、220-280三国5世纪法兰克王国、676朝鲜新罗王国、801-1400中世纪君主国、1701普鲁士王国帝国前221-206秦、前206-220汉265-420晋、581-618隋、618-907唐、960-1279宋、907-1125辽、1115-1244金、1206-1368元、1368-1644明、1616-1911清前6世纪波斯、前4世纪马其顿亚历山大、前3世纪印度孔雀王朝、前27-476罗马、742-814西罗马、8世纪阿拉伯、962-1806神圣罗马、13世纪蒙古、14世纪奥斯曼、1526印度莫卧儿、1588大英、17世纪奥匈、18世纪俄罗斯、1840拿破伦法国、1868日本、1941-1045法西斯德国民族/主权国家1912-1949中华民国、1949-中华人民共和国1648后欧洲出现民族国家、1919后民族国家普遍出现未来一国两制并列政府？共同体？国家形态中国16伯罗奔尼撒战争期间的希腊城邦伯罗奔尼撒战争期间的希腊城邦17

罗马帝国罗马帝国18中华帝国—唐中华帝国—唐19（二）民族主权国家的构成民族主权国家四要素：人民、领土、政府、国际承认国际承认是主权国家生存的基础，没有合法的主权就形成不了主权国家。主权存在说（宣示说）与主权承认说（如台湾与巴勒斯坦的区别）。（二）民族主权国家的构成民族主权国家四要素：20（三）国家行为体没有阶级性国家对内作为统治工具有阶级性，但国家对外做为法律单位、政治单位和社会单位并没有阶级性。“阶级”概念只适用于极个别的国际关系现象，因为它主要是经济概念，而国际关系的核心是权力，是政治关系而不是经济关系。（三）国家行为体没有阶级性国家对内作为统治工具有阶级性，但国21三、国家主权（一）国家主权的性质主权高于君权，主权是全民的权力，君权是个人的，后者服从前者。社稷重于君权仅是思想、道理和道德，但不是法律。主权核心性质：对内为最高权威，对外排他，独立于其它权威。主权基本内容：对内管辖、对外独立、平等、自卫。三、国家主权（一）国家主权的性质22主权独立性是国际体系无政府性质的根本。主权让渡的最终结果是让渡者的国家地位消失，但国家主权可以部分让渡给一个联盟可能形成一个更大的国家（如欧盟）。当全世界都把主权让渡给全球一个组织，民族国家才可能消亡。主权独立性是国际体系无政府性质的根本。23（二）主权的地理基础是领土边界边界是由国际条约决定的，因此对自然土地的所有权不能成为领土。个人靠政府的承认确定自己对土地的所有权，而政府只能靠他国政府承认确定自己的领土主权（如英国、智利、阿根廷互不承认对南极的领土主权）。（二）主权的地理基础是领土边界边界是由国际条约决定的，因此对24（三）与领土有关的主权1、海洋主权关于海洋主权，根据有关国际法规定（参考下图），国家只拥有从陆上基线开始的12海里的领海，在此区域内，国家拥有完全主权。而在12至24海里的毗邻区内，国家只拥有海政管理等部分权力。对那些设有专属经济区的国家，其海洋管理的范围可以扩大到陆上基线以外的200海里处。（三）与领土有关的主权1、海洋主权25海洋主权示意图海洋主权示意图262、大陆架主权《联合国海洋公约》对大陆架定义：“沿海国的大陆架包括其领海以外依其陆地领土的全部自然延伸，扩展到大陆边外缘的海底区域的海床和底土，如果从测算领海宽度的基线量起到大陆边缘的距离不到200海里，则扩展到200海里”。对于一国的大陆架主权范围（参考下图），如果该国大陆架比较平缓绵长，其主权范围最多可以扩展到距离陆上基线350海里处，或者距离海平面2500米水深处。一般地，各临海国家都依据这两条规定何者对自己有利来确定大陆架主权的范围。2、大陆架主权《联合国海洋公约》对大陆架定义：“沿海国的大陆27大陆架主权示意图大陆架主权示意图28中日东海大陆架主权划界分歧东海主权：70年代邓小平提出：“先不谈主权，先进行共同开发”。1982年，日本提出以“中间线”划分。钓鱼岛、春晓油气田问题都与东海主权划界分歧有关。中国认为按照前述定义，包括钓鱼岛所在海床在内的东海大陆架向东延伸至冲绳海槽，都是中国大陆的水下自然延伸部分，天然属于中国。日本认为，在东海海域，中日海岸线最近距离为360海里，不足400海里，不适用于200海里的原则，并认为冲绳海槽是两国大陆边缘延伸中的“偶然凹陷”，不适用于大陆架原则。中日东海大陆架主权划界分歧东海主权：70年代邓小平提出：“先29《联合国海洋法公约》第76条第1款:沿海国的大陆架包括其领海以外依其陆地领土的全部自然延伸,扩展到大陆边外缘的海底区域的海床和底土,如果从测算领海宽度的基线量起到大陆边的外缘的距离不到二百海里,则扩展到二百海里的距离。第5、6款：沿海国的大陆架如果超过二百海里，则不得超出从领海基线量起三百五十海里，或不超出2500米等深线一百海里。《联合国海洋法公约》第76条第1款:沿海国的大陆架包括其领海30第77条第1款：沿海国为勘探大陆架和开发其自然资源的目的,对大陆架行使主权权利。第2款：第1款所指的权利是专属性的,即:如果沿海国不勘探大陆架或开发其自然资源,任何人未经沿海国明示同意,均不得从事这种活动。第3款：沿海国对大陆架的权利并不取决于有效或象征的占领或任何明文公告。第77条第1款：沿海国为勘探大陆架和开发其自然资源的目的,对31中日东海之争图中日东海之争图3208国际关系分析第三讲课件333、大气层和外空主权空气空间管辖权在领土和领海以上，不包括公海和专署经济区。航空器中的犯罪行为受领空主权国管辖。大气层之上为外空，没有管辖权，人类共享，但不能布置武器。3、大气层和外空主权空气空间管辖权在领土和领海以上，不包括公34（四）有关主权的三个争论所有者与使用者如何一致，使用者如何保证所有者的利益？主权之上是否应有更大的权利（如神权、皇权、国际组织）？主权能否或应该平等（如中国与东帝汶，美国与伊拉克）？（四）有关主权的三个争论所有者与使用者如何一致，使用者如何保35本讲讨论题美国今后有可能停止对台售武吗？如果不停止，目的是什么？中国应选哪一个救市方案：1、与美国合作救股市，2、与东亚国家合作集体救市，3、抽回外汇资产自救中国股市本讲讨论题美国今后有可能停止对台售武吗？如果不停止，目的是什3610月7日课后讨论同学分组学号

第一组2007010302——2007010381第二组2007010385——2007010502第三组2007010505——2007010598

讲台第一组第二组第三组10月7日课后讨论同学分组学号第一组2007010302—37《国际关系分析》

第三讲国际行为体和国家主权清华大学国际关系学系阎学通yanxt@《国际关系分析》

第三讲国际行为体和国家主权清华大学国38问题1、“极”是聚合而成的，还是吸纳而成的?(国家多极化—美国、中国，区域多极化--欧盟）聚合与吸纳两种方式都有可能，但都需要大国领导，或单一领导或联合领导。2、国际事务预测结果能判断国际关系知识的科学性吗？（预测是知识的运用，预测错误或源于知识不足，或源于应用能力差。预测的科学性由准确率决定，而不是由一次预测结果的正确与否决定）问题1、“极”是聚合而成的，还是吸纳而成的?39时事：9美售台武器64.63亿美元

“爱国者”-3反导系统、“E-2T”预警机升级为“鹰眼2000”型相关设备和服务、“阿帕奇”直升机、“标枪”型导弹、潜射“鱼叉”导弹和飞机零部件时事：9美售台武器64.63亿美元

“爱国者”-3反导40中方强烈抗议，召见美国代办9月4日中国:任何人也阻挡不了两岸推进交流合作，开创两岸关系和平发展新局面的历史潮流。……我们再次敦促美方……立即采取措施纠正错误，撤销有关对台军售计划，停止美台军事联系，停止干扰两岸关系和平发展，以免给中美关系和台海和平稳定造成进一步损害。中方保留作出进一步反应的权利。6日：中方暂停中美军事高层交流、军舰互访、无限期推迟大规模杀伤性武器扩散谈判

《台海和平是谁维护的》《环球时报》6月11日中方强烈抗议，召见美国代办9月4日中国:任何人也阻挡不了两41世界大国的救市计划美国国会通过7000亿计划，股市继续下跌英、法、德、意四国首脑峰会未能达救市协议。法建议集体救市，各出GDP3%，德认为应各国自救，英国已经准备500亿用于自救中日韩拟以800亿美元建亚洲基金，以避免97年金融危机那种影响世界大国的救市计划美国国会通过7000亿计划，股市继续下跌42本讲教学内容一、国际行为体类型二、民族国家三、国家主权本讲教学内容一、国际行为体类型43一、国际行为体（一）国家行为体如美国、帕劳、梵提冈……国家是由人口、土地和政府构成的政治实体。《孟子·尽心下》:“诸侯之宝三：土地、人民、政事”。国家是维护统治和社会秩序的政治工具。《荀子·王霸》：“国者，天下之利用也；人主者，天下之利执也”。一、国际行为体（一）国家行为体44群体生存需要的制度方式群体性动物以分工和协作为基础，但同时必然有利益冲突。国家对外防侵略，对内维持秩序。《荀子·富国》：“故人生不能无群，群而无分则争，争则乱，乱则离，离则弱，弱则不能胜物”。洛克《政府论》：“避免战争状态是人类脱离自然状态，组成社会的一个重要原因”。群体生存需要的制度方式群体性动物以分工和协作为基础，但同时必45国家的工具作用人类需要水和食物、生存安全，需要避免疾病、野兽和其他人群的威胁，还需要社会温馨，即群体动物需要同类之间的精神关爱。国家的组织形式可减少群体内部冲突，加强社会分工合作，增加食物和水源供应；可组织本群体集体合作抵御野兽和其他人群的安全威胁；早期国家的宗教形式还可以解除人们精神上的痛苦和应对疾病。人类在没有医学知识之前只能靠宗教仪式治疗疾病。国家的工具作用人类需要水和食物、生存安全，需要避免疾病、野兽46国家是维护统治和社会秩序的政治工具。《荀子·王霸》：“国者，天下之利用也；人主者，天下之利执也”。国家不是私有制的专利。公有制度也需要一个组织体系维护秩序。社会秩序是人类社会性决定的，与财产所有权无关。群体生活需要秩序，秩序需要等级，等级是以不平等为基础的。《左传·郑庄公戒饬守臣》“礼，经国家，定社稷，序人民，利嗣者也。”国家是维护统治和社会秩序的政治工具。47国家形态早于私有制的证据史学家认为国家已存在九千年，早于奴隶制度四千年。原始共产主义社会已有国家形态。游团、部落、酋邦、国家。酋邦（国家雏形）前3000-2000颛顼、尧、舜、禹，（禹时的三苗是国家锥形）；前4000年埃及城邦/城邑/都邑前21-17世纪夏朝，前3000年以前苏美尔人的神庙城、埃及的两王国、前8世纪古希腊城邦国家形态早于私有制的证据史学家认为国家已存在九千年，早于奴隶48（二）非国家行为体国际政府组织：UN、EU跨国公司：IBM、对冲基金机构、媒体暴力（犯罪）组织：反政府武装力量、革命政党、塔利班、走私集团国际非政府组织（INGO）：国际红十字会、国际奥委会（非政治化）（二）非国家行为体国际政府组织：UN、EU49国际非政府组织特点：国际性、非政府性、自愿性、公益性。合法性：非政府组织合法性和国际地位由各国政府的承认决定，因此有承认和不承认的矛盾。功能：监督国家和政府间组织的行为，配合国际组织（二轨外交），反应民意。国际非政府组织特点：国际性、非政府性、自愿性、公益性。50（三）国家行为体与非国家行体关系非国家行为体与民族国家的冲突。国际组织和跨国公司等非国家行为体反对主权，不关心边界，总是希望削弱国家主权。国家利用非国家行为体的行为，非国家行为体利用国家不同的法规。非国家行为体之间也存在冲突。跨国公司推动“全球化”，非政府组织发起“反全球化运动”。（三）国家行为体与非国家行体关系非国家行为体与民族国家的冲突51二、民族国家（一）国家的形态都邑/城邦、君主、帝国、民族国家不同形态国家会同时存在，只是在不同时期的主导国家形态不一样。国家形态变化源于物质和精神生活两方面的变化，技术改变管理方式和内容（如军事实力使帝国可能），精神改变管理原则（如平等观念使主权可能）。二、民族国家（一）国家的形态52国家形态中国世界城邦前21-17世纪夏前8世纪古希腊城邦霸权与诸候前17-11世纪商、前11世纪-256西周、420-581南北朝、907-923五代前5世纪罗马共和国君主国/王国前770-256东周、前256-221春秋战国、220-280三国5世纪法兰克王国、676朝鲜新罗王国、801-1400中世纪君主国、1701普鲁士王国帝国前221-206秦、前206-220汉265-420晋、581-618隋、618-907唐、960-1279宋、907-1125辽、1115-1244金、1206-1368元、1368-1644明、1616-1911清前6世纪波斯、前4世纪马其顿亚历山大、前3世纪印度孔雀王朝、前27-476罗马、742-814西罗马、8世纪阿拉伯、962-1806神圣罗马、13世纪蒙古、14世纪奥斯曼、1526印度莫卧儿、1588大英、17世纪奥匈、18世纪俄罗斯、1840拿破伦法国、1868日本、1941-1045法西斯德国民族/主权国家1912-1949中华民国、1949-中华人民共和国1648后欧洲出现民族国家、1919后民族国家普遍出现未来一国两制并列政府？共同体？国家形态中国53伯罗奔尼撒战争期间的希腊城邦伯罗奔尼撒战争期间的希腊城邦54

罗马帝国罗马帝国55中华帝国—唐中华帝国—唐56（二）民族主权国家的构成民族主权国家四要素：人民、领土、政府、国际承认国际承认是主权国家生存的基础，没有合法的主权就形成不了主权国家。主权存在说（宣示说）与主权承认说（如台湾与巴勒斯坦的区别）。（二）民族主权国家的构成民族主权国家四要素：57（三）国家行为体没有阶级性国家对内作为统治工具有阶级性，但国家对外做为法律单位、政治单位和社会单位并没有阶级性。“阶级”概念只适用于极个别的国际关系现象，因为它主要是经济概念，而国际关系的核心是权力，是政治关系而不是经济关系。（三）国家行为体没有阶级性国家对内作为统治工具有阶级性，但国58三、国家主权（一）国家主权的性质主权高于君权，主权是全民的权力，君权是个人的，后者服从前者。社稷重于君权仅是思想、道理和道德，但不是法律。主权核心性质：对内为最高权威，对外排他，独立于其它权威。主权基本内容：对内管辖、对外独立、平等、自卫。三、国家主权（一）国家主权的性质59主权独立性是国际体系无政府性质的根本。主权让渡的最终结果是让渡者的国家地位消失，但国家主权可以部分让渡给一个联盟可能形成一个更大的国家（如欧盟）。当全世界都把主权让渡给全球一个组织，民族国家才可能消亡。主权独立性是国际体系无政府性质的根本。60（二）主权的地理基础是领土边界边界是由国际条约决定的，因此对自然土地的所有权不能成为领土。个人靠政府的承认确定自己对土地的所有权，而政府只能靠他国政府承认确定自己的领土主权（如英国、智利、阿根廷互不承认对南极的领土主权）。（二）主权的地理基础是领土边界边界是由国际条约决定的，因此对61（三）与领土有关的主权1、海洋主权关于海洋主权，根据有关国际法规定（参考下图），国家只拥有从陆上基线开始的12海里的领海，在此区域内，国家拥有完全主权。而在12至24海里的毗邻区内，国家只拥有海政管理等部分权力。对那些设有专属经济区的国家，其海洋管理的范围可以扩大到陆上基线以外的200海里处。（三）与领土有关的主权1、海洋主权62海洋主权示意图海洋主权示意图632、大陆架主权《联合国海洋公约》对大陆架定义：“沿海国的大陆架包括其领海以外依其陆地领土的全部自然延伸，扩展到大陆边外缘的海底区域的海床和底土，如果从测算领海宽度的基线量起到大陆边缘的距离不到200海里，则扩展到200海里”。对于一国的大陆架主权范围（参考下图），如果该国大陆架比较平缓绵长，其主权范围最多可以扩展到距离陆上基线350海里处，或者距离海平面2500米水深处。一般地，各临海国家都依据这两条规定何者对自己有利来确定大陆架主权的范围。2、大陆架主权《联合国海洋公约》对大陆架定义：“沿海国的大陆64大陆架主权示意图大陆架主权示意图65中日东海大陆架主权划界分歧东海主权：70年代邓小平提出：“先不谈主权，先进行共同开发”。1982年，日本提出以“中间线”划分。钓鱼岛、春晓油气田问题都与东海主权划界分歧有关。中国认为按照前述定义，包括钓鱼岛所在海床在内的东海大陆架向东延伸至冲绳海槽，都是中国大陆的水下自然延伸部分，天然