政史地《新发展经济学》课件第十章对外开放与经济发展

第十章

对外开放与经济发展

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第十章对外开放与经济发展11/21/2022第十章1目录第一节

对外贸易理论第二节

对外贸易和工业化战略第三节

对外开放的政策选择

第四节

外资的利用第五节

经济全球化与区域经济一体化思考题

11/21/2022第十章对外开放与经济发展目录第一节对外贸易理论11/21/2022第十章对外开2第一节

对外贸易理论

一、自由贸易理论

在经济学说史上，最早有关对外贸易的理论或常识都出自重商学派的著作。重商主义者认为，贸易的吸引力在于它提供了国际收支顺差的机会。出口是一件好事，因为它促进了工业，并引起贵重金属黄金和白银的流入（重商主义者认为金银即是财富）。进口却是一种负担，因为它减少了对国内工业品的需求，并且使金银流失。重商主义者的政策建议是，出口与生产应由国家保护和补贴以便加以鼓励，而进口则应由保护主义的措施加以限制，特别是那些具有战略意义的工业部门。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第一节对外贸易理论一、自由贸易理论11/21/2023第一节

对外贸易理论重商主义者的这些观点并非是毫无道理的。当国内生产供给大于其需求时

（这是资本主义国家经常出现的一个严重的经济问题），增加出口或减少进口的作

用是显而易见的。

就如同在经济学其他许多领域中那样，对外贸易的要旨是由亚当·斯密在其

力作《国富论》中所开创和建立起来的。斯密用非常简洁和直观的理论证明，两

国之间的自愿交换将会给双方都带来利益。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第一节对外贸易理论重商主义者的这些观点并非是毫无道理的。当4第一节

对外贸易理论英国的另一位经济学家大卫·李嘉图以斯密的理论分析为基础，提出了不同

于绝对利益学说的另一种重要的国际贸易理论，即比较利益学说。

20世纪瑞典经济学家赫克谢尔和俄林提出了国际贸易的资源禀赋学说。

包括亚当·斯密、李嘉图、俄林等主流学派的经济学家极力赞扬自由贸易对世界经济发展的好处。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第一节对外贸易理论英国的另一位经济学家大卫·李嘉图以斯密的5第一节

对外贸易理论二、自由贸易对发展中国家的弊端

第一，发展中国家有大有小，而大国和小国由于各自的特点不同，在对外贸易和经济交往的联系程度上差别巨大。

第二，具有比较利益的产业，并不是一成不变的。

第三，从发展中国家经济发展的实践看，遵循比较利益的分工原则造成了发

展中国家生产初级产品，发达国家生产工业制成品的国际经济秩序，并由此产生

了一系列不利于发展中国家的后果。

第四，发展中国家是否真正拥有初级产品的比较优势也是令人怀疑的。

第五，从理论发展的角度看，竭力主张自由贸易并按比较利益进行国际分工的经济学家，几乎全是发达国家的经济学家。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第一节对外贸易理论二、自由贸易对发展中国家的弊端11/26第一节

对外贸易理论三、李斯特和普雷维什的国际贸易理论

李斯特提出了经济发展阶段的贸易政策论，竭力鼓

吹采取保护贸易政策扶持工业发展，以赶超英美法等先行国家。李斯特认为，当一个国家由农业社会进入工业与海运业的初期发展阶段时，应采取自由贸易政策，用剩余农产品通过对外贸易换取工业品，并着力移植现代工业、技术与竞争力的成长基础，建立幼稚工业。

普雷维什把世界经济分为以“发达国家工业中心”和“发展中国家外围”的

两极，提出了“中心—外围模型”

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第一节对外贸易理论三、李斯特和普雷维什的国际贸易理论117第二节

对外贸易和工业化战略

一、进口替代战略进口替代，是指进口商品的规模达到

可以在国内进行最小经济规模生产时，通过采取某些限制进口的政策，保护国内

工业产品市场，建立和发展国内同类商品的工业部门，以替代进口商品的工业市场。进口替代是利用国际贸易开拓国内市场、实现工业化发展经济的一种方式。

由于普雷维什、刘易斯、巴格沃蒂等人揭示了“贸易条件恶化”、“灾难性增

长”和“外围国家在产业结构和技术结构的不利地位导致外围对中心的依附”等

一系列理论，从而为发展中国家采取进口替代工业化发展战略奠定了理论基础。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略一、进口替代战略11/21/8第二节

对外贸易和工业化战略

进口替代工业化过程包括两个阶段。第一阶段是发展初级消费品的进口替代。

在经过了初期的进口替代之后，进口替

代工业化进入第二阶段。进一步工业化的道路有两条:一是由初级进口替代更进

一步，走向高级进口替代阶段，把进口替代范围扩大到消费品工业所必需的中间

投入物品和资本品，建立本国的原材料工业和机器设备制造业;二是发展出口替

代，用工业制成品的出口替代传统的农矿初级出口产品。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略进口替代工业化过程包括两个阶段9第二节

对外贸易和工业化战略

从二战后发展中国家的实践来看，大部分国家在经历了最初的消费品进口替

代之后，选择高级进口替代作为进一步推进工业化的战略。

进口替代战略采取的政策措施有:（1）进口限额。

（2）外汇管制。

（3）高汇率政策。

（4）关税。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略从二战后发展中国家的实践来看，10第二节

对外贸易和工业化战略

大多数发展中国家的进口替代工业化的实际效果是远远不尽人意的。这是因

为:（1）进口替代的扩展在供给和需求两方面都面临越来越难以克服的困难。

（2）伴随进口替代的保护主义政策，

造成了价格高而质量低的国内生产品和生产效率低下的进口替代产业部门，促使

资源配置与资源赋存状况进一步偏离，传统的初级产品输出大受打击，恶化了收

入分配和国际收支状况。（3）进口替代并没有产生预期的产业联系效应而促进工

业化的发展。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略大多数发展中国家的进口替代工业11第二节

对外贸易和工业化战略二、出口替代战略

进入20世纪60年代之后，由于进口替代工业化战略的历史性失败和发展的

停滞，迫使许多发展中国家放弃了进口替代工业化政策，转而采取“工业制成品出口导向型”发展战略，即出口替代战略。

和进口替代工业化战略相比较，出口导向型发展战略能够

在促进生产、收入、就业等方面发挥一系列效应。

第一，资源配置优化效应。

第二，创汇效应

第三，就业和收入效应

第四，激励效应。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略二、出口替代战略11/21/212第二节

对外贸易和工业化战略出口替代发展战略本身的特点决定了必须采取一系列不同于进口替代的外贸

和发展政策与措施。这些政策的主要方面是:第一，为了鼓励出口部门的生产和贸易，国家对出口创汇企业给予补贴、流

转税减免、所得税优惠、出口退税、投入物品供给价格优惠和运费折让等多方面

的优惠。

第二，外汇留成。

第四，政府着力扶植和培育有希望成为新的出口主导产业的产业，代替以前

处主导地位的原进口替代生产部门。第五，设立出口加工区和自由贸易区，积极引进外资和先进技术，积极改善

发展中国家自身在资本、技术、经营管理能力等方面的不足之处，以期实现对制

成品出口的更有力推动。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略出口替代发展战略本身的特点决定了13第二节

对外贸易和工业化战略三、发展中国家的选择:进口替代还是出口替代

是否所有国家，尤其是像中国这样的大国都能采取出口替代战略，需要进行客观的分析和评价。

首先，如前所述，大国和小国的外向程度存在相当差异，并非偶然。

其次，从进口替代转到出口替代，在经济、社会和政治各方面要付出高昂代

价，需要进行一系列的配套改革。

再次，出口替代战略的成功需要良好的国际经济环境11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略三、发展中国家的选择:进口替代还14第三节

对外开放的政策选择

一、关税

所谓关税，是指政府对进口商品所课征的一种税收。关税是国家对进出口贸

易实施调节和干预的一种最重要的手段。

比较起来，赞成关税保护的主要论据还不在福利是否增加，更重要的是，对于发展中国家来说，征收关税有保护国内幼稚工业的作用。

一般认为，对某一商品征收的关税税率越高，关税对那个部门中的国内企业所提供的保护越大。11/21/2022第十章对外开放与经济发展第三节对外开放的政策选择一、关税11/21/2022第15第三节

对外开放的政策选择

二、汇率

汇率是指一国货币单位同他国货币单位的兑换比率。汇率分为官方汇率和均

衡（市场）汇率两种。所谓官方汇率是指政府规定的本国货币同他国货币兑换的

比率。均衡（市场）汇率是指在不存在政府干预的情况下，通过市场供求力量自发调节形成的本国货币同他国货币单位的兑换比率。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第三节对外开放的政策选择二、汇率11/21/2022第16第三节

对外开放的政策选择

发展中国家的汇率政策是同其对外经济发展战略紧密相关的。由于种种因素的影响，发展中国家汇率一般存在高估本国货币币值的情况。

第一，发展中国家产业结构和出口产品结构容易使汇率估值过高。

第二，发展中国家政府为了推行进口替代工业化战略，保护进口替代工业部

门的利益，往往有意识地高估本国汇率，以便降低本国进口替代工业部门所需的

进口资本品和中间投放品成本。

第三，汇率过高同固定汇率制度也直接相关。

另外，本国的通货膨胀使国内产品价格和成本上升，会引起出口减少，如果要想维持出口，限制进口，也必须实行货币贬值，将汇率降低。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第三节对外开放的政策选择发展中国家的汇率政策是同其对外经17第三节

对外开放的政策选择

三、影响对外开放的非关税措施

所谓“绿色壁垒”，又称“环境壁垒”，它是指一种以保护生态环境、自然资源和人类健康为借口的贸易保护主义措施。

由于技术性贸易壁垒具有合法性、隐蔽性、可操作

性等特点，必将成为重要的保护手段。因此，发展中国家应积极探讨对策并尽快加以落实，以促进出口。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第三节对外开放的政策选择三、影响对外开放的非关税措施118第三节

对外开放的政策选择（1）建立国外技术性贸易壁垒的预警机制。（2）加强国际认证工作，建立与国外权威认证机构的相互认可机制。（3）制定与国际标准一致的国家标准。（4）出口商品生产企业要完善质量标准体系。（5）改进出口商品包装，提高出口商品的国际竞争力。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第三节对外开放的政策选择（1）建立国外技术性贸易壁垒的预警19第四节

外资的利用

利用和引进外国资本，其直接经济作用有二:一方面是提供外资支付手段（即外汇），从而保证进口;另一方面则是提供外来的储蓄来源，从而促进国内投

资。

利用和引进外资的长期目的，是加快经济发展速度，建立国内生产部门，提

高收入水平、出口水平和国内储蓄水平，从而最终摆脱对外资的依赖。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用利用和引进外国资本，其直接经济作用有二:20第四节

外资的利用成功的外资引进，将会产生多方面的经济效应:（1）由于引进外资建设技术先进的工业部

门，使国内经济结构逐渐得到成功改造，为替代传统出口产品，增加出口打下了

基础。（2）随着先进技术和设备不断增加，规模经济效应会逐渐明显，从而降低

生产成本，增加本国产品在国际市场的竞争力，可以间接地刺激出口。（3）外资

的引进，促进经济发展，使国民收入提高，将引起国内人均储蓄能力提高，而国

库财政收入的提高也将提高公共储蓄能力，从而整个国家的总储蓄水平趋于上

升。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用成功的外资引进，将会产生多方面的经济效应:21第四节

外资的利用发展中国家利用外资的主要渠道有:（1）官方开发援助。

（2）官方非优惠性商业贷

款

（3）私人商业银行的短期和

长期贷款。（4）跨国公司的直接投资。（5）证券投资

（6）民间非营利性组织投资

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用发展中国家利用外资的主要渠道有:11/2122第四节

外资的利用一、外债

要实现理想的收入—债务循回，必须存在下列前提:（1）边际储蓄倾向必须大于投资率。（2）边际出口倾向必须大于边际进口倾向。（3）利用外汇的投资项

目必须有较高的产出效果和经济效益，尤其是能够成为出口创汇产业。（4）应改

善债务条件，即尽量举借利率较低和偿还期限较长的债务，合理选择债务构成。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用一、外债11/21/2022第十章对23第四节

外资的利用在发展中国家本身方面，主要是发展政策不切实际，发展的调控和管理极为

混乱，表现在下列方面:第一，不少国家过分乐观地估计发展前景，不考虑偿还

能力而大举借款;第二，将大部分借款投资于对经济增长或创汇作用很少的低效

益（甚至是负效益）产业和非生产性项目上。第三，保护和鼓励进口替代的贸易

和价格政策，恶化了国际收支状况。第四，外债管理极其混乱，举借外债多头对

外，盲目重复引进同样的外资项目，政府对外资引进缺乏协调管理能力。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用在发展中国家本身方面，主要是发展政24第四节

外资的利用债务危机的出现，使人们认识到早在20世纪60年代就已发展成熟的债务周

期模型理论的重要性，发展经济学家进一步强调了发展中国家应遵循一系列债务

流量的宏观原则。其中最重要的有（1）债务率（2）债务负担（3）债务增长率不能持续超过收入和出口增长率（4）加强债务管理，选择适当的债务结

构;（5）恰当用债，债务收入要用于生产性项目，应用于技术先进、经济效益高、能创汇、周期短、回收快的项目。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用债务危机的出现，使人们认识到早在20世纪625第四节

外资的利用债务结构包括种类结构、期限结构和利率结构。发展中国家在利用外资时，

在债务结构上应注意:第一，在种类结构方面，应尽量选择形式多样的外债货币

结构，以分散风险。

第二，在

期限结构方面，力争以中长期借款为主。第三，在利率结构方面，应争取举借国

际金融机构和官方开发援助形式的低利率贷款。第四，在固定利率和浮动利率的选择上，当国际金融市场利率水平较低时，应争取以固定利率成交;当国际金融

市场利率较高时，则争取以浮动利率成交，不借固定利率债务。11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用债务结构包括种类结构、期限结构和利率结构。26第四节

外资的利用二、直接投资

20世纪90年代中国

逐步扩大了外资金融机构的试点，一些外商投资企业也开始采用股份有限公司的

形式对中国进行直接投资。

（一）合资经营

（二）补偿贸易

（三）对外加工贸易

（四）国际租赁

（五）BOT方式

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用二、直接投资11/21/2022第十章27第五节

经济全球化与区域经济一体化

一、经济全球化

20世纪70年代以来，科学技术的进步和社会生产力的提高，特别是信息技

术和国际互联网络的发展，为经济全球化开辟了广阔前景。

（一）国际分工发展到新阶段

（二）世界贸易迅猛增长和多边贸易体制的形成

（三）国际资本流动达到空前规模

（四）金融国际化进程加快

（五）跨国公司对世界经济的影响日增

（六）国际经济协调的作用加强

（七）经济全球化的影响和作用

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第五节经济全球化与区域经济一体化一、经济全球化11/228第五节

经济全球化与区域经济一体化二、区域经济一体化

（一）区域经济一体化的概念

区域经济一体化是指某区域内两个以上的国家或地区，为了实现资源跨越国

界的优化配置，发挥规模经济效益，通过制定条约、协定、法律，采取共同的经

济方针、政策和措施，实行经济联合的过程。区域经济一体化按照一体化程度的

不同，由低到高主要有六种形式，即特惠关税区、自由贸易区、关税同盟、共同

市场、经济同盟和完全的政治经济一体化。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第五节经济全球化与区域经济一体化二、区域经济一体化11/29第五节

经济全球化与区域经济一体化（二）区域经济一体化的主要组织

迄今为止，世界上区域经济一体化组织有百余个，绝大多数国家都参与了区

域经济一体化进程。其中最具有代表性的组织有三个:欧洲联盟、北美自由贸易

区和亚太经合组织。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第五节经济全球化与区域经济一体化（二）区域经济一体化的主要30第五节

经济全球化与区域经济一体化三、建立国际经济新秩序

经济全球化在某种程度上使得发达国家和一些发展中国家在经济发展方面业

已存在的差距进一步扩大，究其原因是多方面的，但最根本、最重要的根源之一

就在于全球化的国际经济制度体系，即至今依然存在的不合理、不公正、不平等

的国际经济旧秩序。

首先是以不合理分工为特征的国际生产体系。

其次是不合理的国际贸易体系的存在。

再次是不合理的国际金融体系的存在。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第五节经济全球化与区域经济一体化三、建立国际经济新秩序131第五节

经济全球化与区域经济一体化建构全球性规则和制度体系，从途径和性质来看，主要有两种理论模式:一种是某强国或强国集团凭借绝对的经济和政治实力，直接将其国内规则延伸为国

际规则，主要由该国或国家集团为全球提供制度，由此而产生的制度体系可以称为霸权或霸主体制;另一种则是各国相互协调，在融合多国的国内规则的基础上

产生新的国际规则，即各国共同提供全球性的制度。它产生的基础是没有绝对的

霸主，各国实力相对均衡。在这种基础上产生的国际规则模式，可以称之为协调体制或对称体制。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第五节经济全球化与区域经济一体化建构全球性规则和制度体系，32第五节

经济全球化与区域经济一体化建立国际经济新秩序的目标可以划分为五大类，主要包括:第一，援助问题。第二，国际贸易问题。第三，国际金融和投资问题。

第四，社会问题。

第五，政治和制度问题。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第五节经济全球化与区域经济一体化建立国际经济新秩序的目标可33思考题

1.简述比较利益观点。

2.简述实施出口替代战略的政策措施。

3.发展中国家发生债务危机有哪些原因?4.世界贸易组织的基本原则和宗旨是什么?11/21/2022第十章对外开放与经济发展思考题1.简述比较利益观点。11/21/2022第十章34第十章

对外开放与经济发展

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第十章对外开放与经济发展11/21/2022第十章35目录第一节

对外贸易理论第二节

对外贸易和工业化战略第三节

对外开放的政策选择

第四节

外资的利用第五节

经济全球化与区域经济一体化思考题

11/21/2022第十章对外开放与经济发展目录第一节对外贸易理论11/21/2022第十章对外开36第一节

对外贸易理论

一、自由贸易理论

在经济学说史上，最早有关对外贸易的理论或常识都出自重商学派的著作。重商主义者认为，贸易的吸引力在于它提供了国际收支顺差的机会。出口是一件好事，因为它促进了工业，并引起贵重金属黄金和白银的流入（重商主义者认为金银即是财富）。进口却是一种负担，因为它减少了对国内工业品的需求，并且使金银流失。重商主义者的政策建议是，出口与生产应由国家保护和补贴以便加以鼓励，而进口则应由保护主义的措施加以限制，特别是那些具有战略意义的工业部门。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第一节对外贸易理论一、自由贸易理论11/21/20237第一节

对外贸易理论重商主义者的这些观点并非是毫无道理的。当国内生产供给大于其需求时

（这是资本主义国家经常出现的一个严重的经济问题），增加出口或减少进口的作

用是显而易见的。

就如同在经济学其他许多领域中那样，对外贸易的要旨是由亚当·斯密在其

力作《国富论》中所开创和建立起来的。斯密用非常简洁和直观的理论证明，两

国之间的自愿交换将会给双方都带来利益。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第一节对外贸易理论重商主义者的这些观点并非是毫无道理的。当38第一节

对外贸易理论英国的另一位经济学家大卫·李嘉图以斯密的理论分析为基础，提出了不同

于绝对利益学说的另一种重要的国际贸易理论，即比较利益学说。

20世纪瑞典经济学家赫克谢尔和俄林提出了国际贸易的资源禀赋学说。

包括亚当·斯密、李嘉图、俄林等主流学派的经济学家极力赞扬自由贸易对世界经济发展的好处。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第一节对外贸易理论英国的另一位经济学家大卫·李嘉图以斯密的39第一节

对外贸易理论二、自由贸易对发展中国家的弊端

第一，发展中国家有大有小，而大国和小国由于各自的特点不同，在对外贸易和经济交往的联系程度上差别巨大。

第二，具有比较利益的产业，并不是一成不变的。

第三，从发展中国家经济发展的实践看，遵循比较利益的分工原则造成了发

展中国家生产初级产品，发达国家生产工业制成品的国际经济秩序，并由此产生

了一系列不利于发展中国家的后果。

第四，发展中国家是否真正拥有初级产品的比较优势也是令人怀疑的。

第五，从理论发展的角度看，竭力主张自由贸易并按比较利益进行国际分工的经济学家，几乎全是发达国家的经济学家。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第一节对外贸易理论二、自由贸易对发展中国家的弊端11/240第一节

对外贸易理论三、李斯特和普雷维什的国际贸易理论

李斯特提出了经济发展阶段的贸易政策论，竭力鼓

吹采取保护贸易政策扶持工业发展，以赶超英美法等先行国家。李斯特认为，当一个国家由农业社会进入工业与海运业的初期发展阶段时，应采取自由贸易政策，用剩余农产品通过对外贸易换取工业品，并着力移植现代工业、技术与竞争力的成长基础，建立幼稚工业。

普雷维什把世界经济分为以“发达国家工业中心”和“发展中国家外围”的

两极，提出了“中心—外围模型”

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第一节对外贸易理论三、李斯特和普雷维什的国际贸易理论1141第二节

对外贸易和工业化战略

一、进口替代战略进口替代，是指进口商品的规模达到

可以在国内进行最小经济规模生产时，通过采取某些限制进口的政策，保护国内

工业产品市场，建立和发展国内同类商品的工业部门，以替代进口商品的工业市场。进口替代是利用国际贸易开拓国内市场、实现工业化发展经济的一种方式。

由于普雷维什、刘易斯、巴格沃蒂等人揭示了“贸易条件恶化”、“灾难性增

长”和“外围国家在产业结构和技术结构的不利地位导致外围对中心的依附”等

一系列理论，从而为发展中国家采取进口替代工业化发展战略奠定了理论基础。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略一、进口替代战略11/21/42第二节

对外贸易和工业化战略

进口替代工业化过程包括两个阶段。第一阶段是发展初级消费品的进口替代。

在经过了初期的进口替代之后，进口替

代工业化进入第二阶段。进一步工业化的道路有两条:一是由初级进口替代更进

一步，走向高级进口替代阶段，把进口替代范围扩大到消费品工业所必需的中间

投入物品和资本品，建立本国的原材料工业和机器设备制造业;二是发展出口替

代，用工业制成品的出口替代传统的农矿初级出口产品。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略进口替代工业化过程包括两个阶段43第二节

对外贸易和工业化战略

从二战后发展中国家的实践来看，大部分国家在经历了最初的消费品进口替

代之后，选择高级进口替代作为进一步推进工业化的战略。

进口替代战略采取的政策措施有:（1）进口限额。

（2）外汇管制。

（3）高汇率政策。

（4）关税。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略从二战后发展中国家的实践来看，44第二节

对外贸易和工业化战略

大多数发展中国家的进口替代工业化的实际效果是远远不尽人意的。这是因

为:（1）进口替代的扩展在供给和需求两方面都面临越来越难以克服的困难。

（2）伴随进口替代的保护主义政策，

造成了价格高而质量低的国内生产品和生产效率低下的进口替代产业部门，促使

资源配置与资源赋存状况进一步偏离，传统的初级产品输出大受打击，恶化了收

入分配和国际收支状况。（3）进口替代并没有产生预期的产业联系效应而促进工

业化的发展。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略大多数发展中国家的进口替代工业45第二节

对外贸易和工业化战略二、出口替代战略

进入20世纪60年代之后，由于进口替代工业化战略的历史性失败和发展的

停滞，迫使许多发展中国家放弃了进口替代工业化政策，转而采取“工业制成品出口导向型”发展战略，即出口替代战略。

和进口替代工业化战略相比较，出口导向型发展战略能够

在促进生产、收入、就业等方面发挥一系列效应。

第一，资源配置优化效应。

第二，创汇效应

第三，就业和收入效应

第四，激励效应。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略二、出口替代战略11/21/246第二节

对外贸易和工业化战略出口替代发展战略本身的特点决定了必须采取一系列不同于进口替代的外贸

和发展政策与措施。这些政策的主要方面是:第一，为了鼓励出口部门的生产和贸易，国家对出口创汇企业给予补贴、流

转税减免、所得税优惠、出口退税、投入物品供给价格优惠和运费折让等多方面

的优惠。

第二，外汇留成。

第四，政府着力扶植和培育有希望成为新的出口主导产业的产业，代替以前

处主导地位的原进口替代生产部门。第五，设立出口加工区和自由贸易区，积极引进外资和先进技术，积极改善

发展中国家自身在资本、技术、经营管理能力等方面的不足之处，以期实现对制

成品出口的更有力推动。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略出口替代发展战略本身的特点决定了47第二节

对外贸易和工业化战略三、发展中国家的选择:进口替代还是出口替代

是否所有国家，尤其是像中国这样的大国都能采取出口替代战略，需要进行客观的分析和评价。

首先，如前所述，大国和小国的外向程度存在相当差异，并非偶然。

其次，从进口替代转到出口替代，在经济、社会和政治各方面要付出高昂代

价，需要进行一系列的配套改革。

再次，出口替代战略的成功需要良好的国际经济环境11/21/2022第十章对外开放与经济发展第二节对外贸易和工业化战略三、发展中国家的选择:进口替代还48第三节

对外开放的政策选择

一、关税

所谓关税，是指政府对进口商品所课征的一种税收。关税是国家对进出口贸

易实施调节和干预的一种最重要的手段。

比较起来，赞成关税保护的主要论据还不在福利是否增加，更重要的是，对于发展中国家来说，征收关税有保护国内幼稚工业的作用。

一般认为，对某一商品征收的关税税率越高，关税对那个部门中的国内企业所提供的保护越大。11/21/2022第十章对外开放与经济发展第三节对外开放的政策选择一、关税11/21/2022第49第三节

对外开放的政策选择

二、汇率

汇率是指一国货币单位同他国货币单位的兑换比率。汇率分为官方汇率和均

衡（市场）汇率两种。所谓官方汇率是指政府规定的本国货币同他国货币兑换的

比率。均衡（市场）汇率是指在不存在政府干预的情况下，通过市场供求力量自发调节形成的本国货币同他国货币单位的兑换比率。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第三节对外开放的政策选择二、汇率11/21/2022第50第三节

对外开放的政策选择

发展中国家的汇率政策是同其对外经济发展战略紧密相关的。由于种种因素的影响，发展中国家汇率一般存在高估本国货币币值的情况。

第一，发展中国家产业结构和出口产品结构容易使汇率估值过高。

第二，发展中国家政府为了推行进口替代工业化战略，保护进口替代工业部

门的利益，往往有意识地高估本国汇率，以便降低本国进口替代工业部门所需的

进口资本品和中间投放品成本。

第三，汇率过高同固定汇率制度也直接相关。

另外，本国的通货膨胀使国内产品价格和成本上升，会引起出口减少，如果要想维持出口，限制进口，也必须实行货币贬值，将汇率降低。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第三节对外开放的政策选择发展中国家的汇率政策是同其对外经51第三节

对外开放的政策选择

三、影响对外开放的非关税措施

所谓“绿色壁垒”，又称“环境壁垒”，它是指一种以保护生态环境、自然资源和人类健康为借口的贸易保护主义措施。

由于技术性贸易壁垒具有合法性、隐蔽性、可操作

性等特点，必将成为重要的保护手段。因此，发展中国家应积极探讨对策并尽快加以落实，以促进出口。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第三节对外开放的政策选择三、影响对外开放的非关税措施152第三节

对外开放的政策选择（1）建立国外技术性贸易壁垒的预警机制。（2）加强国际认证工作，建立与国外权威认证机构的相互认可机制。（3）制定与国际标准一致的国家标准。（4）出口商品生产企业要完善质量标准体系。（5）改进出口商品包装，提高出口商品的国际竞争力。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第三节对外开放的政策选择（1）建立国外技术性贸易壁垒的预警53第四节

外资的利用

利用和引进外国资本，其直接经济作用有二:一方面是提供外资支付手段（即外汇），从而保证进口;另一方面则是提供外来的储蓄来源，从而促进国内投

资。

利用和引进外资的长期目的，是加快经济发展速度，建立国内生产部门，提

高收入水平、出口水平和国内储蓄水平，从而最终摆脱对外资的依赖。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用利用和引进外国资本，其直接经济作用有二:54第四节

外资的利用成功的外资引进，将会产生多方面的经济效应:（1）由于引进外资建设技术先进的工业部

门，使国内经济结构逐渐得到成功改造，为替代传统出口产品，增加出口打下了

基础。（2）随着先进技术和设备不断增加，规模经济效应会逐渐明显，从而降低

生产成本，增加本国产品在国际市场的竞争力，可以间接地刺激出口。（3）外资

的引进，促进经济发展，使国民收入提高，将引起国内人均储蓄能力提高，而国

库财政收入的提高也将提高公共储蓄能力，从而整个国家的总储蓄水平趋于上

升。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用成功的外资引进，将会产生多方面的经济效应:55第四节

外资的利用发展中国家利用外资的主要渠道有:（1）官方开发援助。

（2）官方非优惠性商业贷

款

（3）私人商业银行的短期和

长期贷款。（4）跨国公司的直接投资。（5）证券投资

（6）民间非营利性组织投资

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用发展中国家利用外资的主要渠道有:11/2156第四节

外资的利用一、外债

要实现理想的收入—债务循回，必须存在下列前提:（1）边际储蓄倾向必须大于投资率。（2）边际出口倾向必须大于边际进口倾向。（3）利用外汇的投资项

目必须有较高的产出效果和经济效益，尤其是能够成为出口创汇产业。（4）应改

善债务条件，即尽量举借利率较低和偿还期限较长的债务，合理选择债务构成。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用一、外债11/21/2022第十章对57第四节

外资的利用在发展中国家本身方面，主要是发展政策不切实际，发展的调控和管理极为

混乱，表现在下列方面:第一，不少国家过分乐观地估计发展前景，不考虑偿还

能力而大举借款;第二，将大部分借款投资于对经济增长或创汇作用很少的低效

益（甚至是负效益）产业和非生产性项目上。第三，保护和鼓励进口替代的贸易

和价格政策，恶化了国际收支状况。第四，外债管理极其混乱，举借外债多头对

外，盲目重复引进同样的外资项目，政府对外资引进缺乏协调管理能力。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用在发展中国家本身方面，主要是发展政58第四节

外资的利用债务危机的出现，使人们认识到早在20世纪60年代就已发展成熟的债务周

期模型理论的重要性，发展经济学家进一步强调了发展中国家应遵循一系列债务

流量的宏观原则。其中最重要的有（1）债务率（2）债务负担（3）债务增长率不能持续超过收入和出口增长率（4）加强债务管理，选择适当的债务结

构;（5）恰当用债，债务收入要用于生产性项目，应用于技术先进、经济效益高、能创汇、周期短、回收快的项目。

11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用债务危机的出现，使人们认识到早在20世纪659第四节

外资的利用债务结构包括种类结构、期限结构和利率结构。发展中国家在利用外资时，

在债务结构上应注意:第一，在种类结构方面，应尽量选择形式多样的外债货币

结构，以分散风险。

第二，在

期限结构方面，力争以中长期借款为主。第三，在利率结构方面，应争取举借国

际金融机构和官方开发援助形式的低利率贷款。第四，在固定利率和浮动利率的选择上，当国际金融市场利率水平较低时，应争取以固定利率成交;当国际金融

市场利率较高时，则争取以浮动利率成交，不借固定利率债务。11/21/2022第十章对外开放与经济发展第四节外资的利用债务结构包括种类结构、期限结构和利率结构。60第四节

外资的利用二、直接投资

20世纪90年代中国

逐步扩大了外资金融机构的试点，一些外商投资企业也开始采用股份有限公司的

形式对中国进行直接投资。

（一）合资经营

（二）补偿贸易

（三）对外加工贸易

（四）国际租赁

（五）B