药物临床试验的数据记录和质量控制课件

药物临床试验的

数据记录和质量控制湘雅三医院临床药理中心黄志军药物临床试验的

数据记录和质量控制湘雅三医院临床药理中心Viagra起死回生1991年4月，心血管“新药”Sildenafil临床研究正式宣告失败1998年3月，Viagra获得美国FDA的上市许可一个失败的“新药”通过严谨的数据记录和质量控制起死回Viagra起死回生1991年4月，心血管“新药”Silde2Iressa力挽狂澜Iressa(Gefitinib)是第一个获准上市治疗晚期非小细胞肺癌(NSCLC)的分子靶向药物但Ⅲ期临床研究-ISELC（IRESSASurvivalEvaluationinLungCancer）结果却表明：无论对腺癌患者，还是对其他类型肺癌患者，吉非替尼与安慰剂相比未能延长生存期良好的数据记录拯救了Iressa，亚组分析发现：亚裔人群中，女性、不吸烟的NSCLC患者接受吉非替尼治疗的疗效较好Iressa力挽狂澜Iressa(Gefitinib)是第3数据记录的作用记录是安全性、有效性的评价和报告依据,也是遵循GCP的证据,只有存在记录:才能证明相关行为发生过；才能在发生任何问题时追根溯源；才能证明试验是严格按照GCP、有关法规、SOP及试验方案进行的。数据记录的作用记录是安全性、有效性的评价和报告依据,4Nodocumentisnothing

没有记录就没有发生Nodocumentisnothing

没有记录就没有5数据的要求试验方案－原始记录－CRF－数据库-统计报告-总结报告一致性准确性数据的要求6GCP中关于数据记录的内容（一）第二十七条研究者应保证将数据真实、准确、完整、及时、合法地载入病历和病例报告表“真实、准确”的技巧“完整”的定义多久算“及时”“合法”指的是什么法律GCP中关于数据记录的内容（一）第二十七条研究者应保证将数7GCP中关于数据记录的内容（二）第四十九条临床试验中各种实验室数据均应记录或将原始报告复印件粘贴在病例报告表上，在正常范围内的数据也应具体记录。对显著偏离或在临床可接受范围以外的数据须加以核实。检测项目必须注明所采用的计量单位常见的问题（检验科误差、标本溶血、月经干扰……）

GCP中关于数据记录的内容（二）第四十九条临床试验中各种实8GCP中关于数据记录的内容（三）第五十三条数据管理的目的在于把试验数据迅速、完整、无误地纳入报告，所有涉及数据管理的各种步骤均需记录在案，以便对数据质量及试验实施进行检查。用适当的程序保证数据库的保密性，应具有计算机数据库的维护和支持程序。

GCP中关于数据记录的内容（三）第五十三条数据管理的目的在9GCP中关于数据记录的内容（四）第六十六条多中心试验的计划和组织实施要考虑以下各点：（八）数据资料应集中管理与分析，应建立数据传递、管理、核查与查询程序；组长单位要不要保留一联CRF表？

GCP中关于数据记录的内容（四）第六十六条多中心试验的计划10ICH-GCP关于数据记录的内容（一）研究者应当保证给申办者的病历报告表和所有需要的报告中的数据的准确性、完整性、易辩性和及时性GCP中来自源文件的数据应当与源文件一致，如由不一致应作出解释研究者/研究机构应当按《实施临床试验的基本文件》所述和适用管理要求保存试验文件。研究者/研究机构应当采取措施防止这些文件的以外或过早破坏ICH-GCP关于数据记录的内容（一）研究者应当保证给申办者11ICH-GCP关于数据记录的内容（二）GCP中数据的任何改变或变更，应当注明日期、姓名首字母和说明（如有必要），并应当使原来的记录依然可见（即应保留核查痕迹）；这同样适用于文字和电子的改变或更正。申办者应当向研究者和/或研究者指定的代表提供关于进行这种更正的指南。申办者应当有书面的程序以保证在CRF中由申办者指定的代表作出的改变或更正是有记录的、有必要的，并得到研究者的认可。研究者应当保留改变和更正的记录ICH-GCP关于数据记录的内容（二）GCP中数据的任何改变12基本文件应当保留到最后批准在一个ICH地区上市后至少2年，和直到最后在一个ICH地区没有未决的或仍在考虑的上市应用，或试验用药品的临床研究正式停止后至少已过去2年。但是，如果适用的管理要求需要或申办者签署的协议需要，这些文件应当被保存更长时间。申办者有责任统制研究者/研究机构，到什么时候这些文件不必再保存根据监察员、稽查员、IRB/IEC或管理当局的要求，研究者/研究机构应当提供他们查阅所需的与试验有关的全部记录。ICH-GCP关于数据记录的内容（三）ICH-GCP关于数据记录的内容（三）13数据记录检查时的常见问题几点区别：违规与不规范的区别造假与不严谨的区别未做与不完整的区别组织与个人行为区别数据记录检查时的常见问题几点区别：14GCP核查存在主要数据问题无原始病历或原始病历中无记录（缺或不全）检验结果不能溯源（检验数据、心电图、X光片…）无统计计划书和统计报告或数据管理无序知情同意书缺失或签署存在问题GCP核查存在主要数据问题无原始病历或原始病历中无记录（缺或15知情同意书知情同意书丢失或不完整，且无合理解释未签署知情同意书就进行研究，或先纳入、后签署应用错误或非母语的知情同意书版本或其内容不合乎要求未按伦理委员会的要求修改知情同意书受试者/研究者未签署日期受试者与研究者笔迹相同或多位受试者笔迹一致未提供副本给受试者知情同意书知情同意书丢失或不完整，且无合理解释16原始病历不能提供住院病历住院病历中无任何与药物临床试验有关的记录或记录不全

无用药处方及起止日期无不良事件观察及记录门诊受试者无门诊记录原始病历不能提供住院病历17

依据原始文件及时、完整、准确清晰、易认、采用黑色圆珠笔注意：逻辑性(不良事件&合并用药)多选挑一(是&否)不可空格CRF表的填写依据原始文件CRF表的填写18

更改有原始数据支持在错误上划横杠、旁加正确内容研究者签署姓名和日期监查员确保CRF与原始资料相一致CRF表的更正常见错误：涂黑、画圈、刮擦或涂改后不签名或不注明日期等更改有原始数据支持CRF表的更正常见错误：涂黑、画圈、刮擦19检查结果溯源检验报告溯源住院病历中未查见原始报告单检验室未查见书面或电子文档检验室书面文档极不规范（废纸记录，无关记录纸背面潦草记录、记录不完整…）检验报告复印件缺页眉（无姓名、时间、机印改为手写…）时序性不一致或多处涂改检验单连号大量检验单不粘贴或无序粘贴－“混水摸鱼”检查结果溯源检验报告溯源20检查结果溯源心电图结果溯源未保存图谱，解释结果正常故未保留或图谱全给受试者。部分图谱缺患者姓名、检查时间及结果分析。图谱文字本为机打，但裁减后改为手写。胃镜检查无原始报告单检查结果溯源心电图结果溯源21无药物管理相关记录或记录不完整试验用药接收、发放、回收数量不符药物分发不当回收药品数量异常接收药物不核对或不登记厂家、批号、效期试验用药检验报告所检批号非临床用药批号药物储存不当过期药物仍用于临床试验试验结束后在试验中心仍查见试验用药

药物管理无药物管理相关记录或记录不完整

药物管理22不良事件记录原始病历中无AE记录AE未记录于CRF中（肝酶异常、异常心电图记为正常）原始病历和CRF记录不符日记卡记录的AE未在CRF或/和原始病历中记录不按规定报告SAE不良事件记录原始病历中无AE记录23药物临床试验的质量控制药物临床试验的质量控制24新药临床试验质量的重要性质量信誉品牌效益……没有了“1”，后面的“0”就不存在什么意义了新药临床试验质量的重要性质信品效……没有了“1”，后面的“025新药临床试验必须实施质量控制临床试验特别是多中心临床试验是一个复杂过程，其质量控制是临床试验结果可靠的保证；申办者、研究者甚至监督管理者只注重提供药品和研究经费以及资料总结两个方面，缺乏临床试验过程中的质量控制和监督，这是我国临床试验难以与国际接轨的重要原因之一。新药临床试验必须实施质量控制临床试验特别是多中心临床试验是一26临床试验质量控制的定义（ClinicalTrailQualityControl)

系指用以保证新药临床试验质量符合要求、达到研究目标、遵循GCP规范的的技术规程临床试验质量控制的定义（ClinicalTrailQua27

质量保证系统和质量控制质量保证系统质控稽查SOPGCP第27条规定：“申办者应建立对临床试验的质量控制和质量保证系统，可组织对临床试验的稽查以保证质量。”质量保证：所有那些计划性和系统性行为的措施，以保证临床试验的开展符合GCP和有关法规。质量控制：质量保证系统中，为达到临床试验某一质量要求所采取的具体操作操作技术合实施的行为。质量保证系统和质量控制质量保证系统质控稽查SOPGCP第228新药临床试验质量控制遵循原则应遵循三个基本原则:伦理原则；科学原则（统计学、随即、盲法）；法律、法规新药临床试验质量控制遵循原则应遵循三个基本原则29GCP中关于质量控制的内容（一）GCP—药物临床试验质量管理规范第二条药物临床试验质量管理规范是临床试验全过程的标准规定，包括方案设计、组织实施、监查、稽查、记录、分析总结和报告。

GCP中关于质量控制的内容（一）GCP—药物临床试验质30GCP中关于质量控制的内容（二）第二十八条研究者应接受申办者派遣的监查员或稽查员的监查和稽查及药品监督管理部门的稽查和视察，确保临床试验的质量。第三十九条申办者应建立对临床试验的质量控制和质量保证系统，可组织对临床试验的稽查以保证质量。GCP中关于质量控制的内容（二）第二十八条研究者应接受申办31GCP中关于质量控制的内容（三）第六十一条申办者及研究者均应履行各自职责，并严格遵循临床试验方案，采用标准操作规程，以保证临床试验的质量控制和质量保证系统的实施。第六十二条临床试验中有关所有观察结果和发现都应加以核实，在数据处理的每一阶段必须进行质量控制，以保证数据完整、准确、真实、可靠。

GCP中关于质量控制的内容（三）第六十一条申办者及研究者均32GCP中关于质量控制的内容（四）第六十三条药品监督管理部门、申办者可委托稽查人员对临床试验相关活动和文件进行系统性检查，以评价试验是否按照试验方案、标准操作规程以及相关法规要求进行，试验数据是否及时、真实、准确、完整地记录。稽查应由不直接涉及该临床试验的人员执行。

GCP中关于质量控制的内容（四）第六十三条药品监督管理部门33GCP中关于质量控制的内容（五）第六十四条药品监督管理部门应对研究者与申办者在实施试验中各自的任务与执行状况进行视察。参加临床试验的医疗机构和实验室的有关资料及文件(包括病历)均应接受药品监督管理部门的视察。GCP中关于质量控制的内容（五）第六十四条药品监督管理部门34ICH-GCP关于质量控制的内容（一）申办者负责按照书面SOP执行和维持质量保证和质量控制系统，保证试验的实施和数据的产生、记录和报告询询试验方案、GCP、及适用的管理要求。申办者有责任保护各有关方面的协议，保证申办者以检查和稽查为目的的直接访问。各有关试验单位、源数据/文件、报告，以及保证国内和国外管理当局的视察。ICH-GCP关于质量控制的内容（一）申办者负责按照书面SO35ICH-GCP关于质量控制的内容（二）在数据处理的每一阶段都应当有质量控制，以保证所有的数据是可靠的并已经得到正确处理。申办者和研究者/研究机构以及参加临床试验的其他方应当订立书面协议；协议可以是方案的一部分，也可以上单独的协议。ICH-GCP关于质量控制的内容（二）在数据处理的每一阶段都36新药临床试验质量控制体系

人员组成标准操作规范的制定质量体系的运作新药临床试验质量控制体系人员组成37

QC

监查

monitor

稽查

audit

检查

inspection监查员稽查员SFDA/PDA检查员申办者研究者质量记录SOPs质量保证体系QualityAssuranceSystemQC监查稽查检查监查员38质量控制体系人员组成1.医疗机构管理和研究人员2.监查员（Monitor)3.稽查员（Audit）4.视察（Inspection）质量控制体系人员组成1.医疗机构管理和研究人员39医疗机构的管理和研究人员临床试验项目负责医生临床专业负责人/专业质控员机构办公室的专职质控员

医疗机构的管理和研究人员临床试验项目负责医生40临床试验项目负责医生一级质控临床实验方案的讨论与培训临床试验中受试者的入选/筛选的把握观察指标的记录和CRF表的填写检查临床试验进度及协调研究各方反馈、整顿和上下沟通临床试验项目负责医生一级质控41临床专业负责人/专业质控员二级质控了解临床试验的总体进展抽查受试者的入选/筛选情况抽查观察指标的记录等掌握严重不良事件发生的全部情况反馈、整顿和上下沟通临床专业负责人/专业质控员二级质控42机构办公室的专职质控员三级质控详细登记每个临床试验项目信息抽查受试者的入选/筛选情况抽查观察指标的记录等检查严重不良事件的全部情况反馈、整顿和上下沟通机构办公室的专职质控员三级质控43设立监查员的意义实施GCP管理有多个环节。在整个过程中除了研究者和申办者的认真努力外，按照GCP的要求设立监察员。并切实执行其职责是至关重要的。通过监察使申办者得以随时了解试验执行过程中的情况，及时发现和改正存在的问题，从而在最大程度上控制临床试验的质量设立监查员的意义实施GCP管理有多个环节。在整个过程中除了研44监查员的工作监查员访视SOP检查内容（检察院的职责）临床试验监查报告内容监查员的工作监查员访视SOP45临床试验稽查稽查是指有药政监督管理部门、申办者委托不直接涉及该临床试验人员所进行的一种系统性检查；用以判断某一临床试验的实施、数据的记录和分析是否与试验方案、药物临床试验规范与法规要求相符；稽查是临床试验质量控制中不可缺少的重要部分。临床试验稽查稽查是指有药政监督管理部门、申办者委托不直接涉及46临床试验稽查的意义良好的临床试验稽查需要投入充分的时间。极差不是简单地访问试验单位，再粗略写份报告。而是应充分计划，认真记录。用从稽查得到的数据来评估临床进行的有效性和可靠性，并确定今后的进行趋势；稽查结果有助于发现不合格的数据，改进临床试验进程，明确是否需要培训或采取进一步的措施，有助于验证新药申请中包括的数据是否符合SDA的要求临床试验稽查的意义良好的临床试验稽查需要投入充分的时间。极差47视察（Inspection)药品监督管理部门对一项临床试验的有关文件、设施、记录和其它方面进行官方审阅视察可以在试验单位、申办者所在地或合同研究组织所在地进行。视察（Inspection)药品监督管理部门对一项临床试验的48标准操作规程

标准操作规程（SOP）：为有效地实施和完成某一临床试验中每项工作所拟定的标准和详细的书面规程。标准操作规程标准操作规程（SOP）：为有效地实施和49制订SOP的意义统一标准明确职责保障条件保障数据质量写所要做的，做所已写的制订SOP的意义统一标准50如何制定和实施质控的SOP

制定SOP的原则制定SOP的范畴制定SOP应具有科学性、实用性SOP制定不可能一步到位，需在临床研究实践中不断的完善和发展SOP的培训和严格执行如何制定和实施质控的SOP制定SOP的原则51质量控制体系的运作机构的日常管理试验资料归档管理试验药物的管理试验项目的管理质量控制体系的运作机构的日常管理52试验药物的管理试验药物的管理形式机构试验药物管理或监察人员专业试验药物管理人员系统培训项目试验药物接收、储存、发放、返还的监管试验药物的设盲和随机化执行试验药物的管理试验药物的管理形式53质量控制的理念和核心核心思考

质量是生命怎样才能落实预防为主，防检结合用数据和记录说话以人为本追求零缺陷？质量控制的理念和核心核心54GCP意识写所要做的做所已写的记所已做的报告所记的GCP意识写所要做的55资源推荐资源推荐56药物临床试验网络资源药物临床试验网络资源57药物临床试验网络资源药物临床试验网络资源58Thankyou!Thankyou!59生活中的辛苦阻挠不了我对生活的热爱。11月-2211月-22Saturday,November19,2022人生得意须尽欢，莫使金樽空对月。03:41:5803:41:5803:4111/19/20223:41:58AM做一枚螺丝钉，那里需要那里上。11月-2203:41:5803:41Nov-2219-Nov-22日复一日的努力只为成就美好的明天。03:41:5803:41:5803:41Saturday,November19,2022安全放在第一位，防微杜渐。11月-2211月-2203:41:5803:41:58November19,2022加强自身建设，增强个人的休养。2022年11月19日3:41上午11月-2211月-22精益求精，追求卓越，因为相信而伟大。19十一月20223:41:58上午03:41:5811月-22让自己更加强大，更加专业，这才能让自己更好。十一月223:41上午11月-2203:41November19,2022这些年的努力就为了得到相应的回报。2022/11/193:41:5803:41:5819November2022科学，你是国力的灵魂；同时又是社会发展的标志。3:41:58上午3:41上午03:41:5811月-22每天都是美好的一天，新的一天开启。11月-2211月-2203:4103:41:5803:41:58Nov-22相信命运，让自己成长，慢慢的长大。2022/11/193:41:58Saturday,November19,2022爱情，亲情，友情，让人无法割舍。11月-222022/11/193:41:5811月-22谢谢大家！生活中的辛苦阻挠不了我对生活的热爱。11月-2211月-2260药物临床试验的

数据记录和质量控制湘雅三医院临床药理中心黄志军药物临床试验的

数据记录和质量控制湘雅三医院临床药理中心Viagra起死回生1991年4月，心血管“新药”Sildenafil临床研究正式宣告失败1998年3月，Viagra获得美国FDA的上市许可一个失败的“新药”通过严谨的数据记录和质量控制起死回Viagra起死回生1991年4月，心血管“新药”Silde62Iressa力挽狂澜Iressa(Gefitinib)是第一个获准上市治疗晚期非小细胞肺癌(NSCLC)的分子靶向药物但Ⅲ期临床研究-ISELC（IRESSASurvivalEvaluationinLungCancer）结果却表明：无论对腺癌患者，还是对其他类型肺癌患者，吉非替尼与安慰剂相比未能延长生存期良好的数据记录拯救了Iressa，亚组分析发现：亚裔人群中，女性、不吸烟的NSCLC患者接受吉非替尼治疗的疗效较好Iressa力挽狂澜Iressa(Gefitinib)是第63数据记录的作用记录是安全性、有效性的评价和报告依据,也是遵循GCP的证据,只有存在记录:才能证明相关行为发生过；才能在发生任何问题时追根溯源；才能证明试验是严格按照GCP、有关法规、SOP及试验方案进行的。数据记录的作用记录是安全性、有效性的评价和报告依据,64Nodocumentisnothing

没有记录就没有发生Nodocumentisnothing

没有记录就没有65数据的要求试验方案－原始记录－CRF－数据库-统计报告-总结报告一致性准确性数据的要求66GCP中关于数据记录的内容（一）第二十七条研究者应保证将数据真实、准确、完整、及时、合法地载入病历和病例报告表“真实、准确”的技巧“完整”的定义多久算“及时”“合法”指的是什么法律GCP中关于数据记录的内容（一）第二十七条研究者应保证将数67GCP中关于数据记录的内容（二）第四十九条临床试验中各种实验室数据均应记录或将原始报告复印件粘贴在病例报告表上，在正常范围内的数据也应具体记录。对显著偏离或在临床可接受范围以外的数据须加以核实。检测项目必须注明所采用的计量单位常见的问题（检验科误差、标本溶血、月经干扰……）

GCP中关于数据记录的内容（二）第四十九条临床试验中各种实68GCP中关于数据记录的内容（三）第五十三条数据管理的目的在于把试验数据迅速、完整、无误地纳入报告，所有涉及数据管理的各种步骤均需记录在案，以便对数据质量及试验实施进行检查。用适当的程序保证数据库的保密性，应具有计算机数据库的维护和支持程序。

GCP中关于数据记录的内容（三）第五十三条数据管理的目的在69GCP中关于数据记录的内容（四）第六十六条多中心试验的计划和组织实施要考虑以下各点：（八）数据资料应集中管理与分析，应建立数据传递、管理、核查与查询程序；组长单位要不要保留一联CRF表？

GCP中关于数据记录的内容（四）第六十六条多中心试验的计划70ICH-GCP关于数据记录的内容（一）研究者应当保证给申办者的病历报告表和所有需要的报告中的数据的准确性、完整性、易辩性和及时性GCP中来自源文件的数据应当与源文件一致，如由不一致应作出解释研究者/研究机构应当按《实施临床试验的基本文件》所述和适用管理要求保存试验文件。研究者/研究机构应当采取措施防止这些文件的以外或过早破坏ICH-GCP关于数据记录的内容（一）研究者应当保证给申办者71ICH-GCP关于数据记录的内容（二）GCP中数据的任何改变或变更，应当注明日期、姓名首字母和说明（如有必要），并应当使原来的记录依然可见（即应保留核查痕迹）；这同样适用于文字和电子的改变或更正。申办者应当向研究者和/或研究者指定的代表提供关于进行这种更正的指南。申办者应当有书面的程序以保证在CRF中由申办者指定的代表作出的改变或更正是有记录的、有必要的，并得到研究者的认可。研究者应当保留改变和更正的记录ICH-GCP关于数据记录的内容（二）GCP中数据的任何改变72基本文件应当保留到最后批准在一个ICH地区上市后至少2年，和直到最后在一个ICH地区没有未决的或仍在考虑的上市应用，或试验用药品的临床研究正式停止后至少已过去2年。但是，如果适用的管理要求需要或申办者签署的协议需要，这些文件应当被保存更长时间。申办者有责任统制研究者/研究机构，到什么时候这些文件不必再保存根据监察员、稽查员、IRB/IEC或管理当局的要求，研究者/研究机构应当提供他们查阅所需的与试验有关的全部记录。ICH-GCP关于数据记录的内容（三）ICH-GCP关于数据记录的内容（三）73数据记录检查时的常见问题几点区别：违规与不规范的区别造假与不严谨的区别未做与不完整的区别组织与个人行为区别数据记录检查时的常见问题几点区别：74GCP核查存在主要数据问题无原始病历或原始病历中无记录（缺或不全）检验结果不能溯源（检验数据、心电图、X光片…）无统计计划书和统计报告或数据管理无序知情同意书缺失或签署存在问题GCP核查存在主要数据问题无原始病历或原始病历中无记录（缺或75知情同意书知情同意书丢失或不完整，且无合理解释未签署知情同意书就进行研究，或先纳入、后签署应用错误或非母语的知情同意书版本或其内容不合乎要求未按伦理委员会的要求修改知情同意书受试者/研究者未签署日期受试者与研究者笔迹相同或多位受试者笔迹一致未提供副本给受试者知情同意书知情同意书丢失或不完整，且无合理解释76原始病历不能提供住院病历住院病历中无任何与药物临床试验有关的记录或记录不全

无用药处方及起止日期无不良事件观察及记录门诊受试者无门诊记录原始病历不能提供住院病历77

依据原始文件及时、完整、准确清晰、易认、采用黑色圆珠笔注意：逻辑性(不良事件&合并用药)多选挑一(是&否)不可空格CRF表的填写依据原始文件CRF表的填写78

更改有原始数据支持在错误上划横杠、旁加正确内容研究者签署姓名和日期监查员确保CRF与原始资料相一致CRF表的更正常见错误：涂黑、画圈、刮擦或涂改后不签名或不注明日期等更改有原始数据支持CRF表的更正常见错误：涂黑、画圈、刮擦79检查结果溯源检验报告溯源住院病历中未查见原始报告单检验室未查见书面或电子文档检验室书面文档极不规范（废纸记录，无关记录纸背面潦草记录、记录不完整…）检验报告复印件缺页眉（无姓名、时间、机印改为手写…）时序性不一致或多处涂改检验单连号大量检验单不粘贴或无序粘贴－“混水摸鱼”检查结果溯源检验报告溯源80检查结果溯源心电图结果溯源未保存图谱，解释结果正常故未保留或图谱全给受试者。部分图谱缺患者姓名、检查时间及结果分析。图谱文字本为机打，但裁减后改为手写。胃镜检查无原始报告单检查结果溯源心电图结果溯源81无药物管理相关记录或记录不完整试验用药接收、发放、回收数量不符药物分发不当回收药品数量异常接收药物不核对或不登记厂家、批号、效期试验用药检验报告所检批号非临床用药批号药物储存不当过期药物仍用于临床试验试验结束后在试验中心仍查见试验用药

药物管理无药物管理相关记录或记录不完整

药物管理82不良事件记录原始病历中无AE记录AE未记录于CRF中（肝酶异常、异常心电图记为正常）原始病历和CRF记录不符日记卡记录的AE未在CRF或/和原始病历中记录不按规定报告SAE不良事件记录原始病历中无AE记录83药物临床试验的质量控制药物临床试验的质量控制84新药临床试验质量的重要性质量信誉品牌效益……没有了“1”，后面的“0”就不存在什么意义了新药临床试验质量的重要性质信品效……没有了“1”，后面的“085新药临床试验必须实施质量控制临床试验特别是多中心临床试验是一个复杂过程，其质量控制是临床试验结果可靠的保证；申办者、研究者甚至监督管理者只注重提供药品和研究经费以及资料总结两个方面，缺乏临床试验过程中的质量控制和监督，这是我国临床试验难以与国际接轨的重要原因之一。新药临床试验必须实施质量控制临床试验特别是多中心临床试验是一86临床试验质量控制的定义（ClinicalTrailQualityControl)

系指用以保证新药临床试验质量符合要求、达到研究目标、遵循GCP规范的的技术规程临床试验质量控制的定义（ClinicalTrailQua87

质量保证系统和质量控制质量保证系统质控稽查SOPGCP第27条规定：“申办者应建立对临床试验的质量控制和质量保证系统，可组织对临床试验的稽查以保证质量。”质量保证：所有那些计划性和系统性行为的措施，以保证临床试验的开展符合GCP和有关法规。质量控制：质量保证系统中，为达到临床试验某一质量要求所采取的具体操作操作技术合实施的行为。质量保证系统和质量控制质量保证系统质控稽查SOPGCP第288新药临床试验质量控制遵循原则应遵循三个基本原则:伦理原则；科学原则（统计学、随即、盲法）；法律、法规新药临床试验质量控制遵循原则应遵循三个基本原则89GCP中关于质量控制的内容（一）GCP—药物临床试验质量管理规范第二条药物临床试验质量管理规范是临床试验全过程的标准规定，包括方案设计、组织实施、监查、稽查、记录、分析总结和报告。

GCP中关于质量控制的内容（一）GCP—药物临床试验质90GCP中关于质量控制的内容（二）第二十八条研究者应接受申办者派遣的监查员或稽查员的监查和稽查及药品监督管理部门的稽查和视察，确保临床试验的质量。第三十九条申办者应建立对临床试验的质量控制和质量保证系统，可组织对临床试验的稽查以保证质量。GCP中关于质量控制的内容（二）第二十八条研究者应接受申办91GCP中关于质量控制的内容（三）第六十一条申办者及研究者均应履行各自职责，并严格遵循临床试验方案，采用标准操作规程，以保证临床试验的质量控制和质量保证系统的实施。第六十二条临床试验中有关所有观察结果和发现都应加以核实，在数据处理的每一阶段必须进行质量控制，以保证数据完整、准确、真实、可靠。

GCP中关于质量控制的内容（三）第六十一条申办者及研究者均92GCP中关于质量控制的内容（四）第六十三条药品监督管理部门、申办者可委托稽查人员对临床试验相关活动和文件进行系统性检查，以评价试验是否按照试验方案、标准操作规程以及相关法规要求进行，试验数据是否及时、真实、准确、完整地记录。稽查应由不直接涉及该临床试验的人员执行。

GCP中关于质量控制的内容（四）第六十三条药品监督管理部门93GCP中关于质量控制的内容（五）第六十四条药品监督管理部门应对研究者与申办者在实施试验中各自的任务与执行状况进行视察。参加临床试验的医疗机构和实验室的有关资料及文件(包括病历)均应接受药品监督管理部门的视察。GCP中关于质量控制的内容（五）第六十四条药品监督管理部门94ICH-GCP关于质量控制的内容（一）申办者负责按照书面SOP执行和维持质量保证和质量控制系统，保证试验的实施和数据的产生、记录和报告询询试验方案、GCP、及适用的管理要求。申办者有责任保护各有关方面的协议，保证申办者以检查和稽查为目的的直接访问。各有关试验单位、源数据/文件、报告，以及保证国内和国外管理当局的视察。ICH-GCP关于质量控制的内容（一）申办者负责按照书面SO95ICH-GCP关于质量控制的内容（二）在数据处理的每一阶段都应当有质量控制，以保证所有的数据是可靠的并已经得到正确处理。申办者和研究者/研究机构以及参加临床试验的其他方应当订立书面协议；协议可以是方案的一部分，也可以上单独的协议。ICH-GCP关于质量控制的内容（二）在数据处理的每一阶段都96新药临床试验质量控制体系

人员组成标准操作规范的制定质量体系的运作新药临床试验质量控制体系人员组成97

QC

监查

monitor

稽查

audit

检查

inspection监查员稽查员SFDA/PDA检查员申办者研究者质量记录SOPs质量保证体系QualityAssuranceSystemQC监查稽查检查监查员98质量控制体系人员组成1.医疗机构管理和研究人员2.监查员（Monitor)3.稽查员（Audit）4.视察（Inspection）质量控制体系人员组成1.医疗机构管理和研究人员99医疗机构的管理和研究人员临床试验项目负责医生临床专业负责人/专业质控员机构办公室的专职质控员

医疗机构的管理和研究人员临床试验项目负责医生100临床试验项目负责医生一级质控临床实验方案的讨论与培训临床试验中受试者的入选/筛选的把握观察指标的记录和CRF表的填写检查临床试验进度及协调研究各方反馈、整顿和上下沟通临床试验项目负责医生一级质控101临床专业负责人/专业质控员二级质控了解临床试验的总体进展抽查受试者的入选/筛选情况抽查观察指标的记录等掌握严重不良事件发生的全部情况反馈、整顿和上下沟通临床专业负责人/专业质控员二级质控102机构办公室的专职质控员三级质控详细登记每个临床试验项目信息抽查受试者的入选/筛选情况抽查观察指标的记录等检查严重不良事件的全部情况反馈、整顿和上下沟通机构办公室的专职质控员三级质控103设立监查员的意义实施GCP管理有多个环节。在整个过程中除了研究者和申办者的认真努力外，按照GCP的要求设立监察员。并切实执行其职责是至关重要的。通过监察使申办者得以随时了解试验执行过程中的情况，及时发现和改正存在的问题，从而在最大程度上控制临床试验的质量设立监查员的意义实施GCP管理有多个环节。在整个过程中除了研104监查员的工作监查员访视SOP检查内容（检察院的职责）临床试验监查报告内容监查员的工作监查员访视SOP105临床试验稽查稽查是指有药政监督管理部门、申办者委托不直接涉及该临床试验人员所进行的一种系统性检查；用以判断某一临床试验的实施、数据的记录和分析是否与试验方案、药物临床试验规范与法规要求相符；稽查是临床试验质量控制中不可缺少的重要部分。临床试验稽查稽查是指有药政监督管理部门、申办者委托不直接涉及106临床试验稽查的意义良好的临床试验稽查需要投入充分的时间。极差不是简单地访问试验单位，再粗略写份报告。而是应充分计划，认真记录。用从稽查得到的数据来评估临床进行的有效性和可靠性，并确定今后的进行趋势；稽查结果有助于发现不合格的数据，改进临床试验进程，明确是否需要培训或采取进一步的措施，有助于验证新药申请中包括的数据是否符合SDA的要求临床试验稽查的意义良好的临床试验稽查需要投入充分的时间。极差107视察（Inspection)药品监督管理部门对一项临床试验的有关文件、设施、记录和其它方面进行官方审阅视察可以在试验单位、申办者所在地或合同研究组织所在地